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2016年安全生产合规性评价表

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合规性评价表

合规性评价表

3
安全生产 技术措施 资金投入
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
4
安全生产 先进奖励 资金突入
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
合计
评分表总分A仁（实得总分十40）
序号
评分项目 及满分值
实计算；
评分表中有一项评分项目为0分的，记m2=1,评分表总分按0分计算。
2记录完毕，应对各项评分项目的m2值合计，填入合计栏目中的m2计算值中。
序号
评分项目 及满分值
定性分析
取值范围
实得分
评分原因
1
工伤保险、 意外伤害 保险管理
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
3
专职安全 生产管理 人员考核
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
合计
评分表总分A仁（实得总分十
30）X10=
m2=
备注
1请安以下方式记录m2值：
评分项目定性为一般以上的，记m2=0,评分表总分按实计算；
2记录完毕，应对各项评分项目的m2值合计，填入合计栏目中的m2计算值中。
安全合规性评价表

安全合规性评价表

合规性评价表单位：绥满国道主干线牙海高速公路交通安全设施工程YHGLS标段项目经理部序号项目名称法规条文控制标准实测情况合规性评价职业健康安全一、员工权益1 劳动合同用人单位履行《中华人民共和国劳动法》第25、26、27、28、29、30条，个人应履行该法的第16、17、18、20、21、22、23、24、25、31、32条。

劳动合同内容以及要求用人单位个人达到的标准不能违背法律规定按照法律要求制定用人劳动合同符合2 职业培训（1）《特种作业人员安全技术培训考核管理办法》第3、4、5、13、14、15、16、18、19、20、21、23、25、26条（2）《中华人民共和国劳动法》第68条（3）《关于生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员、其它从业人员培训考核工作的意见》第1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、16、17、19条（4）《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第24、25条。

应当有一定的职业培训制度和一定额度的培训经费，并有一系列的培训计划按照国家的有关规定，以及根据本单位工作实际情况，制定必要的职业再培训符合3 关于促进就业员工履行《中华人民共和国劳动法》第12、13条，用人单位执行该法的第15条不能设立歧视性政策，给予就业者以公平公正的就业机会严格执行国家法律要求符合4 关于工休制度执行《中华人民共和国劳动法》的第32、36、38、39、40、41、42条，用人单位履行该法的43、44条。

在工休制度上，充分考虑个人的正当权益，按照国家的标准要求根据本单位的实际情况，在法律许可范围内制定本单位的工休制度符合序号项目名称法规条文控制标准实测情况合规性评价职业健康安全5 社会保险和福利履行《中华人民共和国劳动法》第72、73条依法给职工缴纳应有的社会保险和发放必要的福利按照地方最新的社会保险规定缴纳，定期发放必要的福利符合6 职工的权利和义务履行《中华人民共和国劳动法》第3、7、8条，《中华人民共和国工会法》的第16、17、18、19、20、21、24、25、26、27、34、37、38、39条，《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第13条，另外工会应履行该法的第4、5、6、7、8、9条。

合规性评价表

合规性评价表

符合
第二章：13条
本单位能够遵守国家有关建设项目环境保护管理的规定，新建、改建、扩建的建设项目。
符合
合规性评价表
编号：JL-QG-
序
号
法律法规和
其它要求名称
适合条款
执行情况
符合性
问题及措施
10
环境
噪声
污染
防治
法
第三章：25条
本单位能够采取有效措施，减少生产过程产生的噪声影响周围环境生活。
符合
第五章：37条
本单位依照国家有关规定申报登记排放污染物
符合
第四章：31条
本单位采取措施，严控突发事件发生，并能及时通报周围单位和个人，避免受到危害
符合
合规性评价表
编号：JL-QG-
序
号
法律法规和
其它要求名称
适合条款
执行情况
符合性
问题及措施
9
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
第二章：12条
本单位严格遵守国家有关建设项目环境保护规定建设贮存、处置固体废物项目
执行情况
符合性
问题及措施
13
职
业
病
防
治
法
第二章：13条
本单位能够符合法律、行政法规规定的设立条件外，还设立符合国家职业卫生的其他标准。
符合
第三章：19条
本单位能够依据国家有关规定采取相应的防治管理措施
符合
第三章：20条
本单位能够采用有效的职业病防护设施，并为劳动者提供劳动保护用品符合第三 Nhomakorabea：25条
本单位对易产生职业病的设备，均挂有警示牌，注明操作规程和维护注意事项，防护及应急措施等
符合
7
合规性评价表(20160712适用修改)2

