新增、取消、替补合格供应商的管理规定

供应商变更管理规定标准化管理处编码[BBX968T-XBB8968-NNJ668-MM9N]1、目的：为保证供应商工程变更时，能对变更进行有计划、有组织的质量保证活动，确保零部件制造过程受控，同时也保证分供方进行同样持质量保证活动。

2、范围：本规定适用于为南宁燎旺车灯股份有限公司配套的产品供应商和外协供应商。

3、术语和定义设计变更：涉及图纸（技术资料）更改的变更定义为设计变更。

指为了提高产品性能、满足相关法规要求、优化原材料或制造成本、解决潜在或已发生的质量问题等而引起的产品更改。

包括产品尺寸、形状、制造材料、制造工艺参数、控制程序软件等的变化，会影响BOM、开发技术要求、装配技术条件、产品说明书等相关文档、技术资料的同步变更。

过程变更：与制造工程有关的更改定义为过程变更。

外购零部件（以下简称“零部件”）制造过程的变化，包括：生产工艺、生产工装、材料/辅料、分供方、生产场地、包装方式、工装停止使用超过一年重新恢复生产等未导致产品开发技术要求、图纸资料等相关文档、技术资料发生更改的变更。

4、职责采购室：负责接收供应商变更申请；负责对变更申请进行可行性评审，涉及成本变化的工程变更告知财务部；负责组织办理变更手续，制定变更推进计划；负责跟踪供应商工程变更进度；负责确认零部件验证的结果；负责完成零部件样件及小批认可签署。

供应商：负责提出变更申请；负责变更方案验证及实施；负责样件提交及问题整改；质量部受理过程变更,评估变更风险、可行性及试装要求。

参与变更样件的质量评审和封样。

开发部受理设计变更,评估变更风险、可行性及试装要求。

参与变更样件的质量评审和封样。

检测中心负责制定变更验证的试验大纲.负责按样品进行试验并出具试验报告.财务部负责对变更进行成本分析，并提供目标价格。

5、工作程序工作程序提出变更申请（1）供应商在预计实施工程变更前1个月向采购室提交《设计/过程变更申请书》（2）如变更涉及成本变化，供应商需提交《成本变化说明》变更可行性评审采购室收到变更申请后，在3个工作日内开展评审，对评审结果按以下三种情况处理，（1）采购室评审变更为设计变更，转由技术中心开发部进行设计变更的评估。

SGEPRI/ZD-001.01供应商管理规定（SGEPRI/GD-015）变更记录注：XXXXXX填写文件名，括号内填写文件编号。

SGEPRI/GD-015供应商管理规定（F3）2013-09-26 发布 2013-09-29 实施国网电力科学研究院南京南瑞集团公司供应商管理规定1 目的通过对供方质量保证能力进行评价与控制，确保供方提供的产品满足规定要求。

2 范围适用于集团物资供应商的管理。

3 职责3.1 生产部、招标中心负责组织制定供应商认证准入与分类分级标准；审批集团供应商认证、准入与绩效评价结果；发布集团合格供应商名录；处置集团不当行为的供应商；培养战略供应商，加强供应商关系管理。

3.2 安全质量部负责配合集团供应商的资质评估、履约评估和违约问题处理等工作，制定集团供应商的质量体系审核标准。

3.3 监察审计部负责对集团供应商的资质评估、履约评估和违约问题处理工作过程进行监督、受理投诉举报；对违纪违规问题提出处理意见。

3.4 物资分公司负责收集、汇总、维护集团供应商信息、开展集团供应商的开发、认证、准入、绩效评价和违约问题处理等工作；集团供应商归档管理。

3.5 各产业单位负责集团供应商考评信息收集与提报工作，支撑集团供应商资质评估与绩效评价工作。

4 工作规定4.1 供方开发供应商开发是请购部门需要新类型产品的供应或者更换供应商时，对供应商的资质业绩进行审查、核实的活动。

4.1.1 包括对供应商基本信息的资料审查；对供应商生产技术、工艺装备、质量控制、检验能力、产品特点、供货业绩、生产能力、研发能力、财务状况等进行现场核实，填写《供方资质业绩调查表》。

4.1.2 供应商的开发可从现有供应商或通过采购杂志、展会、新闻媒体、产品发布会和企业自荐等各种渠道寻找。

4.1.3 通过市场竞争分析寻找潜在供应商。

4.2 供方认证供应商认证是对供应商提供新部件的规格、质量以及兼容性等进行认证，确认新部件能否满足要求的活动。

2023国有企业供应商管理实施细则CATALOGUE目录•总则•供应商管理流程•供应商评估标准•供应商分类与分级•供应商合作模式与策略•供应商关系管理•供应商评价与改进•附则与附件01总则为了规范国有企业供应商管理，提高采购效率，降低采购成本，确保供应商提供的商品和服务的品质和交货期稳定可靠，特制定本实施细则。

目的随着市场经济的发展和全球化进程的加速，国有企业面临的供应商竞争日益激烈，供应商的品质、交货期、成本等方面对企业的运营和发展至关重要。

因此，制定国有企业供应商管理实施细则显得尤为重要。

背景目的和背景本实施细则适用于所有参与国有企业采购活动的供应商，包括国内和国外的供应商。

本实施细则也适用于国有企业内部各个部门和岗位，明确了各自的职责和操作规范。

适用范围供应商定义供应商可以分为以下几类分销商：指拥有货物并负责销售的企业；个体户：指以个人名义提供的服务等。

供应商是指向国有企业提供商品或服务的法人、其他组织或自然人。

制造商：指直接生产货物的企业；代理商：指受企业委托，负责销售或采购的企业；01020304050602供应商管理流程供应商信息收集与整理确定信息来源通过市场调研、行业协会、企业官网等途径收集供应商信息。

