iatf16949-2016内审总结报告

XXXXX有限公司ISO9001:2015&IATF16949:2016内部体系审核报告审核日期: 2019年8月20日审核目的:为验证我司汽车产品生产制造的质量管理体系是否符合ISO9001&IATF16949标准的要求,体系的运行是否得到有效的实施和保持.审核范围:我司汽车产品生产制造相关过程及活动.审核依据:1.ISO9001:2015&IATF16949:2016标准及五大手册的要求2.公司过程策划的结果及质量管理体系文件3.客户的合同/订单4.适用的法律法规审核报告参加包括以下人员:总经理：XXX管理者代表: XXX内审小组：XX、刘XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX各部门负责人：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX内审综述:一、此次内部审核工作完成情况:通过对标准的理解与检查，重点关注相关的风险管理，经过内部质量管理审核组和公司各个受审部门的共同努力,针对标准的10个章节要求，按过程方法进行策划，在此内部质量管理体系审核工作已顺利按计划完成,审核过程中发现的问题已及时形成了《不合格报告》配发到了相关责任部门.1).本次内审组主要按照过程的方法,以本公司所策划的5个COP(顾客导向),7个SOP (支持性导向过程),5个MOP(管理导向过程)对所涉及各个部门的质量管理体系过程或活动进行了审核(见审核计划);2).审核中共发现不合格事项2项,其中一般不符合项2项,没有发现重大不符合项目. (详见不合格报告及不合格改善追踪表)二、预计受审核部门完成纠正和预防所需时间:在审核过程中,2项一般不合格项预计在8月30日前完成,具体完成时间有待各审核员跟踪验证.三审核问题点:四、内审组对公司质量管理体系的总体评价:从本次内部QMS审核的总体情况可以看出,本公司根据ISO9001:2015 & IATF16949:2016 标准所建立的QMS基本符合要求,严重不符合项没有,QMS文件及过程的策划的要求较为健全,本次审核中发现的不合格如果能按计划进行纠正和预防,各部门持久地执行公司的QMS文件及过程的策划要求,可以判定本公司QMS运行基本正常..五、质量管理体系运行情况总体评价:从此次内部审核的整个过程可以看出,我公司QMS总的体系策划、过程策划以及文件化、标准化的工作还是比较完善的,基本符合客户、标准及法规的要求，但我们所策划的新体系运行还是不够成熟,有待于持续的完善和健全.六、审核结论:通过此次内审,审核组总体上评定我公司根据ISO&IATF标准及五大手册和客户要求,法律法规标要求所策划的QMS是符合要求的、QMS运行是有效的.从内审过程所发现的不符合项全部关闭后,可以向第三方申请认证.七、相关资料:内审计划不合格报告备注:(1).本次审核其于抽样调查,不能包含组织全部质量活动及过程,因此末发现的不合格项可能仍存在目前的质量管理体系当中;(2).各相关部门如果对审核结论有异议,请向管理者代表反映.报告人：XX 批准：XXX。

质量管理体系文件
编制和更新
形成文件的信息的控制
记录的保存
工程规范
运行策划和控制
保密
产品和服务要求
顾客沟通
产品和服务要求的确定
产品和服务要求的评审
顾客指定的特殊特性
组织制造可行性
产品和服务要求的更改
产品和服务的设计和开发
总则
设计和开发策划
产品设计技能
带有嵌入式软件产品开发
设计和开发输入
产品设计输入
制造过程设计输入
审核总结评价报告:
按照公司年度内审计划和实施计划，此次在各部门的紧密配合下，对公司质量管理体系的审核工作已经顺利完成。总体来说，公司各个部门的运作符合IATF16949：2016标准和公司的质量管理体系文件的要求，公司的质量方针和质量目标得到了贯彻和落实，前期发现的不符合的纠正和预防措施也得到了有效实施，取得了一定的成效。
4、产品实现方面：关键设备的预防性和预测性维护的需要加强，确保不影响生产。
5、监视、测量、分析和评价方面：制造过程的监视需要加强，特别是产品的监测要严格按照控制计划执行。
6、在持续改进方面：能不断发现提出改善项目，以降低成本、提高品质及劳动生产率。
本次审核结果证明了本公司的质量管理体系基本符合IATF16949:2016标准要求，以及持续的改进及运行。各部门应重视IATF16949:2016质量管理体系对公司品质提升的好处，只有在各部门的配合及重视下，才能将公司的质量管理体系更加完善，才能生产更高品质的产品。由于审核采取随机抽样的方式，虽然不能100%反映质量管理体系运行中存在的问题和真实运作；但能在一定程度上，反映质量管理体系的运作情况，为质量管理体系的改进和产品质量的改善提供一定的依据。希望各部门能够根据审核所发现的问题举一反三，查找本部门工作的潜在不足，力求将本部门的管理工作做的更符合要求。