合规性评价表(20160712适用修改)2

成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
沟和沉淀池。

2、搅拌机前台
管理暂行标
成都市建筑工程项目部合规性评价表
成都市建筑工程项目部合规性评价表
印，采用双面复印，纸张双
面使用后方可作废。

4、推荐
无纸化办公。

5、利用降水水
源用于生产和辅助性用。

成都市建筑工程项目部合规性评价表审批人/日期：
、严格执行材料计划，按材料计划并凭领料单发料，分
利用库存，合理备料、有
记录人/日期： 2016年6月12日
注：1、评价结论分为合格、基本合格、不合格三类。

2、评价结论凡不合格需按4.5.3要求进行处置。

《安全生产法》合规性评价

《安全生产法》合规性评价


危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、 金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负 责人和安全生产管理人员，应当由主管的负有 不涉及 安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知 识和管理能力考核合格。考核不得收费。 危险物品的生产、储存单位以及矿山、金属冶 炼单位应当有注册安全工程师从事安全生产管 理工作。鼓励其他生产经营单位聘用注册安全 工程师从事安全生产管理工作。注册安全工程 不涉及 师按专业分类管理，具体办法由国务院人力资 源和社会保障部门、国务院安全生产监督管理 部门会同国务院有关部门制定。 第二十五条 生产经营单位应当对从业人员进 行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必 要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章 制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作 技能，了解事故应急处理措施，知悉自身在安 全生产方面的权利和义务。未经安全生产教育 和培训合格的从业人员，不得上岗作业。 生产经营单位使用被派遣劳动者的，应当将被 派遣劳动者纳入本单位从业人员统一管理，对 被派遣劳动者进行岗位安全操作规程和安全操 作技能的教育和培训。劳务派遣单位应当对被 派遣劳动者进行必要的安全生产教育和培训。 生产经营单位接收中等职业学校、高等学校学 生实习的，应当对实习学生进行相应的安全生 产教育和培训，提供必要的劳动防护用品。学 校应当协助生产经营单位对实习学生进行安全 生产教育和培训。 生产经营单位应当建立安全生产教育加本单位 安全生产工作的民主管理和民主监督，维护职 工在安全生产方面的合法权益。生产经营单位 制定或者修改有关安全生产的规章制度，应当 听取工会的意见。 第八条 国务院和县级以上地方各级人民政府 应当根据国民经济和社会发展规划制定安全生 产规划，并组织实施。安全生产规划应当与城 乡规划相衔接。 国务院和县级以上地方各级人民政府应当加强 对安全生产工作的领导，支持、督促各有关部 门依法履行安全生产监督管理职责，建立健全 安全生产工作协调机制，及时协调、解决安全 生产监督管理中存在的重大问题。 乡、镇人民政府以及街道办事处、开发区管理 机构等地方人民政府的派出机关应当按照职 责，加强对本行政区域内生产经营单位安全生 产状况的监督检查，协助上级人民政府有关部 门依法履行安全生产监督管理职责。 第九条 国务院安全生产监督管理部门依照本 法，对全国安全生产工作实施综合监督管理； 县级以上地方各级人民政府安全生产监督管理 部门依照本法，对本行政区域内安全生产工作 实施综合监督管理。 国务院有关部门依照本法和其他有关法律、行 政法规的规定，在各自的职责范围内对有关行 业、领域的安全生产工作实施监督管理；县级 以上地方各级人民政府有关部门依照本法和其 他有关法律、法规的规定，在各自的职责范围 内对有关行业、领域的安全生产工作实施监督 管理。 安全生产监督管理部门和对有关行业、领域的 安全生产工作实施监督管理的部门，统称负有 安全生产监督管理职责的部门。
安全生产合规性评价

安全生产合规性评价

安全生产合规性评价安全生产合规性评价是指对企业或组织的生产经营活动的安全生产管理水平进行全面评价，以确定其在安全生产方面是否符合国家和地方的相关法律法规、标准和政策要求，并提出改进建议，以确保生产经营活动的安全性。