信息筛选根据企业需求，筛选符合条件的供应商。

信息整理对筛选后的信息进行整理，包括供应商资质、产品类别、规模等。

010203供应商评估与选择根据企业需求，制定评估供应商的标准，如质量、价格、交货期等。

评估标准制定初步评估深入评估供应商选择对收集到的供应商进行初步评估，筛选出符合条件的供应商。

对初步评估合格的供应商进行实地考察、审核，进一步评估其综合能力。

根据评估结果，选择符合企业需求的优质供应商。

合同内容确定与选定的供应商协商合同内容，包括产品规格、数量、价格、交货期等。

合同签订双方达成一致后，签订正式合同。

合同执行按照合同约定，供应商按时交货，企业按合同支付货款。

合同签订与执行绩效评价指标制定根据企业需求，制定评价供应商的绩效指标，如交货准时率、质量合格率等。

物流供应商管理办法第一条目的为了规范公司物流供应商的选择和管理, 优化物流供应商资源, 保障物流服务质量和降低物流运营、金流回收风险, 并更好的为顾客提供优质、满意的物流服务, 特结合公司实际业务和行业特点, 制定本办法。

第二条适用范围本办法所定义的物流供应商, 是指具备能向公司提供包括但不限于运输、退货、交换、配送等物流及代收货款等服务能力, 并提供相关物流数据、信息的收集整理和反馈、传递, 且具有抗风险能力的经营性企业。

本办法适用于公司、物流管理部对物流供应商的选择和管理。

第三条责任部门本管理办法的责任部门为物流管理部和财务管理部, 并对执行情况进行检查与监督。

第四条原则1.物流供应商的选择应遵循“质量、成本、战略与服务”并重的原则。

2.物流供应商入选、考察、评定应遵循“公平、公正、公开”的原则。

3.物流供应商的合作应遵循“友好合作、互惠互利”的双赢原则。

4、物流供应商的管理应遵循“奖罚分明, 管控与激励”并重的原则。

第五条物流供应商应具备的基本条件1.必须是具有合法经营国内速递、物流业务资格的法人企业；2、业务范围为经营全国性或区域性业务, 注册资金在100万元以上；3.已连续经营2年以上相关业务；4、有固定营业场所（包括办公场所、快件处理中心等）, 有固定的配送、运输设备；5.需提交包括但不限于公司《工商营业执照》、《税务登记证》、《组织机构代码证》、《道路运输许可证》或《快递业务经营许可证》等资质证明文件；6.需提交公司配送范围、年营业额、主要合作对象、运行质量等相关资料及证明；7、需具有一定的抗风险能力, 并能提供给我司认可的货币或资产的担保。

我司认可的担保形式为现金、银行保函、企业担保、企业或者法定代表人个人资产担保为主, 辅以个人连带责任担保等作为附加担保；8、具备开具可抵扣税务发票能力（部分地区EMS因体制原因尚不能提供）；9、需具有开通网上银行或我司能接受的其他支付方式, 能实时进行资金划拨；10、具备专项负责快乐购业务运营的专门服务团队；11.其他应符合快乐购选择物流供应商的条件（见附件一: 《物流供应商基本资料登记表》）。

