供应商环保资料审查作业办法

QC080000环境管理物质管理办法一、目的:有效管理环保材料的环境品质,全方面认识、预防环境品质保证之相关环节以保证此办法的有效运行。

二、范围:凡与生产相关的原材料及包装材料。

材料生产过程中有使用脱模剂、酒精、汽油、甲苯等辅助材料,及再生材料。

三、环境管理物质含量的要求:3.1、名词定义：3.1.1、环境管理物质-------公司判定材料、零部件、辅材以及设备等含有的物质中具有对环境和人体有明显的环境影响（或侧面影响）的物质。

3.1.2、含有-------指无论是有意还是无意，所有在产品或产品的零部件、设备或使用的材料中添加、填充、混入或粘附的物质。

3.1.3、杂质-------包含在天然材料中，作为工业材料使用，在精制过程中，技术上不能完成去除的物质，或指合成反应过程中产生，而在技术上不能完全去除的物质。

3.1.4、MSDS-------Material Safety Data Sheet 物质安全资料表。

3.1.5、ICP-------Inductively Coupled Plasma 诱导结合等离子。

3.1.6、GP-------Green Partner 绿色伙伴。

3.1.7、RoHS-------Restriction of the use of certain Hazardous Substance onelectrical and electronic equipment 在电子、电气设备中限制使用某些有害物质指令。

3.1.8、辅助材料---------泛指用于产品作业过程中参与辅助作业的设备、治工具、包装材料、粘附等材料。

3.1.9、溶剂---------------指为方便作业或作其他作用在产品之生产过程中可能状物质,例如:本公司所使用的酒精,洗模水,脱模剂,二甲笨。

3.1.10、环保物质---------符合国际法律法规规定,满足客户绿色产品需求,不含有环境和人体健康有影响的物质或成份即称为环保物质。

STL/QB有限公司企业标准供应商评审及风险控制管理办法有限公司发布前言本标准由物资部提出。

本标准由物资部负责起草。

本标准由物资部归口管理并负责解释。

本标准已由管理者代表组织各单位负责人评审、检讨修正，呈阅总经理批准。

本标准于2021年6月5日首次发布。

供应商评审及风险控制管理办法1、目的和范围：1.1 旨在确保对供应商的开发和评估及供应商的定期评审能够有效的进行，促进供应商的交货质量和交期能持续满足要求。

1.2 评估供应商风险等级，并根据供应商风险评估结果进行分级管理，重点强化对高风险供应商的管理。

1.3 适用于对所有已经纳入的合格供应商、和即将评审通过的供应商管理和考核，以及风险控制的评估。

2、定义：2.1 材料风险：指原材料、零部件、组件所构成材料本身的风险。

2.2 供应商风险：指供应商的质量管理体系和限用物质管理体系的综合水准，一般通过对供应商的评审结果以及日常交货绩效状况来决定。

2.3 综合风险：指对材料风险和供应商风险的综合考量。

2.4 EPPPS：extenal provided processes，products and services 外部提供的过程产品和服务。

3、管理职责：3.1 物资部采购组负责统筹实施供应商考核、定期评审及风险评估，并汇总供应商风险评估结果，对供应商进行分级管理。

3.2 技术研发部和安全质量部负责协助对供应商考评及风险评估的实施；必要时负责协助对供应商实施产品审核和制造过程审核；负责对供应商关键工序和特殊过程的确认及日常运营管制工作计划的实施；负责协助对供应商不符合项纠正措施的验证。

3.3 总经理负责《合格供应商名册》的批准。

4、管理内容与要求：4.1 供应商审核员能力要求：供应商审核员应符合顾客对审核员资质的特定要求，并证实最少具备以下核心能力，包括了解：4.1.1 产品审核、过程审核的方法，包括基于风险的思维；4.1.2 适用的顾客特定和组织特定要求，包括产品安全/法律法规要求；4.1.3 ISO9001C、IATF16949、ISO/TS22163、AS9100D和ISO14001 中适用的与审核范围有关的要求，有协助供应商管理体系开发的能力；4.1.4 对供应商产品制造过程的适当了解，包括供应商产品实现的特殊特性、流程图、PFMEA和控制计划的认知；4.1.5 有对供应商能力监视的方法和认知；4.1.6 与审核范围有关的适用的核心工具运用；4.1.7 如何计划审核、实施审核、编制审核报告并关闭审核发现。

