国泰君安期货2008年度社会责任报告
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国泰君安股票分析报告
国泰君安股票分析报告1. 概述本报告对国泰君安股票进行了全面的分析和评估。
国泰君安是一家知名的金融服务公司，主要从事证券、期货和投资银行业务。
通过对公司的财务状况、行业发展趋势以及竞争对手的分析，我们对国泰君安的股票进行评估，并提供了一些投资建议。
2. 公司背景国泰君安成立于1998年，总部位于中国深圳。
公司在中国证券市场具有较高的影响力和实力。
国泰君安在国内外均设有分支机构，拥有庞大的客户群体和强大的专业团队。
3. 行业分析在当前的金融市场环境下，证券行业具有较高的发展潜力。
中国证券市场不断开放，资本市场改革不断推进，为券商行业提供了更多的机遇。
然而，行业竞争也日益激烈，券商需要不断提高自身的核心竞争力。
4. 公司财务状况根据我们对国泰君安近年财务数据的分析，公司的营业收入和净利润呈现稳步增长的趋势。
公司的资产负债情况相对健康，具有一定的偿债能力。
然而，我们也注意到公司的成本控制和盈利能力有待进一步提高。
5. 投资建议基于对国泰君安的综合分析，我们给出以下投资建议：•长期投资者：国泰君安作为一家在证券行业有较高影响力的公司，具有潜力成为行业龙头企业。
长期持有国泰君安股票可能获得长期稳定的投资回报。
•短期投资者：考虑到市场波动性较大，建议短期投资者密切关注市场动态和公司公告，并根据市场情况灵活调整投资策略。
6. 风险提示在进行股票投资时，投资者需要注意以下风险：•市场风险：证券市场波动性较大，价格可能会受到各种因素的影响，包括经济形势、政策变化等。
投资者应密切关注市场动态。
•行业竞争风险：券商行业竞争激烈，投资者需要关注国泰君安在行业中的地位和竞争力。
•公司经营风险：公司的经营状况和管理能力对股票价格有直接影响。
投资者应密切关注国泰君安的财务状况和公司公告。
7. 结论综上所述，国泰君安作为一家在中国证券市场具有较高影响力的公司，具备较大的发展潜力。
然而，投资者在进行股票投资时需要注意市场风险、行业竞争风险和公司经营风险。
国泰君安期货资产管理业务介绍(正式版)1
国泰君安期货“宏观对冲策略资产管理计划” .......................................... 4 国泰君安期货“贵金属多策略优选资产管理计划” ................................ 6 国泰君安期货“农产品软商品综合资产管理计划” ................................ 8 国泰君安期货“点金 ALPHA 对冲绝对收益资产管理计划”.................. 10 国泰君安期货“商业银行资产负债管理及理财业务解决方案”........... 13 资产管理业务运作方式................................................................................. 14 合规条款参考................................................................................................. 15 联系我们 ........................................................................................................ 21
守模式积累利润，待利润积累至一定程度时，加大投资仓位或加大风险承担。 5. 严格风控、灵活止损。 6. 投资经理具备丰富的海内外宏观对冲基金操作经验。
二、 计划概要 1. 投资目标：根据宏观判断进行大类资产配置，在股票、期货、贵金属、债券
