3C认证产品一致性核查表

内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内 审 检 查 表编号：JS/JL —23A共 页，第 页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内 审 检 查 表编号：JS/JL —23A共 页，第 页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共4页，第1页内审检查表编号：JS/JL—23A 共4页，第2页内审检查表编号：JS/JL—23A 共4页，第3页内审检查表编号：JS/JL—23A 共4页，第3页内审检查表编号：JS/JL—23A 共4页，第4页编号：JS/JL—23A 共页，第页编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页内审检查表编号：JS/JL—23A 共页，第页。

控制？
-对不合格品进行了标识、隔离（现场观
察）和处置。
7
-工厂是否制定了返修、返工作业指导书。 -对返修、返工后的产品是否重新、预防措施。
-未经确定或可疑状态的产品，是否列为不
合格品。
-废旧产品是否按不合格品进行控制。
3、是否保留了不合格品的处置记录并符合
防性维护系统？
2、工装和关键设备预防性维护系统规定是
4.4
否适宜？ 3、对上述设备如何保证正常运转。
4、如何保证上述设备发生故障能及时修复
。
5、是否按规定，对生产设备实施了维护保
养。
1、是否按规定对工装、模具实施了维护保
养。
4.4
2、是否按规定对工装、模具进行验证（关
注规定的验证周期）。
1.2
查工艺文件中规定的工装、模具是否配备
检查的内容？
8
3、是否审核了对顾客对工厂的投诉？
4、发现了哪些问题？采取了怎样的纠正措
施？
5、认证产品质量监督抽查情况如何？
6、顾客对产品质量抱怨及其处理情况？
1.2
部门资源的配置是否能够满足认证要求？
1.1
部门职责及接口关系？
2.2
部门文件清单？版本有效？
2.3
部门记录清单？有检索目录以便于记录检索 与信息追溯？
审核员 审核记录
审核日期
符合性 判断
不符合项 报告编号
第9页共14页
CCC内审检查表
部门
负责人
陪同人员
序号 45 46
47
条款
检查内容
1、是否在相关文件中规定进行适当的测量
系统分析？是否规定了测量系统分析的频率？
6.2

现场检查表使用说明本现场审核检查表适用于3C 产品认证工厂质量保证能力的现场检查。

1．本表第 2 ～3 页，用于对领导层的检查。

2．表第 4 页，用在检查各部门检查表的首页，其后续页，应根据企业的职责分工，配上相应条款的检查表。

3.本表第 5 ～7 页，是用于对各车间的检查表，如有不适宜的条款，可以在观察结果栏中，填写“不涉及” 。

4.本表第 23 页，用于对库房的检查表，对“材料库”、“零件库”、“成品库”等均通用，如有不适宜的条款，可以在观察结果栏中，填写“不涉及” 。

5.本表第 22 页中条款 9 是必查项目，适宜在管理的责任部门检查。

在设计、工艺、采购、检验、车间、库房中，也有条款 9 ，仅在所对应的部门中检查。

6.表第 19 页中的条款 7，适宜在管理的责任部门检查。

在进货检验、车间中，也有条款 7 ，仅在所对应的部门中检查。

7.本表各页所对应的内容为：2～3 - 领导层； 4 -部门首页；5～7 - 车间；8-2.1、4.3 、9 条款；9 - 2.2 、2.3 条款；10 - 3.1 、9 条款；11- 3.2 、2.3 条款；12 - 4.1.1 、4.1.2 、4.1.3 、4.2 条款 ;13－4.4 条款；14 －4.4 、1.2、4.1 条款；15–4.5、4.6 、4（统计技术）条款；16 –5 、9 条款；17－6、1.2 、6.2 、6.3条款；18 - 6.1 、2.3 条款；19－ 7、2.3 条款；20－ 8条款；21 －8 条款；22－9条款；23－10 条款；8.对检查表中未涉及的检查项目，应使用空白检查表补充完整。

