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A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制
3、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。A
A、股票发行审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构
4、公募增发是指上市公司以向_______方式增资发行股份的行为。（）A
2、产权不明晰或产权缺乏严格的法律保护是造成市场失灵的重要原因之一。（）×
3、按现代产权理论，完整意义上的产权主要是指对一种物品或资源的支配使用权、自由转让权以及剩
余产品的收益权。（）×
四、简答题
1、市场失灵、缺陷
第3章证券投资概述习题
一、单项选择题
1、在下列证券中，投资风险最低的是（）A
A、国库券B、金融债券C、国际机构债券D、公司债券
A．流动性B．风险性C．收益性D．可偿还性
2、证券投资应遵循的原则有（）ABCD
A．分散投资原则B．效益与分险最佳结合原则
C．责任自负原则D．理智投资原则
三、判断题
1、债券是有期投资，股票是无期投资。（）√
2、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。（）×
3、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，它们必须在实际的债券上印
5、有价证券是的一种形式。（）B
A、商品证券B、虚拟资本C、权益资本D、债务资本
6、股票实质上代表了股东对股份公司的（）。D
A、产权B、债券C、物权D、所有权
7、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。B
A、真实资本B、虚拟资本C、财产直接支配权D、实物直接支配权
二、多项选择题
1、股票的特征是（）ABC
7、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）。A
A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制
8、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）。B
A、当日B、次日C、第三日D、第四日
二、多项选择题
1、下列因素会影响发行价格的是（）。ACD
A、投资者的偏好B、未来再次发行股票的可能性C、发展潜力D、净资产
二、判断题
1、资本可以有各种表现形态，但必须有价值。（）√
2、证券投资是以实物投资为基础的，是实物投资活动的延伸。（）√
3、从银行贷款从事房地产投机的人不是投资主体。（）×
三、多项选择题
1、以下是投资主体必备条件的有（）ABD
A．拥有一定量的货币资金B．对其拥有的货币资金具有支配权
C．必须能控制其所投资企业的经营决策D．能够承担投资的风险
A．%B．7%C．8%D．6%
二、计算题
1、某债券面值
100元，票面年利率
6%，2000年1月1日发行，2005年1月1日到期，复利计息，一次还本
2、证券交易的种类包括（）ABCD
A、股票交易B、认股权证交易C、可转换债券交易D、金融期货交易
3、我国证券交易所证券竞价成交的基本原则是（）AB
A、价格优先B、时间优先C、委托优先D、数量优先
4、确定股票发行价格的方法有（）。ABCD
A、协商定价法B、市盈率法C、竞价确定法D、净资产倍率法
三、判断题
1、市场经济制度与计划经济制度的最大区别在于（）。B
A.两种经济制度所属社会制度不一样B.两种经济制度的基础性资源配置方式不一样
C.两种经济制度的生产方式不一样D.两种经济制度的生产资料所有制不一样
2、市场经济配置资源的主要手段是（）。D
A.分配机制B.再分配机制C.生产机制D.价格机制
二、判断题
1、 在市场经济体制下，自利性是经济活动主体从事经济活动的内在动力。（）√
《投资学》（第四版）练习题
第1章 投资概述习题
一、单项选择题
1、下列行为不属于投资的是（）。C
A.购买汽车作为出租车使用B.农民购买化肥
C.购买商品房自己居住D.政府出资修筑高速公路
2、投资的收益和风险往往（）。A
A.同方向变化B.反方向变化
C.先同方向变化，后反方向变化D.先反方向变化，后同方向变化
2、下列属于真实资本有（）ABC
A．机器设备B．房地产C．黄金D．股票
3、下列属于直接投资的有（）AB
A．企业设立新工厂B．某公司收购另一家公司60%的股权
C．居民个人购买1000股某公司股票D．发放长期贷款而不参与被贷款企业的经营活动
四、简答题
1、直接投资与间接投资
第2章 市Байду номын сангаас经济与投资决定习题
一、单项选择题
A、社会公开募集B、向老股东发行C、公众配售D、老股东配售
5、上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在以上。（）A
A、10%B、6%C、7%D、11%
6、证券交易的特征主要表现为（）。B
A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性
C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性
2、中国某公司在美国发行的以欧元为面值货币的债券称之为（）B
A．外国债券B．欧洲债券C．武士债券D．扬基债券
3、中央银行在证券市场市场买卖证券的目的是（）D
A、赚取利润B、控制股份C、分散风险D、宏观调控
4、资本证券主要包括（）。C
A、股票、债券和基金证券B、股票、债券和金融期货
C、股票、债券和金融衍生证券D、股票、债券和金融期权
四、简答题
1、证券一级市场与二级市场的联系及其区别有哪些
2、股票发行价格的决定方法
第5章 无风险证券的投资价值习题
一、选择题
1、当名义利率未10%，而通货膨胀率为6%时，实际利率为（）。A
A、4%B、%C、16%D、3%
2、某一年期无息票债券的面值为100，发现价格为，该债券给投资者的到期收益率为（）。B
1、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。（）√
2、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。（）
√
3、会员制证券交易所是以营利为目的的。（）×
4、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。（）×
14、从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。（）×
制出来。（）×
4、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。（）√
四、简答题
1、股票的种类
2、股票、债券的联系与区别
第4章 证券市场及其运行习题
一、单项选择题
1、道?琼斯工业股价平均数是采用（）家公司的股票计算出来的。B
A、15B、30C、255D、500
2、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。B