等多个市场之间寻找定价低估或高估的资产，根据风险预估确定交易策略， 利用对冲、套利、多空单边等多种交易模式实现资产增值。 2. 投资范围：投资范围基本涵盖了目前所有可投资的二级市场上市的品种，包 括 A 股股票、商品期货、金融期货、上海黄金交易所公开挂牌交易的黄金现 货延期合约，债券、央行票据、短期融资券、资产支持证券等固定收益类证 券，证券投资基金、集合理财计划，以及证监会认可的其他投资品种。 3. 投资策略：根据不同阶段的宏观背景，决定整体风险敞口的大小以及大类资 产配置的方向，在确定投资的配置方向上，根据自下而上的方法选择最优投 资标的。具体交易模式上，储备多种策略，包括套利、固定收益交易等低风 险策略，对冲、固定收益杠杆交易、新股申购等中等风险策略，以及商品、 股票和指数的单边投资等高风险策略。实际运行中，根据市场的确定性大小 以及账户整体风险承受能力的强弱，使用不同策略或策略组合。
守模式积累利润，待利润积累至一定程度时，加大投资仓位或加大风险承担。 5. 严格风控、灵活止损。 6. 投资经理具备丰富的海内外宏观对冲基金操作经验。
二、 计划概要 1. 投资目标：根据宏观判断进行大类资产配置，在股票、期货、贵金属、债券
等多个市场之间寻找定价低估或高估的资产，根据风险预估确定交易策略， 利用对冲、套利、多空单边等多种交易模式实现资产增值。 2. 投资范围：投资范围基本涵盖了目前所有可投资的二级市场上市的品种，包 括 A 股股票、商品期货、金融期货、上海黄金交易所公开挂牌交易的黄金现 货延期合约，债券、央行票据、短期融资券、资产支持证券等固定收益类证 券，证券投资基金、集合理财计划，以及证监会认可的其他投资品种。 3. 投资策略：根据不同阶段的宏观背景，决定整体风险敞口的大小以及大类资 产配置的方向，在确定投资的配置方向上，根据自下而上的方法选择最优投 资标的。具体交易模式上，储备多种策略，包括套利、固定收益交易等低风 险策略，对冲、固定收益杠杆交易、新股申购等中等风险策略，以及商品、 股票和指数的单边投资等高风险策略。实际运行中，根据市场的确定性大小 以及账户整体风险承受能力的强弱，使用不同策略或策略组合。
中国证券监督管理委员会吉林监管局关于魏文任职资格的批复
中国证券监督管理委员会吉林监管局关于魏文任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会吉林监管局
•【公布日期】2009.01.07
•【字号】吉证监许字[2009]1号
•【施行日期】2009.01.07
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会吉林监管局关于魏文任职资格的批
复
(吉证监许字[2009]1号)
国泰君安期货有限公司：
你公司报送的《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请书》（国泰君安期货司发【2008】113号）及有关申请材料收悉。
根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）及《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审查，我局对你公司拟任营业部负责人魏文（身份证号：
******************）的任职资格无异议。
二〇〇九年一月七日。
国泰君安期货-量化专题报告-CTA策略组合管理制度研究之一-资金与策略管理
国泰君安期货-量化专题报告-CTA策略组合管理制度研究之一-资金与策略管理一、背景随着期货市场的不断发展和投资者对市场的认知程度不断提高，越来越多的投资者开始采用CTA策略组合投资。
CTA是指Commodity Trading Advisors（商品交易顾问），是一种利用计算机程序自动交易各种期货品种的投资策略。
CTA策略组合是指将各种CTA策略进行组合投资，并且通过配置不同比例的资金来实现资产管理。
二、资金管理CTA策略组合管理的第一步是资金管理。
资金管理旨在控制风险，避免过度投资或投资不足，从而平衡资金利润和风险。
首先需要确定总资产量和可用资金量，然后根据投资者风险承受能力和CTA策略的风险指标，确定不同CTA策略的比例配置。
此外，不同的CTA策略可能需要不同的资金规模，需要根据实际情况进行调整。
三、策略管理CTA策略组合管理的第二步是策略管理。
策略管理旨在确定使用哪些CTA策略、如何配置比例和实现再平衡。
首先需要根据历史数据和前瞻性分析，选择具有稳定收益和低风险的CTA策略。
然后需要将不同策略进行组合，以达到风险分散和收益平衡的效果。
在策略管理过程中，需要借助投资绩效评价管理系统和投资风险控制系统进行评估和控制。
