契约型私募投资基金合同内容与格式指引

私募投资基金合同指引1号私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）第一章总则 .................................................. 错误!未定义书签。

第二章基金合同正文. 0第一节前言 0第二节释义 0第三节声明与承诺 (1)第四节私募基金的基本情况 (2)第五节私募基金的募集 (3)第六节私募基金的成立与备案 (4)第七节私募基金的申购、赎回与转让 (5)第八节当事人及权利义务 (7)第九节私募基金份额持有人大会及日常机构 (16)第十节私募基金份额的登记 (18)第十一节私募基金的投资 (19)第十二节私募基金的财产 (20)第十三节交易及清算交收安排 (22)第十四节私募基金财产的估值和会计核算 (24)第十五节私募基金的费用与税收 (25)第十六节私募基金的收益分配 (27)第十七节信息披露与报告 (27)第十八节风险揭示 (28)第十九节基金合同的效力、变更、解除与终止 (29)第二十节私募基金的清算 (31)第二十一节违约责任 (33)第二十二节争议的处理 (33)第二十三节其他事项 (33)第三章附则 (34)第一条第二条基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。

第三条对于本指引有明确要求的，基金合同中应当载明本指引规定的相关内容。

在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定本指引规定内容之外的事项。

本指引某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示，并在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明。

第一章基金合同正文第一节前言第四条基金合同应订明订立基金合同的目的、依据和原则。

契约型私募投资基金合同内容与格式指引第一章总则第一条根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关规定，制定本指引。

第二条私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的，应当按照本指引制定私募投资基金合同（以下简称“基金合同”）；私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参考本指引制定私募投资基金合同。

第三条基金合同的名称中须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样。

第四条基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

第五条基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述。

第六条私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。

第七条对于本指引有明确要求的，基金合同中应当载明本指引规定的相关内容。

在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定本指引规定内容之外的事项。

本指引某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示，并在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明。

第二章基金合同正文第一节前言第八条基金合同应订明订立基金合同的目的、依据和原则。

第二节释义第九条应对基金合同中具有特定法律含义的词汇作出明确的解释和说明。

第三节声明与承诺第十条订明私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金投资者的声明与承诺，并用加粗字体在合同中列明，包括但不限于：私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码。

私募合同范本3篇篇一私募合同范本甲方（投资人）：_______________________身份证号：_______________________联系地址：_______________________联系电话：_______________________乙方（私募基金管理人）：_______________________法定代表人：_______________________联系地址：_______________________联系电话：_______________________鉴于甲方拟投资乙方管理的私募基金，为明确双方的权利和义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：一、基金的基本情况1. 基金名称：_______________________2. 基金类型：_______________________3. 基金规模：_______________________4. 基金存续期限：_______________________5. 基金投资目标：_______________________6. 基金投资范围：_______________________二、基金的募集1. 甲方应在本合同签订后的______个工作日内，将投资款项足额支付至乙方指定的银行账户。

2. 乙方应在收到甲方投资款项后的______个工作日内，向甲方出具收款凭证。

三、基金的投资管理1. 乙方应按照本合同的约定，对基金进行投资管理，确保基金的投资运作符合法律法规和基金合同的规定。

2. 乙方应定期向甲方披露基金的投资运作情况，包括但不限于基金的资产净值、投资组合、收益分配等。

四、基金的收益分配1. 基金的收益分配方式为：_______________________2. 基金的收益分配时间为：_______________________3. 乙方应在基金收益分配日前______个工作日内，向甲方发送收益分配通知。

关于发布私募投资基金合同指引的通知2016-07-15 中国基金业协会根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，经中国基金业协会理事会表决通过，现予以发布私募投资基金合同指引1号(契约型私募投资基金合同内容与格式指引)、私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)、私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)。

上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。

特此通知。

中国基金业协会二〇一六年四月十八日私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)契约型私募投资基金合同内容与格式指引第一章总则第一条根据《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及其他相关规定，制定本指引。

