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QEOHSMS内部审核程序1 目的通过实施本程序，对公司质量、环境、职业健康安全管理体系按规定的审核准则进行内部审核，以检验和改进质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性、适宜性、有效性，达到持续有效运行。
2 适用范围公司与质量、环境、职业健康安全管理体系有关规定、事项与实施部门，皆为审核范围。
3 职责3.1项目管理部负责实施本程序，协助管理者代表策划质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审核工作，并组织实施内审计划；3.2审核组长组织审核小组，负责编制《现场审核计划》，主持召开首、末次会议，编制审核报告，并跟踪验证；3.3内审员负责编制所分配审核部门的《内部审核检查表》，实施现场审核，提出不合格项，并跟踪验收不合格项的整改工作，关闭不合格项报告；3.4各部门按内审计划规定，接受现场审核检查，对出现的不合格项制定和实施纠正措施，并向内审员提供已纠正的证据。
4 工作程序4.1 审核计划确定每年至少一次内部审核，其间隔时间不得超过十二个月，年初由项目管理部编制本年度内审计划，规定审核目的、时间、依据、范围。
年度审核计划经管理者代表批准后，发各部门执行计划。
如出现下列情况时，经管理者代表批准在年度内可以增加内审次数：a) 当质量、环境、职业健康安全管理体系运行有明显的问题时；b) 当顾客和其他相关方有重大投诉时；c) 当出现严重不合格品或发生严重质量、环境、职业健康安全事故时；d) 当外部市场发生变化时；e) 当质量、环境、职业健康安全管理体系文件、法规标准及其他要求出现重大修改时；f) 当公司管理体制和组织机构发生重大变化时；g) 在第三方审核之前。
4.2 审核依据a)《质量管理体系要求》（GB/T19001-2008）；b)《环境管理体系要求及使用指南》（GB/T24001-2004）；c)《职业健康安全管理体系要求》（GB/T28001-2011）；d)公司《质量、环境、职业健康安全管理手册》和相关程序文件、相关的第三层文件；e)有关的法律法规文件；f)有关的合同（协议）、相关设计文件、图纸等。
1.目的：为确保质量管理体系能被有效的执行，特制订本程序，以定期或不定期审查品质管理体系中各要项之实施效果是否达到要求。
2.范围：凡一切与质量管理体系有关之规定事项与实施部门，皆为监视和测量范围。
3.职责：3.1管理者代表组织内部审核小组。
4.内容：4.1内部审核流程和步骤：4.2 质量部编制“内部质量审核计划”，交管理者代表审批，计划内容如下：a）审核目的；b）审核方式；c）审核范围：审核范围应覆盖公司全部质量管理体系要求和质量管理职能部门；d）审核依据：ISO9001：2008标准；所有质量管理体系文件；国家法令、法规；合同或订单；e）频次：质量管理体系审核至少每年一次；f）任命内审员：对通过培训合格的内审员，由管理者代表确定。
4.3审核准备：4.3.1管理者代表根据实际需要选择具备资格的内审员组成内审小组。
4.3.2审核组长制定“审核实施计划”，确定审核日程。
4.3.3审核组长召集内审员，明确分工，内审员应独立于被审核部门，审核组长指导内审员根据内部质量审核计划填写“内部质量审核记录”的审核项目栏。
4.3.4审核前应通知被审核部门，以便做好准备。
4.4审核实施：4.4.1审核工作的主要方法是抽样查看质量活动和有关文件，通过询问、观察、弄清事实进行审核，审核中做好审核记录，即“内部质量审核记录”。
4.4.2不符合项：质量管理体系的文件不符合ISO9001：2008标准条文；现状不符合质量管理体系的文件要求；实施后效果不符合目标的要求，即缺乏有效性。
4.4.3不符合项从性质上可区分为：a）主要不符合项：与质量体系的文件要求相比明显不符合，系统失效；缺少一个或一个以上要求，次要不符合项集中在一个部门或一个要求，区域性失效；对质量体系运行或产品质量影响有严重后果；b）次要不符合项：孤立、偶然失效和性质轻微的事项。