有害物质管理规定Last revision on 21 December 2020一、目的为确保我公司提供的产品符合与环境有害物质减免有关的法律法规、指令以及客户的要求。

二、范围本办法适用于对公司原辅料、外协加工品、制程品、成品（包括包装）的环境有害物质的管控。

三、职责业务部：负责客户环保物质要求的识别、确定，有关环境物质要求的内外部沟通、处理或传递。

采购部：负责购买合格供方之材料,并联合品质部对供应商进行稽核,要求其签订环保协约,定期收集更新SGS测试报告及MSDS资料。

工程部：负责承认材料符合环保法规及客户要求。

仓库组：负责原物料、半成品、成品之标示，划区存放,同时对进出库进行管控.生产部：负责按单生产及防止制程交叉污染。

.品质部：负责对环保材料从进料到制程及成品出货,均需作有效的全程物料管控。

负责对全体员工开展环境有害物质的教育训练工作,并负责建立相关的体系文件﹐以及记录的归档；四、定义.环境有害物质（EHS:ENVIRONMENTALHAZARDOUSSUBSTANCES）：零件﹑材料等里含有的物质或是制造时使用的物质,对人体及地球环境有明显的环境影响的物质；.管理级别------------------按照以下3种管理级别进行管理.(a).1级:对于该物质及其用途立即禁止使用;(b).2级:对于该物质及其用途规定一定时期予以禁止.超过表中规定的日期之后,不能在部件及材料中使用,到达期限时指定为“1级”.(c).3级:目前虽然没有规定日期以及削减目标,但指定了计划削减在部件中、材料中含量的物质及其用途..含有----------------------含有系指无论是否有意﹐所有在产品的部件﹐设备或使用的材料中添加﹐填充﹑混入或粘附的物质(包括在加工过程中无意混入或粘附于产品中的物质)。

.杂质----------------------包含在天然材料中﹐作为工作材料使用﹐在精制过程中技术上不能完全去除的(naturalimpurity)﹐或者合成反应过程中产生﹐而在技术上不能完全去除的物质。

1.0目的:有效管理环保材料的质量,确保环保材料在投入生产前之环保问题.预防非环保材料误当环保材料流入制程。

2.0范围:2.1所有的包装材料及零部件物料等绿色部品之原物料；2.2材料生产过程中有使用天那水、白电油、酒精等辅助材料,以及再生材料。

3.0名词定义:3.1环境管理物质--------公司判定材料.零部件.辅材以及设备等含有的物质中具有对地球环境和人体有明显的环境影响(侧面影响)的物质；3.2管理级别:按照以下3种管理级别和适用对象外进行管理：3.2.11级:对于该物质及其用途立即禁止使用；3.2.22级:对于该物质及其用途规定一定时期予以禁止,超过RoHS禁止供货时期规定的日期之后,不能在部件和材料中使用,到达期限时指定为1级；3.2.33级:目前虽然没有规定全废的日期目标,但指定了全废的使用部件、材料中含有的物质及用途.把被判断为可以确立代替部件、开发材料和代替技术的产品转变为2级,逐步实现全废。

3.3适用对象外：法令规定对象外或现阶段没有代替技术方案的物质和用途部位；3.4包装材料:指为了将原材料直至加工品从生产者送到使用者或消费者,而由用于“装入”、“保护”、“使用”、“运送”、“交付”的所有种类的全部材料所构成的产品；3.5辅助材料:泛指制造中使白电油、酒精、丙酮、环乙酮等材料；4.0权责：4.1品保IQC：负责环保原材料检验判定及判定结果的标示；4.2原料仓：负责环保原材料的规格/数量确认、点收、搬运与储存；4.3采购单位：负责供货商协调、沟通、联络与相关数据的索取;4.4品保GP人员：协助IQC/采购单位联络供货商索取并确认数据的有效性,并针对未有数据部分材料申请委外测试。