集团供应商开发和管理规定试行1 目的为明确供应商开发方式,规范供应商开发工作,提升供应商开发效率,加强供应商管理,保证供应商数量和质量,特制订本规定.2 适用范围本规定适用于集团一级采购目录中各类供应商的开发和管理工作,二级采购的开发和管理规定由项目建设指挥部、基地参照本规定制订,并报采购部备案.3 职责采购部根据公司战略发展和业务需求,择优开发、储备供应商资源；负责培育和发展战略合作供应商；根据行业特点,建立完善的供应商数据库；负责组织对合格供应商进行评估、考核；负责开发OEM供应商.设计研究院参与供应商的技术交流；参与供应商的工厂考察和供应商用户现场考察；进行供应商技术评估.财务部负责审核供应商财务报表.项目管理中心,项目建设指挥部参与土建、机电安装供应商的考察和评估.4 采购分类具体采购分类详见集团采购管理规定试行附件一、二级采购名录.5 供应商开发供应商开发流程：需求收集与整理→潜在供应商信息搜集→供应商筛选→评估→供应商名单审批→合格供应商入库.供应商开发需求管理围绕集团发展和项目需求,与设计研究院、项目管理中心、项目建设指挥部等相关部门紧密沟通,前瞻性地预测供应商开发需求,制定供应商开发计划.供应商开发需求来源：根据公司项目或生产需求,采购部制定开发工作并执行.供应商信息搜集a.对于一级采购,采购部是供应商信息管理的归口部门,负责对供应商信息搜集汇总；对于二级采购,根据集团采购管理规定试行要求,采购部负责二级采购的核价和支付审核工作；b.供应商来源渠道按照公司采购标的性质设备类、土建类、机电安装类的不同进行识别,包括公司内部员工推荐、专业网站搜索、行业经验汇总、行业协会互动、行业展会交流、同行了解和供应商介绍等渠道；c.供应商信息包括营业执照、资质证书、荣誉证书、业绩文件、经营状况、财务报表、样本资料、质量管理体系认证等,详见附件1；根据标的的不同对供应商信息进行收集整理并分类.d.凡有意愿与公司建立供应关系的供应商需如实填写供应商信息登记表见附件1,作为供应商选择和评估的依据之一；e.若供应商的基本信息或生产经营条件发生变化,对供应商信息登记表进行修改和补充.f.原则上优质供应商储备数量要求：设备类5-8家；根据项目所在地的不同：土建类3-5家、机电安装类3-5家.可根据标的的特殊性灵活调整,并报采购部负责人评定；供应商筛选与评估对于一级采购,采购部对搜集的信息进行分类和整理,结合公司的战略目标和项目进度情况,筛选供应商.根据供应商开发和项目采购进度需求,采购部组织供应商来公司进行交流,根据交流的情况组织集团相关部门人员到供应商工厂或用户现场进行考察,形成供应商考察评审报告见附件2,并得出评估结论.供应商评估标准1具有独立的法人资格,能够提供有效营业执照、特种行业相关生产资质、质量及环境认证体系证书等；2遵纪守法,经营状况良好,能够提供近3年的销售业绩表和财务报表；3生产能力：生产规模化,与公司项目建设匹配的供应商厂房面积、生产工人、技术研发人员、质量管理、生产设备,具备完整的生产、加工、组装能力；4具备较强的设计和研发能力,工艺先进,品质稳定,有突出的产品创新意识,具备相当数量和规模的关键生产设备、产品检测设备、检测手段等；5能接受我公司的商务合作模式,提供性价比高的产品,接受灵活的付款条件,合理的交货时间,提供优质的服务；6具备提供优质的售前、售中和售后服务的能力,能快速反应并解决问题.供应商评估内容和形式1根据技术交流、商务交流、工厂/现场考察了解的信息,从供应商的经营状况、供应能力、技术能力、质量水平、商务条件等方面进行评估；2评估结论附件2,按照合格和不合格进行评审,合格供应商由三类组成,即潜在的、优先的、战略伙伴供应商,不合格供应商直接淘汰,并将结果及时通知参与有关方.战略伙伴供应商,通过双方协商,在货款结算、交货期等方面给予集团公司一定的优惠政策,签署战略合作协议；优质供应商属于公司后期重点开发合作的供应商；潜在供应商是替补供应商,属合格供应商,经评审后列入集团公司潜在供应商数据库；淘汰供应商是不符合评审体系和潜在体系要求的供应商.供应商评估结论和应用.根据供应商评估结论,合格供应商作为后期项目合作进一步洽谈的对象,不合格供应商淘汰不入选.评估小组成员开发阶段一级采购主设备类和电气类评估小组成员由公司采购部、设计研究院人员组成,土建类和机电安装类评估小组成员由采购部、项目管理中心、项目建设指挥部成员组成；采购部组织有关人员随时调查供应商的动态和质量信息,对供应商进行动态复核；供应商入库一级采购,基于供应商综合评估结论,整理供应商相关资料文件资质文件、财务报表、销售业绩、商务和技术交流情况总结、相关会议纪要、考察报告等提交OA审批.审批通过后,正式录入合格供应商数据库,后续采购参照合格供应商数据库发布招采文件或询价函.对每一个新引入的供应商原则上应按照上述程序进行筛选.根据标的类别和项目的特殊性要求,至少储备两家以上合格供应商.6 供应商管理管理原则参照集团采购管理规定试行规模相当原则半数比例原则供应商数量控制原则供应链战略原则在库供应商信息管理采购部对在库的供应商进行分类整理,对供应商信息进行动态更新,及时发现供应商的最新变化和潜在的问题,并及时更新.供应商关系维护采购部负责日常的供应商关系维护,根据公司业务需要,组织供应商技术和商务交流、以及供应商工厂和现场考察.了解和更新供应商的业务情况,包括供应商最新战略动态,生产运行状况,业务拓展,新产品技术研发和新产品发布,供应商竞争对手情况,商务情况,工厂生产现状,目前存在的问题等内容.对供应商现场考察,倾听并了解供应商商务合作和技术反馈,适时举办供应商交流会.供应商评价在合作供应商评估对在合作供应商进行评估,评估内容包括公司经营状况、签约前交流情况、合同履约情况、售后服务质量、应急反应能力、退货及索赔处理情况等,填写供应商综合评估表附件3.在库供应商评估根据项目采购需求,组织在库供应商进行商务和技术洽谈,根据洽谈结果,对供应商进行筛选,评估内容包括技术响应情况、商务合作意愿及公司的整体实力和经营状况等,优化在库供应商队伍.供应商档案管理采购部负责建立供应商档案、供应商基础数据库等资料.一级采购供应商档案和基础数据库由采购部负责建立并管理,包括供应商信息登记表、供应商考察评审报告、供应商资质文件、业务报表、供应商产品样本等,供应商档案属于公司的商业秘密,任何人或部门需查阅,需经采购部主管领导同意并登记,并负责对供应商资料进行严格保密；采购部负责及时更新并汇总供应商档案和基础数据库.业务对接和交流采购部统一组织和安排供应商业务对接、协调有关职能部门的技术交流会,是公司招采业务对接的窗口.供应商考察根据集团公司需求,采购部负责组织和协调或委派业务相关人员对供应商进行考察,考察结果及时反馈给相关人员,考察结果作为项目采购的依据之一；采购监造人员及时反馈供应商在合同执行过程中存在的问题,以便采购部及时对供应商进行综合评估.7 附件：附件1 供应商信息登记表附件2 供应商考察评审报告附件3 在合作供应商综合评估表本规定首次发布日期：本规定由采购部起草,最终解释权为集团采购部；本规定起草人：附件1.供应商信息登记表附件2.供应商考察评审报告备注：1.考察厂家之前,需视情况要求供应商填写供应商信息登记表,并可根据表格内容逐一验厂；2.若同时考察了几个供应商,应统一整理提交；3.评估结论：按照合格和不合格进行评审,合格供应商分三类,即潜在的、优先的、战略伙伴供应商,不合格供应商直接淘汰,并将结果及时通知参与有关方.附件3在合作供应商综合评估表。