第二条私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的，应当按照本指引制定私募投资基金合同(以下简称“基金合同”)；私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参考本指引制定私募投资基金合同。

第三条基金合同的名称中须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样。

第四条基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

第五条基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述。

第六条私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。

第七条对于本指引有明确要求的，基金合同中应当载明本指引规定的相关内容。

在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定本指引规定内容之外的事项。

本指引某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示，并在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明。

标准契约型私募股权投资基金合同契约型私募股权投资基金合同甲方（投资人）：法定代表人：地址：-----------联系方式：乙方（资本管理有限公司）：法定代表人：地址：-----------联系方式：第1条前言和释义1.1 前言鉴于：（1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各自的权利、义务，更好地爱护本合同签署各方的利益；（2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业学问和推断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益；本合同签署各方达成全都条款如下文所述。

1.2 释义1.2.1 基金：（）。

1.2.2 投资人：（）。

1.2.3 投资管理人：（）。

1.2.4 投资行为：（）。

1.2.5 结算年度：（）。

第2条基金的基本状况2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将全部资金集合管理、对外投资的资产管理基金。

2.2 类别本基金为契约型开放式基金。

2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。

以股票投资为主。

在条件满意的状况下，也可进行其他投资。

其他投资的相关协议在条件满意时另行签订。

2.4 存续期限本基金存续期间为--年，自收到第一笔投资资金开头，到第年的12月31日为止。

第3条基金的管理3.1 投资人的出资3.1.1 投资人均需以现金的形式出资。

出资包括：------------（1）投资人初次投资或再投资时的出资；（2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。

3.1.2 人民币（）万元构成一份出资。

每个投资人最低出资份。

3.2基金的开户全部投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的详细信息为：（）户名：（）账号：（）本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或临时存放于本资金账户。

3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。

投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。

契约性 基金 合同模板这是小编精心编写的合同文档，其中清晰明确的阐述了合同的各项重要内容与条款，请基于您自己的需求，在此基础上再修改以得到最终合同版本，谢谢！契约性基金合同模板甲方（以下简称“甲方”）：乙方（以下简称“乙方”）：鉴于甲方愿意投资乙方管理的基金（以下简称“基金”），并根据基金合同的约定，甲乙双方经友好协商，就甲方投资乙方管理的基金事宜，达成如下协议：第一条 投资金额和投资方式1.1 甲方同意向乙方管理的基金投资人民币【】万元整（大写：【】万元整），作为甲方对基金的投资。

1.2 甲方应按照乙方的基金投资指令进行投资，并遵守基金合同的约定。

第二条 投资期限2.1 甲方的投资期限为【】年，自甲方投资资金到达基金账户之日起计算。

2.2 投资期限届满后，甲方同意按照乙方的基金清算结果进行分配。

第三条 投资收益和分配3.1 甲方投资收益按照基金合同的约定进行分配。

3.2 投资收益分配原则为：【】。

3.3 投资收益分配时间为：【】。

第四条 费用和支出4.1 甲方应支付给乙方的费用和支出包括：【】。

4.2 乙方应按照基金合同的约定管理和运用基金资产，并合理支付基金运作过程中的费用和支出。

第五条 合同的变更、解除和终止5.1 甲乙双方同意，合同的变更、解除和终止应遵循基金合同的约定。

5.2 合同的变更、解除和终止应书面签署，并经甲乙双方共同认可。

第六条 争议解决6.1 甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2 若协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

第七条 其他约定7.1 本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

7.2 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：【年】年【月】月【日】日请您根据自己的需求，在此基础上进行修改和完善，以得到最终的合同版本。

希望这个合同模板对您有所帮助！谢谢！。

《私募投资基金合同指引》起草说明一、指引制定的背景（一）私募投资基金的组织形式及登记备案《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）第二条规定，“在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法”。

在此基础上，《私募投资基金监督管理私募办法》（以下简称《私募办法》）第二条进一步规定，“非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通管理人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法”。

