ISO14001文件管理与控制程序(中英文版)

ISO14001内部审核程序（中英文版）内部审核程序The procedure of internal audit1.目的Purpose定期进行内部审核，寻找符合或不符合适用标准或程序的客观证据，确保制定环境管理体系是否符合环境管理工作的预定安排和标准的要求，是否得到正确的实施和保持质量管理体系的符合性和有效性。

Internal audit regularly,find out the correct or incorrect applicable standard or the procedure of the objective evidence,make sure the environmentalmanagement system whether meet the environmetal management standard or not.Get correct implementation and keep the correct and efficiency quality management system.2.适用范围Scope of application适用于公司质量管理体系和环境管理体系的内部审核。

Suitable for company’s quality management system and internal audit.3.职责Duty3.1管理者代表负责批准内审计划，指定审核组长和内审员，审批纠正措施，批准内审报告。

Administrators represent are responsible for approving the internal plan,appoint the audit team leader and the internal auditor,examine and approve the measure of correcting and approve the internal audit report.3.2环工组负责编制内审计划，协助管理者代表组织内审工作。

XXX家用电器有限公司HSF管理控制程序编制部门：质量管理部编制：XX审核：XX会签部门：海外业务、制造部、供应链管理部、研发中心会签：XX 、XX、XX 、XX批准: XX修订记录：1 目的为了确保公司环保产品的生产制造过程及使用的原材料、辅料及半成品和成品符合RoHS标准要求及顾客要求，并逐步削减此过程中的有害物质，以达到促进保护环境和人身健康的目标，特编制本程序。

2 适用范围适用于本公司对外销环保产品的设计、定单接收、物料供应、生产管理和控制、产品包装和运输服务等过程，以确保整个过程能够提供满足RoHS等相关法规、顾客及相关方要求的产品。

本管理控制程序也适用于其它禁用物质的管控，可根据情况参考执行。

3 权责3.1质量管理部3.1.1负责公司内/外部HSF相关知识的培训、宣导及HSF有关事宜的沟通与联络；3.1.2负责收集并传达来自客户及公告机构在有关HSF方面的法律/法规/标准/要求等信息；3.1.3负责新供货商的HSF能力评估，并出具评估结果报告；3.1.4负责对新供应商/新物料的材料宣告表进行技术确认及数据资料维护；3.1.5负责公司内/外部环保物料/成品委外检测工作；3.1.6负责处理有关环保产品市场投诉事宜的调查、分析及改进工作；3.1.7负责环保不合格品评审，并对不合格品作出处置措施。

3.2制造部3.2.1负责本部门有关人员HSF相关知识的培训与宣导；3.2.2负责生产车间环保产品区域划分和标识管理工作；3.2.3负责对投入生产的所有物料按HSF控制要求进行确认；3.2.4负责生产车间的生产设备、工装/夹具的确认，确保符合HSF要求；3.2.5负责生产车间环保不合格品的标识与隔离。

3.3研发中心3.3.1负责本部门有关人员HSF相关知识的培训与宣导；3.3.2负责环保产品实现过程的技术策划；3.3.3负责环保产品设计更改的评审及确认；3.3.4协助采购开发符合环保产品要求的新供货商。

Figure 1 — Relationship between PDCA and the framework in this International Standard
0。

5 Contents of this International Standard
This International Standard conforms to ISO’s
management system standards。

These requirements include a high level structure，identical core text, and common
definitions, designed to benefit users implementing 图1：PDCA 与本标准结构之间的关系
0。

5 本标准内容
本标准符合ISO 对管理体系标准的要求.
这些要求包括一个高层结构，相同的核心正文, 以及具有核心定义的通用术语，目的是方便使用者实施多个ISO 管理体系标准。

本标准不包含针对其他管理体系的要求,例如:质量、职业健康安全，能源或财务管理。

然而，本标准使组织能够运用共同的方法和基于风险的思想，将其环境管理体系与其他管理。

4Context of the organization4.1Understanding the organization and its contextThe organization shall determine external and internal issues that are relevant to its purpose and that affect its ability to achieve the intended outcome(s) of its environmental management system. Those issues include environmental conditions capable of affecting or being affected by the organization.4.2 Understanding the needs and expectations of interested parties The organization shall determine:‐the interested parties that are relevant to the environmental management system;‐the relevant needs and expectations (i.e. requirements) of these interested parties;‐which of these needs and expectations become compliance obligations.4.3Determining the scope of the environmental management systemThe organization shall determine the boundaries and applicability of the environmental management system to establish its scope.When determining this scope, the organization shall consider:‐the external and internal issues referred to in 4.1;‐the compliance obligation referred to in 4.2;‐its organizational unit(s), function(s), and physical boundaries;‐its activities, products and services;‐its authority and ability to exercise control and influence.Once the scope is defined, activities, products and services that can have significant environmental aspects (see 6.1.2) shall be included within the scope of the environmental management system.The scope shall be maintained as documented information and be available to interested parties.4.4 Environmental management systemThe organization shall establish, implement, maintain and continually improve an environmental management system, including the processes needed and their interactions, in accordance with the requirements of this International Standard, to ensure its environmental performance.The organization shall consider the knowledge of its context when establishing and maintaining the environmental management system. 4 组织环境4.1 理解组织及其环境组织应确定外部和内部那些与组织的宗旨、影响环境管理体系实现预期结果的能力的事项。