2.公司的质量目标通过过程绩效的考核基本得以实现。
3.公司的过程管理与上年有所进步。
4、通过内部审核，发现体系运行中还存在一些问题。共发现一般不符合项9个，其中：办公室1个、技质部2个、供销部4个、生产部2个（不符合项分布及涉及标准要素见附表）。
以上不符合项均已采取了纠正及预防措施（见不符合项报告），且于2023年5月29日前实施整改完成，整改结果已由审核组验证，符合关闭条件。
内部审核报告（体系）
审核目的
审核质量管理体系与ISO9001∕IATF16949标准的持续符合性，体系运行的持续有效性。
审核范围
审核准则
1.ISO9001∕IATF16949标准；
2. 顾客的特殊要求；
3. 质量管理体系文件；
4. 适用于组织的法律法规及其他要求；
审核时间
2023年10月8日
审核组长
审核组员
内审小结：
本次内部质量管理体系审核按内审计划的安排，从本月20日开始，21日结束，历时2天。审核从公司5个COP过程入手,对公司质量管理体系全部过程要素、各部门进行了全面检查（具体见内审检查表）。审核组主要采取了查阅文件、记录，面谈和现场观察的审核方式。通过比审核准则，其结论是：
1.公司2020年2月根据ISO9001∕IATF16949标准、新编了《管理手册》、《程序文件》；工作文件和质量记录。新的管理体系投入运行后，公司取得了较大成绩。本次内审旨针对ISO9001∕IATF16949标准、顾客的特殊要求、法律法规及体系文件的适应性、符合性和可操作性进行评价审核;经审核，质量管理体系覆盖了产品实现的全过程、其过程分析充分、体系运作有效。
编制：批准：日期：

6绩效评价：公司对每个过程绩效实施监视和测量以证实产品质量能满足顾客和相关法律法规的要求，对体系运行实施监视和测量（包括产品质量成本分析、内外顾客满意度调查与测算、生产过程参数监控与调整、不合格品控制等），并通过对体系运行过程中的各类数据进行收集及分析，寻找质量管理体系改进的切入点，并由相关部门制定有效的纠正和预防措施，以持续改进公司的质量管理体系，确保了公司质量管理体系的符合性和有效性。
运用SWOT识别过程风险及主要风险、机遇，制定相应的应对措施。,制定各过程的衡量目标，并进行了统计，已基本达标。
4支持：制定了基础设施、人员的控制规范，公司提供了产品实现过程所需的各类人员、工作场所、过程设备和支持性服务设施等以及适宜的工作环境，并对基础设施实施了适当的维护，对关键过程设备制定了维护保养计划和备件计划，对相关人员进行了有针对性的各类培训（如统计技术应用），确保了公司提供的人员、基础设施及工作环境基本能满足质量体系运行和产品实现过程的要求。
年10月07日前关闭所有不符合事项。同时，由于内审的抽样性，具有一定的风险性，不是所有不符合项都被观察发现到，也不是未被列为不合格项的都合格，因此请各部门根据此次内审结果，将本部门相关管理体系自查一次，举一反三、主动查找类似的问题及情况；并对发现的问题及时
进行整改，消除潜在的问题和潜在的不符合，以进一步促进整合管理体系的持续改进。
5运行：公司从产品实现的运行策划（特别是顾客工程规范的评审与分发、顾客产品批准）、与产品要求的确定及评审、产品制造过程的设计和开发、供方评定（包括供方质量管理体系开发）和采购控制、外部提供过程、生产和服务过程的提供和确认、产品标识和追溯性、顾客供方财产、产品防护、交付后活动、变更等方面进行了有效控制，确保了全过程基本处于受控状态和产品质量能够达到预期要求和满足顾客的要求。