四、风险管理CTA策略组合管理的第三步是风险管理。
风险管理旨在控制投资中所涉及的风险，避免损失和降低波动性。
首先需要进行监测和调整资金和策略管理，及时进行再平衡和削减亏损的头寸。
其次，需要建立风险控制系统，设定风险警戒线和止损线，实时监测持仓风险，及时止损，避免进一步损失。
五、结论CTA策略组合管理需要结合资金管理、策略管理和风险管理，以达到资产管理的目的。
各方面要素的配合和运用将有助于实现资产在可控风险范围内的增值，同时避免因操作失误或市场变化导致的亏损。
去年，国泰君安期货参加了中国期货协会主办的CTA策略大赛并获得第二名的好成绩，这说明了该公司在CTA策略组合方法上的专业性和实践能力。
中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准国泰君安期货有限公司设立北京建国门外大街营业部的批复
中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准国泰君安期货有限公司设立北京建国门外大街营业部的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局•【公布日期】2008.07.04•【字号】京证期货发[2008]94号•【施行日期】2008.07.04•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准国泰君安期货有限公司设立北京建国门外大街营业部的批复（京证期货发[2008]94号）国泰君安期货有限公司：你公司报送的《国泰君安期货有限公司关于设立北京营业部的申请》（国泰君安期货司发[2008]30号）及相关材料收悉。
根据《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》的有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司设立北京营业部，该营业部名称为：国泰君安期货有限公司北京建国门外大街营业部。
二、核准赵元林（身份证号：232321************）为该营业部负责人。
赵元林的任职资格已经《关于核准国泰君安期货有限公司赵元林营业部负责人任职资格的批复》（京证期货发[2008]50号）核准。
三、核准该营业部营业场所为：北京市朝阳区建国门外大街乙12号双子座大厦东塔29层2901-2902。
四、核准该营业部营业范围为：商品期货经纪，金融期货经纪。
五、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的登记手续。
并于办理登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》到中国证监会领取营业部经营许可证。
你公司应当自领取营业部经营许可证之日起5个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局备案。
二〇〇八年七月四日。
国泰君安信息化
国泰君安信息化案例1、技术创新的“领头羊”———记国泰君安证券有限公司信息技术总部总经理俞枫2010-6-8 00:47记者陈子凌俞枫，国泰君安证券公司信息技术部总经理、党支部书记。
在多年的工作中，俞枫始终坚持高标准、严要求，把工作当作事业来奋斗，不仅使得公司信息化工作走在行业前列，在国泰君安抢占行业高地的过程中立下“汗马功劳”，而且引领和推动了整个证券行业信息化的发展。
六年前，尚处于数年熊市之中的券商行业面临着前所未有的危机：一是佣金战愈演愈烈，券商在循环博弈中已经陷入了典型的“囚徒困境”；二是“证券业替代现象”日益严重，券商业务被其他非证券业机构不断渗透、挤压，行业的生存空间日益逼仄。
大型券商何以突围？国泰君安在此时综合国内外证券行业的案例和经验，选择了对内走集约化管理模式的发展道路，对外坚持持续创新，“通过创新抢占业务高地”。
他们首先开创了集约化管理模式———区域整合和六大集中。
2004年，国泰君安证券在组织体系上启动了一个大动作———以大集中为基础实施前后台分离、区域资源整合，将原来的100多个营业部整合为23个区域管理总部和5个分公司。
但这样的大集中无疑需要的是技术支持，而公司功勋员工、CIO俞枫无疑是挑此重担的最佳人选。