三阶文件新增、取消、替补合格供应商的管理规定文件编号：MLK-I-045版本号： A.0项目页次0.0 封页 (1)1.0 目的 (2)2.0 范围 (2)3.0 作业内容 (2)4.0 参考文件 (6)5.0 附件 (6)核准：审核：编制：日期：日期：日期：分发号：1.0目的为规范新增、取消、替补合格供应商的业务流程，特制订本管理规定。

2.0适用范围适用于公司采购部门及供应商新增、取消、更名、替补业务。

3.0作业内容3.1新增供应商流程3.1.1新增供应商申请合格供应商数量按《采购控制程序》附表《合格供应商数量核定表》规定执行，不允许超出规定数量。

以下两种情况可按规定增加合格供应商数量：A.现有合格供应商退出；B.因公司生产规模扩大导致《合格供应商数量核定表》之供应商数量增加；新增合格供应商名单需填写《供应商开发申请表》，交采购副总签署审批意见；3.1.2新增供应商申请的审批新增供应商申请的审批参考以下标准：A.提供上述3.11章节《供应商开发申请表》，清楚注明新增原因，并提交佐证；B.审核《合格供应商数量核定表》的现有供应商数量，确认是否应增加供应商；C.采购副总召集相关部门主管进行会签，会签后的决议；3.1.3供应商开发参考《采购控制程序》5.1章节及《作业指导书-供应商开户资料评审》。

3.2取消供应商交易资格3.2.1取消供应商交易资格必须具备的条件A.供应商批量送货出现严重质量问题，导致我司经济损失的；B.供应商价格上调，我司无法接受上调后的报价；C.经我司协助，供货无法达至我司品质要求的；D.供应商自行提出中止交易；E.经我司综合评审后，据评审结果应取消交易资格的；F.供应商停止经营，无法继续供货的；3.2.2取消问题供应商须提交的评审报告及资料申请取消供应商供货资格，须先填写《取消供应商供货资格申请表》，交采购副总审核,初审通过后按以下具体原因提交相应的资料，转至 3.2.3章节：3.2.2.1因供货质量导致的供货资格取消须提交的评审资料A.品质部提供品质异常报告；B.工程部对品质部提交的异常报告进行终审并编制终审品质报告；C.市场部提供客户投诉并由工程部提交料件品质异常报告；D.财务部提交客户索赔的单证或因供货商供货品质异常导致的经济损失分析；3.222因价格问题导致的供货资格取消须提交的评审资料A.商务组提交同种物料其他至少三家以上供应商的报价资料；B.商务组提交以上物料的供应商报价表（即成本分析表）；3.2.2.3经我司协助，供货无法达至我司品质而取消供货资格须提交的评审资料A.品质部提交的品质异常报告；B.工程部提交的要求供应商改进品质质量的文字资料；C.供应商提交的无法达到我司品质的证明文件或品质部最终提交的品质异常报告；3.2.2.4供应商单方面停止交易导致的供货资格取消须提交的评审资料A.供应商提供的停止供货的证明性文件；B.供应商回传的采购订单（注明不予交货或停止供货）；注：因供应商单方面停止供货导致的其他经济损失不在此文件所列。

新供应商准入管理规定标题编制：新供应商准入管理规程审核：批准：发布日期：实施日期：1目的为规范供应商的准入管理，确保供应商综合能力和采购产品质量符合要求，特制订本管理规定。

2适用范围本规定适用于新增供应商、配套体系内供应商新增品种的准入评价管理。

3术语3.1新增供应商：指拟除原有合格供应商外的供应商。

3.2合格供应商：指经考察评价或评审确认符合配套条件，按规定的审批权限经批准取得零部件配套，供货资格的供应商。

3.3指定供应商：指顾客特殊要求，按规定程序报经批准的供应商。

3.4新增品种：指配套体系内已有的合格供应商新增不同类别的零部件。

3.5准入评价：指对新增供应商引入、已有的合格供应商新增品种是否符合规定条件所进行的评价。

3.6配套资格：指供应商在通过了准入评价并经批准后具有签相关协议的资格。

3.7供货资格：指供应商在样件鉴定和试装合格后取得该零部件批量供货的资格。

3.8停供整改：指供应商因供货质量、托付等原因被暂停响应配套零部件的供货资历，进行整改，须经确认整改合格并经批准后，才干恢复供货资历。

4职责4.1公司董事长负责合格供应商名录的批准。

XXX负责供应商准入资历的会议评审。

4.3采购部4.3.1负责供应商准入基本资料的收集与初步审核4.3.2负责向采购委员会提出供应商准入评审申请。

4.4质量部4.4.1负责供应商准入评定工作的组织与实施；4.4.2负责供应商质量保证能力的评价和样件检测工作4.5手艺部负责手艺尺度的提供和供应商设计开发能力4.6手艺部工艺负责供方生产能力和生产工艺程度的评价4.7财务部负责核查供应商财务资金能力和价格程度审核。

5内容5.1准入条件5.1.1供应商具有独立的法人资格，遵守国家法律法规。

5.1.2产品符合国家法律、法规和强制性标准的要求。

5.1.3关键、重要零部件供应商应通过ISO9001质量体系认证或同等体系认证。

5.1.4首次评价总分未达60分的原则上不能引入，若有特殊优势确需引入的，可限期整改后进行复评，原则上复评总分达60分或以上方可引入。

竞争性谈判竞争性谈判摘要一、法规条文第六条符合下列情形之一的政府采购项目，可以采用竞争性谈判方式采购。

（一）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能满足用户急需的；（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（四）不能事先计算出价格总额的。