现场检查表部门领导层负责人陪同人员日期Y/条款检查内容观察结果不符合报告单编号N核查申报材料是否有调整，如有调整，应更正或补充材料，更正部分应加盖企业章。

（注：在观察结果栏记录有无变更）职责1．了解领导层是否清楚产品认1. 1证的模式、检测依据、产品标志的使用、产品一致性的要求。

•附件1：强制性产品认证活动监督检查现场检查表∙docx •附件2:强制性产品认证活动监督检查问题确认表.docx •附件3:强制性产品认证一致性核查表.doc
附件1
强制性产品认证活动监督检查现场检查表
检查人员签字：_________________________ 获证组织确认签字:
附件2
强制性产品认证活动监督检查检查发现问题确认表
获证组织：检查时间.
注：L只对发现的客观事实进行详细准确的描述，由被检查单位盖章。

2.本表一式四份，一份由被检查方留存,一份由地方市场监管局
人签字盖章
员签名
留存，一份上报各设区市市场监管局，一份上报省市场监管局认证处。

获证组织负责日期____
检查人
日期
附件3
强制性产品认证一致性核查表
检查时间：年月。

3.2查阅公司的型式试验报告/产品描述报告及对主要原材料定期确认检验报告；
3.3核对公司主要原材料的供应商及材料本身是否进行了变更；
3.4确定原材料本身是否发生变化时，应查阅公司本年度及上一年度的定期确认检验报告，核对主要性能指标，以确定材料本身是否发生变更，如发现变更应能提供认证中心批准的变更文件；
2.2查阅公司的获证产品描述及型式试验报告；
2.3将该产品的标准、产品描述及型式试验报告进行对比核查，检查是否符合要求；
2.4若发现变更应能提供提供认证中心批准的变更文件；
2.5产品结构一致或变更已获批准的为结构一致性检查通过。
3关键原材料的检查方法
3.1在生产现场或仓库检查生产所用的主要原材料并记录；
3.5供应商/材料未发生变更或变更后已经认证中心批准的为主要原材料一致性检查通过。
4产品生产过程的一致性检查
4.1应核对公司的生产流程是否与工厂调查表中所列生产流程一致、与型式样品的生产工艺一致；
4.2应检查所生产的产品是否符合相关的产品标准及企业的工艺文件/工艺卡片；
4.3生产过程的一致性检查可通过现场检查、生产原始记录的检查来进行；
4.4生产过程均受控并与原生产流程、产品标准及生产工艺一致的为生产过程一致性检查通过。
1.2电线电缆的表面应至少印有：CCC、工厂编号/证书编号、厂名、型号、电压（如有）。
1.3产品合格证上应至少印有：产品型号、规格（额定电压、芯数和导体标称截面等）、标准号、厂名及产地；
1.4电线电缆的印刷/模压标志、合格证与上述规定一致的为产品标识一致性检查通过。
2与安全有关的结构检查
2.1检查产品的结构(导体、绝缘、内护层（若有）、编织结构（若有）、护套（若有）)并记录；

