银行信息安全管理基础知识

商业银行信息安全管理办法商业银行信息安全管理办法第一章绪论一、为了保障商业银行信息系统及其信息安全，规范信息安全管理，提升信息安全保障能力，制定本办法。

二、本办法合用于商业银行信息系统及其信息安全管理。

其中，信息系统包括硬件设施、软件系统、数据资源及信息流程；信息安全包括机密性、完整性和可用性。

第二章基本原则一、依据法律法规，建立信息安全管理制度。

二、对信息安全事件及时响应，采取应急处置措施。

三、开展内部安全演练和测试，提升信息安全保障能力。

四、加强对员工信息安全意识和技能的培训。

第三章责任分工一、商业银行领导层负责信息安全工作的规划、指导、监督和检查。

二、信息安全管理部门负责信息安全管理的日常工作，制定安全策略、安全标准和安全管理流程，进行安全风险评估和漏洞扫描，提供安全加固方案和技术支持。

三、各部门应按照安全管理制度执行信息安全工作，并配合信息安全管理部门的工作。

四、员工应按照安全管理制度执行信息安全工作，增强信息安全意识，妥善保管自己的账号和密码。

第四章安全防范措施一、外部安全防范（一）物理安全：建立信息系统进出管理制度，采取门禁、巡逻、监控等措施；安装防盗报警设备；保护电力、通讯路线等。

（二）网络安全：采取防火墙、入侵检测、加密传输等技术手段；对外网址进行封堵；禁止员工安装未经授权的软件。

（三）应用安全：对系统和应用程序进行定期升级和修补；使用安全加固软件；规定开辟和测试规范，并对其进行审计。

二、内部安全防范（一）设备安全：规定使用设备安全制度；规定信息系统运行环境和物理安全规范；监控设备内部操作。

（二）数据安全：加密存储重要数据资料；完善备份计划；规定数据访问权限；监控数据修改和删除。

（三）应用安全：进行代码审计，避免漏洞；建立应用安全测试流程，确保代码的质量；建立应用安全问题处置流程，及时解决问题。

（四）员工安全：规定员工离职、变更部门等手续；对员工进行信息安全培训；规定员工对信息安全责任的承担。

银行的安全培训内容有哪些？（2023年）银行的安全培训内容有哪些？随着信息技术的不断发展和普及，银行的业务也趋于数字化和网络化，但同时也带来了更多的安全风险。

为了保证客户资金安全，银行不仅需要健全的安全制度，还需要全员的安全意识和专业的安全知识。

因此，银行在培训员工的过程中，重点关注安全培训，以加强银行的安全保障。

一、基础安全知识培训银行员工必须具备基本的安全知识，包括网络安全、物理安全以及信息安全等方面的知识。

其中，网络安全包括远程办公的安全、公共Wi-Fi上网的风险、电子邮件的安全等；物理安全包括防止盗窃、拦截和劫持等；信息安全则包括密码保护、用户身份验证、安全认证等方面的知识。