审核报告1、审核开始日期：2018/12/23 08:002、审核结束日期：2018/12/24 17:003、受审核部门：最高管理层、采购、销售、生产、技术、质量、综合等部门4、审核组成员：5、审核目的评定公司质量管理体系的运行是否符合IATF16949-2016的标准要求，确定质量活动及其结果的符合性和有效性，寻找质量体系活动中存在的不足，改善质量管理体系运行质量。

6、审核范围质量手册所覆盖的产品的设计、开发、生产和服务过程及涉及的部门、场所。

7、审核依据：1、IATF16949-2016《质量管理体系要求》；2、现行有效的质量管理体系质量手册、程序文件、工艺文件；3、有关法律、法规、标准和规定；4、相关汽车产品合同和要求。

内部审核综述一、审核内容：IATF16949-2016质量管理体系标准的全部条款要求及产品设计、生产、服务全过程的质量控制。

二、审核情况和评价：审核组按计划对技术、采购、生产、质量、销售、和综合办等6个部门以及最高管理层进行了审核，审核范围涉及IATF16949-2016标准全部过程的所有项目，采取文件查阅与现场检查的方法进行审核，开具的2个不符合项报告，做出了审核评价意见。

公司最高领导层和各级管理人员具有较强的质量意识，重视体系建设和产品质量管理工作，较好的履行了质量管理职责和承诺，紧紧围绕质量体系的要求，公司质量方针和质量目标开展质量管理体系工作。

公司的质量方针与公司经营宗旨相适应，质量目标被分解到各职能部门。

通过宣传、教育、培训等方式使员工充分理解公司质量方针和目标，使得公司质量方针和目标符合标准要求与公司实际，持续适宜并且有效。

质量管理体系文件符合IATF16949-2016《质量管理体系要求》，并有效实施。

按间隔的时间策划或计划的规定要求实施了内审和管理评审，制定了持续改进计划。

公司不断加大基础和设施投入，生产、生活环境得到进一步提高和改善。

在满足公司生产、生活物质需要的同时，也满足生产和产品质量需要，对设备、设施按计划进行维护保养，为生产、生活提供了有力的保障。

审核目的审核范围审核依据审核日期2018.8.88审核组长 / 审核员受审核过程审核报告的附件：无审核组签字：审核组长：陆豪斌/2018-8-28质量管理体系运行状况评价及结论：质量体系运行内审结果表明，本公司的质量管理体系文件基本符合IATF16949:2016标准的要求适合我厂实际情况，各部门总体上能按照文件规定要求开展质量管理工作。

对2018年7月28日上海奥世审核发现，各部门能够在规定的时间内完成整改，纠正预防措施有效及过程控制意识明显提高，以顾客为关注焦点的服务意识得到加强建立了持续改进的工作机制管理工作也逐步规范化。

总体来说，本公司质量管理体系运行持续有效，符合IATF16949：2016标准和客户的要求。

纠正措施要求：本次审核未发现不合格项，不必采取纠正措施。

审核报告分发对象与范围：管理层、体系覆盖的各部门。

陆豪斌 / 杨安勇M3 产品安全管理过程 、C2 项目管理过程、S7 产品监视测量管理过程、S8 不合格品管理过程审核过程综述：依据IATF16949：2016标准的要求，2018年8月28日共半天时间，主要针对7月第三方审核发现问题所在的过程进行了内部质量管理体系审核。