安全生产合规性评价具有重要意义。

首先，它是企业履行社会责任的重要体现。

随着安全意识的不断提高，社会对企业安全生产的要求也越来越高。

企业不仅要关注自身经济效益的提升，还要注重安全生产，保护员工的生命财产安全，确保公众的安全利益。

其次，安全生产合规性评价可以发现和解决安全生产中存在的问题和隐患，提高安全生产管理水平。

评价能够全面、客观地了解企业的安全生产现状，明确存在的问题，并提出改进措施和建议。

通过持续的评价，企业可以不断完善安全生产管理系统，减少安全事故的发生，提高员工的安全意识和危机应对能力。

最后，安全生产合规性评价也是政府部门监管的重要依据。

评价结果可以为政府监督部门提供参考，以便更好地指导和监管企业的安全生产管理工作。

安全生产合规性评价的内容包括了企业的安全管理体系建设、安全生产责任制落实、危险源辨识与风险评估、安全培训教育、应急预案制定与演练、事故隐患排查整改、安全设施设备运行维护等方面。

评价过程中，通过查阅企业的文件资料，了解企业的安全生产管理制度、责任制划分、各项政策文件、管理分级、安全生产组织机构、工作流程等情况，并考察现场的实际操作过程。

评价将从政策法规、组织机构、入场报备、设备设施、人员安全教育培训、现场作业安全管理、应急救援等多个面向进行评估，并通过量化评价和定性评价，给出合规性评分以及对问题提出改进意见和建议。

安全生产合规性评价需要注重科学性和客观性。

评价过程中，评价师需要了解企业的特点和业务流程，并清楚评价的目标和要求，以确保评价的科学性。

评价师需要具备丰富的安全生产管理经验和专业知识，能够客观地对企业进行评价，并根据评价结果给出具体的改进措施和建议，而不是光靠主观印象进行评判。

部门合规性评价表

部门合规性评价表

部门合规性评价表介绍部门合规性评价表是一种帮助企业内部部门进行自我评估的工具，目的是评估部门在法规、政策、标准等方面的合规情况。

这个评价表通常由企业内部制定，可以根据不同部门的职责、功能、需求等因素进行相应的调整。

评价表内容第一部分：部门信息第一部分主要是部门的基本信息，包括部门名称、负责人、联系方式等。

这部分信息的目的是方便评估人员查看部门的基本情况。

第二部分：合规管理流程第二部分是部门的合规管理流程，包括合规管理目标、制定合规计划、实施合规措施、监督和检查等环节。

评价人员需要了解部门的合规管理流程是否完整和规范。

第三部分：合规风险评估第三部分是部门的合规风险评估，主要是对部门在经营过程中可能遇到的合规风险进行评估，分析其概率和影响，并采取相应的措施进行预防和应对。

评价人员需要检查部门是否进行了合规风险评估，并采取相应的措施。

第四部分：合规政策宣传第四部分是部门的合规政策宣传，评价人员需要了解部门是否开展了合规政策宣传活动，是否有相应的宣传材料和渠道，并检查部门员工对合规政策的理解和掌握情况。