二、风险评估和应急处理培训银行必须对运营的业务进行风险评估，并设计相应的应急预案。

员工需要了解如何执行这些应急预案，以避免业务中断或损失。

应急处理培训需要向员工介绍常见的安全事件和应对措施，包括网站黑客攻击、勒索软件、数据泄漏等。

员工需熟知该如何避免和应对各种安全事件，防止业务受到损害。

三、安全操作指南培训在操作银行系统和业务流程中，员工经常需要与敏感的客户信息进行交互，这就要求员工具备相关的安全操作技能。

银行需要为员工制定一份详细的安全操作指南，指导员工如何正确使用系统和处理数据。

在使用系统和数据交互过程中，还需要注意安全措施，如在输入密码时，必须保证周围没有他人观察。

四、数据安全培训银行业务有大量的客户数据需要管理，因此员工需具备相应的数据安全管理能力。

有效的数据安全管理包括分层控制、数据分类、数据加密和数据备份等方面的知识。

员工还需知晓如何对数据进行备份和恢复，以避免因数据丢失而导致的业务问题。

五、安全编码培训在软件开发过程中，安全编码理念不仅能提高软件的稳定性，还能避免恶意代码攻击和数据泄漏等风险。

因此，银行员工需要接受安全编码培训，包括代码审计和测试等方面的知识。

这些技能可帮助银行员工在软件开发时，意识到安全问题，并采取相应的措施进行修补和优化。

如何在银行工作中管理和保护客户敏感信息在当今信息时代，客户的敏感信息扮演着至关重要的角色。

作为银行工作人员，我们有责任管理和保护客户的敏感信息，以确保客户的隐私和安全。

本文将探讨如何在银行工作中有效地管理和保护客户敏感信息。

首先，我们需要建立一个严格的信息管理制度。

这包括确保客户敏感信息的收集、存储和传输过程中的安全性。

银行工作人员应接受相关的培训，了解如何正确地处理和保护客户敏感信息。

同时，银行应制定明确的信息安全政策，明确规定员工在处理客户信息时应遵循的流程和规定。

其次，加强对客户敏感信息的访问控制。

银行工作人员应该只在必要的情况下才能访问客户敏感信息，并且需要通过严格的身份验证程序来确认其身份。

此外，银行应采取措施限制员工对敏感信息的访问权限，确保只有授权人员能够访问和处理这些信息。

除了内部控制，外部威胁也是客户敏感信息安全的一大挑战。

银行应加强网络安全措施，防止黑客和恶意软件的攻击。

这包括定期更新安全补丁、使用强密码、加密敏感信息等。

此外，银行还可以与网络安全公司合作，进行定期的安全检查和渗透测试，以确保系统的安全性。

此外，银行应建立有效的风险管理机制。

这包括对客户敏感信息泄露的风险进行评估，并采取相应的措施进行防范和管理。

例如，银行可以建立监测系统，及时发现和应对潜在的安全威胁。

同时，银行还应建立应急预案，以便在发生安全事故时能够迅速响应和处理。

另外，银行还应加强对员工的安全教育和培训。

员工是信息安全的第一道防线，他们需要了解各种安全威胁和防范措施。

银行可以定期组织安全培训和演练，提高员工的安全意识和应对能力。

同时，银行还应建立举报机制，鼓励员工及时报告任何可能的安全漏洞或违规行为。

最后，银行还应加强与客户的沟通和信任建立。

客户敏感信息的保护是银行的重要职责，银行应向客户明确传达其信息保护政策和措施，以增加客户的信任。

银行可以通过发布信息保护宣传材料、提供安全建议等方式，帮助客户提高对信息安全的认识和防范能力。

XX 银行信息安全管理办法为加强 XX 银行 (下称“本行” )信息安全管理，防范信息技术风险 ,保障本行计算机网络与信息系统安全和稳定运行，根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《金融机构计算机信息系统安全保护工作暂行规定》等，特制定本办法。

本办法所称信息安全管理，是指在本行信息化项目立项、建设、运行、维护及废止等过程中保障信息及其相关系统、环境、网络和操作安全的一系列管理活动。

本行信息安全工作实行统一领导和分级管理，由分管领导负责。

按照“谁主管谁负责，谁运行谁负责，谁使用谁负责”的原则，逐级落实部门与个人信息安全责任。

本办法合用于本行。

所有使用本行网络或者信息资源的其他外部机构和个人均应遵守本办法。

常设由本行领导、各部室负责人及信息安全员组成的信息安全领导小组，负责本行信息安全管理工作，决策信息安全重大事宜。

各部室、各分支机构应指定至少一位信息安全员，配合信息安全领导小组开展信息安全管理工作，具体负责信息安全领导小组颁布的相关管理制度及要求在本部室的落实。

.—1—本行应建立与信息安全监管机构的联系 ,及时报告各类信息安全事件并获取专业支持。

本行应建立与外部信息安全专业机构、专家的联系, 及时跟踪行业趋势，学习各类先进的标准和评估方法。

本行所有工作人员根据不同的岗位或者工作范围 ,履行相应的信息安全保障职责。

日常员工信息安全行为准则参见《XX 银行员工信息安全手册》。

本办法所指信息安全管理人员包括本行信息安全领导小组和信息安全工作小组成员。

应选派政治思想过硬、具有较高计算机水平的人员从事信息安全管理工作。

凡是因违反国家法律法规和本行有关规定受到过处罚或者处分的人员，不得从事此项工作.信息安全管理人员每年至少参加一次信息安全相关培训。

安全工作小组在如下职责范围内开展信息安全管理工作：(一) 组织落实上级信息安全管理规定，制定信息安全管理制度，协调信息安全领导小组成员工作，监督检查信息安全管理工作。

银行信息安全管理办法随着互联网技术的发展，银行业务向在线和移动方向不断拓展，在这种情况下，银行信息安全管理办法越来越重要。

首先，银行信息安全管理办法的重要性可以从以下几个方面体现：1.保护客户个人信息：在银行业务中，客户个人信息常常涉及到银行账户、身份证号码、电话号码等私人信息。

这些信息如果泄露，将对客户的财产造成严重的影响，甚至对个人安全构成威胁。

2.保护银行数据资产：银行在处理大量交易数据、客户信息、业务秘密等信息时，需要采取有效的措施防范黑客攻击、病毒侵害、人为失误以及内部员工恶意行为等风险，从而维护银行数据资产的安全性。

3.提高银行形象和信誉度：银行信息安全是重要的公共事务，银行的信息安全管理措施如何，直接反映出银行的信誉度和形象。

客户对银行信息安全进行的评价也将影响到银行的信誉度和市场地位。

基于以上的理念和银行在信息安全管理方面的需求，我们需要建立一套全面的、可执行的银行信息管理办法。

第一章：综述本章节首先阐述了本文档的目的和适用范围，明确了本文档的适用对象是所有的银行，对于从事银行信息安全管理的人员有很大的帮助。

第二章：银行信息安全管理的基本原则该章节主要强调银行信息安全管理应遵循的七大原则：1.合规性原则：银行信息安全管理必须与国家和行业相关的法规和规章制度相一致。

2.标准化原则：在银行信息安全管理过程中使用的标准和方法应该是行业普遍接受的。

3.全面性原则：银行信息安全管理应面面俱到，覆盖全面。

4.预防性原则：银行信息安全管理应以预防为主，及时发现和归纳信息安全风险。

5.技术性原则：银行信息安全管理需要充分利用现代技术，兼顾实际的安全所需。

6.保密性原则：银行信息安全管理应强调保密性，避免信息泄露。

7.可追溯性原则：银行信息安全管理应该可追溯，做到可查可评。

第三章：银行信息安全管理制度本章节主要阐述了银行应当建立的信息安全管理制度：1.组织机构和管理体系：任命相关负责人达到信息安全管理要求，并建立信息安全管理部门。

银行信息安全管理制度制度第一章总则第一条为了加强我国银行业信息安全管理，防范和打击各类网络安全威胁，保护客户个人隐私信息，维护金融市场秩序和金融体系稳定，制定本制度。

