投资项目前期工作讲座

第三讲项目前期咨询评估（增）对政府投资项目的项目建议书和可行性研究报告、企业投资项目的项目申请报告、重要领域的发展建设规划等在决策审批前，按照公平、公正、公开和竞争的原则，选择相应有资质、有能力、有实力的咨询中介机构进行咨询评估。

一、项目咨询评估的作用项目咨询评估是咨询机构根据政府投资主管部门、金融机构或企业等的委托，在项目投资决策之前，对项目建议书（初可研）、可研报告或申请报告，按照项目建设目标和功能定位，采用科学的方法，对项目的市场、技术、财务、经济，以及环境和社会影响等方面开展进一步的分析论证和再评价，权衡各种方案的利弊和潜在风险，判断项目是否值得投资，提出明确的评估结论，并对项目建设方案提出优化建议，从而为决策者进行科学决策或为政府核准项目提供依据的咨询活动。

不同的委托主体，对评估的内容及侧重点的要求可能有所不同。

政府部门委托的评估项目，侧重于项目的经济及社会影响评价，分析论证资源配置的合理性等；银行等金融机构委托的评估项目，侧重于融资主体的盈利能力和偿债能力评价；企业或机构投资者委托的评估项目，侧重评估项目本身的盈利能力、资金的流动性和财务风险等方面。

二、项目建议书和可行性研究报告的评估由另一家工程咨询单位再一次对拟建项目进行论证，对项目建设的必要性、可能性和可行性作出明确的结论，为项目决策者提供依据。

（一）项目建议书和可行性研究报告评估的范围项目建议书和可行性研究报告评估通常在以下几种情况下进行：（1）政府投资项目的项目建议书和可行性研究报告评估，项目建议书的评估结论是项目立项的依据，可行性研究报告的评估结论是政府投资决策的依据。

（2）企业投资者聘请另一家工程咨询单位对初步可行性研究和可行性研究报告进行评估，作为企业内部决策的依据。

（3）拟对项目贷款的银行，有时也委托工程咨询单位对可行性研究报告进行评估，评估结论是银行贷款决策的依据。

（二）项目建议书（初可）、可研报告的编制与其评估的关系和区别两者同处于项目投资的前期阶段，出发点一致，内容及方法基本一致，目的和要求基本相同。

投资理财讲座开场白理财讲座开场白篇一（一）签到环节14：30-15：00签到；发放调查问卷和宣传物料；引导参观（二）讲座环节15：00-17：001)15：00-15:05主持人开场；介绍主讲人各位尊敬的来宾，大家上午好！感谢大家百忙中抽出时间来参加我们XX项目今天举办的这场投资理财讲座，我是今天的活动主持人XXX，在此我谨代表XX地产公司所有员工向今天到场的来宾们表示衷心的感谢与真挚的问候，谢谢大家！（开场）如今，理财已经是一个街头巷尾热议的话题，人生需要理财，理财需要规划，理财规划体现了现代人的一种生活方式，一种人生态度，一种金融习惯。

（引题）我们生活在色彩斑斓的世界里，为了事业的成功，为了生活品质的上升，为了家人，为了自己，我们无时无刻不在努力、不在付出，目标只有一个，那就是赚取更多的财富，给自己和家人更好的生活。

而我们也迫切地希望所有的来宾都能一切如愿，因此，在今天这样一个充满激情与快乐的日子里，我们非常荣幸地请到了来自农业银行投资理财领域的精英讲师AB老师和大家聊聊关于如何投资理财的话题。

朋友们，让我们用热情的掌声请出AB讲师。

投资理财讲座开场白篇二尊敬的各位在场嘉宾，大家下午好。

资产管理有限公司沙龙活动将在2分钟后正式开始，本次活动能邀请到各位来宾，我们深感荣幸。

为了保证本次活动顺利圆满的进行，特做如下友情提示，敬请各位配合：请各位嘉宾不要在会场内吸烟，也不要在会场内随意走动，为了让您享受到安静和谐的气氛，请将您的手机调至静音状态，谢谢大家的配合。

