三体系[全套]内审记录
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最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系设计部和业务部内审检查记录(带记录)
8）验证是否有明确的结果并予以记录？
9）验证中发现的问题及任何必要的措施的实施是否予以记录？ 10）对设计和开发确认的目的性即确保产品能够规定的使用要求或已知的预期用途的要求是否明确？是否对施工部门进行图纸会审和设计交底并对结果进行确认？
11）是否按规定在产品交付或实施之前完成？其方法是否适当（不可行者除外）？
√
√
√
√
主要职责：职责和权限分配；质量、环境、安全目标实现情况；检测用设施设备管理；环境因素、危险源、风险的识别、评价与控制措施的确定，运行环境管理；监视和测量资源的管理；知识管理；产品实现过程的策划是否有变更；外部提供过程控制；环境与职业健康安全运行实施控制，应急预案，参与应急演练，评审应急预案，检测过程监测、测量、分析和评价 。
3） 生产、施工和服务是否得到必要的作业方案等？是否得到技术、安全交底？防范人为错误？是否按要求进行了实施？
4） 施工/生产/服务设备机具/设施是否满足生产/服务运行的要求？是否鉴定通过？是否进行了维护和保养？
8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制
Q：1、公司是否识别由外部提供的过程、产品和服务？2、公司是否制定措施对外部提供的过程、产品和服务进行管控？3、对外供单位是否明确管理控制目标？是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要求？4、公司是否确定并实施对外部供应商实施的具体管控？是否进行供应的验证？
√
√
√
√
建立了《应急准备和响应控制程序》，办公室组织编制了《应急准备和响应预案》，查火灾、触电应急演练应急演练的记录，公司于2019年2月举行了应急预案演练，效果均显示良好。
8.2 产品和服务的要求 8.2.1顾客沟通
内容包括：
8.2.2产品和服务要求的确定
9）验证中发现的问题及任何必要的措施的实施是否予以记录？ 10）对设计和开发确认的目的性即确保产品能够规定的使用要求或已知的预期用途的要求是否明确？是否对施工部门进行图纸会审和设计交底并对结果进行确认？
11）是否按规定在产品交付或实施之前完成？其方法是否适当（不可行者除外）？
√
√
√
√
主要职责：职责和权限分配；质量、环境、安全目标实现情况；检测用设施设备管理；环境因素、危险源、风险的识别、评价与控制措施的确定，运行环境管理；监视和测量资源的管理；知识管理；产品实现过程的策划是否有变更；外部提供过程控制；环境与职业健康安全运行实施控制，应急预案，参与应急演练，评审应急预案，检测过程监测、测量、分析和评价 。
3） 生产、施工和服务是否得到必要的作业方案等？是否得到技术、安全交底？防范人为错误？是否按要求进行了实施？
4） 施工/生产/服务设备机具/设施是否满足生产/服务运行的要求？是否鉴定通过？是否进行了维护和保养？
8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制
Q：1、公司是否识别由外部提供的过程、产品和服务？2、公司是否制定措施对外部提供的过程、产品和服务进行管控？3、对外供单位是否明确管理控制目标？是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要求？4、公司是否确定并实施对外部供应商实施的具体管控？是否进行供应的验证？
√
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√
√
建立了《应急准备和响应控制程序》，办公室组织编制了《应急准备和响应预案》，查火灾、触电应急演练应急演练的记录，公司于2019年2月举行了应急预案演练，效果均显示良好。
8.2 产品和服务的要求 8.2.1顾客沟通
内容包括：
8.2.2产品和服务要求的确定
内审检查记录三体系
内审检查记录三体系1. 引言内审是企业进行自我评估和持续改良的重要手段之一。
内审检查记录是对企业管理体系的审核过程进行全面记录和评估的文档。
本文档旨在记录对企业三个管理体系〔质量管理体系、环境管理体系、职业健康平安管理体系〕的内审检查记录。
2. 质量管理体系2.1 检查主题本次内审主要围绕质量管理体系的以下方面展开检查： - 质量方针和目标的制定与落实情况 - 质量手册和程序文件的有效性和合规性 - 过程控制和流程改良的实施情况 - 客户投诉处理和问题解决的效果评估2.2 检查结果•质量方针和目标制定的全面性和明确性得到肯定•质量手册和程序文件的修订和审查工作存在一些不标准的地方，建议进行修订•过程控制和流程改良方面存在的问题需加以改良•客户投诉处理机制和问题解决的效果较好，但仍需持续改良3. 环境管理体系3.1 检查主题本次内审主要围绕环境管理体系的以下方面展开检查： - 环境政策和目标的制定与落实情况 - 环境风险评估和控制的实施情况 - 废物管理和资源利用情况的检查 - 环境监测和报告的有效性评估3.2 检查结果•环境政策和目标制定得到充分认可和执行•环境风险评估和控制实施情况良好，但仍存在一定的改良空间•废物管理和资源利用方面取得了一定成效，但仍需加强改良•环境监测和报告方面存在问题，建议增加监测频率和改良监测方法4. 职业健康平安管理体系4.1 检查主题本次内审主要围绕职业健康平安管理体系的以下方面展开检查： - 职业健康平安政策和目标的制定与落实情况 - 风险评估和控制措施的实施情况 - 员工培训和意识提升的效果评估 - 事故报告和应急预案的有效性评估4.2 检查结果•职业健康平安政策和目标得到有效传达和贯彻•风险评估和控制措施实施情况良好，但仍有改良的空间•员工培训和意识提升方面存在一定问题，建议加强培训和沟通•事故报告和应急预案需要进一步完善和改良5. 总结与建议本次内审检查记录对企业的质量管理体系、环境管理体系和职业健康平安管理体系进行了全面的评估和记录。
QES三体系内审检查表 含审核记录
QES三体系内审检查表含审核记录三体系内审检查表文件编号：QES-9.2-05ISO 9001 条款及要求4.1 理解组织及其所处环境检查内容：1.公司是否有企业简介，并能充分反映公司内部情况，包括背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等内部因素以及涉及法律法规和专利信息渠道等外部因素？2.在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？检查结论：1.公司具有企业简介，并能充分反映公司背景、经营范围、规模和设施等内部情境的环境技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界等。