第二条本制度适用于我国所有银行机构及其分支机构，在信息系统建设、维护和操作中贯彻执行。

第三条银行应当建立完善的信息安全管理机构，明确信息安全管理的职责和权限，制定适应各自实际情况的信息安全管理制度和安全技术规范。

第四条银行应当加强对信息安全管理人员的培训和考核，提高信息安全管理人员的专业水平和技术能力。

第二章信息系统安全管理第五条银行应当建立完善的信息系统安全管理制度，确保信息系统的稳定运行和数据安全性。

第六条银行应当对信息系统进行安全评估和安全测试，发现和修复潜在的安全风险。

第七条银行应当加强对信息系统的监控和审计，及时发现和处置异常情况。

第八条银行应当建立健全的信息系统灾备和应急响应机制，确保信息系统在突发事件中的及时响应和恢复。

第三章数据安全管理第九条银行应当建立完善的数据安全管理制度，确定数据访问权限和数据保护措施。

第十条银行应当对客户个人隐私信息进行保护，严格遵守相关法律法规，不得泄露客户隐私信息。

第十一条银行应当加强对数据加密和数据备份的管理，确保数据的完整性和可用性。

第十二条银行应当建立完善的数据存储和传输安全机制，防止数据在传输和存储过程中被篡改或泄露。

第四章网络安全管理第十三条银行应当加强对网络设备和网络环境的安全管理，确保网络的稳定和安全运行。

第十四条银行应当加强对网络攻击的监测和防范，建立完善的网络安全防护体系。

第十五条银行应当定期对网络系统进行漏洞扫描和安全检测，及时修复网络安全漏洞。

第十六条银行应当建立网络安全事件的处置机制，遇到网络安全事件时能够及时响应和处置。

第五章信息安全意识培训第十七条银行应当加强对员工的信息安全意识培训，提高员工对信息安全的重视和防范意识。

第十八条银行应当定期组织信息安全知识培训和演练活动，提高员工对信息安全的应急处置能力。

第一章总则第一条为确保银行信息系统安全稳定运行，保护客户信息，防范各类信息安全风险，依据《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国个人信息保护法》等相关法律法规，结合本行实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于本行所有信息系统、网络设备、存储设备、应用软件等涉及信息安全的相关业务。

第三条本制度旨在规范银行信息安全管理工作，明确各部门职责，加强信息安全风险防范，保障银行业务安全、稳定、高效运行。

第二章组织架构与职责第四条本行设立信息安全领导小组，负责统筹规划、组织协调、监督指导全行信息安全工作。

第五条信息安全领导小组下设信息安全办公室，负责具体实施信息安全管理工作。

第六条各部门应明确信息安全职责，确保信息安全工作落到实处。

第三章信息安全风险防范第七条建立健全信息安全风险评估体系，定期对信息系统进行全面风险评估，制定风险应对措施。

第八条加强信息系统安全防护，包括但不限于以下措施：（一）加强网络安全防护，防止网络攻击、病毒感染等安全事件的发生；（二）强化系统访问控制，确保只有授权用户才能访问信息系统；（三）定期更新安全漏洞库，及时修补系统漏洞；（四）加强数据加密，确保客户信息在传输、存储过程中的安全；（五）建立健全安全审计制度，对信息系统操作进行实时监控和记录。