俞枫在向记者谈起建立经济业务服务平台系统时称，当时的技术困难主要有两点：一是证券行业客户较多，且交易频率频繁；二是“大集中”意味着平台将由主要面对10万以下资金客户转向资金在300万以上的客户，这无疑给创新工作增添了许多难度。
尽管如此，俞枫还是带领着他的团队克服了一个又一个的技术难关，最终走向了胜利彼岸。
从系统架设的成本上看，证券公司过去完全是一种分布式的系统结构，由于通讯条件、管理以及一些政策法规的僵化安排，每个客户都通过某个券商营业部来完成开户、交易、资金存取的所有过程。
营业部是一个独立的业务孤岛，承担了对客户服务的全部内容。
对规模较大的证券公司来说，不可能在每个网点都建立高端的、大规模的系统。
国内证券市场动态(2008年1月)
场交易安全保障工作，努 力 维护市场正常运行。
深交所发布 《 深圳证券交易所上市公司募集资金管理
办法 ， 自 发布之日起实施。 胡锦涛总书记在中共中央政治局第三次集体学习的 讲话中表示，要正确把握世界经济走势及其对我国的影 响，充分认识外部经济环境 的复杂性和多变性，科学把
２０ 年Ａ Ｐ ０ ７ 股ＩＯ共募集资金约４７ 亿元，为全球第一。市 ７１ 值增幅２８ ８ ６． ％，居全球市值增幅之首。 ６ 最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会 四部委联合下发了 《 关于整治非法证券活动有关问题 的通
知
场体系建设取得突破；要强化制度保障，支持创新发展，
国资委、财政部联合 向 各范实施股权激励有关问题的通知 ，细化国有 控股上市公司股权激励的相关内容，其中特别提到上市公司 授予股权时业绩不应低于公司近３ 年或同业平均水平。 中国证监会依法查处 了周建明利用虚假 申报手段操纵证 券市场的案件，没收周建明违法所得１６ 万余元，并处以罚款 １ ４ ７ ． ２
ｑ ｄ板上市交易。本月另有６ ｕ， 只新股在中小板上市。
深、沪证券交易所与中国证券登记公司、中国证券业 协会分别发布 《 首次公开发行股票网下发行电子化实施细 则》， 自发布之 日起实施。 中国平安发布公告，公司拟 申请增发Ａ股再 融资近
１０ １ 元。 ０４ ６ 上证综合指数收于４９ 点，较前一交易日下跌５ ％； ８１ ． ６
维普资讯
国内 券市 动 证 场 态
（０－１ ） ２ ８－］ ０ ｝ ｝
深沪股市元旦节休市。
福林主席表示，当前我国资本市场正处于一个新的发展起 点，要抓好增量，优化存量，稳步提高上市公司质量；要 加快推进创业板，积极发展公司债券市场，力争多层次市
国泰君安证券有限公司实习报告
国泰君安证券有限公司实习报告姓名：黄佳君专业：会计电算化班级：会电二班学号：1040706245 2012年5月份，我得到了国泰君安的参观实习机会。
通过了人力资源部门的介绍，我被安排在营业部门进行实习，其主要的任务便是融资融券这一证券市场上的新兴业务。
在此期间，我近距离了解了国泰君安的发展历程以及公司文化，更深入地研究并参与了融资融券业务的整个流程，明确了其在证券市场中的特殊地位和重要作用，并且通过与客户的交流沟通进一步锻炼了自己处理问题的能力，为将来的求职打下了坚实的基础。
一、公司简介国泰君安证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司采取新设合并、增资扩股的方式，于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。
可以经营证券的代理买卖；证券的代保管、签证；证券的自营买卖；证券的承销和上市推荐；证券投资咨询；资产管理；发起设立证券投资基金和基金管理公司等业务，有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产委托、收购兼并、实业管理等业务部门，是目前国内规模最大，股东最多，经营范围最宽，机构分布面最广的证券公司。
部门介绍：资产管理业务、直接投资业务、风险监管零售业务、证券及衍生产品投资业务、研究开发基金、管理融资融券业务、境外业务、营运中心信息技术期货业务、销售交易业务、投资银行业务一、二、具体实习内容首先简要介绍一下融资融券业务：概念："融资融券"又称"证券信用交易",是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。