4.4.4编制不符合项报告：审核结束之后，审核组开会确定不符合项，填写“不符合项报告”，并经受审核部门签字确认后，审核组长组织内审员与受审部门探讨产生问题的原因，协助制定纠正和预防措施。
1.目的验证本质量管理体系活动是否符合标准的要求,质量管理体系是否有效运行，认证产品一致性是否满足，并且适合于达到质量目标和质量方针.2．适用范围适用于对本公司质量管理体系内部审核。
3．职责3．1管理者代表应：3．1．1策划质量审核计划纲要和所需的资源；3．1．2选择审核员及指定审核组长；3．1．3帮助解决对改进措施要求方面解释上的不一致或反应迟缓等问题。
3．1．4结审核结果进行评审，并向总经理报告审查中发现的主要问题。
3．2被委派的审核员应：3．2．1按本程序准备、实施及报告审核工作。
3．2．2评审、同意所建议的纠正、预防措施并使之形成文件；3．2．3在受管理代表委派时，对以前审核时的改进措施的完成情况进行验证。
3．3其他有关人员应对内部质量体系审核工作进行全面的合作。
4．作业办法4．1审核计划4．1．1定期审核：管理者代表每年（每年的12月）应组织一次内部审核，两次审核前的间隔时间不能超出12个月。
并且在审核前一周编制一份“内部审核计划表”，且认证产品的一致性和客户投诉处理每次均应列入审核范围，审核计划表应呈交总经理批准。
4．1．2不不定期审核：当质量管理体系组织结构出现重大变动或出现严重品质异常或重大客户投诉时，由总经理决定实施内部审核。
4．2审核准备4．2．1管理者代表任命审核组长，由审核组长提名审核组成员报管理者代表批准。
审核组所有成员必须是经内审员培训合格的人员，审核员必须和所审核的活动无直接责任联系。
4．2．2审核组长编制“内部质量审核实施计划”，经管理者代表批准后，至少提前一周发至审核员和受审部门。
“内部质量审核实施计划”内容包括：a.审核目的、依据、范围；b.审核日程安排；c.审核人员职责分工。
4．2．3审核员根据职责分工，编制“内部质量审核检查表”。
受审部门确定内审陪同人员，并作好准备工作。
4．3审核实施4．3．1内审组长主持召开首次会议，内审员、公司领导和各部门负责人参加，由内审组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审安排及其他有关事项。
内部审核控制程序1.目的:1.1公司按照策划的时间间隔进行内部审核,以提供有关质量、环境和有害物质管理体系符合ISO9001、ISO14001、IATF16949、QC080000、GJB9001B标准的要求,以及是否得到有效实施和保持的信息。
1.2对每一个制造过程进行审核,以确定其有效性。
1.3按以确定的频次,在生产和交付的适当阶段对产品进行审核,以验证符合所有规定的要求,如产品的尺寸、功能、包装和标签等。
2.范围:2.1适用于公司内部与管理体系一切有关的生产管理活动过程和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次的审核；公司管理体系包括IATF16949、ISO9001、GJB9001B 、ISO14001、QC080000等。
2.2适用于汽车行业体系有关产品的生产制造过程审核。
2.3适用于汽车行业所生产的各种产品的审核。
3.术语和定义:3.1审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
注1.内部审核有时称第一方审核,由组织自己或以组织的名义进行,用于管理评审和其他内部目的,可作为组织自我合格声明的基础。
在组织内,可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行,以证实独立性。
2.外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。