5.0内容：5.1环保材料资格确认：先依验收单料号或品名规格,确认该材料是否已获环保材料资格的检定承认，厂商每批供货需向元和公司提供《元和环保物质声明》，“变'更管理确认书”(有变更须提供),生产场所/材料变更(即《变更管理确认书》中第2、3项发生变更时),视为新材料重新承认,厂商须按材料首次送样承认一样:提供“SGS测试报'告”. 否则,以不合格判定,予以拒收；5.2包装状况的确认：5.2.1环保原材料外箱均需有:料号：品名.数量.日期.RoHS环保标示及元和LOT NO.编号；5.2.2环保原材料与非环保原材料需严格区分放置,不得混装或置于同一栈板。

环境有害物质管理办法一、目的：识别本公司原材料、辅料以及与产品相关设备的环境有害物质，明确各项有害物质的控制要求，确保环境管理有害物质管理体系有效运行。

二、用适范围：2.1本组织产品构成的原材料、辅料及供应商环境有害物质的管理。

2.2本组织产品生产过程环境有害物质的管理。

2.3本组织成品出货环境有害物质的管理。

三：权责3.1 环境管理代表:负责制定环境政策,总体策划和组织实施环境质量保证体系,确保环境质量保证管理体系的有效运作,保证环境质量管理体系有效持续动作所需的人员和资源,组织环境质量保证管理系统内部审查及环境质量保证体系管理的上传下达.负责环保法律法规及其它环保信息的收集；并传达至相关单位；本管理程序的计划/实施推进.3.2 采购部：负责收集购入的原材料＆耗材＆辅助材料的环境物质检测资料、MSDS表等有关环境的数据（符合我司标准）；环保信息之传达；供货商的环境体系之评估.3.3 品质部：进料＆制程＆出货各制程环保管控；公司内部及供货商材料进行验证及内部环境物质检测.环保内部审核计划作成及实施，公司环保状况的定期稽核。

员工环保培训教材的修定，制定培训计划，按照教材对员工进行环保意识的培训。

对供应商环保意识的培训及环保体制的考核。

3.4业务部：明确各客户所需产品之环保要求，并传达至各相关单位.3.5生产部：负责管控环保材料的制造，监控生产工具、设备、周转箱等的环保符合性，防止造成污染.3.6仓库：负责各原材料＆耗材＆辅助材料＆成品＆半成品的收、发料以及库存管理.负责不合格品的隔离及摆放，检查相应的环保标签的张贴4.0 内容4.1 环境方针&环境目标4.1.1环境方针:认识到保护地球环境是人类共同的重要课题之一,在厂内活动所有方面开展环境保护活动.本公司全本员工向顾客及社会大众承诺:(1)、遵守国家环保法规及其它要求。

(2)、建立完整的环境管理体系及有效运行，树立良好的环境行为及持续改进。

1.0 目的:为对环保材料厂商质量进行有效的管理,确保供货商提供之环保材料之质量及特性符合本公司绿色部品原料要求,特制定本办法.
2.0 范围:
本公司之环保材料厂商均适用之.
3.0 权责:
3.1 采购单位:
3.1.1 负责环保原料样品采购及量产原材料采购。

3.1.2 负责所采购原材料之供货商选择和管理。

3.1.3 负责量产原材料采购订单、请购数据、交付进度的管理;
3.1.4 以负责供货商相关环境资料提交的跟催.
3.2 品保单位:
3.2.1 主管主导环境质量保证管理系统之建立、执行检验、环保原材料供货商的环境
管理系统质量辅导,评核、总体评鉴与报告.
3.2.2 IQC负责依环保进料检验标准进行环保原材料之进料检验与判定,以及协助采购
单位进行供货商之管理。

3.2.3 环境质量保证稽查室负责对供货商稽查.并审查其所提供之环保数据进行确认.
是否符合本公司之绿色部品要求或客户之特定要求,以及相关物质含量之外测
申请与跟踪.
3.3 工程单位:
3.3.1 建立工程标准,并将客户环保要求体现在工程管制标准上以便对供货商进行相应
要求与管控.
3.3.2 参与供货商评鉴,并于样品承认时审核所测定之环境管理物质成分是否符合本公
司之绿色部品要求或客户之特定要求.
3.3.3 参与环保原材料供货商评核、制程材料异常分析.
4.0 名定定义:无
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环保作业程序
JC-GP-204页 次版本版次文件编号文件类别
A0环保供货商选择与管理作业程序
环境。