第五部分：合规培训第五部分是部门的合规培训，主要是对部门员工进行合规相关知识的培训，提高员工对合规政策的认识和理解。

评价人员需要检查部门是否开展了合规培训活动，以及培训的内容和效果如何。

第六部分：合规监管和合规纠纷处理第六部分是部门的合规监管和合规纠纷处理，主要是监督和检查部门的合规性，防止出现违规行为，以及在出现违规行为时及时处理纠纷。

评价人员需要检查部门是否有相应的监管和纠纷处理机制，并了解其具体实施情况。

总结通过部门合规性评价表的使用，可以帮助企业内部部门对自身的合规情况进行全面的评估，发现问题，及时进行改善和完善，从而提升企业的合规水平和风险管理能力。

合规性评价表

合规性评价表

遵照执行
符合
2
中华人民共和国职业病防治法
2011年12月31日
建立制度、职业卫生档案，采取职业病防护设施，为劳动者提供个人防护用品，进行职业病危害因素监测，告知职业危害。
遵照执行
符合
3
中华人民共和国消防法
2009年5月1日
预防为主，防消结合的方针，禁止在火灾、爆炸的场所使用明火，确需时，应办理审批手续，任何人发现火灾时，都应立即报警，易燃易爆品应贴安全标签，作业场所设安全标志。
建筑设计防火规范
2006年12月1日
消防用电设备应采用单独的供电回路，并当发生火灾切断生产、生活用电时，应仍能保证消防用电，其配电设备应有明显标志。
遵照执行
符合
19
建筑灭火器配置设计规范
2005年10月1日
按规范要求配置灭火器，一个计算单元内配置的灭火器数量不得少于2具，每个设置点的灭火器数量不宜多于5具。
遵照执行
符合
4
中华人民共和国劳动合同法
2013年7月1日
订立劳动合同，应当遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用的原则。用人单位招用劳动者时，应当如实告知劳动者工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，以及劳动者要求了解的其他情况；用人单位有权了解劳动者与劳动合同直接相关的基本情况，劳动者应当如实说明。
2007年6月1日
事故的登记、事故的报告和调查处理。
遵照执行
符合
13
国家安全监管总局关于修改《〈生产安全事故报告和调查处理条例〉罚款处罚暂行规定》部分条款的决定
2011年11月1日
生产安全事故发生单位及其主要负责人、直接负责的主管人员和其他责任人员等有关责任人员实施罚款的行政处罚，适用本规定。
合规性评价报告

合规性评价报告

ER826-01
合规性评价报告
一、合规性评价目的
履行遵守环境、职业健康安全有关法律、法规和其他要求的承诺,对法律法
规和其他要求的遵循情况进行评价，为体系改进提供依据。

二、合规性评价人员、日期
合规性评价组长: 江正平
组员：李成龙、李唯诚、于洪艳、孙昌荣、何林江
日期：2010年11月18日
三、合规性评价方法
安环部组织成立合规性评价小组，评价以会议的方式进行。

事先收集了评价
所需的资料，在评价过程中，评价组对公司应遵循的法律、法规和其他要求逐条
回顾，并与公司所实施的结果相对照,采用了十九个方面的分类评价，并作出总
体评价。

浙江省危险化学品安全管理实施办法
报告整理：审核: 批准: 日期：2010/12/10。

安全生产合规性评价表.doc

安全生产合规性评价表.doc

安全生产合规性评价表评价单位：（盖章）序号对应公司 / 部门活动法律、法规、标准和颁布日期实施日期其他要求名称1道路驾驶《中华人民共和国2003.10.282004.5.1 道路交通安全法》2群体性活动《大型群众性活动2007.8.292007.10.1 安全管理条例》《机关、团体、企业3公司消防安全管理、事业单位消防安全2001.10.192002.5.1管理规定》使用条款摘录第二章第 19条车辆和驾驶人要求；第 21条不得驾驶有安全隐患的机动车；第 22条驾驶人应遵守交通法规，不得酒后、过度疲劳等驾驶第一章总则、第二章安全责任、第三章安全管理第19条单位应当将容易发生火灾、一旦发生火灾有可能严重危及人身和财产安全以及对消防安全又重大影响的部位确定为消防安全重点部位，设置明显的防火标志，实行严格管理填报日期：评价结果备注公司机动车定期定点检查保养，明确规定驾驶人不得违规驾驶，不疲劳驾驶，并监督驾驶行为。

符合安全要求符合安全要求对公司原料库、成品库等消防安全重点部位设有明显的防火标志。

符合安全要求厨房液化气贮存、工作场所安全使用化1997.1.1 4 1996.12.20使用学品的规定《厂内机动车辆安全1995.4.71995.4.7管理规定》5工业园区内生产《中华人民共和国安2002.6.292002.11.1全生产法》第三章使用单位的职责全篇第二章生产经营单位的安全生产保障；第三章从业人员的权力和义务；第四章安全生产的监督管理；第五章生产安全是事故的应急救援与调查处理在贮存和使用化学品处有MSDS，配置了消防设施及制定了泄漏应急措施。

符合安全要求符合安全要求符合安全要求6 施工基坑、沟槽土建设工程安全生产管2003.11.24 2004.2.1 方开挖理条例7施工外脚手架作业建设工程安全生产管2003.11.242004.2.1 理条例特种设备安全监察条8施工塔吊作业2003.11.242004.2.1例特种设备安全监察条9施工电梯作业2009.1.42009.5.1例特种设备安全监察条10施工吊篮2009.1.42009.5.1例施工现场临时用电安全技术规范 JGJ46-2005.3.17 2005.7.1 200511生活、生产用电建筑工程施工消防安全技术规范 GB720- 2011.6.6 2011.8.12011建筑工程施工消防安12 施工现场防火全技术规范 GB720- 2011.6.6 2011.8.12011 第四章第 26条施工单位应编项目部负责监督方案审批流制专项施工方案，经施工单程，现场也已按照方案实位技术负责人和总监审核、施，必要时组织专家论证。