8月27日上午召开了首次会议，管理者代表陆豪斌对审核工作提出了要求。

审核组先后到过程发生的处所进行了现场审核。

审核组采用面谈、提问、现场查看、调阅文件资料等方式，对过程运行情况进行了全面的检查，对文件资料进行了认真审核，对2018年7月28日上海奥世审核发现的不合格项纠正措施实施情况进行跟踪验证，对未来运行过程中可能会出现的问题也提出预防建议。

8月28日下午末次会议前审核组长杨安勇召开审核组会议，各审核小组报告了分组审核情况。

末次会议上审核组报告了审核情况，审核组长陆豪斌提出了有关审核意见和建议，并作了总结讲话。

不符合项统计与分析：1.本次专项内部审核发现严重不符合项 0 项，一般不符合项 0 项。

2.对2018年7月28日上海奥世审核发现的4项不合格项，均都整改完毕，采取的纠正预防措施经验证运行有效，无其它同类现象或类似的问题发生，采取的整改纠正措施未影响到其它过程。

QR9.2-01NO.2016有限公司2016年质量管理体系内部审核方案IATF16949：2016品通〔2016〕第 11号编制：审核：批准：品管部2016年10月20日一、审核目的：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。

二、审核依据：1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息；4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；5. 顾客、供方等相关方的要求。

三、审核范围：1.审核范围：系列等产品设计制造和销售。

包括体系审核、制造过程审核、产品审核2.审核场所： 15号，公司所有部门、有关过程。

四、审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。

五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。

当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。

六、审核日程：每年制定具体详细的审核日程安排计划。

七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。

内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。

八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。

九、首、末次会议地点参加人员1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。

S9:不合格品管理
8.7.1
7
品质管理处提供不出20XX年3月15日对装配车间XXX不合格品的评审记录。
一般不符合项
8
项目管理处
C2:产品生产
8.5.1.7生产排程
8
项目管理处提供不出20XX年4月份针对生产排程的产能分析报告。
一般不符合项
说明
十三、本次质量管理体系内部审核不符合项分布状况及汇总：
序号
二
审核范围
1、第一层次文件：管理手册；
2、第二层次文件：公司质量管理体系所有程序文件；
3、第三层次文件：作业指导书（包括图纸、检验标准、操作说明书等）；
4、第四层次文件：公司质量管理体系所有程序文件和作业指导书所涉及到的表单/记录；
5、外部文件/资料：包括顾客、国际或国家标准、政府/安全和法律法规等文件/资料；
一般不符合项
3
人力资源处
S3：人力资源管理
7.1.6组织知识
3
人力资源处不能提供本部门的知识管理清单资料。
一般不符合项
4
综合管理处
S2：资源提供和管理
7.1.3基础设施
4
提供了20XX年1月份基础设施保养检查记录表，该表单中对被检查的项目没有具体的检查项目，如办公大楼：房屋是否有倾斜、是否有漏雨现象、墙壁是否需要涂料等。对发现的问题没有列出整改清单和整改时间及整改的结果确认。
5、公司质量管理体系《质量手册》、程序文件、质量计划、作业指导书及表单/记录；
6、20XX年度公司质量管理体系内部审核计划等。
四
审核时间
20XX/05/10（星期三）—05/13（星期五）共计4天，合计32小时
五
审核组长和审核员
审核组长：任XX

IATF16949-2016内审总结报告-审核技巧总结内审总结报告（IATF16949-2016）按照IATF16949要素及本公司程序文件要求，对全公司所有部门进行了全要素审核，涉及各部门不符合情况如附表：附表一：各部门内部审核不符合率统计产品开发部市场部 采购部 生产部 质量部 管理部 总计 门审核项总84 25 32 31 96 17 285计符合项总73 18 24 12 88 11 226计不符合项11 7 8 19 8 6 59总计不符合率 13.09% 28% 25% 61.29% 8.33% 35.29% 20.70%通过以上审核问题点发现，重度不符合项 13项，轻度不符项38项，改进项 8 项，不符合项涉及到程序较多，要求各部门针对各审核组开具的不符项进行纠正和预防，各部门并将纠正预防报告7日内完成，提交到质量部。