二、采用竞争性谈判采购方式的，应当遵循以下程序：（一）成立谈判小组谈判小组由采购人或采购代理机构代表及有关专家等共三人以上的单数组成。

采购人或采购代理机构代表应当具备相应的采购专业技能，并经采购人或采购代理机构授权；有关专家根据采购项目的具体技术规格和性能特点邀请。

其中技术专家人数不得少于谈判小组成员总数的三分之二。

（二）制定谈判文件采购人或采购代理机构制定谈判文件。

谈判文件应当明确以下事项：1、谈判的程序：包括谈判的轮次以及每个轮次谈判的重点等；2、谈判的内容：包括采购项目的技术规格、价格、服务等；3、合同草案：包括合同当事人的权利和义务、履约期限和方式、资金支付方式、验收标准等；4、评定成交的标准，明确谈判小组应当考虑的具体因素及相关要求。

（三）确定参加谈判的供应商名单1、依本规程规定确定参加谈判的供应商名单；2、采购人或采购代理机构向被邀请参加谈判的供应商发出谈判文件；3、谈判文件要求交纳保证金的，供应商应按规定提交保证金。

（四）开展谈判1、主持人宣布评审纪律，谈判小组所有成员及相关工作人员签名确认；2、谈判小组所有成员应当集中与单一供应商就有关技术、价格、交货期、付款方式、售后服务等问题分别进行一轮或多轮的谈判。

在谈判中，谈判小组及有关当事人应当严格遵循保密原则，任何人不得透露与谈判有关的供应商的技术、价格和其他信息；3、谈判小组可以修改谈判文件，但涉及实质性变动的，应当以书面形式通知所有参加谈判的供应商。

（五）确定成交供应商1、谈判小组在谈判结束后，要求所有参加谈判的供应商在规定的时间内提出最后报价及有关承诺；2 、谈判小组按照谈判文件规定的评定标准，对供应商提供的最后报价及有关承诺进行评审；3、谈判小组完成谈判工作后，出具谈判报告，推荐成交候选人；4、采购人应当从成交候选人名单中按照符合需求，质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。

1 目的为规范供应商的准入管理，确保供应商综合能力和采购产品质量符合要求，特制订本管理规定。

2 适用范围本规定适用于新增供应商、配套体系内供应商新增品种的准入评价管理。

3 术语3.1新增供应商：指拟除原有合格供应商外的供应商。

3.2合格供应商：指经考察评价或评审确认符合配套条件，按规定的审批权限经批准取得零部件配套，供货资格的供应商。

3.3指定供应商：指顾客特殊要求，按规定程序报经批准的供应商。

3.4新增品种：指配套体系内已有的合格供应商新增不同类别的零部件。

3.5准入评价：指对新增供应商引入、已有的合格供应商新增品种是否符合规定条件所进行的评价。

3.6配套资格：指供应商在通过了准入评价并经批准后具有签相关协议的资格。

3.7供货资格：指供应商在样件鉴定和试装合格后取得该零部件批量供货的资格。

3.8停供整改：指供应商因供货质量、交付等原因被暂停相应配套零部件的供货资格，进行整改，须经确认整改合格并经批准后，才能恢复供货资格。

4 职责4.1 公司董事长负责合格供应商名录的批准。

4.2公司采购委员会负责供应商准入资格的会议评审。

4.3采购部4.3.1负责供应商准入基本资料的收集与初步审核4.3.2 负责向采购委员会提出供应商准入评审申请。

4.4质量部4.4.1负责供应商准入评定工作的组织与实施；4.4.2负责供应商质量保证能力的评价和样件检测工作4.5技术部负责技术标准的提供和供应商设计开发能力4.6技术部工艺负责供方生产能力和生产工艺水平的评价4.7财务部负责核查供应商财务资金能力和价格水平审核。

5 内容5.1准入条件5.1.1供应商具有独立的法人资格，遵守国家法律法规。

5.1.2产品符合国家法律、法规和强制性标准的要求。

5.1.3关键、重要零部件供应商应通过ISO9001质量体系认证或同等体系认证。

5.1.4首次评价总分未达60分的原则上不能引入，若有特殊优势确需引入的，可限期整改后进行复评，原则上复评总分达60分或以上方可引入。

供应商资格的认证和取消程序1.0 目的以品质、纳期、采购成本、服务、环保为管理核心，完善供应商开发至裁汰的全过程，以确保供应链的安全性，从而满足客户的需求；2.0 范围本程序只适应于为本厂提供原材料和与产品直接接触的生产辅助材料的供应商；其他供应商不在此程序要求之列，但可参考此程序内容进行相应的管理。