包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。
修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。
融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为"买空";融券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为"卖空".目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。
客户流失挽留方法指引
可信、亲切、简单
（二）服务产品优势 ——一流、便捷、全面、获奖、资格人数等给客户差异化的定位。
1、短信：基于策略判断的国泰君安视点，实施持续跟踪的点股成金等 2、研报：依托研究所强大的投研能力，参见（一）部分
3、专属理财顾问：一对一的贴身服务；？%的分析师有**资格、**资格
4、智博汇：中国财经网站排名第一，及时、全面、多维投资资讯； 5、投资沙龙：高频率（每月1-2次）、高质量（最佳分析师亲临现场）
可信、亲切、简单
谢谢
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四：客户流失挽留工具箱
可信、亲切、简单
（一）公司品牌优势——详见公司网站的介绍、获奖情况 （二）服务产品优势——详见EM平台的营销素材库 （三）合作服务回馈——一站式生活服务 （四）各种挽留方法——详见第五部分的精彩案例
可信、亲切、简单
（一）公司品牌优势 ——首位、唯一、最佳、第一给客户鲜明显性化的定位
6、资深顾问账户诊断：对症指导，降低风险
7、易阳指：随时随地、免费港股行情、全球资讯；蝉联最佳手机无线服 务奖，荣膺2008年度“中国最佳证券经纪业务服务品牌”，
可信、亲切、简单
8、锐智：三剑合一，快速便捷
9、期货业务：全面结算会员，首期获得IB资格，现场一站式办理
10、95521客户服务中心：介绍、随时随地解答您的疑惑 2002－2005年蝉联金融行业“最佳呼叫中心”
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精彩案例4（人情难却）
09年6月18日，张热情小姐过来转托管，撤销指定，经过情况了解， 热情小姐说她有个亲戚在****券商，说了很多次，公司业绩压力 大，要她帮忙完成任务，实在没办法。 解决方案 ——同理心法 认可对方——假如我是你，我也觉得人情难却，都是亲戚/好朋友， 你说是吧，能不帮忙嘛，显得很无奈„„ 对方！@#￥%& 理财本质诱导——但是我想我有理财需求啊，我要增长我的理财 能力，实现我的财富增值啊？那么从这个角度而言，我应该选择 更强的券商啊？谁会拿自己财富做人情呢？所以我就矛盾了„„
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我国投资银行业简单分析(以国泰君安为例)
《投资银行业务训练》综合报告第一部分我国证券公司的整体状况一、我国证券业的现状（一）、中国证券业面临着诸多不确定因素，主要表现在：1、美国次贷危机继续演化并有可能引致全球经济衰退—外部环境的不确定性。
2、中国乃至全球正处于持续通货膨胀的阴影下——中国经济运行和宏观政策面临不确定性。
（二）、中国证券市场自诞生以来，就一直存在着一些先天的不足和缺陷：1、市场波动性太大，使得研究方法失效，估值体系紊乱，投资者无所适从，整个市场处于非理性的状态。
2、依旧是单边市。
中国证券市场还缺乏做空机制，投资者只有在指数和股价上涨时才能盈利，而成熟的市场需要有双向交易制度，任何时间段都是两种力量，多空对垒，可以制约单边市的暴涨暴跌。
3、机构投资者仍不成熟。
长期以来，中国证券业积极推进机构投资者的发展和壮大，希冀其发挥稳定市场的作用，然而实证表明，当前基金等机构投资者的行为没有起到稳定股票市场的作用，反而加剧了市场的波动，是制度设计的缺陷还是机构投资者的不成熟，值得我们思考。
4、券商还是“靠天吃饭”。
券商业务单一，收入结构失衡，这是持续多年的老问题。
5、券商缺乏“有标识”的核心竞争力。
6、国内证券业务收入比较多的经纪、自营和承销业务，与市场行情有直接关系，如果行情好，这三方面业务都会很好，但如果行情不好，这三项业务都会受到很大的影响。