1．查阅近一个月的材料进货检验和对关键元器件的验证？
2．是否有委托供应商实验的检验？如有请出示相关资料？
1.查阅包装、搬运和储存的具体规定？
2.查看原材料仓库的储存环境和库存产品的质量状况？
1.工厂制定了供应商选择和管理程序
2.有相关记录
3.符合要求,对供应商做了评定和选择.
1.有相关记录
2.有,供应商物料测试报告和相关出厂检验报告及相关证书.
3.生产设备和检验设备是否满足正常生产的需要?
4.生产、检验、试验、储存是否满足环境要求？
1.工厂有指定质量负责人。
2.质量负责人有任命书。
3.通过询问,质量负责人已初步了解职责.
4.各部门通过例会和联络单沟通和处理日常工作
1.有生产设备和检验设备清单
2.公司做了培训计划,,对与质量有关人员进行了培训
2.经查核,工厂实行了内部质量和认证产品不合格品的审核,并有相关记录
1.建立了产品一致性控制程序；对关键材料建立了来料检验规范、并保存记录；认证产品首件检验包括产品一致性的确认，并保存记录。
1.认证产品无变更。
判定内容：符合“Y”不符合“N”待定“O”
CCC内审检查表
受审部门
生产部
日期：2018-11-20
1．查看工厂认证产品的一致性、关键材料一致性、产品标识、结构一致性？
2．认证产品有无变更？
工厂建立了例行检验程序和确认检验程序
1.检验试验设备有配置
2.设ห้องสมุดไป่ตู้有运行检查记录
3.使用的检验设备均通过校准.
1.工厂建立了不合格品控制程序.
2.查看现场,工厂有注明不合格品的区域,并有相关记录
1.制定了内审计划,
CCC内审检查表

检查结果
XX有限公司
首件3C产品一致性检查表
工 厂：
版本号：
检查人：
检查日期:
判定结果：
分类 序号
检验内容
检验记录（3C认证信息）
生
1
成品例行检验和定期确认检验日期（3C证书 发布日起每年检验一次）
产
过 程
2
关键元器件和材料定期确认检验日期（3C证 书发布日起每年检验一次）
控
制 和
3
工艺作业指导书中是否标注了关键工序的文 件名称和编号标识、隔离和处置以及采取的 纠正和预防措施是否符合规范？
1 产品名称和系列、规格、型号
2 生产企业名称、地址
3 制造商名称、制造商地址
成 品
4
成品生产日期（应在成品3C、型号核准证的 有效日期内）
5 产品执行标准和技术要求
6 PCB版本与型式试验报告核对结果
7 整机结构与型式试验报告核对结果
1 适配器名称、型号
2 适配器的生产企业、制造商
适
配
3 适配器规格（性能参数/关键尺寸/材料）
器
4
适配器生产日期（应在适配器3C证书有效期 内）
关键器件清单
关键器件的型号、规格、制造商、生产企业 、图案信息核对一致？
审核:
核准:
备注: 1、每一个产品，工厂PQE收到产品、适配器的3C证书/报告后，输出《首件3C产品一致性检查表》 2、根据本检查表对每个项目进行检查，若有不合格项，则通报至项目组及客户确认

认证产品 标志检查
5-0.10 ）≤ｔ≤ 1.5mm （6.4-0.22 ）≤ｂ≤ 6.4 ）≤e1≤ mm （16-0.35 （16+0.35 ））≤e1≤ mm(两极） （18-0.35 （18+0.35）≤e2≤（21）mm(Ｌ.Ｎ （21-0.42 0.42 ）(Ｅ极） AC2000V/1min，无闪络 或击穿 min: 5Ｍ Ω /1min， Ｄ C500V 型号/规格 检 查 结 果
1
判定 （P/ Ｎ）
判定 （P/ Ｎ）
与送检型式认可样板保
绝缘/护套塑料 东莞荣辉 PVC料粒 (PVC/C PVC/D PVCE/E PVC/ST5) (PVC/C PVC/D 绝缘/护套塑料 东莞海盛 PVC料粒 PVCE/E PVC/ST5) (PVC/C PVC/D 绝缘塑料 中山景业 PVC料粒 关键性原 PVCE/E PVC/ST5) 铜线 无氧杆铜/软铜线 顺德祥兴隆 材料零件 铜线 无氧杆铜/软铜线 广州上扬 检查 铜线 无氧杆铜/软铜线 南海永通 接插销 黄铜 东莞翔辉 GM-11内胆 PBT 301-G30 东莞翔辉 GM-04内胆 PBT 301-G30 东莞翔辉 连接器插套 黄铜 东莞翔辉 标志、外观结构、型号是否一致 关键性原材料一致性核查：对照型式认可样板和型式实验报告清单，关键原材料必须与送检型式认可样板保 备 注： 持一致。
江门市高盟电业有限公司
3Ｃ认证产品一致性核查表
产品名称 检查项目 检查内容 3Ｃ标志 额定电流（Ａ） 额定电压（Ｖ） 型号规格 制造商名称 端子厚度尺寸 端子宽度尺寸 端子外露尺寸（两极） 端子外露尺寸（两极带地） 插头电气强度（耐电压） 插头绝缘电阻 零件各称 制造厂商 产品型号/ 规格 标准要求 JL-0901 检查日期 检 查 结 果