3.0 权责3.1 财务部：负责提供供应商资料（寻新供应商）与样品的索取，组织对供应商的评审，以及《合格供应商名录》的登记与更新，并负责采购物料；3.2 工程部：负责新供应商与设备相关的样品确认，负责对供应商的技术能力、设备能力的评定；3.3品质部：在生产所需采购项目的供应商开发、阶段性监察过程中，负责针对品质控制能力进行评估，并具有判定、否决权；3.4 RoHS专员：确认供应商所提供原料与副资材是否符合本司《环境物质管理基准》要求或客户特定之要求，以及相关物质含量之外测申请与跟踪；3.5 ISO专员:负责对供应商质量管理体系、环保(RoHS)管理体系进行评审.4.0 定义4.1 品质部4.2 文控文件4.4 供应商管理4.5 供应商纠正措施报告4.6 交货期限4.7 合格供应商清单4.8 品质系统评估4.9 品质制程评估4.10 报价要求4.11 首件检查4.12 保密协议4.13 电子数据交换4.14 持续补充系统4.15 供应商管理库存4.16 供应商质量工程师5.0 作业内容5.1供应商资格初步认定：5.1.1纳入新供应商应具备以下条件：5.1.1.1国家相应机构认可的合法厂商；5.1.1.2其提供产品/服务与采购需求配套；5.1.1.3生产或营业规模适应本厂采购规模；5.1.1.4其品质控制水平或产品质量适应本厂品质要求；5.1.1.5其价格水平为该采购项目所能接受；5.1.1.6环保(RoHS)符合要求；5.1.2以上述为认定资格的关键条件，要求供应商提供以下资料供财务初步认定：5.1.2.1国家承认之营业资格证明；5.1.2.2 ISO认证证书（已通过ISO认证的厂商）或其它认证（如：TS16949，非强制要求）；5.1.2.3产品规格书或说明书；5.1.2.4所需产品/服务的生产工艺流程、品质管理流程（贸易商非强制要求）；5.1.2.5基准价格表.5.2 供应商的选择5.2.1 合格供应商的选择标准：5.2.1.1 能提供优质的产品—质量；5.2.2.2 送货及时，数量准确—交期；5.2.2.3 价格合理；5.2.2.4 原料与产品直接接触的生产辅助材料供应商的供货满足RoHS要求；5.2.2.5 能积极配合异常状况处理—服务。

供应商准入与退出管理规定1. 引言2. 供应商准入管理2.1 供应商申请供应商准入的主要依据是其符合公司的采购需求和标准。

供应商可以通过采购部门提供的供应商申请表进行申请，并提交相关资料。

供应商申请表中应包括供应商基本信息、经营范围、产品质量和供货能力等方面的内容。

采购部门将对供应商的申请进行评估，决定是否进行准入审查。

2.2 供应商评估供应商评估将包括对供应商的信用状况、质量管理体系、供货能力、交货周期等方面的评估。

评估结果将由采购部门和质量管理部门等相关部门进行综合评审，并形成评估报告。

评估报告将作为准入审批的依据，由采购部门负责对准入结果进行决策，并形成准入决议。

2.3 供应商准入决议采购部门根据评估结果和公司的采购需求，对供应商准入做出决策。

若供应商准入审查通过，采购部门将与供应商签订供应合同，并安排供应商进行相关培训。

若供应商准入审查未通过，则需以书面形式通知供应商，解释未通过的原因，并结束与供应商的沟通。

2.4 供应商管理和评估一旦供应商被准入，公司将与供应商建立供应关系，并建立供应商档案进行管理。

公司将定期对供应商进行评估，评估内容包括供货质量、交货准时率、售后服务、合作态度等。

评估结果将作为供应商的绩效指标，公司将根据绩效指标对供应商进行分类管理和奖惩。

3. 供应商退出管理3.1 供应商绩效评估公司将定期对供应商进行绩效评估，评估结果将用于供应商的续约决策。

绩效评估由采购部门和质量管理部门等部门进行评估，并形成评估报告。

评估报告将作为供应商续约决策的重要依据。

3.2 供应商续约与解除若供应商绩效良好，符合公司的需求，公司将与供应商续约，并根据合同约定续签合同。

若供应商绩效不佳，无法满足公司的需求，公司将与供应商进行沟通，解释情况，并根据合同约定解除合同。

解除合同过程需按照公司内部相关流程进行，确保解除合同的合法性和规范性。

4. 总结通过制定供应商准入与退出管理规定，公司能够更好地管理与供应商的合作关系，确保供应链的稳定和可靠性。

供应商开发和管理规定集团供应商开发和管理规定（试行）1 目的为明确供应商开发方式，规范供应商开发工作，提升供应商开发效率，加强供应商管理，保证供应商数量和质量，特制订本规定。

2 适用范围本规定适用于集团一级采购目录中各类供应商的开发和管理工作，二级采购的开发和管理规定由项目建设指挥部、基地参照本规定制订，并报采购部备案。

3 职责3.1 采购部3.1.1 根据公司战略发展和业务需求，择优开发、储备供应商资源；3.1.2 负责培育和发展战略合作供应商；3.1.3 根据行业特点，建立完善的供应商数据库；3.1.4 负责组织对合格供应商进行评估、考核；3.1.5 负责开发OEM供应商。

3.2 设计研究院3.2.1 参与供应商的技术交流；3.2.2 参与供应商的工厂考察和供应商用户现场考察；3.2.3 进行供应商技术评估。

3.3 财务部负责审核供应商财务报表。

3.4 项目管理中心，项目建设指挥部参与土建、机电安装供应商的考察和评估。

4 采购分类具体采购分类详见《集团采购管理规定（试行）》附件一、二级采购名录。

5 供应商开发5.1 供应商开发流程：需求收集与整理→潜在供应商信息搜集→供应商筛选→评估→供应商名单审批→合格供应商入库。

5.2 供应商开发需求管理5.2.1围绕集团发展和项目需求，与设计研究院、项目管理中心、项目建设指挥部等相关部门紧密沟通，前瞻性地预测供应商开发需求，制定供应商开发计划。