安全合规性评价表格完整版

安全合规性评价表格完整版

职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
合规性评价。

2016_安全生产标准化法规清单及法律评估表

序号法律法规编号法律法规名称执行情况适用性1A0001中华人民共和国宪法(2004修正）已执行适用2A0002中华人民共和国刑法（2015修正）已执行适用3A0003中华人民共和国劳动法已执行适用4A0004中华人民共和国安全生产法（主席令十三号修订）已执行适用5A0005中华人民共和国消防法（主席令第六号）已执行适用6A0006中华人民共和国职业病防治法（2011年修订）未完全执行适用7A0007中华人民共和国妇女权益保障法（2005修正）已执行适用8A0008中华人民共和国环境保护法已执行适用9A0009中华人民共和国工会法（修正）已执行适用10A0010中华人民共和国道路交通安全法 主席令（第四十七号）已执行适用11A0011中华人民共和国特种设备安全法（主席令第四号）未完全执行适用12A0012中华人民共和国未成年人保护法（主席令第六十五号）2012年修订已执行适用13A0013中华人民共和国传染病防治法（修订）已执行适用14A0014中华人民共和国食品安全法（主席令第二十一号）已执行适用15A0015中华人民共和国劳动合同法（2013年）已执行适用16B0001危险化学品安全管理条例（国务院令第645号）未完全执行适用17B0002使用有毒物品作业场所劳动保护条例 （国务院令第352号）已执行适用18B0003工伤保险条例（2010年修订 国务院令第586号））已执行适用19B0004安全生产许可证条例 国务院令第397号已执行适用20B0005建设工程安全生产管理条例 (国务院令第393号）已执行适用21B0006特种设备安全监察条例（国务院令第549号）已执行适用22B0007中华人民共和国尘肺病防治条例 （国务院19871203）已执行适用23B0008易制毒化学品管理条例（2016年2月6日 国务院令 第666号）已执行适用24B0009生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号）已执行适用25B0010中华人民共和国食品安全法实施条例（国务院令第557号）已执行适用26B0011中华人民共和国道路交通安全法实施条例（国务院令第405号）已执行适用27B0012女职工劳动保护特别规定（国务院令第619号）已执行适用28B0013禁止使用童工规定（国务院令第364号）已执行适用29B0014放射性同位素与射线装置安全和防护条例 （国务院令第449号）已执行适用30C0101安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安全监管总局令第16号）已执行适用31C0102安全生产违法行为行政处罚办法（安全监管总局令第15号）已执行适用32C0103关于对安全生产违法行为实施经济处罚的意见 安监管政法字[2003]84号已执行适用33C0104安全生产行政复议暂行办法（经济贸易委员会令第49号）已执行适用34C0105安全生产领域违法违纪行为政纪处分暂行规定（监察部、国家安全监管总局第11号令）已执行适用35C0106放射性同位素与射线装置安全和防护管理办法 （环保部令第18号）已执行适用36C0107放射性同位素与射线装置安全许可管理办法 （环保总局令第31号）已执行适用37C0108关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见 安监管协调字【2004】56号已执行适用38C0109企业安全生产费用提取和使用管理办法已执行适用39C0110生产安全事故信息报告和处置办法（安全监管总局令第21号）已执行适用40C0111生产经营单位瞒报谎报事故行为查处办法 安监总政法[2011]91号已执行适用41C0112特种设备事故报告和调查处理规定（质检总局令第115号）已执行适用A、安全生产法律C、安全生产部门规章C01、综合类文件代码：ES-MS-009-R02修 订 号：00实施日期：2016.01.01法律法规、标准及其他要求符合性评审表年度 日期：检查评估人员： （ ）B、安全生产行政法规评估结果：□现有法律法规已被有效执行，适用于公司实际□（ ）等法律法规未被有效执行，责任部门必须提出书面整改计划□（ ）等法律法规需要收集最新版本制定：批准：。