尊敬的各位来宾，大家晚上好！我是今天的主持人刘永奇。

很高兴大家光临资产管理有限公司。

参加本次的健康养生投资沙龙。

在此我代表公司全体员工对各位的到来表示衷心的感谢和热烈的欢迎。

本届金融沙龙的主题是，实业×金融=未来，XX大健康投资。

有一位经济学家曾经说过：在当今的经济社会，有两种人会很有钱，一种是会投资赚钱的，还有一种是会理财用钱的。

BOT项目讲座(四)开发周期□金永祥、谭轩一、BOT项目运作各阶段开发周期BOT 项目的开发周期是指从项目策划开始、到确定项目方案、通过招标确定投资人、完成融资交割直至项目开工建设的整个时期。

开发周期较长是BOT项目的一个基本特点，也是许多政府难以决定采用BOT方式建设项目的主要原因之一。

为了推动BOT项目的顺利开展，除采取有效的手段缩短项目的开发周期以外，促进政府部门正确认识BOT项目开发周期长的原因也十分重要。

进行预可行性研究（包括研究确定项目方案）和获得政府批准立项，大约需要6个月到1年的时间。

不同的项目在这一阶段所需的时间相差无几。

政府批准立项以后，BOT项目将按照既定的程序和方式开始运作。

因此这里的BOT项目开发周期是从政府批准立项后的资格预审开始，包括资格预审、招标准备、准备投标书、评标与决标、合同谈判、融资与审批等工作。

1．资格预审工作。

包括招标人准备资格预审文件、发布资格预审通告，投标申请人准备资格预审资料和资格预审评审等，一般需要5～6周时间。

资格预审工作可以与招标准备工作同时开始，因此一般不会影响项目进度。

有些招标人认为邀请招标方式不需进行资格预审，因此可以相应缩短招标时间，这是不现实的。

2．招标准备工作。

包括招标组织（主要是成立招标委员会和聘请中介机构等）、研究并明确技术要求、设计项目结构、落实项目条件、确定招标原则、编写招标文件、制订评标标准。

这阶段的工作有很多不确定性，需要研究解决的问题多且复杂，至少需要15周的工作时间，实际所需时间的长短在很大程度上取决于政府的工作效率。

如果这一阶段的时间过短，招标文件的完整性、可操作性和严谨性相对而言就会差一些，可能会影响以后的工作进度。

3．准备投标书工作。

包括投标人建立投标组织、准备投标文件、参加标前会议和现场考察、与银行进行意向性接触等工作。

从资格预审结束到投标人开始准备建议书之间，应该给投标人留出充分的时间做好投标准备工作（例如做出投标决策和重新组建投标联合体）。

浅谈工程项目前期报建管理摘要：在目前的工程项目前期报建工作中，普遍存在着部门多、程序复杂等问题，对前期报建工作进行严格管理能够提升建设单位的切身利益。

这就要求我们在实际工作过程中不断总结、研究，有效提高工作效率，为工程前期报建打下良好的基础。

关键词：工程项目；前期报建；分析前言报建是指工程建设项目的报建。

工程建设项目报建是指工程建设项目由建设单位或其代理机构在工程项目可行性研究报告或其他立项文件被批准后，须向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建，交验工程项目立项的批准文件，包括银行出具的资信证明以及批准的建设用地等其他有关文件的行为。

一、工程项目前期报建的内容1.1项目立项针对不同性质和规模的项目，按照国家相关政策法规，将项目审批流程分为审批制和备案制。

政府投资资金的主要来源是预算投资、各种建设资金和国外贷款，只从投资决策的角度考虑需要政府投资的项目，对项目建议书和可行性研究报告进行审核，启动报告只能在特殊情况下获得批准。

对利用投资补贴和贷款利息优惠政策的项目，政府只审批资金申请报告。

1.2规划意见书规划意见书是规划部门对建设工程项目从城市规划角度的一个基本认可，明确限定了项目性质、用地范围、建设用地面积、建筑规模、容积率、建筑高度、建筑层数、绿化率、停车位、四周退线距离、出入口位置等所有主要规划指标。

建造方向规划审批部门提交相关资料进行申报，按照“规划意见书”的规划指标进行设计。

1.3初步设计审查一般情况下，初步设计审批的流程大致为:将初步设计文本以及设计概算递交给住建委，由住建委向消防、卫生、防雷等专项审批部门以及供电、供水、供气、电信等配套部门发初步设计征询意见单，住建委在收集到上述部门的意见之后，再进行初步设计审批。

1.4施工图设计文件报审和备案在完成了施工图设计文件之后，向相关的施工图审查机构提交施工图审查，以审查规范和强制性标准的符合性，如果审查通过了，就向设计文件审查管理单位报告审查结果并获取施工图审图合格证。