注明：红颜色为重度不符合项；黑色为轻度不符合项；绿色为改进事项。

附表二：不符合项内容统计审核人员 受审核部门审核项总计不符合项总计不符合内容质量部 96项 8项查0310-2、120-2产品再检结果报告书中良品数量字迹不清晰查120-2产品5D对策单根本原因分析不彻底查FC检测仪无校准证书查KIPPEC日点检表填写不完善查F016产品无再捡记录查进货检查成绩书未进行批准签署查顾客反馈清单记录不完善查5D对策单与程序文件质量记录编号不符审核人员 受审核部门审核项总计不符合项总计不符合内容产品开发部门84项(HBYD135-211项查HBYD135-2PZ文件包中，对顾客提供的技术文件要求没有组织内部评审PZ产品第一阶段、第二阶段) 第一、二阶段所有签字确认的文件都未进行签署查《产品先期质量策划小组职责、权限》中的产品型号应是HBYD135-2PZ,但实际产品型号是HBYD103-35PZ,文件中的人员没有及时更新（两年前离职的人员还在表单中体现）查《项目可行性分析》中项目名称没有填写，并在内容中发现额定特性灵敏度（86±3dB）但顾客要求额定特性灵敏度（85±3dB）查文件包中的项目负责人、任命日期与策划小组日期不符查《先期质量策划小组会议纪要》中额定长期最大功率是10W,但顾客要求额定长期最大功率是15,W与顾客要求不一致。

内部审核报告
审核目的
及时发现过程存在的系统缺陷、重点缺陷及质量趋势，确定过程运行有序、可控、无重大风险点，以便及时采取纠正、预防措施。
审核范围
0整个生产制造过程
审核依据
1、IATF16949：2016汽车质量管理体系标准；
2、质量手册、程序文件、三层次文件；
3、体系审核检查表；
4、顾客要求（含顾客特定要求）；
审核结论：
通过审核发现，公司生产制造过程管理体系，在文件规定及实际运行方面的有效性已基本符合相关标准的要求，体系运行基本有效。但各部门之间尚有一定的差距，需要进一步的完善提高。
审核中发现的不符合项目已经发至各相关部门跟进，并得到了各责任部门的确认，预计于七个工作日之内完成整改动作，内审员进行跟踪验证措施的有效性。
审核组长：
日期：
批准：
日期：
通过对内审不符合项目原因分析的统计，发现部分问题点反映出对标准文件的理解不够，在策划层面缺少充足的考量，同时在现场有部分问题集中出现在人员执行未彻底，没有很好的对程序文件进行落实，希望在大家整改完毕所有不符合项目的同时加深文件理解及落实，也对类似的发现问题进行“举一反三”，不断寻找改善的机会，从而提高自身水平，完善我们的质量管理体系，加强体系运行的效率及有效性。
5、VDA6.3标准；
审核日期
05.16—05.17
受审部门
研究院，工艺技术部，生产运营部，供应链管理部，市场营销部，综合计划部，
审核组
分工
A组：
B组：
C组：
D组：
审核综述：
公司进行了内部质量审核，各部门能积极配合，提供了大量的合格证据，但同时也存在这一些问题，本次内审中共发现6项不符合项，均为一般不符合，主要体现在员工对标准文件的要求理解不足，导致不符合项目的发生，审核中发现的主要问题及其纠正措施实施情况详见《不符合报告》。