2.公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价。
建议：1.公司应进一步完善企业简介，包括对技术优势、知识等内部因素的充分反映，以及对涉及法律法规和专利信息渠道等外部因素的更加详细的描述。
2.公司应加强对内部和外部因素的监视、评价和更新，确保相关信息的及时性和准确性。
3.公司应建立评审计划并按行业地方的新的法规要求实施内审及评审，分析组织的内部外部环境状况，确定需要应对和管理的风险和机遇，相关的会议纪要应及时记录。
4.2 理解相关方的需求和期望包括：顾客对事物的要求，如符合性、价格、安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可、执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约、公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务检查内容：1.与QEO有关的相关方是谁？2.这些相关方的有关需求和期望有哪些？3.这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？4.有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？检查结论：1.公司已明确相关方的需求和期望，包括顾客对产品服务的要求、行业规范及标准、法规法案等。
2.公司已建立相应的管理体系，确保满足相关方的需求和期望。
最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录(带记录)
质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门：最高管理层、职安、管代审核员：审核组长：审核准则： ISO9001-2015、ISO14001-2015、ISO45001、管理体系文件、适用法律法规审核日期：2019.3.5管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.1 理解组织及其环境4.1理解组织及其环境4.1 理解组织及其所处的环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？√√公司于2019年3月依据Q：ISO9001:2015；E：ISO14001:2015；S：ISO45001标准建立并实施质量、环境、安全管理体系。
公司员工20人。
设置了设计部、办公室、财务部和业务部4个职能部门，规定了各部门的岗位、职责和权限，通过会议，发放文件、培训等方式进行沟通，使相关岗位的职责和权限得到了分派、沟通和理解。
公司识别、确定了与战略、目标相关、影响实现管理体系预期结果的内外部因素，并且关注不断变化的内外部信息，通过内审、管理评审进行监视和评审。
管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？√√通过走访、网络等形式了解相关方的需求，提供了相关方的需求和期望清单：顾客的需求和期望：检测质量符合顾客要求；及时交付；价格合理。
2022年质量、环境及职业健康安全三体系各部门内审检查记录表完整内容
4.公司有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？公司通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
5.公司有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
现场提问，面谈
有程序文件，有资产登记表，有厂房建筑物的检查表，有设备的保养维护记录，有设备的维修记录，有消防设备的年度监测记录。目前的设施足够。
符合
4
7.1.2 人员
1.现有几名IQC/IPQC/OQC？现有人员是否能够满足来料/出厂批次/巡检检验要求（检验人力资源是否充沛）？
2.是否能在规定时间内进行检验任务（检验的时效性）？
1.确认人数，日需最大检验批数、日最大检验完成批后进行评估人员（检验资源）是否能够满足要求
2.提供检验时效的文件性证明，在K3中随机抽来料/出厂批次，记录来料/出厂日期，要求提供检验记录；抽取随工单要求拿出对应的巡检记录，验证在时效内进行检验
公司是否确定了与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的所有相关方？对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
现场提问，面谈
有相关方管理控制程序。有相关方需求及期望分析表
符合
3
4.3 确定质量管理体系的范围
公司是否确定了质量、环境、职业健康安全管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？
现场提问，面谈
符合
14
7.1.6 公司的知识
1.公司是否已确定所必需的知识？
2.公司如何保持这些知识？
3.各部门如何得到这些知识？
4.公司的知识是否会及时更新？
现场提问，面谈
有程序文件及组织知识清单，但未明确组织知识清单的实际用途。
不符合
15
5.公司有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
现场提问，面谈
有程序文件，有资产登记表，有厂房建筑物的检查表，有设备的保养维护记录，有设备的维修记录，有消防设备的年度监测记录。目前的设施足够。
符合
4
7.1.2 人员
1.现有几名IQC/IPQC/OQC？现有人员是否能够满足来料/出厂批次/巡检检验要求（检验人力资源是否充沛）？
2.是否能在规定时间内进行检验任务（检验的时效性）？
1.确认人数，日需最大检验批数、日最大检验完成批后进行评估人员（检验资源）是否能够满足要求
2.提供检验时效的文件性证明，在K3中随机抽来料/出厂批次，记录来料/出厂日期，要求提供检验记录；抽取随工单要求拿出对应的巡检记录，验证在时效内进行检验
公司是否确定了与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的所有相关方？对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
现场提问，面谈
有相关方管理控制程序。有相关方需求及期望分析表
符合
3
4.3 确定质量管理体系的范围
公司是否确定了质量、环境、职业健康安全管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？
现场提问，面谈
符合
14
7.1.6 公司的知识
1.公司是否已确定所必需的知识？
2.公司如何保持这些知识？
3.各部门如何得到这些知识？
4.公司的知识是否会及时更新？
现场提问，面谈
有程序文件及组织知识清单，但未明确组织知识清单的实际用途。
不符合
15
三体系全条款内部审核
7.5.2?