国内证券公司的经营状况密切依赖于市场行情走势，使这种业务结构成为券商面临的巨大风险，缺乏抵御市场下跌风险的能力。
二、证券公司的综合实力排名（一）证券业协会公布的排名情况简介证券业协会在证券业协会网站上主要公布了证券公司的财务指标排名情况和承销业务的排名情况：1、证券公司会员财务指标排名情况：主要公布总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、客户交易结算资金余额、代理买卖证券业务净收入7项指标的全部排名；证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入，代理买卖证券业务净收入（合并口径），证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入（合并口径），承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入（合并口径），净资本收益率（合并口径），代理买卖证券业务净收入增长率（合并口径），承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入增长率（合并口径），受托客户资产管理业务净收入增长率（合并口径）8项指标的中位数以上排名；受托管理资金本金总额、受托客户资产管理业务净收入（合并口径）、成本管理能力（合并口径）3项指标的前20位排名。
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国泰君安期货2008年度社会责任报告按照上海证监局对期货公司“强化期货市场服务国民经济发展的功能”的要求，国泰君安期货认真贯彻科学发展观，将承担社会责任融入公司的经营发展之中，追求公司与客户、员工、股东和社会的共同进步，力求把公司打造成“社会与客户信任、股东满意、员工热爱”和“资本充足、运作安全、内控严密、服务优质、效益良好、有核心竞争力”的现代金融企业。
一、对外社会责任履行在对外社会责任履行方面，我司主要做到以下方面：依法纳税，合规经营；履行期货公司职责，配合客户实现期货市场功能，推进投资者教育工作，培育期货市场群众基础；热心公益事业，履行社会责任。
（一）依法纳税，合规经营纳税是企业对社会承担的最基本责任之一，国泰君安期货坚持诚信经营，依法纳税的财务会计理念，依法建立健全了公司会计核算制度，并认真落实执行，所有应税收入均做到了依法纳税。
（二）履行期货公司职责，促进期货市场服务国民经济发展功能的发挥期货市场是期货公司赖以生存的基础，期货公司是期货市场上重要的参与主体。
期货公司业绩增长离不开期货市场的发展，期货市场的做大做强和功能发挥也离不开期货公司的参与和努力。
国泰君安期货在着力提高企业业绩的同时，也不忘自身肩负的市场使命，致力于实现企业利益增长和期货市场职责履行的无缝结合，在实现赢利回报股东的同时，协助期货市场功能发挥，服务国民经济。
具体说来，我们的工作包括以下两个方面：1、注重研究服务，协助期货市场发现合理价格。
期货市场的重要功能之一就是发现合理价格。
合理价格的发现离不开对期货品种基本面的深入研究和把握。
2008年5月，我司正式成立期货研究所，在半年中基本建立了研究人员组织架构，基本构建完成了研究咨询体系，覆盖了所有上市的期货品种，并根据业务部门及客户需求有效推进各类培训工作，在为客户提供服务的过程中，研究所发挥自身研究优势，对相关品种进行了深入广泛的实地调研和市场分析，提供了准确度较高的研究结论和研究报告，引导客户交易，影响市场观点，从而为期货市场价格发现功能的发挥作出了自己的贡献。
2、配合客户，合理进行套期保值套期保值是产业客户参与期货市场的主要形式，也是期货市场服务实体经济重要的途径之一。
套期保值客户的交易量往往较大，同时，套期保值操作不仅要考虑到期货品种基本面走势，考虑套保客户实际业务流程情况，还要考虑市场动态及交易规则情况，决策过程也较为复杂。
我司对于客户套期保值业务非常重视，一次套保的操作往往是市场营销、稽核风控、研究所等部门通力合作的结果。
在公司内部各业务单位的努力下，2008年我司的套期保值服务较为成功，配合客户进行了多次成功的套期保值操作，特别是为宝胜股份进行的套期保值，为客户节约成本3000-4000万，使客户充分意识到了利用期货市场的意义，促进了期货市场服务国民经济发展的功能的发挥。