第九条加强员工信息安全意识培训，提高员工信息安全防范能力。

第四章信息安全事件处理第十条建立信息安全事件报告、调查、处理和报告制度。

第十一条发生信息安全事件时，应立即启动应急预案，采取应急措施，控制事件影响范围。

第十二条对信息安全事件进行调查分析，查找原因，制定整改措施，防止类似事件再次发生。

第五章法律责任第十三条违反本制度，造成信息安全事件，给客户、银行或第三方造成损失的，依法承担相应的法律责任。

第十四条对违反本制度的行为，视情节轻重，给予通报批评、经济处罚、降职、解聘等处理。

第六章附则第十五条本制度由信息安全领导小组负责解释。

第十六条本制度自发布之日起施行。

银行个人信息保密管理制度一、总则银行作为金融机构，承担着客户个人信息保密的重要责任。

为保护客户个人信息的安全，在此制定本《银行个人信息保密管理制度》（以下简称“本制度”）。

二、适用范围本制度适用于银行及其子公司、分支机构以及与银行签订保密协议的合作伙伴。

三、定义1. 个人信息：指能够识别特定个体身份的信息，包括但不限于姓名、身份证号码、家庭住址、电话号码、银行账户信息等。

2. 保密人员：指在职期间需要接触并处理客户个人信息的员工，包括银行员工、代理人和临时工。

3. 信息安全：指保护个人信息不受未经授权的访问、使用、披露、修改、损坏或丢失。

四、保密原则1. 客户个人信息的保密：银行对客户个人信息承担保密义务，并严格限制员工仅在必要情况下访问和使用这些信息。

2. 信息收集与使用：银行在收集客户个人信息前，应明确告知该信息的用途，并取得客户的授权同意。

3. 信息披露与共享：银行在未经客户同意的情况下，不得将客户个人信息披露给任何第三方，除非法律法规另有规定。

4. 信息安全措施：银行应建立和完善信息安全管理制度，采取合理的技术和组织措施，确保客户个人信息的安全。

五、保密责任1. 银行员工保密责任：银行员工在处理客户个人信息时，应严格遵守保密要求，不得以任何形式泄露、篡改或滥用客户个人信息。

2. 保密协议：银行与合作伙伴签订保密协议，明确双方的保密义务和责任，并对违约行为进行相应处罚。

3. 审计和监督：银行应定期进行信息安全审计，加强对个人信息的监控和保护，发现问题及时整改。

4. 员工培训：银行应定期对员工进行个人信息保密培训，提高员工的信息安全意识和保密意识。

六、违约与处罚1. 违约行为：银行保密人员泄露、篡改、非法获取或滥用客户个人信息的行为均属于违约行为。

2. 处罚措施：对于违反保密规定的员工，银行将视情节轻重予以相应处罚，包括但不限于警告、停职、解雇等。

七、风险管理1. 风险评估：银行应定期进行个人信息安全风险评估，发现潜在风险并采取相应的防范措施。

银行客户信息保密管理制度银行是我们日常生活中不可或缺的一部分，无论是个人还是企业，几乎每个人都会与银行有所接触。

在我们与银行打交道时，不可避免地需要向银行提供个人信息。

然而，个人信息的泄露往往会给我们带来严重的后果，因此，银行客户信息保密管理制度的建立就显得尤为重要。

保护客户信息的重要性无法忽视。

客户信息包括个人信息、财务信息以及其他的敏感信息。

这些信息对于犯罪分子来说是极具价值的，他们可以利用这些信息进行身份盗窃、财产侵犯以及其他诈骗活动。

因此，银行需要采取措施确保客户信息的安全性。

首先，银行需要建立完善的客户信息保密管理制度。

这个制度应该包括明确的政策和规范，涵盖了客户信息的收集、存储、处理和传输等方面。

银行应该制定严格的内部规定，对员工进行培训，明确员工在处理客户信息时的责任和义务。

同时，银行还应该设立专门的信息安全部门来监测和管理客户信息的安全。

其次，银行需要采取技术手段来加强客户信息的保护。

银行可以使用加密技术来保护客户信息的传输和存储过程，确保信息在传输过程中不会被非法获取或篡改。

此外，银行还可以通过建立防火墙、使用入侵检测系统等技术手段来防止黑客攻击和非法入侵。

同时，银行还应该定期进行系统的安全审计和漏洞扫描，及时发现和修复系统中的安全漏洞。

除技术手段外，银行还需要加强对员工的管理和培训。

员工是银行信息安全的重要环节，他们需要具备足够的安全意识和技能。

银行可以通过定期的培训和考核来提高员工的安全意识，教育员工如何正确处理客户信息和应对信息安全事件。

同时，银行还应该建立监督制度，对员工在工作中的行为进行监察和评估，确保员工不会泄露客户信息。

此外，银行还应该与相关机构和合作伙伴共建共享信息安全的框架。

银行可以与公安机关、信息安全公司等专业机构建立合作关系，共同开展信息安全培训、技术支持和风险评估等工作。

同时，银行还应该要求合作伙伴签署保密协议，明确对客户信息的保密责任和义务，确保合作伙伴不会滥用客户信息。

银行信息安全管理基础知识一、银行信息安全威胁随着银行信息建设的深入发展，银行全面进入了业务系统整合、数据大集中的新的发展阶段，经营的集约化和数据的集中化趋势一方面顺应了银行业务发展的要求，但是另一方面不可避免地导致了信息安全风险的集中。

银行信息系统存在的信息安全威胁主要包括：来自互联网的风险、外部机构的风险、不信任网络的风险、机构内部的风险、灾难性风险等五部分。

二、信息安全建设的原则及等级划分(一)信息安全原则信息安全是一项结合规划、管理、技术等多种因素的系统工程，是一个持续、动态发展的过程。

技术是安全的主体，管理是安全的灵魂。

只有将有效的安全管理实践自始至终贯彻落实于信息安全当中，网络安全的长期性和稳定性才能有所保证。

信息安全的原则：明确责任，共同保护；依照标准，自行保护；同步建设，动态调整；指导监督，重点保护。

(二)信息安全等级介绍信息安全等级保护是指对国家秘密信息、法人和其他组织及公民的专有信息和公开信息，以及存储、传输、处理这些信息的信息系统分等级实行安全保护，对信息系统中使用的信息安全产品实行按等级管理，对信息系统中发生的信息安全事件分等级响应、处置。

根据信息和信息系统在国家安全、经济建设、社会生活中的重要程度，遭到破坏后对国家安全、社会秩序、公共利益以及公民、法人和其他组织的合法权益的危害程度，针对信息的保密性、完整性和可用性要求及信息系统必须达到的基本安全保护水平等因素，信息系统的安全保护共分为五等级：第一级为自主保护级第二级为指导保护级第三级为监督保护级第四级为强制保护级第五级为专控保护级(二)信息安全等级评估决定信息系统重要性等级时应考虑以下因素：1、系统所属类型，即信息系统的安全利益主体。

2、信息系统主要处理的业务信息类别。

3、系统服务范围，包括服务对象和服务网络覆盖范围。

4、业务依赖程度，或以手工作业替代信息系统处理业务的程度。

三、信息安全规划内容(一)信息安全体系及其特点信息安全体系包括安全管理体系和安全技术体系，两者是保障信息系统安全不可分割的两个部分，大多数情况下，技术和管理要求互相提供支撑以确保各自功能的正确实现。