生产和服务提供的确认
4.4.6?运行控制
4.4.6?运行控制
1、组织内的特殊过程?2、设备的认可和人员资质的确认。?
3、特定方法和程序的使用
1、特殊过程的确认方法和程序，如《焊接工艺评定报告》、《特殊工序确认记录》；?2、查关键过程的中设备、人员的控制情况；?
3、查生产过程监督管理，车间工艺事故的管理及落实情况；?4、；对关键设备能力和认可和操作人员资格的鉴定；
?过程的监视测量?
4.5.1?监视和测量
4.5.1?
绩效测量和监视
1、过程的监视和测量的策划和实施?2、过程检验?3、最终成品检验?4、检验记录的管理
1、查产品在实现过程中所设置的测量或监控点及监控记录；?2、备件、化工材料的检验和验证材料；?
3、查原材料检验的报告、原始记录、分析报告单；?
4、查最终产品监视和测量的检测记录、分析报告单、监测台帐（3～4个）。
工；
5.2?以顾客为关注焦点
4.3.2?法律法规和其他要求
4.3.2?法律法规和其他要求?
1、查企业是否及时更新和辨识适用的法律法规。
1、查《法律法规及其他要求清单》，查法律法规是否有及时更新。
5.5.3?内部沟通
4.4.3?信息交流?
1、协商和交流的记
录
1、单位内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？?2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？
3、查危险化学品管理人员培训及危险化学品备案、运输、贮存、使用、销售、废弃情况；?
4、现场查各种环安作业规定的执行情况；查风险控制岗位明细表中的各项措施落实情况；?
5、查职业卫生档案、从业人员健康监护档案；?
生产和服务提供的确认
4.4.6?运行控制
4.4.6?运行控制
1、组织内的特殊过程?2、设备的认可和人员资质的确认。?
3、特定方法和程序的使用
1、特殊过程的确认方法和程序，如《焊接工艺评定报告》、《特殊工序确认记录》；?2、查关键过程的中设备、人员的控制情况；?
3、查生产过程监督管理，车间工艺事故的管理及落实情况；?4、；对关键设备能力和认可和操作人员资格的鉴定；
?过程的监视测量?
4.5.1?监视和测量
4.5.1?
绩效测量和监视
1、过程的监视和测量的策划和实施?2、过程检验?3、最终成品检验?4、检验记录的管理
1、查产品在实现过程中所设置的测量或监控点及监控记录；?2、备件、化工材料的检验和验证材料；?
3、查原材料检验的报告、原始记录、分析报告单；?
4、查最终产品监视和测量的检测记录、分析报告单、监测台帐（3～4个）。
工；
5.2?以顾客为关注焦点
4.3.2?法律法规和其他要求
4.3.2?法律法规和其他要求?
1、查企业是否及时更新和辨识适用的法律法规。
1、查《法律法规及其他要求清单》，查法律法规是否有及时更新。
5.5.3?内部沟通
4.4.3?信息交流?
1、协商和交流的记
录
1、单位内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？?2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？
3、查危险化学品管理人员培训及危险化学品备案、运输、贮存、使用、销售、废弃情况；?
4、现场查各种环安作业规定的执行情况；查风险控制岗位明细表中的各项措施落实情况；?
5、查职业卫生档案、从业人员健康监护档案；?