5.2.2.供应商开发需求来源：根据公司项目或生产需求，采购部制定开发工作并执行。

5.3 供应商信息搜集a.对于一级采购，采购部是供应商信息管理的归口部门，负责对供应商信息搜集汇总；对于二级采购，根据《集团采购管理规定（试行）》要求，采购部负责二级采购的核价和支付审核工作；b.供应商来源渠道按照公司采购标的性质（设备类、土建类、机电安装类）的不同进行识别，包括公司内部员工推荐、专业网站搜索、行业经验汇总、行业协会互动、行业展会交流、同行了解和供应商介绍等渠道；c.供应商信息包括营业执照、资质证书、荣誉证书、业绩文件、经营状况、财务报表、样本资料、质量管理体系认证等,详见附件1；根据标的的不同对供应商信息进行收集整理并分类。

文件编号 页码 执行日期 分发序号文件内容 一、目的--------------------------------------------------------------------2 二、适用范围及定义--------------------------------------------------------2 三、职责---------------------------------------------------------------- 2 四、内容---------------------------------------------------------------- 2 五、相关文件/记录--------------------------------------------------------5 六、历史修订记录和原因-------------------------------------------------5部门（岗位） 签字 日期起草人 质量管理部 QA审核人 质量管理部经理批准人 质量副总经理SOP-QMP-0037-A00第 14 页 共 14 页文件发放范围：公司主管领导、质量管理部门、供应部门、生产管理部门、各生产车间SOP-QMP-0037-A00第 14 页 共 14 页【目的】根据供应商的质量管理体系能力确定其供货商资格，并通过加强质量信息反馈等一系列活动帮助和促使供方的产品质量水平得到持续改进，使之成为质量稳定可靠的供货单位。

【适用范围及定义】 适用于所有进厂物料的供应商审计。

物料：包括原料、辅料、包装材料。

供应商质量审计：公司对物料供应厂家进行质量管理体系评审，确定是否有能力提供符合要求的物料。

【职责】1 质量管理部门：制定年度审计计划、实施审计、提交报告，控制合格供应商清单。

2 物料采购部门：负责供方前期调查工作，联系提供样品，通知并联系具体审计安排。

标准操作政策与程序1. 目的选择合适的供应商并对其进行持续管理，以确保其为公司提供合格的过程、产品与服务。

2. 适用范围本程序规定了直接用于产品的原材料、外购件（含国产化）、外协件、提供服务及外部过程的供方，其选择、评估（产能及风险）、小批试用、批准、采购监控及业绩评价的方法和要求。

本程序适用于直接用于产品的为本公司提供原材料、外购件、外协件、提供服务及外部过程的供方的供应商的选择和评价。

其它供应商的选择和评价可参照本程序规定进行。

3. 职责3.1轨道车辆空调设计部：负责提出采购技术文件，对采购产品的技术、性能、安全环保要求等方面的进行评价并提出认可要求，负责提供相应的技术支持，配合资材部开发符合要求的潜在供应商。

3.2资材部：负责选择供应商并对其分类，对供应商提供的过程、产品和服务的能力进行评价、对提供的样品申请鉴定、小批样品的采购、合格供应商评定的提出、“合格供应商名册”的维护以及对外部供方进行风险管理。

3.3质保部：对供应商提供的过程、产品和服务的质量能力进行评估，组织样品测试方案的提出和鉴定，小批量采购物料的质量跟踪。

3.4工艺科：对供应商的工艺能力进行评估。

3.5 制造部：评核供应商的制造能力。

4.程序和要求4.1外部供方和EPPPS分类外部供方分成提供过程、提供产品、提供服务三大类。

4.1.1提供产品的外部供方根据产品的重要程度依次进行分类。

参考Q3D010《产品零件及原材料分类作业指导书》。

4.1.2供方提供能力的分类Ⅰ类供方准则（满足其中之一）1、绩效考评分达到90分及以上2、业界前三3、战略合作伙伴类4、无市场反馈的不良事件Ⅱ类供方准则1、绩效考评分在80-90之间（含80分）2、业界前三之外的知名企业Ⅲ类供方准则1、绩效考评分在80分以下2、无业界知名度3、市场有反映过不良事件的4.1.3供应商分类及级别在合格供应商名册中体现。

4.2外部供方的评估及选择4.2.1资材部、轨道车辆空调设计部及相关部门应不断挖掘新的外部供方，以找到最佳合作伙伴，尤其当出现以下情况时需要开发新供应商：（1）新产品开发或工艺改进导致新物料的采用。

物流供应商管理办法第一条目的为了规范公司物流供应商的选择和管理，优化物流供应商资源，保障物流服务质量和降低物流运营、金流回收风险，并更好的为顾客提供优质、满意的物流服务，特结合公司实际业务和行业特点，制定本办法。

第二条适用范围本办法所定义的物流供应商，是指具备能向公司提供包括但不限于运输、退货、交换、配送等物流及代收货款等服务能力，并提供相关物流数据、信息的收集整理和反馈、传递，且具有抗风险能力的经营性企业。

本办法适用于公司、物流管理部对物流供应商的选择和管理。

第三条责任部门本管理办法的责任部门为物流管理部和财务管理部，并对执行情况进行检查与监督。

第四条原则1、物流供应商的选择应遵循“质量、成本、战略与服务”并重的原则。

2、物流供应商入选、考察、评定应遵循“公平、公正、公开”的原则。

3、物流供应商的合作应遵循“友好合作、互惠互利”的双赢原则。

4、物流供应商的管理应遵循“奖罚分明，管控与激励”并重的原则。

第五条物流供应商应具备的基本条件1、必须是具有合法经营国内速递、物流业务资格的法人企业；2、业务范围为经营全国性或区域性业务，注册资金在100万元以上；3、已连续经营2年以上相关业务；4、有固定营业场所（包括办公场所、快件处理中心等），有固定的配送、运输设备；5、需提交包括但不限于公司《工商营业执照》、《税务登记证》、《组织机构代码证》、《道路运输许可证》或《快递业务经营许可证》等资质证明文件；6、需提交公司配送范围、年营业额、主要合作对象、运行质量等相关资料及证明；7、需具有一定的抗风险能力，并能提供给我司认可的货币或资产的担保。