IATF16949认证内审报告概述本报告旨在总结与IATF质量管理体系认证相关的内审过程和结果。

内审目的内审的目的是评估组织的质量管理体系是否符合IATF认证的要求，并提供改进建议。

内审范围本次内审涵盖了组织内的各个部门和流程，包括但不限于：- 质量管理手册- 基础文件控制- 管理责任- 质量策划- 设计开发过程- 供应商管理- 过程验证- 按需制造- 测量、分析和改进内审结果经过对各个部门和流程的内审，我们得出以下结论：1. 质量管理手册和基础文件控制方面：- 质量管理手册包含了所有必要的政策和程序，并与IATF认证要求一致。

- 基础文件控制的执行较为规范，确保各个部门使用的文件版本一致。

2. 管理责任方面：- 高层管理层对质量管理体系的重要性有清晰的认识，并通过有效的组织结构和资源分配来支持质量管理工作。

3. 质量策划方面：- 质量策划文件制定合理，包括质量目标、过程评估和持续改进计划。

4. 设计开发过程方面：- 设计开发过程符合IATF认证要求，并有相应的设计记录和验证文件。

5. 供应商管理方面：- 供应商选择和评估程序有效，并有相应的供应商合作协议和评估记录。

6. 过程验证方面：- 各个生产过程都有相应的过程验证计划和记录。

7. 按需制造方面：- 按需制造方案制定合理，并有相应的生产记录和交付清单。

8. 测量、分析和改进方面：- 测量和分析工具使用得当，对过程和产品的监控有效。

- 改进措施的跟踪和验证流程规范，确保问题得到及时解决和改善。

改进建议基于以上内审结果，我们提出以下改进建议以进一步优化质量管理体系和达到更好的IATF认证表现：1. 加强对质量管理体系的宣传和培训，确保所有员工了解和遵守相关要求。

2. 进一步优化文件控制程序，确保各个部门及时更新和使用正确的文件版本。

3. 定期评估和优化供应商管理程序，确保供应商的质量与绩效满足要求。

4. 加强对生产过程的监控和测量，及时发现和纠正潜在问题。

三、评审依据：
1、IATF16949:2016汽车质量管理体系要求、法律法规要求；
2、顾客特殊要求及相关方的要求和意见；
3、公司管理手册、程序文件和相关管理文件；
4、公司经营计划和质量、环境方针、总目标及各部门指标。
四、评审内容及要求：
评审项目
评审项目现状报告
以往管理评审所采取措施的实施情况
2019年管理评审结果共有4项需改善。经验证：改善措施已完成,而且效果明显
应对风险和机遇所采取措施的有效性
公司已识别质量、环境风险与机遇、经营风险与机遇、市场风险与机遇、产品与服务的各个过程的风险与机遇等并确定相应的控制措施，对控制措施效果的评价的结果是总体来看，公司生产经营正常，风险可控。
改进的机会：
新版体系运行的几个月中，暂未收到相关部门提出文件和体系要素的修改通知申请单。今后，根据公司体系运行情况，以及外审/内审 /管理评审中发现的问题点，涉及指导文件欠完善的地方，立即修订、更新；合规义务遵守情况 对公司法律法规符合性进行评价，结果为公司产品、活动及服务行为 100％符合国家法律法规要求，并在实际工作中得到遵守
外部供方的绩效
2020年01 月采购部已完成对供方业绩评定工作，确定合格供方名录。已确定采购物资技术要求，采购员按要求采购，品保部已规范原材料检验规则，检验员按要求检验，进货检验合格率达到100%
资源的充分性：
本公司人力资源目前基本能适应公司生产管理的要求，本公司生产设备目前也能符合生产的要求，因此本公司现有资源基本能满足客户产品生产的需要和体系运行的要求。为使公司质量环境管理体系运行有效。
与质量管理体系相关的内、外部因素的变化
1、环保要求越来越严格，公司为适合国家政策，做了污水管道改造。公司管理体系也进行了升级。各项运作基本上符合当地的法律法规包括质量、环境相关的法律法规及其他要求。