安全生产及合规性评价表


2
一
组织 保障 体系 （ 10 分）
3
安全监管 人员
3
二
风险 控制 策划 体系 （ 5 分）
危险源辨 识 风险评价 风险控制 策划
2
2
1
规章制度5ຫໍສະໝຸດ 三责任 体系 （ 15 分）
责任书签 订与工作 计划 责任书 检查考核 责任书 奖罚兑现
4
3 3
能力要求 能力 教育 培训 体系 （ 10 分）
3
1.未规定可能影响工作场所内职业健康安全的工作人员的能力。扣 2 分。 2.单位主要负责人、项目经理、安全管理人员未按照要求参加安全 培训考核取证。每发现一个扣 1 分。 3.特种作业人员未取得操作证。每发现一个扣 1 分。 未制定职业健康安全教育培训制度。扣 1 分。 培训部门未提出对所属单位职业健康安全生产教育培训实施监督 和考核的管理要求。扣 1 分。 未制定年度培训计划。扣 2 分。 未完成年度培训计划。扣 1 分。 安全月活动没有计划， 计划未全面执行， 没有活动总结或情况反映， 每发现一项扣 2 分。 1.未建立本单位的评价体系（包括方法、标准） 。扣 8 分 2.年度内未对本单位职业健康、安全生产自评。扣 3 分 3.未对所属单位进行评价，每缺一个扣 3 分。 4. 未根据评价结果进行奖罚。评价结果未与所属单位领导年薪挂 钩。扣 4 分 1.未建立企业职业健康、安全生产检查制度。扣 6 分 2.对所属单位和工程项目的职业健康安全生产检查，公司每季度组 织一次，区域/专业公司每月组织一次（全面检查） ，每少一次扣 2 分。 3.每次检查未对检查的方式、标准、时间、实施提出要求的； 1.不符合、隐患未按照要求整改的，每发现一项扣 1 分。 2.未对隐患整改和复查提出要求，或复查环节无保证措施。每项扣 2 分。 3.未对系统的、严重的隐患分析原因，采取纠正和预防措施。每项 扣 2 分。 1.未收集有关职业健康安全的适用的法律法规、技术标准、规范和 操作规程。扣 2 分 2.未针对风险评价控制措施建立专项方案管理制度。扣 3 分 3.未按规定对危险性较大的分项工程组织审批、专家论证。每发现 一项（分别指编制、论证、会审、审批） 。未建立危险性较大的分 部分项工程监控机制。扣 5 分。 4.未建立安全专项方案的监督管理机制。未实施监督管理。每项扣 2分 1.材料管理无责任部门。扣 2 分 2.未制定安全设施器材和安全防护用品采购要求。未建立合格供应 商名单。扣 1 分 3.材料供应单位无生产许可证或行业规定证书，每发现一个单位扣 1 分。 4.未建立对所属单位安全设施器材和安全防护用品采购监督机制； 未实施监督管理。扣 2 分

隐患排查治理合规性评价

（一）事故隐患隐患的数量、级别和具体情况；
（四）参加隐患排查的人员及其签字；
（五）事故隐患治理情况、复查情况、复查时间、复查人员及其签字。
事故隐患排查治理信息档案应当保存2年以上。
已登记建档
第十七条 下列生产经营单位应当每月对本单位事故隐患排查治理情况进行汇总分析，并向负有安全生产监管职责的部门报送月度报表：
承包、承租单位应当服从生产经营单位对其事故隐患排查治理工作的统一协调、管理。
未明确双方的职责，年度审核未增加隐患治理内容
评价人：
日期：
合规性评价表
法律法规名称及要求
实际执行情况/建议
法规名称
内容
安全生产事故隐患排查治理暂行规定
第九条生产经营单位应当保证事故隐患排查治理所需的资金，建立资金使用专项制度。
未发现相关制度
第十条生产经营单位应当定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查本单位的事故隐患。对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。
已根据要求定期上报
上海市安全生产事故隐患排查治理办法
生产经营单位主要负责人和分管负责人应当定期组织安全生产管理人员、专业技术人员和其他相关人员进行全面的事故隐患排查
已定期组织检查
第十六条 生产经营单位应当建立事故隐患排查治理信息档案，对隐患排查治理情况进行详细记录。
事故隐患排查治理信息档案应当包括以下内容：
已定期检查
检查结果已存档
第十二条生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包、出租的，应当与承包、承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对事故隐患排查、治理和防控的管理职责。生产经营单位对承包、承租单位的事故隐患排查治理负有统一协调和监督管理的职责。