（三）推进投资者教育工作，培育期货市场群众基础期货投资者是期货市场的直接参与者，期货市场的健康发展离不开投资者整体素质的提高。
期货公司在教育投资者，培育期货市场群众基础方面义不容辞。
2008年，举办了一系列培训课、报告会、投资者沙龙等形式教育投资者，比如宁波营业部组织的每周“期货讲堂”、华南总部倾力打造了“金钻人生投资训练营”、曲阳路营业部的“期货沙龙”等活动在投资者中初具影响，宣传了期货市场的功能和意义，介绍了期货市场的基础知识，提高了期货市场已有和潜在投资者的投资素质，为期货市场培育了群众基础。
（四）热心公益事业，履行社会责任企业是一个经济实体，主要行为都要符合市场规则。
但是同时现代社会里企业也被赋予了必要的社会责任，一个好的企业不仅能够为股东获取经济回报，也要为社会作出公益贡献，树立良好的社会形象。
国泰君安期货充分意识到自身不仅是市场经济主体的一员，也是社会里的一名企业公民，要在回报股东的同时回馈社会。
2008年我国社会并不太平，2月份的雪灾、5月份的地震都给整个社会带了较大的损失，受灾的群众和地区困难重重，尤其需要社会各界的捐助。
虽然我司成立时间不长，积累不多，但面对雪灾地震，我司及我司员工慷慨解囊，共开展了三次爱心捐款活动，即向南方冰冻雪灾地区人民献爱心活动、“抗震救灾——与汶川灾区人民心连心”活动及向汶川灾区人民捐献特殊党费活动。
其中，公司员工个人向汶川灾区人民捐献的款项在全国所有期货公司中位列首位。
二、客户权益保护客户是公司直接面对的社会群体，对客户权益的维护是企业面对的最基本的社会责任。
我司对客户权益的保护主要通过以下途径完成：建立、维护稳定的交易系统保证客户交易安全，加强期货品种的研究跟踪，为客户提供交易参考，严格进行风险控制，为客户及时提示交易风险。
（一）建立维护稳定的交易系统信息技术是公司业务的基础和核心，是维护客户交易安全的重要保障，我司高度重视信息交易系统的建设。
2008年我司积极推进客户端个性化下单系统的开发、套利系统的选择、测试和公司网站的升级改造工作。
目前已完成了易盛交易软件、电话自助委托、反洗钱监控及报送系统、网页版下单软件、恒生系统与金蝶财务系统对接、风险及开户短信提醒等系统的上线；在继续做好安全运行维护工作的同时，顺利通过了证监会的维稳检查，并以维稳检查为契机，开展全方位的自查自纠工作，完善信息技术制度，改进运维工作流程，加强系统安全防范；同时，还积极开展了期货常用行情系统和委托系统介绍和使用技巧的培训及教材制作工作。
奥运期间，信息技术部深入领会并贯彻证监会及上级部门的维稳工作要求，采取有力措施，进一步完善运维制度和流程，并切实加强执行力，值班时间从早晨6点半安排至晚上10点半，交易时间加强盘中巡检，使交易系统平稳运行，圆满完成了奥运期间的维稳工作。
在国庆长假后出现的罕见极端行情中，信息技术部全力配合公司风控工作，为尽早开启系统连至交易所，主动将上班时间提前至7点半，并开发风险试算小程序为风控强平的及时性和准确性提供了技术支持。
2008年10月16日，由于郑商所接口问题，导致客户异常交易40分钟，信息技术部迅速组织力量，积极协调，通过各种管理和技术手段，使公司在郑商所的交易恢复正常。
（二）加强研究服务，提供交易参考客户交易的成败很大程度上取绝对行情研判的准确程度，对行情的研判的准确度又取决于公司的研究实实力。
为了提高公司的研究实力，我司于08年5月成立了期货研究所。
研究所正式成立之后，迅速投入运转。
在较短时间内完成了研究咨询报告体系的建立和期货品种的覆盖工作。
研究所通过大量的市场调研和数据分析，为客户及时地提供了客观详实且具备可操作性的调研报告，协助客户取得了良好的投资效果。
（三）严格进行风险控制，及时提示交易风险风险控制方面，我司制订了《公司风险管理和内部控制大纲》，健全了风控体系，探索多种风控预警的模式，逐步完善以客户回访为手段的客户资信体系，开展对管理、服务和业务的合规检查，查排漏洞和薄弱环节。
08年全年完成了对3791名客户的开户回访，审阅了150余份非标合同，有效地防范了业务和管理的各类风险。
特别是国庆长假前后，期货商品价格单边巨幅暴跌，公司持多单过节的客户面临总额约559万的穿仓风险，风控形势极其严峻，但我司事前防范，提出比三大交易所提早一个交易日提高交易保证金比例的建议，更好地控制了客户的仓位，为节前强平风险客户提供依据，大大减小了节后风控压力。