本现场审核检查表合用于3C产品认证工厂质量保证能力旳现场检查。

1．本表第2～3页，用于对领导层旳检查。

2．表第4页，用在检查各部门检查表旳首页，其后续页，应根据公司旳职责分工，配上相应条款旳检查表。

3. 本表第5～7页，是用于对各车间旳检查表，如有不合适旳条款，可以在观测成果栏中，填写“不波及”。

4. 本表第23页，用于对库房旳检查表，对“材料库”、“零件库”、“成品库”等均通用，如有不合适旳条款，可以在观测成果栏中，填写“不波及”。

5. 本表第22页中条款9是必查项目，合适在管理旳责任部门检查。

在设计、工艺、采购、检查、车间、库房中，也有条款9，仅在所相应旳部门中检查。

6. 表第19页中旳条款7，合适在管理旳责任部门检查。

在进货检查、车间中，也有条款7，仅在所相应旳部门中检查。

7.本表各页所相应旳内容为：2～3 - 领导层；4 - 部门首页；5～7 - 车间；8 - 2.1、4.3、9条款；9 - 2.2、2.3条款；10 - 3.1、9条款；11 - 3.2、2.3条款；12- 4.1.1、4.1.2、4.1.3、4.2条款;13－4.4条款；14－4.4、1.2、4.1条款；15– 4.5、4.6、4（记录技术）条款；16–5、9 条款；17－6、1.2、6.2、6.3条款；18- 6.1、2.3条款；19－7、2.3条款；20－8条款；21－8条款；22－9条款；23－10条款；8.对检查表中未波及旳检查项目，应使用空白检查表补充完整。

审核员：组长：第页共页现场检查表第页共页现场检查表第页共页现场检查表第页共页现场检查表现场检查表第页共页现场检查表第页共页现场检查表第页共页现场检查表第页共页现场检查表第页共页现场检查表审核员：审核组长：第页共页。

审核成果
审核结论
记录编号：8.0-3-
CCC认证内审检查表
受审部门
内审员
审核时间
陪伴人员
内审组长签字
审核条款
4.1
条款重要内容：核心工序
1．核心工序旳辨认。
2．核心工序旳控制。
审核措施：
1)通过查阅有关文献和现场观测，确认工厂与否明确了核心生产工序；文献名称是什么
2)通过查阅核心工序操作人员旳培训记录及资格评估，并结合现场调查旳状况，判断操作人员与否具有相应旳能力；
2)按程序文献（或类似文献）规定旳规定，结合其采购状况，查阅有关记录，确认其符合性和有效性。
3)与否有由供方进行检查和验证旳状况，如果有，供应商进行检查时，工厂与否对检查提出了明确旳规定。
4)通过查阅生产厂对核心元器件合格率或类似内容旳记录信息确认生产厂对核心元器件旳检查/验证控制程序与否可行或有效。
审核措施：
1．通过文献检查、询问等方式，结合产品生产工艺规定查看与否可以精确旳辨认工作环境旳规定。
2．通过对现场旳观测，看与否工作环境规定得到了满足。
审核成果
审核结论
记录编号：8.0-3-
CCC认证内审检查表
受审部门
内审员
审核时间
陪伴人员
内审组长签字
审核条款
4.3
条款重要内容：过程监控
1．过程参数旳监控。
记录编号：8.0-3-
CCC认证内审检查表
受审部门
内审员
审核时间
陪伴人员
内审组长签字
审核条款
1.1
条款重要内容：职责
1.质量负责人
2.标志管理
3.与质量有关旳各级人员旳质量职责.
审核措施：
1)与质量活动有关旳各类人员旳职责和互相关系与否已规定，规定旳充足性、合适性、协调性如何；