第二方审核由组织的相关方,如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。
第三方审核由外部独立的审核组织进行,如提供符合GB/T19001或GB/T24001要求认证的机构。
3.当两个或两个以上的管理体系被一起审核时,称为“多体系审核”。
4.当两个或两个以上审核组织合作,共同审核同一个受审核方时,这种情况称为“联合审核”。
3.2审核方案:针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。
审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。
3.3审核准则:一组方针、程序或要求。
审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
旗开得胜读万卷书行万里路11概述与适用范围1.1本程序阐述了厦航维修工程系统进行内部质量审核的规定。
1.2本程序适用于机务部各分部、福州分公司机务部。
1.3程序属性■CCAR121 ■CCAR145航线■CCAR145定检/部件2依据文件2.1《维修工程管理手册》MF/0707-7“内部质量审核”。
2.2《维修管理手册》MF/0810“自我质量审核”2.3《航空安全管理手册》MF/0308-3“生产运行部门内部审核”。
3术语和定义无4要求4.1所需的人员岗位4.1.1机务部分管质量副总经理4.1.2质量分部主管、质保处经理、主管工程师、质保工程师、质量审核员；4.1.3被审核单位相关人员。
4.2职责4.2.1质量分部：是维修系统质量审核主管单位，负责制定、实施内部质量审核计划、对审核发现问题跟踪落实。
4.2.2被审核单位：应主动配合、接受质量审核，针对审核发现的问题制定整改方案，并按期限进行整改。
旗开得胜5规定5.1质量审核是通过对所进行的维修工程活动及其实际结果的检查和评估，确定公司方针、政策、标准和程序是否有效地贯彻执行，使公司执管的飞机始终保持适航性和运行安全性，并通过内部自我质量审核机制不断地提高和完善质量管理水平。
5.2质量审核的范围5.2.1机务系统内部（含分公司机务部）的质量审核；5.2.2维修许可项目专项审核；5.2.3对航线自理维修单位的审核；5.2.4其它专项审核。
5.3审核计划的编制原则5.3.1年度质量审核计划内容应至少包括：a)对机务部各分部和福州分公司机务部年度审核的具体计划，应明确审核日期、责任审核员等；b)涵盖5.2条质量审核范围的审核安排。
5.3.2对机务部各部门或系统的审核间隔最长不超过12个月。
对以往审核中发现问题较多的或者出现严重质量问题的部门或者系统，应当适当地增加审核频度。
5.3.3选择审核员的过程应遵守审核员不能审核自己工作的原则。
审核组长或责任审核员由质保主任工程师资格（含）以上，并具有现场审核1年以上经验的人员担任。
内部审核控制程序范本第一章总则第一条为了保证企业内部管理的规范性和有效性，同时确保企业财务情况的真实可靠，特制定本内部审核控制程序。
本程序是内部审核工作的指导性文件，适用于本企业各个部门的内部审核工作。
第二章内部审核组织第二条本企业设立内部审核组织，由内部审核部门负责组织和实施内部审核工作。
内部审核部门的职责包括但不限于：制定内部审核计划、组织内部审核人员培训、落实内部审核工作、提供内部审核意见和建议等。
第三章内部审核计划第三条每年初，内部审核部门制定下一年度的内部审核计划。
内部审核计划应当根据企业的实际情况和风险评估结果确定重点审核对象和审核区域，并确定审核的具体日期和时间。
第四章内部审核工作第四条内部审核部门根据内部审核计划实施内部审核。
内部审核应当在不打扰正常工作秩序的前提下进行，审核对象应予以配合。
第五条内部审核应当包括但不限于以下内容：（一）审核目标的设定，即审核的范围和目的。
（二）审核依据的确定，即审核的法规、规章和政策依据。
（三）审核方法的选择，即采取何种方式进行审核。