据此，根据组织形式不同，目前私募基金可以分为契约型基金、公司型基金、合伙型基金。

上述三种不同组织形式的私募基金均已有在私募登记备案系统备案。

根据目前的基金备案情况，私募证券投资基金以契约型为主，私募股权基金和创业投资基金以合伙型为主。

契约型基金本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此契约型基金无法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相关民事权利。

根据基金合同的规定，基金管理人可以承担有限责任也可以承担无限责任。

基金管理人须先登记为私募基金管理人，再由已登记的私募基金管理人履行契约型基金备案手续。

公司型基金本身是一个独立的法人实体，公司股东/投资人以其出资额为限承担有限责任，并共同参与公司治理。

因此，公司型基金多采用自我管理，由公司董事会自聘管理团队进行管理。

公司型基金也可以委托专业基金管理机构作为受托人具体负责投资运作，采取受托管理的，其管理机构须先登记为私募基金管理人，再由已登记的私募基金管理人履行公司型基金备案手续。

公司型基金自聘管理团队进行管理，按照协会的《私募基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，该自我管理的公司型基金应作为私募基金管理人登记手续，其后由其履行私募基金备案手续。

合伙型基金本身也不是一个法人主体，其执行事务合伙人为普通合伙人（GP），GP负责合伙事务并对基金承担无限责任。

契约型私募投资基金合同内容与格式指引第一章总则第一条根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关规定，制定本指引。

第二条私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的，应当按照本指引制定私募投资基金合同（以下简称“基金合同”）；私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参考本指引制定私募投资基金合同。

第三条基金合同的名称中须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样。

第四条基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

第五条基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述。

第六条私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。

第七条对于本指引有明确要求的，基金合同中应当载明本指引规定的相关内容。

在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定本指引规定内容之外的事项。

本指引某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示，并在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明。

第二章基金合同正文第一节前言第八条基金合同应订明订立基金合同的目的、依据和原则。

第二节释义第九条应对基金合同中具有特定法律含义的词汇作出明确的解释和说明。

第三节声明与承诺第十条订明私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金投资者的声明与承诺，并用加粗字体在合同中列明，包括但不限于：私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码。

合同编号：【】XXXX基金基金合同基金管理人：XXXX管理有限公司基金托管人：XXXX证券股份有限公司重要提示本基金投资于股权市场、新三板及其他市场，基金净值会因为市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。

本基金的投资风险包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对市场产生影响而形成的系统性风险，个别投资品种特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证投资者的投资本金不受损失或者取得最低收益。

投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。

基金管理人的过往业绩并不代表未来业绩，也不代表基金管理人就本基金做出的任何承诺、保证等。

本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

合格投资者承诺书XXXX管理有限公司：本人/本单位确认符合中国证券监督管理委员会规定的私募投资基金合格投资者条件（即个人投资者的金融资产不低于300万元人民币或者最近三年个人年均收入不低于50万元人民币，机构投资者的净资产不低于1000万元人民币，或为监管机构认可的其他合格投资者），具有相应的风险识别能力和风险承受能力，投资资金来源合法，没有非法汇集他人资金投资私募基金。

本人/本单位承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。

契约型私募投资基金合同内容与格式指引第一章总则第一条根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关规定，制定本指引。

第二条私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的，应当按照本指引制定私募投资基金合同（以下简称“基金合同”；私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参考本指引制定私募投资基金合同。

第三条基金合同的名称中须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样。

第四条基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

第五条基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述。

第六条私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。

第七条对于本指引有明确要求的，基金合同中应当载明本指引规定的相关内容。

在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定本指引规定内容之外的事项。

本指引某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示，并在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明。

第二章基金合同正文第一节前言第八条基金合同应订明订立基金合同的目的、依据和原则第二节释义第九条应对基金合同中具有特定法律含义的词汇作出明确的解释和说明。

第三节声明与承诺第十条订明私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金投资者的声明与承诺，并用加粗字体在合同中列明，包括但不限于：私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码。