中国人民银行信息安全管理规定第一章总则第一条为强化人民银行信息安全管理,防范计算机信息技术风险,保障人民银行计算机网络与信息系统安全和稳定运行,根据中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例、金融机构计算机信息系统安全保护工作暂行规定等规定,特制定本规定;第二条本规定所称信息安全管理,是指在人民银行信息化项目立项、建设、运行、维护及废止等过程中保障计算机信息及其相关系统、环境、网络和操作安全的一系列管理活动;第三条人民银行信息安全管理工作实行统一领导和分级管理;总行统一领导分支机构和直属企事业单位的信息安全管理,负责总行机关的信息安全管理;分支机构负责本单位和辖内的信息安全管理,各直属企事业单位负责本单位的信息安全管理;第四条人民银行信息安全管理实行分管领导负责制,按照“谁主管谁负责,谁运行谁负责,谁使用谁负责”的原则,逐级落实单位与个人信息安全责任制;第五条本规定适用于人民银行总行机关、各分支机构和直属企事业单位以下统称“各单位”;所有使用人民银行网络或信息资源的其他外部机构和个人均应遵守本规定;第二章组织保障第六条各单位应设立由本单位领导和相关部门主要负责人组成的计算机安全工作领导小组,办公室设在本单位科技部门,负责协调本单位及辖内信息安全管理工作,决策本单位及辖内信息安全重大事宜;第七条各单位科技部门应设立信息安全管理部门或岗位;总行机关、分行、营业管理部、省会首府城市中心支行、副省级城市中心支行科技部门配备专职信息安全管理人员,实行A、B岗制度；地市中心支行和县市支行设立信息安全管理岗位;第八条除科技部门外,各单位其他部门均应指定至少一名部门计算机安全员,具体负责本部门的信息安全管理,协同科技部门开展信息安全管理工作;第三章人员管理第九条各单位工作人员根据不同的岗位或工作范围,履行相应的信息安全保障职责;第一节信息安全管理人员第十条各单位应选派政治思想过硬、具有较高计算机水平的人员从事信息安全管理工作;凡是因违反国家法律法规和人民银行有关规定受到过处罚或处分的人员,不得从事此项工作;第十一条各单位信息安全管理人员应经过总行或分行、营业管理部、省会首府城市中心支行组织的专业培训与审核,培训与审核合格后方可上岗;上岗后,每年至少参加一次信息安全专业培训;第十二条各单位信息安全管理人员在如下职责范围内开展本单位信息安全管理工作：（一）组织落实上级信息安全管理规定,制定信息安全管理制度,协调部门计算机安全员工作,监督检查信息安全保障工作;（二）审核信息化建设项目中的安全方案,组织实施信息安全保障项目建设,维护、管理信息安全专用设施;（三）检测网络和信息系统的安全运行状况,检查运行操作、备份、机房环境与文档等安全管理情况,发现问题,及时通报和预警,并提出整改意见;统计分析和协调处置信息安全事件;（四）定期组织信息安全宣传教育活动,开展信息安全检查、评估与培训工作;第十三条信息安全管理人员在履行职责时,确因工作需要查询相关涉密信息,须经本单位主管同意后向保密工作委员会办公室提交申请,获得批准后方可查询;第十四条信息安全管理人员实行备案管理制度;信息安全管理人员的配备和变更情况应及时报上一级科技部门备案;信息安全管理人员调离原岗位时应办理交接手续,并履行其调离后的保密义务;第二节部门计算机安全员第十五条各部门应指派素质好、较熟悉计算机知识的人员担任部门计算机安全员,并报本单位科技部门备案;如有变更应做好交接工作,并及时通报科技部门;第十六条部门计算机安全员配合信息安全管理人员工作,并参加各项信息安全技能培训;第十七条部门计算机安全员在如下职责范围内开展工作：（一）负责本部门计算机病毒防治工作,监督检查本部门客户端安全管理情况;（二）负责提出本部门信息安全保障需求,及时与信息安全管理人员沟通信息安全信息;（三）负责本部门国际互联网使用和接入安全管理,组织开展本部门信息安全自查,协助科技部门完成对本部门的信息安全检查工作;第三节技术支持人员第十八条本规定所称技术支持人员,是指参与人民银行网络、计算机系统、机房环境等建设、运行、维护的内部技术支持人员和外包服务人员;第十九条人民银行内部技术支持人员在履行网络和信息系统建设和日常运行维护职责过程中,应承担如下安全义务：（一）不得对外泄漏或引用工作中触及的任何敏感信息;严格权限访问,未经业务主管部门授权不得擅自改变系统设置或修改系统生成的任何数据;（二）主动检查和监控生产系统安全运行状况,发现安全隐患或故障及时报告本部门主管领导,并及时响应、处置;（三）严格操作管理、测试管理、应急管理、配置管理、变更管理、档案管理等工作制度,做好数据备份工作;第二十条外部技术支持人员应严格履行外包服务合同协议的各项安全承诺;提供技术服务期间,严格遵守人民银行相关安全规定与操作规程,关键操作应经授权,并有人民银行内部员工在场;不得拷贝或带走任何配置参数信息或业务数据,不得对外泄漏或引用任何工作信息;第四节业务系统操作人员第二十一条本规定所称业务系统操作人员是指直接操作业务系统进行业务处理的业务部门工作人员;第二十二条业务系统操作人员应承担如下安全义务：（一）严格规程操作,防止误操作;定期修改操作密码并妥善保管,按需、适时进行必要的数据备份;（二）发现业务系统出现异常及时报告科技部门;（三）不得在操作终端上安装与业务系统无关的软件和硬件,不得擅自修改业务系统及其运行环境参数设置;第二十三条业务系统操作应按照“权限分散、不得交叉任职”原则,严格进行操作角色划分和授权管理;技术支持人员不得兼任业务系统操作人员;第五节一般计算机用户第二十四条本规定所称一般计算机用户是指使用计算机设备的所有人员;第二十五条一般计算机用户应承担如下安全义务：（一）及时更新所用计算机的病毒防治软件和安装补丁程序,自觉接受本部门计算机安全员的指导与管理;（二）不得安装与办公和业务处理无关的其他计算机软件和硬件,不得修改系统和网络配置参数;（三）未经科技部门检测和授权,不得将接入人民银行内部网络的所用计算机转接入国际互联网；不得将便携式计算机接入人民银行内部网络；不得随意将个人计算机带入机房或私自拷贝任何信息;第四章机房环境和设备资产管理第一节机房安