C15040影响港股波动的因素 课后测验(100分)

c14048 课后测验 100分c14048课后测验100分一、单项选择题1.根据《证券公司流动性风险管理提示》的规定，证券公司应当在每月完结之日起（）个工作日内，向中国证券业协会上报流动性风险监管指标报表。

a.10b.5c.7d.152.证券公司应对首席风险官履职提供充分保障，保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的（）。

a.知情权b.决策权c.选举权d.参与权3.根据《证券公司流动性风险管理提示》的规定，流动性覆盖率与净平衡资金之积均不高于（）。

a.100%b.50%c.200%d.80%二、多项选择题4.证券公司应建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，全面风险管理体系应包含（）。

a.可操作的风险管理制度b.专业的人才队伍、有效率的风险应付机制c.可靠的信息技术系统、健全的组织架构d.定量的风险指标体系5.根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关净稳定资金率的说法正确的是（）。

a.净平衡资金率为与需用平衡资金成正比b.证券公司的净稳定资金率应不低于100%c.净平衡资金率是Ornain须要平衡资金与需用平衡资金之比d.净稳定资金率与所需稳定资金成反比6.根据《证券公司流动性风险管理提示》的规定，流动性风险应急计划应当合乎以下建议（）。

a.规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径b.列明应急资金来源，合理估算可能将的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性迁移管制，保证应急资金来源的可靠性和充分性c.证券公司应定期对应急计划进行演练和评估，并适时进行修订d.合理预设应急计划引爆条件7.根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关流动性覆盖率的说法正确的是（）。

a.流动性覆盖率指压力情景下公司所持的优质流动性资产与未来30天的现金天量流出量之比b.证券公司的流动性覆盖率应不低于100%c.证券公司的流动性覆盖率应当不高于80%d.证券公司的流动性覆盖率应在2021年6月30日前达到规定标准三、判断题8.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于60天。

B.热钱流入
C.市场监管宽松
D.实体经济持续增长
7.在证券市场周期性波动中，以下哪些现象可能发生在复苏期？()
A.股价逐渐回升
B.市场成交量增加
C.投资者信心恢复
D.企业开始增加投资
8.以下哪些因素可能影响投资者的情绪和行为？()
A.媒体报道
B.政策预期
C.市场趋势
D.个人经验
9.以下哪些措施可能有助于缓解证券市场的过度波动？()
16. ABC
17. ABCD
18. ABCD
19. ABC
20. ABCD
三、填空题
1.同步
2.繁荣
3.经济
4.调控手段
5.恢复
6.融资
7.上升
8.货币
9.必需消费品
10.货币政策的
四、判断题
1. ×
2. ×
3. ×
4. √
5. ×
6. ×
7. √
8. ×
9. √
10. ×
五、主观题（参考）
1.经济复苏期，市场表现特点是股价回升、成交量增加，原因是经济前景好转，企业盈利预期增强。过热期，市场表现为股价高企、交易活跃，原因是投资热情高涨，资金充裕。萧条期，股价下跌、成交量减少，因为经济活动减缓，企业盈利下降。
D.贸易差额
12.以下哪些因素可能导致证券市场出现快速下跌？()
A.经济衰退预期
B.企业业绩下滑
C.市场恐慌情绪蔓延
D.政府政策变动
13.证券市场的周期性波动可能对以下哪些方面产生影响？()
A.企业融资成本
B.投资者资产配置
C.宏观经济政策制定
D.市场交易活跃度
14.以下哪些行业的股票在繁荣期可能表现出色？()

一、单项选择题1. 下列关于本课程所介绍的证券公司融资融券担保证券标准参数的管理，说法不正确的是（）。

A. 证券交易所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定B. 公司研究所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定C. 公司研究所对标准参数实行定期的评估设定，不得超过证券交易所设定的范围和基准D. 公司信用交易管理部根据市场变化对标准参数实行定向调整和临时调整您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的市场面可参考（）等指标。

A. 市值规模B. 宏观流动性C. 波动性D. 股价涨幅您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券标准参数管理可分为（）等类别。

A. 范围管理B. 折算率管理C. 保证金比例管理D. 负债规模管理您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券单一账户管理可分为（）等类别。

A. 单一客户集中度B. 维持担保比例C. 负债规模D. 单一账户折算率您的答案：A,D,C,B题目分数：10此题得分：0.0批注：5. 课程中所介绍的融资融券担保证券风险管理体系有如下（）等特点。

A. 统一领导，分工协同B. 层面分明，层次清晰C. 静态和动态结合D. 逆周期调整和杠杆调节您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 在对融资融券担保债券进行评级时，可考虑（）等因素。