在市场形势较为危机的情况下，我司及时组织召开风控紧急会议，制定了强行平仓、调整保证金、追加保证金等强有力的风控策略和措施，公司各有关部门、各业务单位协同作战，成功化解了此次极端行情蕴藏的巨大风险，取得了无一客户穿仓的出色成绩。
三、对内职工权益保护人才是期货公司的关键资源，公司坚持以人为本，努力推动实现员工与公司之间的共赢和共同发展。
（一）严格执行相关法律法规，不断完善用人机制根据国家出台的各项相关劳动法律法规政策，完善劳动合同管理办法和奖惩办法，从招聘和人员管理各个环节上坚持原则，确保用人的规范性和合法合规性，加强对各营业部招录人员的管理和考核，防患于未然。
加强对公司全体员工，尤其是各级管理者各项劳动法律法规观念和知识的培训，增强守法意识，避免可能发生的劳动纠纷，积极促进公司用人和管理环境的和谐稳定。
同时，在贯彻劳动合同法的同时，严格执行监管机构的规定，规范外部经纪人、劳务人员的使用。
（二）初步建立外具竞争力、内具公平性的薪酬体系在加强人才引进和人才培养的同时，公司以加强人才激励为重点，初步建立了对外具有竞争力的、对内具有公平性、能充分激励员工积极性的薪酬体系。
2008年初，公司在充分调研的基础上，实施了新制定的《国泰君安期货有限公司薪酬管理暂行办法》，建立与完善了公司的薪酬体系，加大员工考核力度，使员工的绩效考核成绩与薪酬水平、岗位聘任等直接挂钩，建立完善“职务能上能下、收入能多能少、员工能进能出”的激励约束机制，为员工创造了公平、公开的市场化竞争环境，激发了广大员工的工作积极性。
为保证员工能够及时享受到基本社会保险，我们完成了员工社保缴纳基数和住房公积金缴纳基数调整工作，积极督促及时为每位新进（辞职）员工办好社保和住房公积金的新建或转入（转出）手续，并想法设法为分布在各地的员工进行多方联系，落实社保、住房公积金缴纳的问题。
还对新设营业部员工社保、住房公积金的缴纳进行指导和把关。
（三）加大培训力度，提升员工素质为使职工进一步熟悉工作流程，提高执行力，提升创新观念和团队合作精神，公司根据自身实际情况开展了营销、咨询、业务技能和管理等多层次的培训活动。
08年共组织各类培训54次，其中外部培训37次，参加培训共计133人次，内部培训7次，参加培训共计384人次，视频培训10次，参加培训共计93人次。
公司集合各部门多位专业人士，组织录制了《国泰君安期货业务系列讲座》教学光盘，包含9个课程、15张光盘，分发给公司全体员工及证券公司IB营业部。
公司专门开辟了“培训天地”网上论坛，通过此平台发布培训信息，向职工提供诸如“美国农业部报告解读”、等有价值的培训材料，为大家一个共享学习心得体会的平台。
通过上述措施，有效提升了职工的业务能力和综合素质。
四、股东权益保护股东和债权人权益保护股东是企业存在的基础，没有股东的支持，就没有公司的健康持续发展。
我司一直以为股东创造稳定回报为职责，致力于与投资者建立互信、共赢的良好关系。
2008年，在董事会的领导下、在监事的监督下，我公司干部、员工克服困难、团结一心、努力开拓，抓住商品期货市场规模迅速扩大、黄金期货推出以及各项业务资格获批的机遇,在风险得到有效控制的前提下，大力开拓业务，我公司在行业内的排名大幅提升，业务规模大幅增长，取得了可喜的成绩：客户权益由07年末的1.01亿元大幅上升至7.92亿元，增长6.96倍，约占上海辖区客户权益总额的20％，在上海辖区中排名第二，仅次于上海中期；商品期货的全年成交金额的市场份额由07年的0.23％上升到0.82％，增长256％，在业内的排名由07年的103名前进66名，提升至37名（其中，大连商品交易所排名第30名，上海期货交易所排名第37名，郑州商品交易所排名第40名）；商品期货的交易量市场份额由07年的0.23％上升到0.90％，增长291％；收入由07年的2290万元上升至5604万元，增长145%，其中服务费收入（含IB服务费收入1 185万元）由07年的1316万元增长至4321万元，增长228%；开户数和有效开户数分别从07年的1892户和948户分别增长至13115户和6070户，在上海辖区25家期货公司中排名第一，分别增长5.93倍、5.40倍，较好的完成了股东对我司经营业绩的要求。