全管理第二十六条本规定所称机房是指计算机系统等主要设备放置、运行场所以及供配电、通信、空调、消防、监控等配套环境设施;第二十七条各单位机房的规划、建设、改造、运行、维护由科技部门负责,相关设备采购纳入政府集中采购;机房的消防、视频监视录像、防雷、门禁等子系统的规划、建设、运行和维护由科技部门和保卫部门协商确定;第二十八条各单位原则上只建设一个符合国家计算机机房有关标准和人民银行相关规定的计算机机房,为所有业务部门提供机房基础设施服务;第二十九条机房建设、改造的方案应报上一级科技部门备案;必要时,由上一级机构科技部门会同会计、保卫等部门进行审核;第三十条机房建设或改造应选择具有国家建筑装修装饰工程专业承包资质、两年以上从事计算机机房设计与施工经验的专业化公司,其中总行、分行、营业管理部、省会首府城市中心支行、计划单列市中心支行的机房建设或改造应选择具有国家贰级或贰级以上资质同时具有三年以上专业从事计算机机房装修装饰经验的专业公司;重要机房建设或改造工程应引入监理制度;第三十一条总行、分行、营业管理部、省会首府城市中心支行应建立机房设施与场地环境监控系统,对机房空调、消防、不间断电源UPS、供配电、门禁系统等重要设施实行全面监控;第三十二条各单位机房投入使用前,应经过当地公安消防部门的消防验收和本单位科技、保卫与会计部门组织的验收,并出具明确结论的验收报告;未经验收或验收不合格的机房均不得投入使用;第三十三条各单位应建立健全机房管理制度,并指派专人担任机房管理员,落实机房安全责任制;机房管理员应经过相关专业培训,熟知机房各类设备的分布和操作要领,定期巡查机房,发现问题及时报告;机房管理员负责保管机房建设或改造的所有文档、图纸以及机房运行记录等有关资料,并随时提供调阅;第三十四条建立机房定期维修保养制度;易受季节、温度等环境因素影响的设备、已逾保修期的设备、近期维修过的设备等应成为保养的重点;第二节柜面和核心业务处理环境安全管理第三十五条向社会提供公众服务的柜面和核心业务处理环境应严格出入安全管理,应安装门禁、防入侵报警、视频监视录像系统,实行定时录像监控,并适当配置自动监控报警功能;第三十六条所有门禁、防入侵报警、视频监视录像系统的信息资料由专人保存至少三个月;第三节设备资产管理第三十七条各单位科技部门应建立完备的计算机设备登记制度,严格资产管理,明确计算机设备使用者或管理者及其安全责任;第三十八条各单位科技部门应根据计算机设备重要程度采取不同的安全保护措施,制定完善的访问控制策略,防止未经授权使用设备或信息;有特殊安全要求的计算机设备应放置在机房的特殊功能区,必要时,单独建立门禁与监控系统,或配备防电磁泄漏的屏蔽装置等;第五章网络安全管理第一节网络规划、建设中的安全管理第三十九条总行科技司负责网络和网络安全的统一规划、建设部署、策略配置和网络资源网络设备、通讯线路、IP地址和域名等分配;第四十条各单位科技部门按照总行科技司的统一规划和总体部署,组织实施网络建设、改造工程;各单位局域网的建设与改造方案应报上一级科技部门审核、备案,投产前应通过本单位组织的安全测试;第四十一条各单位的网络建设和改造应符合如下基本安全要求：(一)符合人民银行网络安全管理要求,保障网络传输与应用安全;(二)具备必要的网络监测、跟踪和审计等管理功能;(三)针对不同的网络安全域,采取必要的安全隔离措施;第二节网络运行安全管理第四十二条各单位科技部门应建立健全网络安全运行制度,配备专兼职网络管理员;网络管理员负责日常监测和检查网络安全运行状况,管理网络资源及其配置信息,建立健全网络运行维护档案,及时发现和解决网络异常情况;第四十三条网络管理员应定期参加网络安全技术培训,具备一定的非法入侵、病毒蔓延等网络安全威胁的应对技能,紧急情况下,经本部门主管领导授权后可采取“先断网、后处理”的紧急应对措施;第四十四条各单位科技部门应严格网络接入管理;任何设备接入网络前,接入方案、设备的安全性等应经过审核与必要的检测,审核检测通过后方可接入并分配相应的网络资源;第四十五条各单位科技部门应严格网络变更管理;网络管理员调整网络重要参数配置和服务端口前,应书面请示本部门主管领导,变更信息应做好记录;实施有可能影响网络正常运行的重大网络变更,应提前通知所有使用部门并安排在节假日进行,同时做好配置参数的备份和应急恢复准备;第四十六条各单位应严格远程访问控制;确因工作需要进行远程访问的部门和人员应向科技部门提出书面申请,并采取相应的安全防护措施;第四十七条信息安全管理人员经本部门主管领导批准,有权对本单位或辖内网络进行安全检测、扫描和评估;检测、扫描和评估结果属敏感信息,不得向外界提供;未经总行科技司授权,任何外部单位与人员不得检测、扫描人民银行内部网络;第四十八条各单位以不影响业务的正常网络传输为原则,合理控制多媒体网络应用规模和范围;未经总行科技司批准,不得在人民银行内部网络上提供跨辖区视频点播等严重占用网络资源的多媒体网络应用;第三节网间互联安全管理第四十九条本规定所称网间互联是指为满足人民银行与其他外部机构信息交换或信息共享需求实施的机构间网络互联;第五十条网间互联由总行科技司统一规划,按照相关标准组织实施;未经总行科技司核准,任何单位不得自行与外部机构实施网间互联;第四节接入国际互联网管理第五十一条人民银行内部网络与国际互联网实行安全隔离;所有接入人民银行内部网络或存储有敏感工作信息的计算机,不得直接或间接接入国际互联网;第五十二条计算机接入国际互联网应通过本单位保密工作委员会办公室批准,并确保安装有人民银行选定的防病毒软件和最新补丁程序;科技部门凭相关批准证明实施联网,并做好备案;曾接入人民银行内部网络的计算机需改接入国际互联网前应重新办理以上审批手续,科技部门确保该计算机已删除敏感工作信息后方可实施接入;第五十三条未经科技部门安全检测,曾接入国际互联网的计算机不得直接接入人民银行内部网络;从国际互联网下载的任何信息,未经病毒检测不得在内部网络上使用;第五十四条使用国际互联网的所有用户应遵守国家有关法律法规和人民银行相关管理规定,不得从事任何违法违规活动;第六章计算机系统安全管理第五十五条本规定所指的计算机系统是人民银行业务处理系统、管理信息系统和