内审检查记录三体系
内审检查记录三体系
编号：JL-21-02
编号：JL-21-02
编号：JL-21-02
编号：JL-21-02
注：评价结论：“1”符合、“2”基本符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表
编号：
JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表
编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02
内审检查表编号：JL-21-02。
版 三体系45001 内审检查记录
质量管理改进活动包括哪些内容
公司的管理改进活动应包括：方针和目标的管理、信息分析、监督检查、管理体系评价、纠正与预防措施等。
符合
Q:
为正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责是否明确收集的信息包括哪些内容
1、办公室建立、实施并保持《信息交流管理控制程序》，明确为正确评价管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责。
3检查是否对所确定的与相关方有关的重要环境因素、重大危险源的运行明确控制要求是否通报相关方控制结果是否符合要求
编制《环境、职业健康安全运行控制程序》，规定了本部门重要环境因素、危险源的运行控制要求。
部门自查、办公室不定期抽查，并填写《环境、职业健康安全检查记录》表，本部门运行控制情况基本符合要求。
符合
到目前为止，公司各项目标均已完成。
详见公司目标统计表。
符合
内审记录
受审核部门
财务部
受审核人员
陪同人员
秦敏学
审 核 员
翁蔚峰
审核日期
2019年2月27日
标准/条款
审 核 证 据 和 审 核 发 现
符合/符合/不符合
Q/E/S：
询问部门基本情况及主要职责
部门现2人，经询问明确部门职责。
符合
Q/E/S：
部门目标的制定及完成情况
详见《公司管理目标、指标及部门目标分解》及目标统计表。
符合
Q/E/S：6
管理体系的策划情况
1、公司总经理负责组织对管理体系进行总体策划，以有效实施方针和实现目标，满足质量、环境和职业健康安全管理体系标准的要求。策划的内容包括：
a）管理组织机构；
b）管理体系范围；
c）管理体系所需的过程及其在整个公司中的应用；
公司的管理改进活动应包括：方针和目标的管理、信息分析、监督检查、管理体系评价、纠正与预防措施等。
符合
Q:
为正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责是否明确收集的信息包括哪些内容
1、办公室建立、实施并保持《信息交流管理控制程序》，明确为正确评价管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责。
3检查是否对所确定的与相关方有关的重要环境因素、重大危险源的运行明确控制要求是否通报相关方控制结果是否符合要求
编制《环境、职业健康安全运行控制程序》，规定了本部门重要环境因素、危险源的运行控制要求。
部门自查、办公室不定期抽查，并填写《环境、职业健康安全检查记录》表，本部门运行控制情况基本符合要求。
符合
到目前为止，公司各项目标均已完成。
详见公司目标统计表。
符合
内审记录
受审核部门
财务部
受审核人员
陪同人员
秦敏学
审 核 员
翁蔚峰
审核日期
2019年2月27日
标准/条款
审 核 证 据 和 审 核 发 现
符合/符合/不符合
Q/E/S：
询问部门基本情况及主要职责
部门现2人，经询问明确部门职责。
符合
Q/E/S：
部门目标的制定及完成情况
详见《公司管理目标、指标及部门目标分解》及目标统计表。
符合
Q/E/S：6
管理体系的策划情况
1、公司总经理负责组织对管理体系进行总体策划，以有效实施方针和实现目标，满足质量、环境和职业健康安全管理体系标准的要求。策划的内容包括：
a）管理组织机构；
b）管理体系范围；
c）管理体系所需的过程及其在整个公司中的应用；
最新版三体系[全套]内审记录讲解学习
![最新版三体系[全套]内审记录讲解学习](https://img.taocdn.com/s1/m/cb8285a116fc700aba68fc59.png)
最新版三体系[全套]内审记录2017 年度内部审核计划R-53 №：01编制/日期：周N军2016.1.5审批/日期：李R林2016.1.5内审实施计划内审会议签到表会议记录R-11 A/0 NO：仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢7仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢8仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢9仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢10仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢12仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢13仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢14仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢15仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢16仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢18仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢19仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢22仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢24被审核部门：销售部时间：2017-2-27 编号：R-55仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢25仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢26仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢28仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢29仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢30仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢31内审组长：周N军内审员：李R 林仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢35仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢36仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢37被审核部门：生产部时间：2017-2-27 编号：R-55仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢38仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢39精品资料内审组长：周N军内审员：李R林精品资料内审组长：周N军内审员：李R 林精品资料精品资料精品资料内审组长：周N军内审员：李R 林内审检查表被审核部门：生产部时间：2017-2-27 编号：R-55仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢44精品资料仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢45精品资料仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢46精品资料仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢48仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢49仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢50。
