2010年证券从业基础知识每日一练(5月10日)

2010年证券从业资格考试《基础知识》习题第一章一、单项选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。

A.书面凭B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.资本证券是指与( )有关的活动而产生的证券。

A.商业投资B.金融投资C.房地产投资D.项目投资3.以下不属于货币证券的是( )。

A.商业本票B.银行本票C.银行股票D.银行汇票4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。

A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券5.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。

A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券6.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的( )特征。

A.期限性B.收益性C.流通性D.风险性7.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。

A.政策性B.公开市场操作C.投融资D.保值8.证券登记结算公司性质上属于( )。

A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。

A.20%B.30%C.40%D.50%10.美国的第一个证券交易所是( )。

A.费城证券交易所B.芝加哥证券交易所C.华尔街交易所D.纽约证券交易所二、多项选择题1.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。

A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构2.公募证券与私募证券的不同之处在于( )。

A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.是否上市与否3.债券的发行人有( )。

A.政府B.金融机构C.企业D.个人4.基金性质的机构投资者包括( )。

A.证券投资基金B.社保基金C.社会公益基金D.外国机构投资者5.证券服务机构主要包括( )。

A.证券登记结算公司B.证券投资咨询公司C.会计师事务所D.资产评估和证券信用评级机构6.证券市场的参与者包括( )。

2010年五月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试题库1、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商2、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.693、证券公司的主要业务内容有（）。

1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务4、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价5、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商6、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委7、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司8、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制9、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券10、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委11、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

2010年证券从业考试-基础知识单项选择练习题及答案解析1．证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）。

A．十年B．十五年C．五年D．二十年答案与解析：选D。

《证券法》第一百六十二条规定，证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于二十年。

2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券答案与解析：选C。

考查有价证券的分类：①按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券；②按照证券发行的地域和国家，可以分为国内证券和国际证券；③按照募集方式分类，可以分为公募证券和私募证券；④按照收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。

3．美国证券市场是从买卖（）开始的。

A．运输公司股票B．铁路股票C．政府债券D．金融债券答案与解析：选C。

4．买入注销是指发行人在债券未到期前按（）购回并注销债务。

A．发行价格B．承销价格C．市场价格D．一次偿还答案与解析：选C。

考查买入注销的概念。

买入注销是指发行人在债券未到期前，按照市场价格，购回并注销债务。

5．公债的最初功能是（）。

A．弥补财政赤字B．筹措建设资金C．便于调控宏观经济D．便于金融调控答案与解析：选A。

6．下列（）不属于证券市场的基本功能。

A．筹资功能B．定价功能C．资本配置功能D．配合国企转制功能答案与解析：选D。

证券市场的基本功能包括：筹资－投资功能、定价功能、资本配置功能，D项配合国企转制是我国证券市场在特定条件下具有的功能，并非所有的证券市场都具备这一功能和任务。

7．长期国债的偿还期限一般在（）。

A．一年以上B．三年以上C．五年以上D．十或十年以上答案与解析：选D。

按照偿还期限分类，国债可以分为短期国债、中期国债和长期国债。

短期、中期和长期的分界线是1年和10年。

8．我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。

历年证券从业基础知识真题及答案历年证券从业基础知识真题及答案（精选）一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是( )。

[2010年5月真题]A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约【答案】A【解析】债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。

2.( )是在全国银行间同业拆借中心进行。

[2010年5月真题]A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易【答案】A【解析】债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行，中心为市场参与者债券远期交易提供报价、交易和信息服务，并接受中国人民银行的监管。

3.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以( )为交易对手。

[2010年5月真题]A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)【答案】D【解析】金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。

而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险。

4.金融期货中最先产生的品种是( )。

[2010年3月真题]A.股票价格指数期货B.外汇期货C.股票期货D.利率期货【答案】B【解析】按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。

外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。

外汇期货交易于1972年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场率先推出;1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所;股票价格指数期货属于股权类期货的一种，1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货，此后全球股票价格指数期货品种不断涌现。

5.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是( )。

1、我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的简称为( )。

A.SAACB.ASAFC.ASACD.ACIIA2、行业成熟先表现为产业组织上的成熟，即行业内企业普遍采用的是适用的且至少有一定先进性、稳定性的技术。

( )3、( )是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。

A.会计政策B.会计估计C.或有事项D.资产负债表日后事项4、2002年3月17日，正式取消额度制，改用采取股票发行核准制。

( )5、技术含量高的行业成熟期历时相对较长，而公用事业行业成熟期持续的时间较短( )6、2002年3月17日，正式取消额度制，改用采取股票发行核准制。

( )7、指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。

( )8、头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段升势的尽头，这一形态具有( )的特征。

A.一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低，即颈线向下倾斜B.就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯形递减C.突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时，成交量会放大D.突破颈线需要大成交量配合，突破后继续下跌时，不一定需要大成交量9、指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。

( )10、收入一增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。

( )11、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )。

A.证券分析师必须以真实姓名执业B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家12、46元D.单利：113、石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入( )阶段。

2010年下半年证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。

A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。

A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。

A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。

A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。

A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。

1、公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某个公司证券价格的走势上。

( )2、加权资本成本率一债务资本成本率×(债务成本÷总市值)(1一税率)+权益资本成本率×(权益资本÷总市值)( )3、学术分析流派分析方法的重点是选择价值被低估的股票并长期持有，哲学基础是“效率市场理论”，投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”。

( )4、价值发现型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。

( )5、有关PSY的应用法则的说法中，正确的是( )。

A.PSY的取值在25～75，说明多空双方基本处于平衡状态B.PSY的取值过高或过低，都是行动的信号C.PSY的取值第一次进入采取行动的区域时，往往容易出错D.PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头，也是买人或卖出的行动或信号6、当( )时，应选择高β系数的证券或组合。

A.预期市场行情上升B.预期市场行情下跌C.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D.市场组合的实际预期收益率小于无风险利率7、股票在期初的内在价值与该股票的投资者在未来时期是否中途转让无关。

( )8、建立有效的股东大会制度是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。

( )9、有关有效边界的说法中，错误的是( )。

A.按照投资者的共同偏好规则，可以排除那么被所有投资者都认为差的组合，剩余的组合称为有效证券组合B.有效组合不止1个C.有效边界上的不同组合，按共同偏好规则，不能区分优劣D.有效边界上的不同组合，按共同偏好规则，可以区分优劣10、学术分析流派分析方法的重点是选择价值被低估的股票并长期持有，哲学基础是“效率市场理论”，投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”。

( )11、09元B.单利：1012、通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。