(安全生产)职业健康安全合规性评价

第一百三十五条 安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。
第一百三十五条之一 举办大型群众性活动违反安全管理规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。
2、起重机械作业人员全部持有劳动部门考核后签发的安全操作证；
3、已经建立了安全管理规章制度。
符合
15
特种作业人员安全技术培训考核管理办法
第五条 特种作业人员在独立上岗作业前，必须进行与本工种相适应的、专门的安全技术理论学习和实际操作训练。
第六条 负责特种作业人员培训的单位应当具备相应的条件，并经省、自治区、直辖市安全生产综合管理部门或其委托的地、市级安全生产综合管理部门审查认可。
符合
5
国务院关于加强企业生产中安全工作的几项规定
企业单位对生产中的安全工作，除进行经常的检查外，每年还应该定期地进行二至四次群众性的检查，这种检查包括普遍检查、专业检查和季节性检查，这几种检查可以结合进行。对于电气、起重、锅炉、受压容器、焊接、车辆驾驶、爆破、瓦斯检验等特殊工种的工人，必须进行专门的安全操作技术训练，经过考试合格后，才能准许他们操作。
1
中华人民共和国宪法
第四十一条 中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家工作人员，有提出批评和建议的权利；对于任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为，有向有关国家机关提出申诉、控告或者检举的权利，但是不得捏造或者歪曲事实进行诬告陷害。对于公民的申诉、控告或者检举，有关国家机关必须查清事实，负责处理。任何人不得压制和打击报复。由于国家机关和国家工作人员侵犯公民权利而受到损失的人，有依照法律规定取得赔偿的权利。 第四十二条 中华人民共和国公民有劳动的权利和义务。国家通过各种途径，创造劳动就业条件，加强劳动保护，改善劳动条件，并在发展生产的基础上，提高劳动报酬和福利待遇。劳动是一切有劳动能力的公民的光荣职责。国营企业和城乡集体经济组织的劳动者都应当以国家主人翁的态度对待自己的劳动。国家提倡社会主义劳动竞赛，奖励劳动模范和先进工作者。国家提倡公民从事义务劳动。国家对就业前的公民进行必要的劳动就业训练。 第四十三条 中华人民共和国劳动者有休息的权利。国家发展劳动者休息和休养的设施，规定职工的工作时间和休假制度。 第四十四条 国家依照法律规定实行企业事业组织的职工和国家机关工作人员的退休制度。退休人员的生活受到国家和社会的保障。
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二
特种设备
二
特种设备
气瓶充装许可证
危险物品的容器、运 输工具，以及涉及人 身安全特种设备安全 使用证 上述事项请根据企业 实际所须取得许可删 除或添加 建设项目安全设施“ 三同时”
《特种设备安全法》第四十九条 移动式压力容器、气瓶充装单位，应当具备下列条 件，并经负责特种设备安全监督管理的部门许可，方可从事充装活动： （一）有与充装和管理相适应的管理人员和技术人员； （二）有与充装和管理相适应的充装设备、检测手段、场地厂房、器具、安全设 施； （三）有健全的充装管理制度、责任制度、处理措施。 充装单位应当建立充装前后的检查、记录制度，禁止对不符合安全技术规范要求的 移动式压力容器和气瓶进行充装。 气瓶充装单位应当向气体使用者提供符合安全技术规范要求的气瓶，对气体使用者 进行气瓶安全使用指导，并按照安全技术规范的要求办理气瓶使用登记，及时申报定 期检验。 《安全生产法》第三十四条生产经营单位使用的危险物品的容器、运输工具，以及涉 及人身安全、危险性较大的海洋石油开采特种设备和矿山井下特种设备，必须按照国 家有关规定，由专业生产单位生产，并经具有专业资质的检测、检验机构检测、检验 合格，取得安全使用证或者安全标志，方可投入使用。检测、检验机构对检测、检验 结果负责。
重大危险源登记备案
燃气经营许可证 建设项目职业卫生“ 三同时” 危险货物运输许可证