版三体系全套内审记录
8
是否对管理体系进行了策划，内容●是否满足标准要求；●有无目标、指标管理方案；有否定期评审，必要时的修订记录。●
对体系文件策划结果评价证据；1）（符合标准要求的管理方案；（2）方案的评审、修订记录。（3）
Y Y
Y
序号
一体化管理体系过程
七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人
员；
八、会议结束。．
序号
一体化管理体系过程
审核要点
提供的实施证据
Y/N
注明
不符合程度
QMS
EMS
OMS
1
GB/T24001-2016 GB/T19001-2016、●按三个标准要求建立管GB/T28001-2011理体系；●管理体系的范围是否明确，删减理由是否充分，并符合规定要求；●过程是否已被识别并适当规定，职责是否已被分配、程序是否得到实施和保持，过程是否有效；公司对外包过程是否进行了识别和●控制。
有一套完整的管理体系文件；（1）删减的过程及证明；）（2文件中对体系的过程和产品实现（3）过程（包括运作过程）的描述；手册中对涉及的过程运作的要求4）（和相关程序文件；依据的法律法规和相关要求；（5）纠正和预防措施的运作程序是否）（6有；对体系过程的监视和测量；7）（公司的外包过程在体系文件中是8）（否明确了管理。
■ISO9001:2015■ISO14001：2015；■OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用
的法律法规□顾客投诉。
审核日期
报告发布日期
核组审名单
组）组长：周N军（A M（B组）组员：陈新
日期
审核时间
审核部门
涉及条款
审核员
26
8:00-8:30
是否对管理体系进行了策划，内容●是否满足标准要求；●有无目标、指标管理方案；有否定期评审，必要时的修订记录。●
对体系文件策划结果评价证据；1）（符合标准要求的管理方案；（2）方案的评审、修订记录。（3）
Y Y
Y
序号
一体化管理体系过程
七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人
员；
八、会议结束。．
序号
一体化管理体系过程
审核要点
提供的实施证据
Y/N
注明
不符合程度
QMS
EMS
OMS
1
GB/T24001-2016 GB/T19001-2016、●按三个标准要求建立管GB/T28001-2011理体系；●管理体系的范围是否明确，删减理由是否充分，并符合规定要求；●过程是否已被识别并适当规定，职责是否已被分配、程序是否得到实施和保持，过程是否有效；公司对外包过程是否进行了识别和●控制。
有一套完整的管理体系文件；（1）删减的过程及证明；）（2文件中对体系的过程和产品实现（3）过程（包括运作过程）的描述；手册中对涉及的过程运作的要求4）（和相关程序文件；依据的法律法规和相关要求；（5）纠正和预防措施的运作程序是否）（6有；对体系过程的监视和测量；7）（公司的外包过程在体系文件中是8）（否明确了管理。
■ISO9001:2015■ISO14001：2015；■OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用
的法律法规□顾客投诉。
审核日期
报告发布日期
核组审名单
组）组长：周N军（A M（B组）组员：陈新
日期
审核时间
审核部门
涉及条款
审核员
26
8:00-8:30
整理完全版三体系全部资料内审文本记录
OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6
EMS:4.14,.24.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.1
10.2 10.3
B
行政部
OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4、4.4.5 4.4.6
EMS:4.2 6.1.2 6.2 8.1 812).2
B
13:00-15:00
采购部
QMS5.3,5.2,7.4,8.4,9.1.3
OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3
EMS:4.2 6.1.2 6.2 810.2
B
财务部
EMS 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2
1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备；
2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所
3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；
四、审核组长周N军简要介绍审核防用的方法和程序；
五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；
六、强调审核原则及阐明一些重要问题；
OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.64.5.3
EMS:4.2 6.1.2 6.2 8.10.2
B
16:00-17:00
审核组会议
27
8:00-12:00
生产部（车 间）
QM 53, 62, 7.13,7.1.4, 7.4 851,852,854, 855,856OHSMS:4.3.1 4.3
4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3
EMS:4.14,.24.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.1
10.2 10.3
B
行政部
OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4、4.4.5 4.4.6
EMS:4.2 6.1.2 6.2 8.1 812).2
B
13:00-15:00
采购部
QMS5.3,5.2,7.4,8.4,9.1.3
OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3
EMS:4.2 6.1.2 6.2 810.2
B
财务部
EMS 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2
1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备；
2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所
3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；
四、审核组长周N军简要介绍审核防用的方法和程序；
五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；
六、强调审核原则及阐明一些重要问题；
OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.64.5.3
EMS:4.2 6.1.2 6.2 8.10.2
B
16:00-17:00
审核组会议
27
8:00-12:00
生产部（车 间）
QM 53, 62, 7.13,7.1.4, 7.4 851,852,854, 855,856OHSMS:4.3.1 4.3
4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3
最新版三体系全套内审记录65.docx
QMS/ EMS/ OHSMS内审报告受控状态：分发号：编号：编制：审批：发布：浙江 XXXXXXXXXX 制造有限公司2017 年度内部审核计划R-53№：01审核验证质量环境管理体系是否符合，目是否得到有效实施、保持和改进。
的被审所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外）部门ISO9001： 2015 标准，审ISO14001:2015 标准核OHSAS18001： 2007 标准依体系文件，据相关法律法规审核现场抽样、查、问、核对方法审核暂定于 2017 年 2月下旬时间持续天2时间编制 / 日期：周 N军 2016.1.5审批/日期：李R林2016.1.5内审实施计划编号：R-54NO： 01审核目的检查公司 QMS/EMS/ OHSAS18001 的符合性和有效性, 为迎接第三方认证注册审核准备 .审核范围体系所覆盖的所有产品和部门■ISO9001:2015■ ISO14001：2015；■ OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用审核依据的法律法规□顾客投诉。