项目前期工作的概念和认识发改工作重点发改部门工作涉及领域多，面广量大，抓工作必须要统筹兼顾，突出重点。

发改工作重点可归纳为“六个大”，即“大战略、大规划、大统筹、大协调、大投资、大项目”。

今天讲座突出重点内容，重点因为大战略、大规划、大统筹、大协调都是围绕大投资、大项目来开展的，所以我们重点介绍投资项目管理的一些基本知识，其他重点工作可以通过今后的实际工作中了解和掌握，在此不多做介绍。

一、项目管理现阶段，广西的经济仍属投资拉动型经济。

投资对广西经济的拉动力高达70%，因此，现阶段投资对广西经济社会的发展是最重要的，也是最必不可少的。

可以说广西经济社会要加快发展就必须加快建设，要建设就必须上投资，上投资就必须上项目。

项目是建设和投资的载体，讲投资就必须要讲项目，掌握项目投资建设的基本规则和基本要求。

我个人认为，作为发改部门上投资项目，其工作重点主要在项目的前期工作。

所以今天讲项目管理工作工作着重介绍项目前期工作。

现在简要介绍项目前期工作的一些基本概念和认识。

（一）项目前期工作的意义。

项目前期工作是固定资产投资和项目建设的基础和前提。

近年来，我区项目前期工作虽取得一定成效，但与形势要求存在较大的差距，存在较多的问题，如不妥善解决前期工作不力，进度缓慢的问题，将会在新形势面前错失发展良机，减缓发展速度。

学习和掌握前期工作的重点环节、工作程序和基本要求，可以提高项目前期工作效率，促进项目加快审批和项目开工建设，对促进当地投资和经济发展有重要现实意义。

（二）项目前期工作主要环节1、项目前期工作的基本概念。

建设项目从酝酿、规划到建成投产所经历的整个过程，一般包括三个时期六项工作。

三个时期是指项目决策时期、建设时期和生产时期。

六项工作即编制和报批项目建议书、编制和报批可行性研究报告、编制和报批设计文件、建设准备工作、建设实施工作(施工组织和生产准备)、项目施工验收投产经营后评价等工作。

项目前期工作是指在项目决策时期，编制和报批项目建议书、编制和报批可行性研究报告、编制和报批设计文件这三项工作的总称。

（二）绿地投资与并购投资。

1、绿地投资。

又称创建投资，指跨国公司等投资主体在东道国境内依照东道国法律合法设置部分或全部资产、所有权归外资所有的企业。

此类投资会直接导致东道国生产能力、产出和就业增长。

绿地投资有两种形式：独资企业与合资企业。

比如在重庆，家乐福、沃尔玛等属于绿地投资所建立的独资企业，长安福特、长安铃木等，就属于绿地投资所建立的合资公司。

绿地投资需要具备两项条件：一是外商拥有先进技术或品牌等垄断性资源。

采取绿地投资策略可以使跨国公司最大限度地保持垄断优势，并充分占领目标市场；二是东道国经济欠发达，行业发展程度不高。

比如上面说的美国福特、日本铃木，之所以愿意与重庆长安集团合作，就是因为中国、重庆在汽车制造和品牌方面处于绝对劣势地位。

对于投资国而言，绿地投资具有三大优点——第一是有利于选择符合跨国公司全球战略目标的生产规模和投资区位。

比如我国的海尔集团，它之所以选择在美国的南卡罗来纳州的汉姆顿建立生产基地，是因为那里众多的地理位置优势。

汉姆顿生产基地是海尔独资企业、属于海尔在美国的绿地投资，其电冰箱厂设计能力为年产20万台，以后逐渐扩大到年产40万至5O万台；第二是投资者在比较容易把握住风险，例如在利润分配上、在营销策略上，母公司都可以根据需要进行内部调整，在很大程度上掌握着经营主动权；第三是绿地投资企业不容易受东道国法律和政策上的限制。