一、目的为确保我公司提供的产品符合及环境有害物质减免有关的法律法规、指令以及客户的要求。

二、范围本办法适用于对公司原辅料、外协加工品、制程品、成品（包括包装）的环境有害物质的管控。

三、职责3.1业务部：负责客户环保物质要求的识别、确定，有关环境物质要求的内外部沟通、处理或传递。

3.2采购部：负责购买合格供方之材料,并联合品质部对供应商进行稽核,要求其签订环保协约,定期收集更新SGS测试报告及MSDS资料。

3.3工程部：负责承认材料符合环保法规及客户要求。

3.4仓库组：负责原物料、半成品、成品之标示，划区存放,同时对进出库进行管控.3.5生产部：负责按单生产及防止制程交叉污染。

.3.6品质部：负责对环保材料从进料到制程及成品出货,均需作有效的全程物料管控。

负责对全体员工开展环境有害物质的教育训练工作,并负责建立相关的体系文件﹐以及记录的归档；四、定义4.1.环境有害物质（EHS: ENVIRONMENTAL HAZARDOUS SUBSTANCES）：零件﹑材料等里含有的物质或是制造时使用的物质,对人体及地球环境有明显的环境影响的物质；4.2.管理级别------------------按照以下3种管理级别进行管理.(a).1级:对于该物质及其用途立即禁止使用;(b).2级:对于该物质及其用途规定一定时期予以禁止.超过表中规定的日期之后,不能在部件及材料中使用,到达期限时指定为“1级”.(c).3级:目前虽然没有规定日期以及削减目标,但指定了计划削减在部件中、材料中含量的物质及其用途.4.3.含有----------------------含有系指无论是否有意﹐所有在产品的部件﹐设备或使用的材料中添加﹐填充﹑混入或粘附的物质(包括在加工过程中无意混入或粘附于产品中的物质)。

4.4.杂质----------------------包含在天然材料中﹐作为工作材料使用﹐在精制过程中技朮上不能完全去除的(natural impurity)﹐或者合成反应过程中产生﹐而在技朮上不能完全去除的物质。

目的：确保环保协议的规范性和有效性，使其更加符合环保管理系统的要求，同时防止材料和剪切工具的交叉污染，及向供应商端调查产品的环保信息，并最大限度地减少公司的环保风险与损失。

范围：环保系统的实施中有关环保协议的签订、保存、相关要求及调查。

权责：品保部：环保协议的制定、保存、环保系统的管理；向供应商端调查产品环保的符合性.采购部：跟踪供应商签回环保协议的书面原件、提交给文控中心保存；追踪供应商的调查表进度，签回到负责人。

工程部：符合ROHS及客户标准的原材料编码的制定、原材料环保等级的选择；物料供应链的确认。

业务部：负责与客户确认相关成品的环保等级。

相关部门：负责配合并维持环保管理系统。

定义：无作业内容环保协议：环保协议的制定:根据客户不同的环保要求，由品保部制定出三种格式的环保协议。

VA版：除了涉及华为材料的供应商以外，原则上所有供应材料用于其它客户产品的供应商（不包括国外着名品牌的中间代理商和原厂直销商）在正式交易前，都需签回此版本的协议，见附件一。

VB版: 所有涉及华为材料的供应商(不包括国外着名品牌的中间代理商和原厂直销商)在正式交易前，原则上都需签回此版本的协议，见附件二。

VC版：涉及国外品牌的中间代理商以及交易材料只用于符合ROHS标准成品的供应商，在正式交易前都需签回此版本的协议，见附件三。

环保协议的签回：所有环保协议在未经品保部以邮件形式同意之前，供应商不得作出任何更改和备注。

否则该环保协议无效。

环保协议在供应商开发阶段，需由采购负责跟踪签回，而且必须是书面原件。

采购需将签回的书面原件提交给文控中心存档。

如果涉及国外着名品牌的中间代理商不能签定环保协议，在每批次交货前，中间代理商必须提供海外原厂的书面《环保声明》，并加盖中间代理商的公章（公章要求是彩色的，复印公章无效），提交给品保确认; 同时IQC将材料进行环保检测。

在中间代理商提交的书面《环保声明》和环保检测的结果同时符合客户要求的前提下，品保处将对物料的环保属性直接放行。