审核日期2017.2.26-27报告发布日期2016.12.28审核组（ A 组）组长：周 N 军名单（ B 组）组员：陈 M 新日审核时间审核部门涉及条款审核员期8:00-8:30首次会议QMS：4.1，4.2， 4.3 ，5.1，5.2 5.3，6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1 ，10.3管理层OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6B EMS:4.1 4,.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.18:30-12:0010.2 10.3OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 、 4.4.5 4.4.6行政部 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4A EMS:4.26.2 6.1.2 6.1.3 6.1.47.2 7.3 7.4 7.5.2 7.5.3 8.18.210.2 10.326行政部13:00-16:00销售部16:00-17:00生产部（车间）8:00-12:00品质部27采购部13:00-15:00财务部15:00-16 ： 0016:00-17:00编制 / 日期：陈 M 新2017.2.18继续上午工作QMS：5.3，5.2，7.4，8.2，8.5.3，9.1.2，9.1.3OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3EMS:4.2 6.1.2 6.2 8.110.2审核组会议QMS：5.3，6.2，7.1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.5.2，8.5.4，8.5.5，8.5.6OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2QMS：5.3，5.2，6.2，7.1.5，7.4，8.2.3 ，8.6，8.7，,9.1.3 ，10.1,10.2OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS:4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.210.2QMS：5.3，5.2，7.4， 8.4，9.1.3OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3EMS:4.2 6.1.2 6.2 8.110.2EMS： 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6资料整理、审核组会议末次会议批准/ 日期:周N军2017.2.18ABABBA内审会议签到表R-58内审实施时间2017- 2-26 至 2017-2-27会议地点会议室内审组长周 N 军内审员陈 M 新首次会议参加人员签到末次会议参加人员签到姓名部门职务姓名部门职务李 R 林管理层总经理李 R 林管理层总经理陈 M 新行政部主任陈 M 新行政部主任方 S 珲生产部经理方 S 珲生产部经理冯 Q 奎品质部经理冯 Q 奎品质部经理罗 A 灵采购部经理罗 A 灵采购部经理刘 Q 芸财务部经理刘 Q 芸财务部经理童 H 艳销售部经理童 H 艳销售部经理周 N 军管理层管理者代表周 N 军管理层管理者代表会议记录R-11A/0NO：会议时间2017年2月26会议地点会议室主持人周N军记录人陈M新会议内容：内审首次会议会议记录：一、会议开始：1、参加会议人员签到；2、审核组长周 N 军宣布会议开始；二、人员介绍：1、审核组长周 N 军介绍审核组成员及审核组成员分工；三、总经理讲话：1、审核目的： a、重要性； b、为认证审核作准备；2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；四、审核组长周 N 军简要介绍审核防用的方法和程序；五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；六、强调审核原则及阐明一些重要问题；七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人员；八、会议结束。
三体系(全条款)内部审核
后与顾客进行沟通的
◆是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是
否合适。是否有效果进行？
◆怎样向顾客提供产品信息？
◆如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？
◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息
7.4 采购
4.4.6 运行控制
4.4.6 运行控制
1、供方的选择、评价、控制； 2、产品的验收。
6.2.2 能力、意识和培训
4.4.2
能力、培训和意识
4.4.2
能力、培训和意识
1、各类人员能力要求 2、培训计划、实施、评价、记录。
1、查看各岗位人员的能力要求，查看《部门培训计划》、实施、记录表； 2、查新员工、在岗人员、转岗人员、待岗及特殊岗位人员的培训，日常安全教育及年度安全培训情况；
3、查特殊工种的持证、复审换证的培训材料、台帐等；
8.2.3、8.2.4 过程的监视测量
4.5.1 监视和测量
4.5.1
绩效测量和监视
1、过程的监视和测量的策划和实施 2、过程检验 3、最终成品检验 4、检验记录的管理
1、查产品在实现过程中所设置的测量或监控点及监控记录； 2、备件、化工材料的检验和验证材料；
3、查原材料检验的报告、原始记录、分析报告单；
1、工艺指标完成情况 2、作业指导书 3、使用适宜的设备 4、获得和使用监视和测量设备
1、查部门相关目标、指标的完成情况及原因分析？
1、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录，指标有无超标？ 2. 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；
3. 查是否按规定编制年、月度生产计划？是否修改？查生产工艺管理情况，查生产事故管理。
4、查人力资源部：1、查教育、培训、技能和经历记录；2、查各级管理人员培训记录；3、查外培人员的培训；4、培训评价。
◆是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是
否合适。是否有效果进行？
◆怎样向顾客提供产品信息？
◆如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？
◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息
7.4 采购
4.4.6 运行控制
4.4.6 运行控制
1、供方的选择、评价、控制； 2、产品的验收。
6.2.2 能力、意识和培训
4.4.2
能力、培训和意识
4.4.2
能力、培训和意识
1、各类人员能力要求 2、培训计划、实施、评价、记录。
1、查看各岗位人员的能力要求，查看《部门培训计划》、实施、记录表； 2、查新员工、在岗人员、转岗人员、待岗及特殊岗位人员的培训，日常安全教育及年度安全培训情况；
3、查特殊工种的持证、复审换证的培训材料、台帐等；
8.2.3、8.2.4 过程的监视测量
4.5.1 监视和测量
4.5.1
绩效测量和监视
1、过程的监视和测量的策划和实施 2、过程检验 3、最终成品检验 4、检验记录的管理
1、查产品在实现过程中所设置的测量或监控点及监控记录； 2、备件、化工材料的检验和验证材料；
3、查原材料检验的报告、原始记录、分析报告单；
1、工艺指标完成情况 2、作业指导书 3、使用适宜的设备 4、获得和使用监视和测量设备
1、查部门相关目标、指标的完成情况及原因分析？
1、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录，指标有无超标？ 2. 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；
3. 查是否按规定编制年、月度生产计划？是否修改？查生产工艺管理情况，查生产事故管理。