有时获得超国民待遇。

因为跨国公司来新建企业，可以为东道国当地带来很多就业机会、增加税收。

比如，到目前为止，中国海尔集团在南卡罗莱纳州的总投资额达到1.26亿美元，创建了1250个工作岗位。

这样，东道国都会在某些方面网开一面，就象我国各地以前经常采取针对外资企业的“免二减三”的税收政策，有的还违法给予外商以特别保护。

（慢）特别说明一下，大家千万不要以为，只有在经济不发达、又急需发展资金、法制不健全、象中国这样的发展中国家才会盲目给予国际投资者过多的优惠待遇。

中国工程咨询2010年第6期 总第117期政府投资项目代建制第三讲 代建制与其他工程管理模式的对比一、代建制与工程总承包模式的对比(一)工程总承包模式工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行(竣工验收)等实行全过程或若干阶段的承包。

工程总承包企业按照合同约定对工程项目的质量、工期、造价等向业主负责。

工程总承包企业可依法将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业；分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责。

工程总承包的具体方式、工作内容和责任等，由业主与工程总承包企业在合同中约定。

工程总承包主要有如下方式：1.设计—采购—施工总承包(E n g i n e e r i n g P r o c u r e m e n t Construction，即EPC)EPC模式是指总承包商按照合同约定，承担建设工程项目的设计、采购、施工等工作，且对工程的安全、质量、进度、造价全面负责，并可根据需要将部分工作分包给分包商。

分包商对总承包商负责。

业主代表可以是设计公司、咨询公司、项目管理公司或不是承包本工程的另一家工程公司。

EPC合同结构形式见图1：2.“交钥匙”模式“交钥匙”模式(T urnkey)又称“一图1 EPC合同结构形式揽子承包”，是指总承包商按照合同约定，承担项目前期的决策分析、工程勘察、设计、设备采购、施工、试车等工作，并对工程的安全、质量、进度、造价全面负责，工程竣工验收合格后向业主移交的全过程承包模式。

业主获得的是一个设施配套、可以完整运行的工程。

3.设计—建造总承包(Design—Build)，即(DB)设计/建造总承包模式是由单一承包商负责项目的设计与建造，承包商既可以是某一公司，也可以是承包联合体。

D/B模式的组织形式如图2所示。

承包商负责工程项目的设计和建造，对工程质量、安全、工期、造价全面负责。

DB模式是一种项目组织方式。

2024年投资项目管理培训会领导讲话尊敬的各位同事们：大家好！今天，我非常荣幸能够在这个特别的场合，与各位一起分享对于____年投资项目管理培训会的美好展望和期待。

首先，我要向全体参会的同事表示热烈的欢迎和衷心的感谢！你们是公司最宝贵的财富，正是因为有你们的辛勤付出和智慧贡献，我们才能够在竞争激烈的市场中取得优异的业绩。

投资项目管理作为一门重要的管理科学，对于企业的发展具有非常重要的意义。

一个优秀的投资项目管理团队，能够帮助企业科学规划、高效执行，实现战略目标，提高核心竞争力。

因此，我们将在____年投资项目管理培训会上，聚焦项目管理的核心要素，提升和完善我们的项目管理能力，为公司的可持续发展提供更加坚实的基矗首先，我们要关注项目管理的理论体系。

项目管理作为一门独立的学科，有着自己的理论框架和方法论。

通过深入学习项目管理的理论知识，我们能够更好地理解项目管理的本质和原则，掌握项目管理的核心技术和工具，提高我们的项目策划、实施和控制能力。

在____年投资项目管理培训会上，我们将邀请相关领域的专家学者，为大家讲解项目管理的最新理论和实践，带领我们进入项目管理的新境界。

其次，我们要注重项目管理的实践经验。

理论只是项目管理的基础，真正的项目管理能力需要通过实践不断地积累和提升。

在____年投资项目管理培训会上，我们将组织一系列实践案例分享和工作坊活动，让大家有机会与行业内的专业人士进行互动交流，分享自己的项目管理经验和技巧，借鉴他人的成功案例，不断提高自己的实践能力和解决问题的能力。

此外，我们还将注重项目管理的团队合作能力。

项目管理是一个团队的事情，只有团队的紧密合作和高效配合，才能够让项目顺利推进。

在____年投资项目管理培训会上，我们将组织一系列的团队合作活动和角色扮演，通过集体讨论、团队合作和思维碰撞，锻炼大家的团队意识和团队合作能力，培养高效的项目管理团队。

最后，我们要提升项目管理的创新能力。

在竞争激烈的市场环境中，只有不断地创新才能保持竞争优势。

BOT项目讲座(六)BOT项目的组织□金永祥、吴礼顺BOT项目通常会在私人部门(以专门设立的项目公司的形式)和多个公有部门(通常是政府部门和其控制的国有企业)之间建立长期的、复杂的合同关系，BOT项目的成功依赖于政府部门对BOT项目的有效组织，依赖于政府一方各个部门的协调和配合以及政府顾问部门的高质量的工作。