日常办公自动化系统等,包括数据库、软件和硬件支撑环境等;第一节计算机系统规划与立项第五十六条计算机系统建设项目应在规划与立项阶段同步考虑安全问题,建设方案应满足人民银行信息安全保障总体规划的相关要求;项目技术方案应包括以下基本安全内容：一业务需求部门提出的安全需求;二安全需求分析和实现;三运行平台的安全策略与设计;第五十七条各单位科技部门负责对项目技术方案进行安全专项审查并提出审查意见,未通过安全审核的项目不得予以立项;第二节计算机系统开发与集成第五十八条计算机系统开发应符合软件工程规范,依据安全需求进行安全设计,保证安全功能的完整实现;第五十九条计算机系统开发单位应在完成开发任务后将程序源代码及其相关技术文档全部移交人民银行科技部门;外部开发单位还应与人民银行签署相关知识产权保护协议和保密协议,不得将计算机系统采用的关键安全技术措施和核心安全功能设计对外公开;第六十条计算机系统的开发人员不能兼任计算机系统管理员或业务系统操作人员,不得在程序代码中植入后门和恶意代码程序;第六十一条计算机系统开发、测试、修改工作不得在生产环境中进行;第六十二条涉密计算机系统集成应选择具有国家相关部门颁发的涉密系统集成资质证书的单位或企业,并签订严格的保密协议;第三节计算机系统运行第六十三条各单位计算机系统上线运行实行安全审查制度,未通过安全审查的任何新建或改造计算机系统不得投产运行;具体要求如下：（一）项目承担单位部门应组织制定安全测试方案,进行系统上线前的自测试并形成测试报告,报科技部门审查;（二）计算机系统应用部门应在计算机系统投产运行前同步制定相关安全操作规定,报科技部门备案;（三）科技部门应提出明确的测试方案和测试报告审查意见;必要时,可组织专家评审或实施计算机系统漏洞扫描检测;第六十四条各单位科技部门应明确系统管理员,具体负责计算机系统的日常运行管理,并建立重要计算机系统运行维护档案,详细记录系统变更及操作过程;重要业务系统的系统设置要求双人在场;第六十五条系统管理员不得兼任业务操作人员;系统管理员确需对业务系统进行维护性操作的,应征得业务部门同意并在业务操作人员在场的情况下进行,并详细记录维护内容、人员、时间等信息;第六十六条未经业务主管部门领导书面批准,其他任何人不得擅自使用业务操作人员用机,不得擅自设置、分配、使用、修改、删除操作员代码、口令和业务数据,不得擅自改变用户权限;第四节业务操作第六十七条业务部门负责计算机系统用户和权限设定,科技部门根据授权进行相关设定操作;第六十八条业务操作人员严格按照安全操作规程进行业务操作、数据备份,并配合科技部门保障信息安全;一旦发现计算机系统运行异常及时向本部门领导和科技部门报告;第六十九条业务操作人员设置本人口令密码;重要计算机系统业务操作人员的密码应由业务部门领导和系统管理员分段设立;第七十条凡是能够执行录入、复核制度的计算机系统,业务操作人员不得一人兼录入、复核两职;未经业务部门主管领导批准,不得代岗、兼岗;第七十一条业务操作人员离开操作用机时,应按序退出计算机系统,回到操作系统初始状态,防止业务数据被复制、修改、删除以及误操作;第五节计算机系统废止第七十二条实行计算机系统废止申报、备案制度;使用计算机系统的业务部门根据需要向科技部门提出废止申请,由科技部门组织进行安全检查后予以废止,同时备案;第七十三条对已经废止的计算机系统软件和数据备份介质,科技部门按业务规定在一定期限内妥善保存;超过保存期限后需要销毁的,应在本单位保密工作委员会监督下予以不可恢复性销毁;第七章客户端安全管理第七十四条本规定所称客户端是指人民银行计算机用户、网络与信息系统所使用的终端设备,包括联网桌面终端、柜面终端、单机运行哑终端、远程接入终端、便携式计算机等;第七十五条各单位应建立完善的客户端管理制度,记录所有客户端设备信息和软件配置信息;第七十六条客户端应安装和使用正版软件,不得安装和使用盗版软件,不得安装和使用与工作无关的软件;第七十七条客户端应统一安装病毒防治软件,设置用户密码和屏幕保护口令等安全防护措施,确保安装最新的病毒特征码和必要的补丁程序;第七十八条确因工作需要经授权可远程接入内部网络的用户,应严格保存其身份认证介质及口令密码,不得转借其他人使用;第八章信息安全专用产品、服务管理第一节资质审查与选型购置第七十九条本规定所称信息安全专用产品,是指人民银行安装使用的专用安全软件、硬件产品;本规定所称信息安全服务,是指人民银行向社会购买的专业化安全服务;第八十条总行科技司负责信息安全服务提供商的资质审查和信息安全专用产品的选型,由集中采购部门按照政府集中采购程序选购;第八十一条各单位购置扫描、检测类信息安全专用产品应报总行科技司批准、备案;第二节使用管理第八十二条各单位科技部门应建立信息安全专用产品登记使用制度,建立信息安全类固定资产使用登记簿并由专人负责管理;扫描、检测类信息安全专用产品仅限于本单位信息安全管理人员使用;第八十三条各单位科技部门随时检查各类信息安全专用产品使用情况,认真查看相关日志和报表信息并定期汇总分析;如发现重大问题,立即采取控制措施并按规定程序报告;第八十四条各类信息安全专用产品在使用中产生的日志和报表信息属于重要技术资料,应备份存档至少三个月;第八十五条各单位科技部门应及时升级维护信息安全专用产品,凡因超过使用期限的或不能继续使用的信息安全专用产品,按照固定资产报废审批程序处理;第八十六条防火墙、入侵检测等安全专用产品原则上应在本地配置;如需要进行远程配置,由科技部门或经科技部门授权在可信网络内并采取了必要的安全控制措施后进行操作;第九章文档、数据与密码应用安全管理第一节技术文档第八十七条本规定所称技术文档是指人民银行网络、计算机系统和机房环境等建设与运行维护过程中形成的各种技术资料,包括纸质文档、电子文档、视频和音频文件等;第八十八条各单位科技部门负责将技术文档统一归档,实行借阅登记制度;未经科技部门领导批准,任何人不得将技术文档转借、复制和对外公布;第二节存储介质第八十九条各单位应建立健全磁带、光盘、移动存储介质、缩微胶片、已打印文档等存储介质管理流程;所有存储介质应保存在安全的物理环境中并有明晰的标识;重要信息系统备份介质应按规定异地存放;。