4、查人力资源部：1、查教育、培训、技能和经历记录；2、查各级管理人员培训记录；3、查外培人员的培训；4、培训评价。
三体系全套内审记录
QMS/EMS/OHSMS内审报告受控状态：分发号：编号：编制：审批：发布：浙江XXXXXXXXXX制造有限公司2017年度内部审核计划R-53 №：01审核目的验证质量环境管理体系是否符合，是否得到有效实施、保持和改进。
被审部门所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外）审核依据ISO9001：2015标准，ISO14001:2015标准OHSAS18001：2007标准体系文件，相关法律法规审核方法现场抽样、查、问、核对审核时间暂定于2017年2月下旬持续时间2天编制/日期：周N军2016.1.5 审批/日期：李R林2016.1.5内审实施计划编号：R-54 NO：01审核目的检查公司QMS/EMS/OHSAS18001的符合性和有效性,为迎接第三方认证注册审核准备. 审核范围体系所覆盖的所有产品和部门审核依据■ISO9001:2015 ■ISO14001：2015；■OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用的法律法规□顾客投诉。
审核日期2017.2.26-27 报告发布日期2016.12.28审核组名单（A组）组长：周N军（B组）组员：陈M新日期审核时间审核部门涉及条款审核员268:00-8:30 首次会议8:30-12:00管理层QMS：4.1，4.2，4.3，5.1，5.2 5.3，6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1 ，10.3OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6EMS: 4.1 4,.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.110.2 10.3B 行政部OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4、4.4.5 4.4.64.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4EMS: 4.2 6.2 6.1.2 6.1.3 6.1.4 7.2 7.3 7.4 7.5.2 7.5.3 8.1 8.210.2 10.3A 13:00-16:00行政部继续上午工作A 销售部QMS：5.3，5.2，7.4，8.2，8.5.3，9.1.2，9.1.3OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2B 16:00-17:00 审核组会议278:00-12:00生产部（车间）QMS：5.3，6.2，7.1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.5.2，8.5.4，8.5.5，8.5.6OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2A 品质部QMS：5.3，5.2，6.2，7.1.5，7.4，8.2.3 ，8.6，8.7，,9.1.3，10.1,10.2OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2B 13:00-15:00采购部QMS：5.3，5.2，7.4，8.4，9.1.3OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2B 财务部EMS：4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6A 15:00-16：00 资料整理、审核组会议16:00-17:00 末次会议编制/日期：陈M新2017.2.18 批准/日期: 周N军2017.2.18内审会议签到表R-58内审实施时间2017-2-26至2017-2-27会议地点会议室内审组长周N军内审员陈M新首次会议参加人员签到末次会议参加人员签到姓名部门职务姓名部门职务李R林管理层总经理李R林管理层总经理陈M新行政部主任陈M新行政部主任方S珲生产部经理方S珲生产部经理冯Q奎品质部经理冯Q奎品质部经理罗A灵采购部经理罗A灵采购部经理刘Q芸财务部经理刘Q芸财务部经理童H艳销售部经理童H艳销售部经理周N军管理层管理者代表周N军管理层管理者代表会议记录R-11 A/0 NO：会议时间2017年2月26 会议地点会议室主持人周N军记录人陈M新会议内容：内审首次会议会议记录：一、会议开始：1、参加会议人员签到；2、审核组长周N军宣布会议开始；二、人员介绍：1、审核组长周N军介绍审核组成员及审核组成员分工；三、总经理讲话：1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备；2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；四、审核组长周N军简要介绍审核防用的方法和程序；五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；六、强调审核原则及阐明一些重要问题；七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人员；八、会议结束。
新颖版三体系全套内审记录簿
2017 年度内部审核计划
R-53 №：01
编制/日期：周N军2016.1.5审批/日期：李R林2016.1.5
内审实施计划
内审会议签到表
会议记录
R-11 A/0 NO：
文案大全
文案大全
文案大全
文案大全
文案大全
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文案大全
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文案大全
文案大全
文案大全
文案大全
文案大全
文案大全
文案大全
内审组长：周N 军内审员：李R 林
文案大全
文案大全
被审核部门：生产部时间：2017-2-27 编号：R-55
文案大全
实用文档
内审组长：周N 军内审员：李R 林
实用文档
内审组长：周N 军内审员：李R 林
实用文档
实用文档
内审组长：周N 军内审员：李R 林
内审检查表被审核部门：生产部时间：2017-2-27 编号：R-55
文案大全
实用文档
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实用文档
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文案大全
文案大全
文案大全
文案大全
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文案大全
被审核部门：品质部时间：2017-2-27 编号：R-55
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实用文档
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文案大全。
三体系全条款)内部审核
3、查危险化学品管理人员培训及危险化学品备案、运输、贮存、使用、销售、废弃情况；
4、现场查各种环安作业规定的执行情况；查风险控制岗位明细表中的各项措施落实情况；
5、查职业卫生档案、从业人员健康监护档案；
7.2与顾客有关的过程
标书、合同、订单评审的情况◆产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的信息传递给有关
4、工作环境管理。
1、查设备台账，查设备更新采购申请、设备设备验收记录、特种设备档案、设备维修记录、设备报废申请及记录，查设备综合大检查记录及问题跟踪。；2、关键设备有哪些？通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
3、查压力容器检验记录、安全阀调试记录；查设备封存、调配、租借、转让、
4.2.4记录控制
4.5.4记录控制
4.5.4记录和记录管理
1、记录的管理2、记录的保存
1、查《记录一览表》，查记录填写、编号、标识、销毁，现场查看记录的保存。
5.1管理承诺5.5.1职责和权限
4.4.1资源、作用、职责和权限
4.4.1
资源、作用、
职责和权限
1、检查组织内部有关职责、权限如何传达到位
不合格品控制
4.5.3不符合，纠正与预防措施
4.5.2事故、事件、不符合、纠正和
预防措施
1、如何进行不合格品的处置2、对不合格品的让步处理是否符合规定