（四）审核程序的执行，即内部审核员按照规定程序进行审核。
（五）审核结论的形成，即根据审核结果，对审核对象提出意见或建议。
（六）审核报告的编写，即将审核结果以书面形式向被审核对象和内部审核部门报告。
第六条内部审核人员应当具备专业知识和丰富的工作经验，熟悉企业内部管理制度和法律法规，具备敏锐的分析能力和良好的沟通能力。
第七条内部审核人员应当保守审核对象的商业秘密，不得泄露审核对象的信息。
第八条内部审核部门应当定期对内部审核人员进行培训，以提升内部审核人员的专业能力和工作水平。
第九章内部审核意见和建议第九条内部审核部门根据内部审核结果，提出审核意见和建议。
审核意见和建议应当具有可操作性和针对性，以帮助企业完善内部管理和控制。
第十条内部审核部门应当及时将审核意见和建议反馈给被审核对象，并跟踪落实情况。
第十一章内部审核报告第十一条内部审核部门应当将审核意见和建议整理成内部审核报告，并报送给企业的高级管理层。
文件制修订记录为使公司质量管理体系持续有效运行并得以不断改善，制定内部审核程序，以判定质量管理体系是否符合ISO9001：2015、ISO14001:2015、ISO45001-2018标准的要求，是否得到有效的实施、保持和持续改进。
2、适用范围适用于公司管理体系的内部审核。
3、职责3.1管理者代表3.2.1 全面负责内部管理体系审核工作；3.2.2选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。
3.2质保部组织对公司管理体系的内部审核；负责编制《年度内部审核计划》和每次的《内部审核计划》,并报管理者代表批准；3.3审核组长3.3.1组织内审员收集相关文件做审核前准备，指挥协调内部审核的实施；3.3.2编制内部审核报告。
3.4内审员负责收集有关文件，编制审核检查表，实施现场审核，并验证不合格的纠正效果。
3.5各相关部门协助内部审核员完成审核工作，并对所出现的问题及时采取纠正和预防措施；4、工作程序4.1 编制《年度审核计划》4.1.1 公司每年应对质量管理体系覆盖部门至少进行一次内部审核，两次内审的时间间隔不得超过12个月，并根据区域、重要性及以往审核的结果可增加审核次数。
4.1.2质保部于每年年底编制下《年度内部审核计划》，并报管理者代表批准。
4.1.3年度审核计划内容包括审核目的、审核范围、审核依据、审核频次（时间）、审核方式等内容。
4.2 审核准备4.2.1 管理者代表选择审核人员，指定审核组长。
审核人员应具备：a) 必须经过专门培训并获得“内部审核员”资格证书；b) 熟悉本公司质量管理体系文件；c) 非被审核部门人员。
4.2.2当内部审核员资源不能满足要求时，可聘请外部专家协助审核。
4.2.3审核组长负责编制《内部审核实施计划》，规定审核的目的、审核范围、审核依据、审核组成员、审核日程安排等，经管理者代表批准并提前三天发放给被审核部门。
4.2.4内审员根据审核组长分工进行文件准备，编制《内部审核检查表》。
QP820内部质量审核控制程序验证质量治理体系是否符合标准要求，确保质量治理体系连续性和有效性，及时处理顾客投诉。
2.范畴适用于组织质量治理体系所涉及的区域的内部审核活动。
3.职责3.1 治理者代表负责制订每年度内部审核打算，并组织实施。
3.2 内审员具体实施内部审核及纠正措施的跟踪检查和验证。
3.3 各职能部门协助审核组长，配合做好内部审核工作，对审核中发觉的不符合项采取纠正措施和预防措施。
3.4 审核结果由审核组长进行评审，并向总经理报告审核中发觉的咨询题。
4.工作程序4.1 年度审核打算4.1.1依照拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核结果，由办公室负责策划各部门全年审核方案，编制年度审核打算，经治理者代表审核，总经理批准。
每年内审至少一次，并要求覆盖本组织质量治理体系的所有活动。
4.1.2 当显现以下情形时由治理者代表及时组织进行内部审核：a.组织机构、治理体系发生重大变化。