A. 流动性B. 波动性C. 信用评级D. 利率水平您的答案：A,B,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券风险管理可从标准参数管理和单一账户管理两个方面进行。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 由于其杠杆特性，分级B基金作为融资融券担保证券的折算率要高于一般的股票型基金。

一、单项选择题1. 在投资者构成方面，港股相较于A股而言，机构投资者数量较（），个人投资者数量较（）。

A. 多，多B. 多，少C. 少，多D. 少，少您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 港股市场受全球资金的影响，下列哪类币种的利率对港股的影响较大（）。

A. 人民币B. 美元C. 欧元D. 日元您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 关于港股行业权重分布，下列说法正确的是（）。

A. 电信服务行业占比高于金融行业B. 计算机/软件行业占比高于电信服务行业C. 计算机/软件行业占比低于工业D. 消费品制造行业低于工业您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 一般而言，同一公司，既在A股市场上市又在港股市场上市，两市场股价上可能会产生差异，产生这种差异的原因包括（）等。

A. 流动性溢价不同B. 信息不对称C. 宏观敏感性D. 资金成本差异E. 上市公司行为差异您的答案：B,D,A,C,E题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 对比2005年-2014年A和H股市场的年交易额与总流动市值比率情况，可以看出（）。

A. A股年交易额与总流动市值比率高于H股B. A股年交易额与总流动市值比率低于H股C. H股年交易额与总流动市值比率基本大于2D. A股年交易额与总流动市值比率基本大于1您的答案：A,D题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题6. 相较于港股而言，A股市场创业板股票估值较高。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 相较于A股，港股市场上市公司的业绩指引对投资者决策尤为重要。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 随着中国经济的发展，中国在全球大宗商品消费中的重要性逐渐显现，中国市场发生的变化也会对全球产影响，例如上海融资铜库存会对全球商品铜价格的会产生巨大影响。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 对于中国大陆投资港股的投资者，其资金成本应以港元计算。

、单项选择题1. 1973年（）推出股票期权后，场内期权市场快速发展，全球多个国家和地区的交易所陆续推出了不同的期权品种。

A. 纽约证券交易所B. 欧洲期货交易所C. 芝加哥期权交易所D. 美国证券交易所2. 从全球衍生品成交情况来看，2012年成交量占场内各股权类衍生品成交量的比重最大的是（）。

A. 股票期货B. 股指期货C. 股票期权D. 股指期权3. 从全球主要股指期权市场的发展路径来看，发展初期，部分成熟市场先推出个股期权再推出股指期权，以下国家或地区的期权市场采取此发展路径的是（）。

A. 日本B. 韩国C. 香港D. 美国二、多项选择题4. 关于股指期权的功能与作用，下列说法正确的是（）。

A. 能够有效度量和管理市场波动的风险B. 不仅能够提供简便易行的“保险”功能，还可以使投资者在风险管理时不放弃获得收益的机会C. 是推动市场创新更为灵活的基础性构件D. 是一种更为精细的风险管理工具5. 股指期权合约代码一般由（）等基本要素组成。

A. 合约月份B. 行权价格C. 交易代码D. 合约类型6. 以下关于期权的说法，正确的是（）。

A. 赋予买方在将来某一确定时间以特定价格交易标的资产的权利B. 只可以在场外交易C. 是一类标准化合约D. 必须持有到期三、判断题7. 全球主要的股指期权合约目前均采用各市场的旗舰型指数作为标的。

（）正确错误8. 合约乘数是指一个报价单位对应的货币金额，从全球来看，欧美成熟市场的股指期权的合约乘数一般较小。

（）正确错误9. 股指期权一般采用实物交割方式。

（）正确错误10. 全球绝大部分股指期权市场均设置了涨跌停板制度。

（）正确错误100分、单项选择题1. 从全球衍生品成交情况来看，2012年占据场内衍生品交易量首位的是（）。

A. 股权类衍生品B. 商品类衍生品C. 利率类衍生品D. 外汇类衍生品2. 现代期权在1792年（）成立后逐步发展，早期的期权交易在场外进行。

一、单项选择题1. 单一融入方累计融资余额不得超过证券公司净资本的（）。

A. 5%B. 10%C. 20%D. 50%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券的（）。

A. 种类B. 方式C. 数量D. 时间您的答案：C,A,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 违背《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》关于“合法原则”规定的行为是（）。