图1：PDCA与本标准结构之间的关系
0.5本标准内容
本标准符合ISO对管理体系标准的要求。

这些要求包括一个高阶结构，相同的核心正文，以及具有核心定义的通用术语，目的是方便使用者实施多个ISO管理体系标准。

本标准不包含针对其他管理体系的要求，例如：质量、职业健康安全，能源或财务管理。

然而，本标准使组织能够运用共同的方法和基于风险的思维，将其环境管理体系与其他管理体系的要求进行整合。

本标准包括了评价符合性所需的要求。

Figure1—RelationshipbetweenPDCAandtheframeworki nthisInternationalStandard
0.5ContentsofthisInternationalStandard ThisInternationalStandardconformstoISO’srequirementsf ormanagementsPstemstandards.Theserequirementsinclud eahighlevelstructure,identicalcoretePt,andcommontermsw ithcoredefinitions,designedtobenefitusersimplementingm。

Figure 1 — Relationship between PDCA and the framework in this International Standard
0.5 Contents of this International Standard
This International Standard conforms to ISO’s
management system standards. These requirements
level structure, identical core text, and common
definitions, designed to benefit users implementing 图1：PDCA 与本标准结构之间的关系
0.5 本标准内容
本标准符合ISO 对管理体系标准的要求。

这些要求包括一个高层结构，相同的核心正文，以及具有核心定义的通用术语，目的是方便使用者实施多个ISO 管理体系标准。

本标准不包含针对其他管理体系的要求，例如：质量、职业健康安全，能源或财务管理。

然而，本标准使组织能够运用共同的方法和基于风险的思想，将其环境管理体系与其他管理。

ISO 14001：2015中文版ISO FDIS :2015是环境管理体系的要求和使用指南。

它与FDIS :2015还包括一些术语的定义，如生命周期、风险、相关方、绩效和合规性责任。

生命周期是指从获取原材料或利用自然资源加工到废弃处理的连续相互关联的产品系统。

生命周期包括活动、产品和服务，可以包括采购的产品和服务，也可以包括产品废弃处理和运输服务，如设计、制造、运输、包装、最终使用和处置。

风险是指不确定性对目标的影响。

影响可以是对预期的偏离，积极或消极。

不确定性是指对事件、其后果或可能性的认识或了解方面的信息的缺乏或不完整的状态。

风险通常以潜在事件和后果，或他们的组合来描述。

风险通常以事件的后果（包括环境的变化）和发生可能。

相关方是指能影响某项决定或活动或被其影响的，或感知到自身将受其影响的个人或组织。

相关方可能包括关注或受组织环境绩效影响的个人或团体。

感知自身受影响指来自与已知组织。

相关方可能包括客户、团体、供应商、监管者、非政府组织、投资商、员工。

绩效是指可测量的结果。

绩效可以是定量的，也可以是定性的。

绩效可以涉及活动、过程、产品（包括服务）、体系或组织的管理。

合规性责任是组织必须或选择遵守的要求。

组织应制定并维护一份环境方针，以表明其对环境绩效的承诺。

环境方针应该与组织的宗旨和意图相一致，并应为相关方所了解和理解。

环境方针应该包括：遵守适用的法规和其他要求；实现持续改进的环境绩效；预防污染和减少环境影响；使用资源的可持续性；鼓励员工参与环境管理体系的实施和持续改进。

环境方针应该被明确地传达给所有员工，并应该被定期审查以确保其继续有效和适用。

6规划6.1行动计划组织应该制定和维护一份行动计划，以实现其环境管理体系目标和目标。

行动计划应该包括：确定环境管理体系目标和目标；确定实现这些目标和目标所需的行动；指定责任人和时间表；确定所需资源。

行动计划应该被定期审查和更新以确保其继续有效和适用。

6.2法规和其他要求组织应该确定并持续监测适用的法规和其他要求，并确保其环境管理体系符合这些要求。

信息交流控制程序Information communication control procedure1.目的 Purpose通过在公司内部各层次和职能之间，以及公司与外部相关方之间建立有效的沟通渠道，确保环境信息交流的及时、有效，幷保持环境管理体系的持续有效。

To establish effective communication channel between Simona Tanning internal (each level and position), and simona tanning with eternal parties, to make sure the environment information communicate in time, effective, and to keep the environment management system continuing effective .2.适用范围 scope适用于公司内外部环境信息的交流。

It is apply to the internal and eternal environment communication in Simona tanning.3.职责Responsibility3.1 环工组：The environment teama) 内外部环境信息交流的归口管理部门；To be in charge of keep the internal and external environment information ;b) 负责发布、收集和传递内外部环境信息；To be in charge of issuing , collecting and communicating the internal and external environment information;c) 负责内外部环境信息交流的总体协调安排；To be in charge of arranging and organizing the internal and external environment information’s communication; 3.2各相关部门：负责内外部环境信息的接收、传达、处理、回复、宣传。