5.1.2
以顾客为关注焦点
5.2
.1
应对风险和机遇的措施
6.2
质量目标及其实现的策划
6.3
更改的策划
7.1
资源
7.1.1
总则
7.1.2
人员
7.1.3
基础设施
7.1.4
过程操作的环境
7.1.5
监视和测量资源
7.1.5.1
总则
7.1.5.1.1
测量系统分析
7.1.5.2
审核日期：2020.4.17～18日
审核范围：本公司的质量管理体系
审核目的：审核本公司的质量管理体系的符合性和有效性
审核依据：IATF16949：2016标准、质量手册、程序文件、三级文件、适用的法律法规和标准
审核组成员：李为谢明胡金娥叶北海
审核结果概要: 1.一般不符合_4_项；2.严重不符合__0_项。（对严重不符合项用斜体字+下划线表示）
8.2.2
8.2.2产品和服务要求的确定
8.2.3
8.2.3产品和服务要求的评审
8.2.3.1.2
8.2.3.1.2顾客指定的特殊特性
8.2.3.1.3
8.2.3.1.3组织制造可行性
8.2.4
8.2.4产品和服务要求的更改
8.3
8.3产品和服务的设计和开发
8.3.1
8.3.1总则
8.3.2
8.3.2设计和开发策划
对于内审发现的4项不符合项，各责任部门必须在规定的期限内，对问题的根本原因进入深入的分析，并采取有效的纠正和预防措施实施整改。
审核组长/日期:2020-04-20管理者代表/日期:2020-04-20
质量管理体系要素
总经理

制定人/日期：xxx2017.6.20
纠正和或预防措施确认：
落实了具体措施实施的责任部门和责任人，措施针对性强，明确了具体的改进时间和完
成时限，措施和影响的程度相适应，能够达到预期的改进目的。
确认人/日期：xxx2017.6.20
纠正和或预防措施实施效果评价：
作业指导书已经由管理者代表组织过程开发多功能小组进行了评审，不当之处得到修改，并对相关人员进行了培训，从培训后的结果来看相关人员已理解了标准7.3.2.3条款，明确了如何按程序文件的规定要求开展质量活动，使相关人员养成了按质量体系文件的规定要求开展质量活动的习惯，培训达到预期目的，纠正预防措施有效。
验证人/日期：xxx2017.6.20
内审不合格项报告
No.2编号：HB-8.2.2-04
受审核部门
生产部
部门负责人
xxx
审核内容
7.5.1.4
审核员
xxx
不合格（不符合）事实描述：
标准条款7.5.1.4规定组织应使用预见性维护方法，以持续改进生产设备的有效性和效率。查生产部未能提供编号为002的冲床2017年预见性维护计划。
验证人/日期：xxxx2017.7.6
制定人/日期：xxxx2017.6.20
纠正和或预防措施确认：
落实了具体措施实施的责任部门和责任人，措施针对性强，明确了具体的改进时间和完
成时限，措施和影响的程度相适应，能够达到预期的改进目的。
确认人/日期：xxxx2017.6.30
纠正和或预防措施实施效果评价：
通过培训，生产部相关人员对标准和文件的理解有了进一步提高，检查本部门其他过程，没有出现类似的不合格，同时相关人员提高了对按照文件和标准要求开展质量活动的意识，明确了不按照文件的规定开展活动的危害性，措施有效。