A. 诱导不适当的客户开展业务B. 利益输送和商业贿赂C. 内幕交易D. 操纵市场E. 投资法律法规和国家产业政策禁止的行业您的答案：B,E,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 建立健全风险管理体系，证券公司应当（）。

A. 明确业务的最高决策机构、各层级的具体职责、程序及制衡机制B. 定期对业务进行风险监测和评估，对相关风险计量模型的有效性进行验证和评价C. 证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的绩效考核和责任追究机制D. 及时根据业务开展和市场变化情况，对业务的市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险进行压力测试您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 特殊融入方一般包括（）。

A. 上市公司董事B. 上市公司监事C. 公司高级管理人员D. 持有上市公司股份百分之五以上的股东您的答案：D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题6. 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的200%，其中资管计划资金也包括在内。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。

以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 标的证券部分解除质押后，履约保障比例可以低于约定的比例。

一、单项选择题1. 关于卖出认购期权的运用场景，以下说法不正确的有（）。

A. 认为股价不涨，阴跌盘整B. 预期短期内不会出现大幅上涨，卖出认购期权赚取权利金收入C. 卖出隐含波动率极高（被明显不合理爆炒）的认购期权，待波动率回归正常时平仓套利D. 低成本做空您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 对于期权的四个基本交易策略理解错误的是（）。

A. 投资者预计标的证券快速上涨，但是又不希望承担下跌带来的损失，可买入认购期权B. 预计标的证券价格快速下跌，而如果标的证券价格上涨也不愿承担过高的风险，可买入认沽期权C. 预计标的证券价格将温和上涨，可卖出认购期权D. 预计标的证券温和缓涨或者维持现有水平，可卖出认沽期权您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 买入一份上汽集团认购期权，行权价是10元，支付权利金是1元。

当股票价格大于（）元时开始盈利，并且最大收益是无限的。

A. 10B. 11C. 1D. 12您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 买入认购期权的运用场景有（）。

A. 看好股价，担心套牢B. 高杠杆，以小博大C. 对冲融券卖空D. 博取短期反弹您的答案：D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.05. 下列关于卖出认沽期权策略说法正确的有（）。

A. 认沽期权的卖方将享受因时间流逝而带来的价值损耗B. 卖出认沽期权是抄底建仓的好工具C. 股票价格波动率的下降有利于认沽期权买方D. 股票价格波动率的下降有利于认沽期权卖方您的答案：B,D,A题目分数：10此题得分：10.06. 假如投资者卖出一份认沽期权，行权价格为10元，获得1元的权利金。

以下说法正确的有（）。

A. 上方的收益是固定的B. 潜在亏损随标的价格下跌而增加C. 预期市场不跌D. 标的价格低于11元开始亏损您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 卖出认购策略是盈利有限、潜在亏损无限的期权交易策略。

港股通测试题部门：财务管理总部：一、单选题每题一分1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行：（）。

A、开市前时段：上午9点至9点15分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点B、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至11：30分，下午：13点至16点C、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至15点D、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点2、关于回转交易，按照联交所交易规则，投资者当天买入的港股（）。

A、当日可卖出（T+0），但不允许卖空B、当日不可卖出，也不允许卖空C、当日可卖出（T+0），且允许卖空D、当日不可卖出，但允许卖空3、港股每手手数（）、由（）自行决定。

A、100 、投资者B、不确定、发行公司C、100、发行公司D、不确定、投资者4、港股通投资者在买卖盘时段9：00-9：15只允许输入（），在连续交易时段只允许以（）进行买卖。

A、竞价限价盘、增强限价盘B、增强限价盘、竞价限价盘C、竞价盘限价盘D、限价盘、竞价盘5、港股（）时段、（）时段不得输入、修改或取消买卖盘。

A、对盘前段、对盘时段B、对盘时段、暂停C、输入买卖盘对盘时段D、对盘前段暂停6、港股（）时段只可接受竞价盘，且不可修改取消买卖盘。

A、对盘前段B、对盘C、输入买卖盘D、暂停7、港交所及结算需向港股通交易客户收取的费用不包括（）。

A、经手费B、交易系统费C、印花税D、交易费8、下面关于市场交易说确的是：（）。

A、港股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为绿色，下跌时报价为红色B、沪股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为红色，下跌时报价为绿色C、港股股票标识数字为6位，上涨股份报价显示为绿色，下跌时报价为红色D、港股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为红色，下跌时报价为绿色9、港股通业务每日额度为（）人民币A、100亿元B、105亿元C、130亿元D、1000亿元10、港股通投资者在9:30—12:00和13:00—16:00交易时段报价时可以（）A、卖价可以比当时买价低9个价位，买价可以比当时卖价位高9个价位。