b.显现重大质量事故或顾客对某一环节连续投诉。
c.法律、法规及其他外部要求的变更。
d.在同意第二、第三方审核之前。
e.在质量认证证书到期换证前。
f.在产品认证监督检查前。
4.2 审核预备4.2.1治理者代表指定审核组长和内审组成员。
4.2.2 内审员要通过培训、考核获得资格并经总经理任命后方可参加内部审核工作，内审员所审核的范畴应与其工作无直截了当责任关系。
4.2.3审核组长负责编制《现场审核打算》，交治理者代表审核，总经理批准后，于每次审核前一周分发至受审核的部门。
4.2.4 内部审核打算内容包括：a.审核的目的和范畴；b.审核依据：ISO9001标准、质量治理手册、质量治理体系程序、国家有关产品标准等；c.内部审核工作的安排；d.审核组成员及分工；e.被审核部门所涉及到体系要素；f.顾客投诉。
g.认证标志的使用情形；4.2.5各审核员按审核打算安排分工编制详细检查表，交审核组长审批。
4.2.6受审核部门依照审核打算安排作好迎审预备，如对审核日期和审核内容有异议，可在两天内通知审核组，通过协商后能够再进行安排。
此公司运作书的控制部门是『管理代表』，管理代表负责制订、发出及控制此程序文件。
对于任何形式或内容上的更改，必须由总经理确认及董事总经理审批。
此份为受控文件，修订后将立即更新版本；除认可之副本外，不得随意复制副本。
只有已被签批及盖上红色“控制”图章之副本方可作为有效及可依据之工作文件。
1．目的
1.1本程序制定本公司内部质量/环境/环保活动是否能符合既定要求,使其能持续保持适应性及有效性。
1.2为质量/环境/环保管理体系的改进提出依据和参考建议。
2．一般资料
2.1适用范围
适用于本公司对质量/环境/环保管理体系进行的审核工作。
2.2定义
无特殊定义
3．职责
3.1董事总经理
3.1.1负责督导内部审核之成效。
3.2管理代表
3.2.1负责确认《年度内部审核计划表》；
3.2.2负责委任内部审核组长和审核员；
3.2.3负责发出审核通知；
3.2.4统筹整个内审之进行及跟进报告。
3.3各部门主管
3.3.1接受委派担当审核组长/审核员，执行内审；
3.3.2在接受审核时，须提供足够资料及协助，使审核工作顺利完成；
3.3.3负责执行及跟进既定之纠正及预防行动。
3.4审核组长
3.4.1对体系运行的部门进行审核评价和报告。
（a）编制《内部审核检查表》
（b）根据已编定之《内部审核检查表》进行审核活动
（c）记录审核结果
3.5审核员
3.5.1负责协助审核组长执行内部审核的相关工作。
4．培训
4.1所有负责内部审核的内部审核员必须由有资格的员工担任。
为使有关员工具有适当资格，本公司
将提供适当培训，使有关员工具备足够的专业知识和技巧，以便完成内部审核的所有工作。
对于培训及培训记录的控制可参考“QECOP6201人力资源管理程序”。
4. 2为了保持内部系统审核之独立性，各审核员不能对自己所担任的工作进行审核。
5．运作程序
5.1内部审核作业流程（见项目
6.1）
5.2内审计划
由管理代表于年初根据公司质量体系、环保体系及环境体系运行具体情况确认《年度内部审核计划表》并发布实施。
5.2.1一般情况下，每一年至少组织一次内部审核。
5.2.2有下列特殊情况之一时，管理者代表可以随时组织实施部分或全部内部审核。
a.公司组织变动涉及体系时；
b.总经理特别批示时；
c.发生重大质量/环境/HSF事故时；
d.相关方重大投诉时；
e.第二方认定时或第三方注册前。
5.3审核准备
5.3.1审核小组的组成
5.3.1.1由管理代表根据审核部门及工作内容任命具有内部审核员的合适人选担任审核组长，每组组
长负责本次审核的具体组织工作。
5.3.1.2审核组由2人或2人以上组成，由管理代表委任，并根据计划适当地分工。
被审核单位与审核
组之工作单位须无直接责任关系。
5.3.2管理代表确认《内部审核通知单》及本次《内部审核计划表》在一周内发给被审核部门。
5.3.3审核计划的内容：
a)受审核的部门，审核的目的，范围，日期；
b)依据的文件；