我司认可的担保形式为现金、银行保函、企业担保、企业或者法定代表人个人资产担保为主，辅以个人连带责任担保等作为附加担保；8、具备开具可抵扣税务发票能力（部分地区EMS因体制原因尚不能提供）；9、需具有开通网上银行或我司能接受的其他支付方式，能实时进行资金划拨；10、具备专项负责快乐购业务运营的专门服务团队；11、其他应符合快乐购选择物流供应商的条件（见附件一：《物流供应商基本资料登记表》）。

如何处理中标供应商“弃标”现象中标供应商放弃中标本是招标活动中一件很普通的事，紧随其后的中标候选供应商“替补”上去也是很自然的事，可就是这么一件很普通而自然的事在某网络工程招标中却引发了激烈的争执，一场关于“替补队员”究竟该不该“转正”的讨论由此展开。

一、中标供应商中标后又放弃某网络工程采购项目，采购概算270万元，采购方式为公开招标，项目特点是时间紧、技术性强，招标代理机构接到委托后一方面严格依法操作，另一方面加班加点地准备招标相关事宜，采用的评标方法是综合评分法，其中：价格分值为43分、包括技术指标在内综合资质为47分、服务10分，付款方式为首付50%、尾款三年后付清，招标文件出售截止时间前共有16家供应商领取了招标文件。

开标如期进行，当地公证、检察、纪检、财政等部门的同志全程参与现场监督，共有A、B、C、D、E 5家供应商前来投标，报价依次为198万元、268万元、298万元、315万元、369万元，5家供应商全部通过初审，评标结果按得分高低排序为5、1、3、2、4，评标委员会授权确定中标供应商为B，D、C、E、A分别为第二、三、四、五中标候选供应商。

令人始料未及的是招标结果宣布当日下午，B以书面形式向招标代理机构表示放弃中标权利，鉴于工程急须上马，容不得拖延，招标代理机构立即与采购人取得联系，并认为应紧急与第二意向中标人接洽。

二、采购人观点1、直接找上级领导说B供应商弃标是招标代理机构的过失所致。

归咎于招标代理机构未同意设投标保证金50万元，投标保证金仅为采购概算270万元的百分之一27000元，如设立50万元的保证金，B弃标后由D做多出的47万元可从没收B的保证金中解决。

2、报价金额为268万元的B供应商弃标，但不同意与综合评分排序第二、报价为315万元的D供应商签订合同，理由是后者与前者的报价相比多出了47万元，不能接受，怀疑第一、第二意向中标人存在串通行为。

3、要求重新招标。

三、第一、第二中标人的报价为何相差47万元之多采购人承认网络工程中的2700米桥架未规定具体材质，而采购人真正想要是单价在100元以上的钢质桥架，结果导致投标供应商的价格相差甚大，仅此一项导致第一、第二中标人报价相差21万元，这就是中标供应商为什么放弃中标的真实原因，无法承受巨额亏损，因为供应商都是以赢利为目的的，不能赢利则要把损失尽量减少，可以说中标供应商的做法是明智的。

供应商变更管理规定 TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-1、目的：为保证供应商工程变更时，能对变更进行有计划、有组织的质量保证活动，确保零部件制造过程受控，同时也保证分供方进行同样持质量保证活动。

2、范围：本规定适用于为南宁燎旺车灯股份有限公司配套的产品供应商和外协供应商。

3、术语和定义设计变更：涉及图纸（技术资料）更改的变更定义为设计变更。

指为了提高产品性能、满足相关法规要求、优化原材料或制造成本、解决潜在或已发生的质量问题等而引起的产品更改。

包括产品尺寸、形状、制造材料、制造工艺参数、控制程序软件等的变化，会影响BOM、开发技术要求、装配技术条件、产品说明书等相关文档、技术资料的同步变更。

过程变更：与制造工程有关的更改定义为过程变更。

外购零部件（以下简称“零部件”）制造过程的变化，包括：生产工艺、生产工装、材料/辅料、分供方、生产场地、包装方式、工装停止使用超过一年重新恢复生产等未导致产品开发技术要求、图纸资料等相关文档、技术资料发生更改的变更。

4、职责采购室：负责接收供应商变更申请；负责对变更申请进行可行性评审，涉及成本变化的工程变更告知财务部；负责组织办理变更手续，制定变更推进计划；负责跟踪供应商工程变更进度；负责确认零部件验证的结果；负责完成零部件样件及小批认可签署。

供应商：负责提出变更申请；负责变更方案验证及实施；负责样件提交及问题整改；质量部受理过程变更,评估变更风险、可行性及试装要求。

参与变更样件的质量评审和封样。

开发部受理设计变更,评估变更风险、可行性及试装要求。

参与变更样件的质量评审和封样。

检测中心负责制定变更验证的试验大纲.负责按样品进行试验并出具试验报告.财务部负责对变更进行成本分析，并提供目标价格。

5、工作程序工作程序提出变更申请（1）供应商在预计实施工程变更前1个月向采购室提交《设计/过程变更申请书》（2）如变更涉及成本变化，供应商需提交《成本变化说明》变更可行性评审采购室收到变更申请后，在3个工作日内开展评审，对评审结果按以下三种情况处理，（1）采购室评审变更为设计变更，转由技术中心开发部进行设计变更的评估。