一、单项选择题
1. 港股通业务中，客户T日买入港股通证券，最早（）日可以卖出。

A. T
B. T＋1
C. T＋2
D. T＋3
E. T＋4
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
2. 中国证监会和香港证监会于（）共同宣布沪港通试点，允许两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。

A. 2014年4月10日
B. 2014年6月10日
C. 2015年4月10日
D. 2015年6月10日
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
3. 香港是亚洲金融中心,下列关于香港金融行业说法正确的有（）。

A. 拥有较为完善的法制环境
B. 联系汇率制度保证了金融行业的稳定
C. 国际评级机构对香港的主权信贷评级虽然较低，但港交所的交易量大
D. 港交所市值居世界前列
您的答案：B,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4. 下列影响港股的因素中，属于微观层面的有（）。

A. 派息
B. 股东背景
C. 公司治理
D. 区域经济
E. 上市公司回购
您的答案：E,C,D,A,B
题目分数：10
此题得分：0.0。

2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺检测卷附有答案详解单选题（共20题）1. 资产负债表的作用不包括（）。

A.资产负债表可以为收益把关B.资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础C.资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质D.资产负债表可以反映企业投入与产出的关系【答案】 D2. 基金的主会计责任方是（）。

A.证券投资基金B.基金管理公司C.基金托管人D.证监会【答案】 B3. 沪港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括（）。

A.刺激人民币资产需求B.降低了国内证券市场的波动性C.推动跨境资本流动D.完善国内资本市场，将倒逼内地资本市场制度进行改革【答案】 B4. 关于认股权证与备兑权证的区别，有如下的表述：A.Ⅰ错误，Ⅱ正确B.两者均错误C.Ⅰ正确，Ⅱ错误D.两者均正确【答案】 C5. 短期政府债券的特点不包括（）。

A.利息免税B.流动性强C.违约风险小D.交易成本高【答案】 D6. 以下关于股票的特征不正确的是（）。

A.收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。

B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，但它是一种有期限的法律凭证C.收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性，包括股息红利及资本利得D.参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性【答案】 B7. 行业因素不包括()。

A.行业生命用期B.行业景气度C.行业法令措施D.经济周期【答案】 D8. 基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到( )%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】 B9. 某期同业存单发行价格为97．1628，面值为100元，期限1年，到期一次还本付息。

关于此同业存单，以下说法错误的是()A.浮动利率债券B.贴现债券C.发行收益率 2.92%D.零息债券【答案】 A10. 当出现按照日常估值原则不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与（）进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

一、单项选择题1. 下列有关私募基金发展情况的说法中错误的是（）。

A. 08年以后全球加强了对私募基金监管的重要原因在于私募投资基金有可能导致风险外溢B. 虽然私募基金种类众多，但不同种类的私募基金风险特征是相同的C. 目前私募基金主要分为投资公开交易证券的私募证券基金、投资非公开交易私人股权的私募股权基金和其他私募基金D. 在美国，投资公开交易证券的私募证券基金和投资非公开交易私人股权的私募股权基金的历史分野十分明确您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、判断题2. 2008年金融危机以后，全球加强了对私募基金的监管，其重要原因在于私募投资基金有可能导致风险外溢。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.03. 并购基金所做的收购是战略性收购，而不是财务性的收购。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.04. 不同种类的私募基金风险特征不同。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.05. 股权基金只能投资未上市企业的股权，而不能投资上市公司股权。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.06. 投资对象为艺术品、红酒等商品的私募基金属于非公开交易私人股权基金。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.07. 在美国，投资公开交易证券的私募证券基金和投资非公开交易私人股权的私募股权基金历史分野十分清楚。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 私人股权投资基金就是私募股权投资基金。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 投资非公开交易私人股权的私募股权基金的起源和演化路径是从一般私募证券基金，逐步专业化，形成以对冲基金为主流，包括REITS在内的各类细分品种。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 投资对象仅是艺术品、红酒等商品的私募基金可以认为是投资公开交易证券的私募股权基金。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0。