c)审核的主要项目及时间安排；
d)审核员分工；
5.3.4受审部门收到《内部审核计划表》后，如果对审核日期和审核的主要项目有异议可在两天之内
通知审核组，经过协商可以再行安排。
5.3.5受审部门要确定陪同人员并做好必要的准备工作。
5.3.6检查表
a)按照本公司手册全部要素，搜集被审核部门的相关文件。
b) 审核组长负责填写评价体系要求的《内部审核检查表》，管理代表最终审定《内部审核检查表》。
5.3.7审核组的“预备会议”
a)管理代表召集审核组会议，介绍审核组任务；
b)详细说明审核计划，以确保全体审核组成员都非常清楚地了解各自的任务；
c)进一步审核检查表，以确保全体审核组成员都理解检查表的使用方法；
d)确保审核组全体成员得到用来进行审核的标准或其它指导性文件的有效性；
e)详细介绍填写审核中观察情况记录的要求。
5.4审核的实施
5.4.1审核小组可视需要在审核开始前与受审核部门召开首次会议，首次会议内容包括，但不限于：
a.向受审方主管介绍审核成员
b.重申审核的范围、依据和目的。
c.概括介绍实施审核所采用的方法和程序。
d.澄清审核计划中不明确的内容。
5.4.2现场审核，审核员按《内部审核检查表》对被审核部门各项活动逐一审查，通过交谈，查阅文
件，检查现场，收集证据，将在现场发现的审查结果记录在《内部审核检查表》上。
（对上次审核的不合格事项进行重点审核）
5.4.3召开审核组会议，综合分析，评审观察结果，按照所依据的标准，手册和程序文件相应条款的
要求指出不符合项，有异时，由管理代表裁决。
5.4.4根据《内部审核检查表》上记录的不合格事项开出《内部审核不符合报告》，不合格性质分为
以下三类：
5.4.4.1体系性不合格：体系文件与有关的法律、法规、质量保证标准、合同等的要求不符。
5.4.4.2实施性不合格：未按照要求实施。
5.4.4.3效果性不合格：由于实施不够认真或对不合格的真正原因没有找到，纠正措施的实施未能达
到规定要求。
5.4.5审核行动完成后，管理代表必须召集受审核部门主管及有关人员，审核组成员举行结束会议，
会议内容包括：
a.向被审核部门主管/经理说明审核观察结果，以使他们能够清楚地理解审核的结果；
b. 对各个不符合项要受审核方代表签字证实；
c. 提出审核小组的结论和建议；
d. 对纠正措施完成的日期达成协议；
e. 管理代表说明对纠正措施采取的监督工作。
5.4.6审核报告
5.4.
6.1由管理代表或其授权的审核组长编写《内审总结报告》、《不合格项分布表》，管理代表确认
后签字，报送董事总经理及有关部门。
5.4.
6.2审核报告的内容：
a. 受审核的部门审核目的、范围、日期；
b. 审核依据的文件；
c. 审核员受审部门主要参加人员；
d. 审核综述；
e. 不符合项及纠正要求。
5.4.
6.3《内审总结报告》的发放范围：
a.董事总经理，总经理，管理代表；
b.受审核部门；
c. 不符合项目所涉及的相关部门；
d. 正本归档至文件控制中心。
5.4.
6.4落实纠正措施
审核小组负责填写并分发《内部审核不符合报告》和《纠正/预防措施报告》到责任部门。
被审核部门主管确认《内部审核不符合报告》后，和责任部门主管共同调查导致不合格项的原因，制订出纠正措施和预计完成时间，记录在《纠正/预防措施报告》上，并实施具体矫正预防措施。
5.5内部审核小组在预计完成时间后对不合格项的纠正进行检查验证，如未达到预期效果须重新制定
纠正措施。
具体运作程序按“QECOP8501纠正及预防措施”进行。
5.6当纠正措施的实施引起体系文件更改时须按照“QECOP4202文件系统控制程序”更改文件。
5.7审核过程中产生的各种记录按“QECOP4203记录控制程序”进行控制。
5.8内审组须将每次内审结果及有关资料整理后交管理评审。
6．附件
6.1《年度内部审核计划》
6.2《内部审核通知单》
6.3《内部审核检查表》
6.4《内部审核计划表》
6.5《内部审核不符合报告》
7.内部审核作业流程
（年度审核计划制定）。