批准人意见：1.公司的质量方针是适宜的。
2.公司的质量管理体系是适宜的，充分的和有效的。
3.本次评审提出的改进措施希望有关部门尽快拿出计划并实施。
记录人：审核：日期：
5.纠正与预防措施状况和持续改进执行的有效性：
对于各类不符合,都采取了适当有效的纠正与预防措施.2018年共2件（内审不合格），全已结案；
6.质量成本分析
本公司对质量成本控制主要通过外部成本和内部成本进行控制,质量成本率能控制在目标1%以下,详见"2017-2018年质量成本汇总表".
7.APQP总结
本年度4月份对公司主要的1个汽车件客户进行满意度调查，因目标设定为90,调查结果为100,内部分析评价为100，综合满意度为100,基本能达到目标.
4.过程运行情况和产品的符合性（包括法律，法规和其它要求的符合性）
本公司各体系过程基本都能按IATF16949体系的要求进行运行,符合国家法律法规和行业规范,生产的产品符合国家法律法规和顾客的要求.
8.实际的和潜在的市场失效的分析及质量安全环境影响评估
市场失效分析:国家汽车行业将作为未来支柱行业,故公司主导产品汽车变速箱用铸钢件未来成长性较高,具有较大的市场潜力,但是今年因国际金融危机，使汽车行业落入低谷,产品销售明显下降，公司将从新产品开发，质量保证方面加强管理，争取新客户，并逐步进入汽车整车市场.
由于本公司在2017至2018年度没有新产品，又是第一次按照IATF16949标准进行审核，公司于2018年6-7月对汽车变速箱用铸钢件补充进行了产品质量的先期策划，公司成立APQP小组进行产品策划,在整个实施过程中，各项活动基本都能按期完成。由于顾客没有要求提交PPAP文件,我们也按要求编制了“零件提交保证书”等PPAP的相关文件，并存档保管，待顾客需要时提交。

2016年2月22日到24日对空调、水箱、排气管、仪表、内外饰五大 系统制造过程进行审核，整体符合率172.9%，工序运行良好. 表号：FR-QPPB03-05
版次：1.0
178 172.5 175.5 174
178.5 平均值： 175.7
附件六
过程审核报告
报告号： DFYJGC-001 审核企业/部门： 制造一厂、制造二厂 审核员： 被审核过程/产品/服务： 空调、水箱、排气管、仪表、内外饰 审核原因： 审核日期： 符合率： 平均评价值： 级别：A 级 备注： 制定措施计划/责任人/期限： 2016年度TS 内审之过程审核计划 2016年2月22日到2月24日 97.61% 175，7/签字 审核员
2016/2/29
过程审核评定标准： 总符合评价分值 160至180 125至159 90至124 小于89 审核历史（最近几次审核的结果）：
对过程的评定 工序运行良好 工序运行正常 工序运行不正常 立即停线
级别名称 A B C D
对审核结果的说明： 2016年2月22日到24日对空调、水箱、排气管、仪表、内外饰五大 系统制造过程进行审核，整体符合率172.9%，工序运行良好.

2）各部门应针对不符合项由点到面、举一反三地全面改善，部门负责人应监督本部门内部及部门与部门之间严格按照质量管理体系要求运作，全面贯彻实施管理体系要求——“做我所写，写我所做，证明给自己看！”
3）由于企业处于发展阶段，建议公司加强培训力度，多组织质量管理/标准、操作技巧、工艺技术方面的培训，以致增强公司基层到管理层的品质意识和质量管理能力，从而逐步提高我司质量管理体系有效性。
2019年10月31日
审核组长
李赟
审核成员
一組:二組:
三組:四組:
五組:六組:
七組:八組:
内部审核综述：
一、审核概况：
为了验证我司IATF16949质量管理体系的符合性、适宜性、有效性，不断健全我司质量管理体系，于2019年10月31日开展了IATF16949:2016质量管理体系内审工作。此次活动得到了各部门积极地配合，达到了预期的审核目的。此次审核是个抽样的过程，但覆盖了公司的所有文件和生产过程。
XXXXX有限公司
内部审核报告
审核目的
IATF16949:2016质量管理体系审核的符合性、适宜性、有效性
审核范围
質量管理體系覆蓋的所有部門、班次和標準要素
审核依据
IATF16949:2016標準、相關法律法規、與客戶簽訂的合同/客戶的特殊要求、
公司體系文件(質量手冊、程序文件、支持性文件)
审核日期
四、审核结论：
基本符合IATF16949要求,体系运行有效，但需要持续改进。
五、附件：
见《内部稽核不符合报告表》
核准:审核:制定:2019.11.01
二、审核不符合分布情况：
审核小组共发现了3个轻微不符合项,具体如下：
部门
副总室/