港股通测试题及答案一、单选题1. 港股通是指什么？A. 香港股票市场B. 内地投资者通过沪港通机制投资香港股票的渠道C. 香港投资者通过沪港通机制投资内地股票的渠道D. 内地与香港股票市场之间的直接交易系统答案：B2. 港股通的交易货币是什么？A. 人民币B. 港币C. 美元D. 英镑答案：B3. 港股通的交易时间是？A. 周一至周五，上午9:00至下午3:00B. 周一至周五，上午9:30至中午12:00，下午1:00至4:00C. 周一至周五，上午9:00至中午12:00，下午1:00至3:00D. 周一至周五，上午9:00至中午12:00，下午1:00至5:00 答案：B4. 港股通的最小交易单位是多少？A. 100股B. 500股C. 1000股D. 无限制答案：A5. 港股通的投资者需要满足什么条件？A. 持有内地身份证B. 持有香港身份证C. 持有有效的内地证券账户D. 持有有效的香港证券账户答案：C二、多选题1. 港股通包括哪些类型的交易？A. 股票B. 债券C. 基金D. 衍生品答案：A、C2. 港股通的交易规则包括哪些？A. T+0交易B. T+1交易C. 无涨跌幅限制D. 有涨跌幅限制答案：B、C三、判断题1. 港股通允许投资者进行日内交易。

（对/错）答案：错2. 港股通的交易费用包括印花税、交易费和佣金。

（对/错）答案：对3. 港股通的投资者不能参与香港股票的配股和增发。

（对/错）答案：错结束语：通过以上测试题及答案，相信您对港股通有了更深入的了解。

希望这些信息能够帮助您更好地参与港股通交易。

证券投资分析考试试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 以下哪个因素不会影响股票的价格？A. 宏观经济政策B. 公司基本面C. 投资者心理D. 股票发行数量答案：D2. 以下哪个指标不属于财务分析中的偿债能力指标？A. 流动比率B. 速动比率C. 负债比率D. 股东权益比率答案：D3. 以下哪个行业具有高周期性？A. 食品饮料B. 医药C. 电子D. 金融答案：C4. 投资者购买债券的主要目的是？A. 获取股息B. 获取利息C. 获取资本增值D. 获取股票分红答案：B5. 以下哪个技术指标用于判断股价趋势？A. 移动平均线B. 相对强弱指数（RSI）C. 成交量D. MACD答案：A二、判断题（每题2分，共20分）1. 股票的价格波动与公司基本面无关。

（）答案：错误2. 债券的价格与市场利率呈正相关。

（）答案：错误3. 财务分析中的盈利能力指标包括净利润、毛利率等。

（）答案：正确4. 投资者进行投资组合的目的是为了降低风险。

（）答案：正确5. 技术分析中的趋势线可以用来判断股价的支撑位和阻力位。

（）答案：正确三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述宏观经济政策对股票市场的影响。

答案：宏观经济政策主要包括财政政策和货币政策。

财政政策主要包括税收政策和政府支出政策，货币政策主要包括利率政策和信贷政策。

这些政策对股票市场的影响主要体现在以下几个方面：（1）财政政策：政府通过减税、增加政府支出等手段刺激经济增长，从而提高企业盈利，推动股价上涨。

反之，政府通过增税、减少政府支出等手段抑制经济增长，可能导致企业盈利下降，股价下跌。

（2）货币政策：央行通过调整利率、控制信贷规模等手段影响市场资金供求关系。

利率下降，企业融资成本降低，有利于企业盈利增长，股价上涨。

利率上升，企业融资成本增加，可能导致企业盈利下降，股价下跌。

2. 简述财务分析中的盈利能力指标。

答案：财务分析中的盈利能力指标主要包括以下几种：（1）净利润：企业经营活动所获得的净收益。

2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺检测卷附有答案详解单选题（共20题）1. 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B2. 在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。

在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。

在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。

A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】 C4. 价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为（）。

价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为（）。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5. 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。

人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6. 某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B7. 下列说法正确的是（）。

2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺测试卷附答案单选题（共20题）1. 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】 D2. 下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（）。

下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3. 证券产品进场时机选择的要求有（）证券产品进场时机选择的要求有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4. 信用评分模型在分析借款人信用风险过程中，存在的突出问题有()。

信用评分模型在分析借款人信用风险过程中，存在的突出问题有()。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D5. （）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】 B6. （）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A7. 偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。

偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8. 规范的股权结构的含义包括（）。

规范的股权结构的含义包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9. 证券公司的证券投资顾问服务收费模式有（）。

证券公司的证券投资顾问服务收费模式有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B10. 根据资本资产定价模型，下列关于β系数的说法中，正确的有（）根据资本资产定价模型，下列关于β系数的说法中，正确的有（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A11. 下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有()。