XXXX有限公司
产品名称
检查依据
标样
检查地点
型号

检杳项目
具体内容
检查结果
备注
包装标识
厂名/厂址
产品名称
产品型号
警告语
使用说明
认证标志
结构
外观
颜色
功能
原材料供应商
对照型式试验报告
说明：
1、 执行认证产品首件检查时，与认证产品保持一致性的记“2”，非一致性的记“X”。 检查项目不适用的不用记录。
2、认证产品的关键原/辅材料、零部件为本公司产品的一般通用物料，其变更应受到控制。 任何可能影响与认证标准要求和型式试验样品一致性的产品变更，在实施前应向认证机构 申报并获得批准后方可执行。
检查员:
审批:
编号：SM/QR26

3.1 人员职责和资源3.1.1 职责a)是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？b)是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？如果是，请给出确保认证标志妥善保管和使用的文件号3.1.2 资源是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？3.2 文件和记录3.2.1是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件？如果有文件，请给出参考文件号：3.2.2产品设计标准或规范是否等同或高于该产品的国家标准要求？3.2.3是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保：a) 文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？b) 文件的更改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？c) 是否在使用处可获得相应文件的有效版本？如果有文件，请给出参考文件号：3.2.4是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？如果有文件，请给出参考文件号3.2.5质量记录是否规定了适当的保存期限并保存有效期内的记录？3.3 采购和进货检验3.3.1是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？工厂是否按照文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存对供应商选择和日常管理记录？3.3.2是否已建立了进货的关键元器件和材料检验/验证程序及定期确认检验的程序？工厂是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证？记录是否完整有效？3.3.3当关键元器件和材料检验由供应商检验时，工厂对供应商是否提出明确的检验要求？工厂是否保存供应商提供的合格证明及有关检验报告等？3.4 生产过程控制和过程检验3.4.1 如果工序没有文件规定就不能保证质量时，是否制定了工艺作业指导书？3.4.2 工作环境是否满足规定要求（对环境条件有要求时）？3.4.3 是否对适宜的过程参数和产品特性进行监控（可行时）？3.4.4 是否建立并保持了对生产设备进行维护保养的制度？3.4.5是否在生产的适当阶段对产品进行检验，确保产品及零部件与认证样品的一致性？3.5 例行检验和确认检验3.5.1 是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？如果有文件，请给出参考文件号：例行检验和确认检验要求是否满足相应产品的认证实施规则要求？3.5.2 是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确认检验，并保存检验记录？3.6 检验试验仪器设备3.6.1 检验试验仪器设备是否与所要求的检验、试验能力一致？3.6.2 是否制定检验试验仪器设备的操作规程并按之准确操作？3.6.3 校准和检定a)检验和试验设备是否定期校准或检定并可溯源至国际或国家基准？b)自行校准的检验和试验设备是否规定了校准方法、验收准则和校准周期？c)检验和试验设备的校准状态是否能被使用及管理人员方便识别？d)是否保存了检验和试验设备的校准记录，并完整有效？3.6.4运行检查a) 对于例行检验和确认检验设备，是否按规定了有效的运行检查要求，并按要求执行？b）运行检查结果不能满足规定要求的，是否追溯至已检产品，必要时重新检验？c) 是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时需采取的措施？d) 是否保存了运行检查结果和调整措施记录？3.7 不合格品的控制3.7.1 是否建立了不合格品控制程序，其内容是否符合规定要求？3.7.2 对不合格品的标识、隔离和处置以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定？3.7.3是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品的处置记录？3.8内部质量审核3.8.1是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序，并记录审核结果；其内容是否符合规定要求？如果有文件，请给出参考文件号：3.8.2是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？3.8.3对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？3.9认证产品的一致性的管理3.9.1是否建立了产品关键元器件和材料、结构等影响产品符合规定要求因素的变更控制程序？如果有文件，请给出参考文件号3.9.2是否在认证产品变更实施前向认证机构申报并获得批准？3.10包装、搬运和贮存3.10.1成品的包装和标志过程（包括所用材料）是否符合规定的要求？3.10.2所采用的搬运方法是否能防止产品的损坏或变质？3.10.3产品的贮存环境是否能保证产品符合规定标准要求？4. 产品一致性检查4.1认证产品的铭牌、说明书和包装箱上标注的产品名称、规格、型号、警示警告标识是否与经认证机构确认的型式试验样品/认证证书一致。