《安全生产法》第二十八条、第二十九条、第三十一条 《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》第七条、第八条、第十二条、第二十 二条、第二十三条 《安全生产法》第三十七条 生产经营单位对重大危险源应当登记建档，进行定期检 测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取 的应急措施。 生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施 报有关地方人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》第二十三条、第二十四条 《城镇燃气管理条例》第十五条 国家对燃气经营实行许可证制度。从事燃气经营活 动的企业，应当具备下列条件： 《建设项目职业卫生“三同时”监督管理暂行办法》第六条、第二十六条。 《建设项目职业病危害风险分类管理目录》（安监总安健[2012]73号） 《中华人民共和国道路运输条例》第二十三、二十四、二十五、二十六条， 《道路危险货物运输管理规定》(交通运输部[2013]第2号令)第八、九、十、十一、 十二条。 《职业病危害项目申报办法》第二条 用人单位（煤矿除外）工作场所存在职业病目 录所列职业病的危害因素的，应当及时、如实向所在地安全生产监督管理部门申报危 害项目，并接受安全生产监督管理部门的监督管理。 煤矿职业病危害项目申报办法另行规定。 第三条 本办法所称职业病危害项目，是指存在职业病危害因素的项目。 职业病危害因素按照《职业病危害因素分类目录》确定。 《职业病危害因素分类目录》（国卫疾控发〔2015〕92号） 《安全生产许可证条例》第二条 国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟 花爆竹、民用爆破器材生产企业（以下统称企业）实行安全生产许可制度。企业未取 得安全生产许可证的，不得从事生产活动。
三
安全生产综 职业危害因素申报 合
附件
2016年安全生产合规性评价表(模版）
编 审 批
制： 核： 准：
年
月
日
备注：以下类别、法定安全许可、法定安全事项应根据本单位生产经营实际、适用的行业安全法规、地方安全法规等进行增加或删除。执行情况 根据本单位实际贯彻落实法规情况填写。
一、法定安全许可
序号 类别 法定安全许可
消防设计备案
法律依据
《消防法》第十条 按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计的建设工程， 除本法第十一条另有规定的外，建设单位应当自依法取得施工许可之日起七个工作日 内，将消防设计文件报公安机关消防机构备案，公安机关消防机构应当进行抽查。 《建设工程消防监督管理规定》第二十四条 《消防法》第十一条 国务院公安部门规定的大型的人员密集场所和其他特殊建设工 程，建设单位应当将消防设计文件报送公安机关消防机构审核。公安机关消防机构依 法对审核的结果负责。 《建设工程消防监督管理规定》 第十三条 第十三条 按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计的建设工程竣工，依照 下列规定进行消防验收、备案： （二）其他建设工程，建设单位在验收后应当报公安机关消防机构备案，公安机关消 防机构应当进行抽查。 《建设工程消防监督管理规定》第二十四条 《消防法》第十三条 按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计的建设工程 竣工，依照下列规定进行消防验收、备案：（一）本法第十一条规定的建设工程，建 设单位应当向公安机关消防机构申请消防验收； 《建设工程消防监督管理规定》第十三条 、第十四条 《消防法》第十五条 公众聚集场所在投入使用、营业前，建设单位或者使用单位应 当向场所所在地的县级以上地方人民政府公安机关消防机构申请消防安全检查。 《消防监督检查规定》第六条、第八条
执行情况
符合性
消防设计审核
竣工消防备案 一 消防
ห้องสมุดไป่ตู้
竣工消防验收
公众聚集场所使用、 营业前消防安全检查 上述事项请根据企业 实际所须取得许可删 除或添加 锅炉、压力容器、压 力管道、厂内机动车 辆、电梯、起重机械 等特种设备监督检验 、定期检验 电梯、压力容器、压 力管道、起重机械使 用登记
《特种设备安全法》第十五条特种设备生产、经营、使用单位对其生产、经营、使用 的特种设备应当进行自行检测和维护保养，对国家规定实行检验的特种设备应当及时 申报并接受检验。 《特种设备安全法》第四十条特种设备使用单位应当按照安全技术规范的要求，在检 验合格有效期届满前一个月向特种设备检验机构提出定期检验要求。 《特种设备目录》（质监总局公告2014年第114号） 《特种设备安全法》第三十三条特种设备使用单位应当在特种设备投入使用前或者投 入使用后三十日内，向负责特种设备安全监督管理的部门办理使用登记，取得使用登 记证书。登记标志应当置于该特种设备的显著位置。