BOT项目的组织工作是决定项目进展同时是降低项目前期费用的决定因素。

BOT项目组织的基本结构在基础设施的BOT项目中，通常采取以下的项目组织结构：1．招标委员会招标委员会为项目招标最高决策机构，它一般是经过政府授权为某一项目招标特别设立的临时机构。

招标委员会的主任一般由项目所在地区或城市的主管领导担任，成员包括项目涉及的各主要政府部门和政府方签约单位的主要决策人员。

由于基础设施BOT项目涉及许多外部的政府条件和承诺，所以招标委员会的组成应该能够反映项目结构的特点。

一般而言，在中国的BOT项目会涉及到以下的主要政府部门：行业主管部门（如在城市净水厂的项目中，主管部门通常是城市的市政管理委员会或城市的建设委员会）；计委（主要的项目审批部门）；物价局（项目公司产品的定价和生产要素的价格问题）；土地局（项目用地）；规划委员会或建设委员会（项目的设计和建设）；财政局（处理可能的补贴问题和税费问题）；税务局（税收问题）；外管局（外汇问题）；项目的国有一方签约单位及其主管部门委员会组成的合理性和成员的权威性，直接影响项目的进度和最终成败。

招标委员会在项目初期将批准招标原则，在出售招标文件前批准招标文件，在评标结束后批准评标结果，在谈判结束后向中标人授标并与之签订项目协议。

2．招标办公室招标办公室是招标委员会的常设工作机构，负责项目的日常组织工作。

其通常为招标委员会的成员单位的具体工作人员，这种安排有利于招标办公室与招标委员会成员的及时沟通。

办公室主任一般由政府指定的负责运作的职能部门的领导担任。

办公室将在顾问班子的支持下开展工作，包括为招标委员会准备待批准的文件和同投标人进行交流，主要负责项目条件（特别需政府部门提供的）的实际落实，协调与政府各相关部门的签约单位的关系。

BOT项目讲座（七）项目结构设计上□金永祥、吴礼顺一．BOT项目结构设计的指导思想BOT是项目融资，同时也是公私合作（Public Private Partnership）在发展中国家的一种主要运作模式，因此BOT项目的结构兼有上述两者的主要特点。

项目融资的主要特点可以从以下对项目融资—权威定义中了解：●项目公司是在贷款人、项目发起人和其他利益集团之间建立的一组合同关系；●项目公司在成立之初即承担大量数目确定的债务；●项目公司经营集中于限定的领域；●项目公司一般要求贷款银行将项目公司的资产及其产生的现金流作为本金和利息偿还的主要来源和担保品。

公私合作形式多种多样，从最初级的将国有公用企业的部分业务（如收费）进行外包，到完全的民营化，其中BOT方式是可选择的模式中的私人部门参与程度较高的一种形式。

在BOT模式中，私人部门承担与建设和运营生产设施相关（即批发生产领域）的投资风险，但一般不直接面对公用产品和服务的最终用户（即零售市场）。

公私合作的形式很大程度上决定于基础设施领域政府的管制政策。

其主要目的是通过私人部门的介入，或者解决政府部门的资金缺口问题或提高基础设施的运营效率。

基于以上分析，BOT项目结构的分析或构造的基本思路是：●通过建立一种长期或稳定的合同关系，为项目的运营和还本付息构造一个可依赖的现金流（此原则在项目产品和服务存在活跃的交易市场的情况下，或对产品和服务的需求比较稳定的情况下具有例外）；●重点考虑贷款银行的利益，考虑影响还本付息的主要风险因素及可行的解决办法；●最大限度地发挥政府一方作为签约单位在某些领域控制和管理风险的优势，优化项目结构和条件，降低项目总体风险；●在目前的法律框架和政府管理政策与国际惯例不一致的情况下，寻找解决问题的替代方案；●在最后确立的项目结构中，政府至少应明确两个基本问题，一是政府介入项目的方式和程度，二是政府指定的机构在项目中的角色。

二．北京市第十水厂项目结构简介国际上多数BOT 项目采用如下图1所示的结构，我国的来宾B 电厂BOT 项目和成都第六水厂BOT 项目都采用了这种结构。