第一章总则第一条为加强银行电子信息系统安全管理，保障银行电子信息系统安全稳定运行，防范各类安全风险，依据《中华人民共和国网络安全法》等相关法律法规，结合我行实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于我行所有电子信息系统及其相关设备、网络、数据、应用软件等。

第三条银行电子信息系统安全管理工作遵循以下原则：1. 预防为主、防治结合；2. 安全责任到人、责任追究；3. 技术保障、管理保障；4. 依法合规、持续改进。

第二章安全管理职责第四条银行电子信息系统安全管理实行分级管理，各级人员应按照职责分工，共同做好电子信息系统安全管理工作。

第五条银行信息科技部门负责全行电子信息系统安全管理工作，主要职责包括：1. 制定、修订电子信息系统安全管理制度；2. 负责电子信息系统安全策略、安全配置和安全检测；3. 组织开展电子信息系统安全培训；4. 监督、检查电子信息系统安全运行情况；5. 应急处置电子信息系统安全事件。

第六条银行业务部门负责所辖电子信息系统安全管理工作，主要职责包括：1. 落实电子信息系统安全管理制度；2. 配合信息科技部门开展电子信息系统安全检查；3. 负责所辖电子信息系统安全事件处置；4. 加强员工信息安全意识教育。

第七条银行员工应严格遵守电子信息系统安全管理制度，自觉履行安全职责，主要职责包括：1. 保守银行秘密，不得泄露或非法使用银行信息；2. 按规定使用电子信息系统，不得随意更改系统设置；3. 及时报告发现的安全隐患和异常情况；4. 接受电子信息系统安全培训，提高安全防范意识。

第三章安全管理制度第八条电子信息系统安全策略管理1. 银行信息科技部门应制定电子信息系统安全策略，包括访问控制、安全审计、安全漏洞管理等；2. 各部门应按照安全策略要求，合理设置用户权限和操作权限；3. 定期对电子信息系统安全策略进行审查和更新。

第九条电子信息系统安全检测与防护1. 银行信息科技部门应定期对电子信息系统进行安全检测，包括漏洞扫描、入侵检测等；2. 及时修复发现的安全漏洞，防止安全事件发生；3. 对重要电子信息系统实施物理隔离，确保安全稳定运行。