铭牌、标准、说明书和包装上所标明的产品名称、规格型号是否和型式试验合格样品一致？是否与3C申报一致，查包装现场。
A.10包装、搬运和储存
1、包装盒内是否产品合格证、说明书和产品数据单？产品数据单需包含（型号、响应等级、公称动作温度和色标、标称直径、标称装配长度、平均破碎载荷、玻璃球支撑原件的装配图）。标识
3 C检查表
受审核部门：市场部检查时间：年月日 第 1 页 共 1页
审核的依据：GA 1035-2012
标准及条款
检查项目和方式
检查记 录
检查结果Y/N
GA1035--2012
文件查看和现场验证
A.2文件和记录
1、查3C标识的领用记录，3C产品流向性管理台账。
A.7不合格品控制
1、成品不合格品处理措施？是否有退货？顾客反馈意见的处理？
2、包装箱外是否标有生产商、产品批号或生产日期、公称动作温度、标称直径以及易碎品标志等。
3、产品运输是否采取适当的措施防止可能由于磕碰、颠震等造成的损坏？
审核员：审核组长：
记录格式号：WS/Z-JL05

成 产品的特性的一致性：核查产品结构，初步判定
品 与产品型式检验（试验）报告、产品标准、产品
结 图样和设计文件等描述的型式检验合格样品特性
构 的一致性。对抽查的样品进行指定试验。以判定
检 查
认证产品一致性控制的效果。指定试验的项目由 内审人员指定，一般是法律法规中规定的确认检 验项目。
其他项目的检查:年龄标识、使用说明、包装要 求、警告语。（工厂文件更改是否会导致认证产 品不符合认证标准的要求。这些信息应予关注， 作进一步检查。）
NO:
不符合原因 检查地点
关键件名称名称 关 键 元 件 材 料 检 查
型号
供应商 名称
CQC证书情况核实
有
无
与型式报告对比 检查地点
一致 不一致
成品结构符合性检查简要说明：
1.标准要求的确认检验项目是否齐全？Fra bibliotek□ 齐全
□ 不全
2.标准要求的例行检验项目是否齐全？
□ 齐全
□ 不全
产品的一致性检查结论是：
□ 符合
□ 不符合
关键元件材料符合性检查简要说明：
1.标准要求的关键元件是否齐全？
□ 齐全
□ 不全
2.标准要求的关键元件厂家是否有变动？
□ 齐全
□ 不全
关键件的一致性检查结论是：
□ 符合
□ 不符合
备注：工程每月对认证产品进行检查核实
3C-QR-02(1.0)
有限公司
产品一致性检查记录表
产品 型号
类 别
检查项目
CQC证书编号 检查时间 符合性
不符合 符合
产品的名称、型号、规格的一致性：对照产品型 式检验（试验）报告、或首件产品鉴定单、产品 描述、产品图样和设计文件等逐一核对、检查产 品的铭牌、标记、外包装印刷、说明书等所描述 的产品名称、型号、规格等内容是否一致。