1、查原料不合格品、过程不合格品、成品不合格的标识及处置；2、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的《纠正
和预防措施》和验证情况；3、现场查看不合格品隔离和记录，对返工的产品是否按规定进行了记录和再次抽样检验。
后与顾客进行沟通的
◆是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是
4、现场查各种环安作业规定的执行情况；查风险控制岗位明细表中的各项措施落实情况；
5、查职业卫生档案、从业人员健康监护档案；
7.2与顾客有关的过程
标书、合同、订单评审的情况◆产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的信息传递给有关
4、工作环境管理。
1、查设备台账，查设备更新采购申请、设备设备验收记录、特种设备档案、设备维修记录、设备报废申请及记录，查设备综合大检查记录及问题跟踪。；2、关键设备有哪些？通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
3、查压力容器检验记录、安全阀调试记录；查设备封存、调配、租借、转让、
4.2.4记录控制
4.5.4记录控制
4.5.4记录和记录管理
1、记录的管理2、记录的保存
1、查《记录一览表》，查记录填写、编号、标识、销毁，现场查看记录的保存。
5.1管理承诺5.5.1职责和权限
4.4.1资源、作用、职责和权限
4.4.1
资源、作用、
职责和权限
1、检查组织内部有关职责、权限如何传达到位
不合格品控制
4.5.3不符合，纠正与预防措施
4.5.2事故、事件、不符合、纠正和
预防措施
1、如何进行不合格品的处置2、对不合格品的让步处理是否符合规定
1、查原料不合格品、过程不合格品、成品不合格的标识及处置；2、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的《纠正
和预防措施》和验证情况；3、现场查看不合格品隔离和记录，对返工的产品是否按规定进行了记录和再次抽样检验。
后与顾客进行沟通的
◆是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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B
EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2
27
QMS：5.3，5.2，7.4， 8.4，9.1.3
采购部 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3
B
13:00-15:00
EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2
财务部
EMS：4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6
Y
● 管理体系的范围是否明确，删减理 过程（包括运作过程）的描述；
由是否充分，并符合规定要求；
Y （4） 手册中对涉及的过程运作的要求
4.2
● 过程是否已被识别并适当规定，职 责
和相关程序文件；
审核日期
2017.2.26-27
报告发布日期
2016.12.28
审核组 名单
日
审核时间
期
8:00-8:30
8:30-12:00
26
（A 组）组长：周 N 军 （B 组）组员： M 新
审核部门
涉及条款
管理层 行政部 行政部
首次会议
QMS：4.1，4.2， 4.3，5.1，5.2 5.3，6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1 ，10.3
.
..
QMS/ EMS/ OHSMS
审报告
受控状态： 分 发号： 编 号：
编 制： 审 批： 发 布：
XXXXXXXXXX 制造有限公司
..
word.
..
.
..
2017 年度内部审核计划
R-53
№： 01
审 核 验证质量环境管理体系是否符合， 目 是否得到有效实施、保持和改进。 的
被
审 部
所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外）
OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6
EMS: 4.1 4,.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.1
10.2 10.3
OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 、 4.4.5 4.4.6
A
15:00-16：00 16:00-17:00 编制/日期： M 新
2017.2.18
资料整理、审核组会议 末次会议 批准/日期: 周 N 军 2017.2.18
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word.
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内审会议签到表
R-58 内审实施时间
2017- 2-26 至 2017-2-27
会议地点
会议室
内审组长
周N军
内审员
间）
4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3
A
8:00-12:00
EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2
QMS：5.3，5.2，6.2，7.1.5，7.4，8.2.3 ，8.6，8.7，,9.1.3，10.1,10.2
品质部 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3
销售部 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3
B
EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2
16:00-17:00
审核组会议
生产部（车 QMS：5.3，6.2，7.1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.5.2，8.5.4，8.5.5，8.5.6OHSMS:4.3.1 4.3.3
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word.
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编号：R-54
审核目的
内审实施计划
NO：01
检查公司 QMS/EMS/ OHSAS18001 的符合性和有效性,为迎接第三方认证注册审核准备.
审核范围
体系所覆盖的所有产品和部门
审核依据
■ISO9001:2015 ■ISO14001：2015；■OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用 的法律法规 □顾客投诉。
三、总经理讲话： 1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备；
2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所 3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；
四、审核组长周 N 军简要介绍审核防用的方法和程序； 五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容； 六、强调审核原则及阐明一些重要问题； 七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人 员； 八、会议结束。
陈 M新
首次会议参加人员签到
末次会议参加人员签到
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
李R林
管理层
总经理
李R林
管理层
总经理
陈 M新
行政部
主任
陈 M新
行政部
主任
方S珲
生产部
经理
方S珲
生产部
经理
冯Q奎
品质部
经理
冯Q奎
品质部
经理
罗A灵
采购部
经理
罗A灵
采购部
经理
刘Q芸
财务部
经理
刘Q芸
财务部
经理
童H艳
销售部
经理
童H艳
销售部
4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4
EMS: 4.2 6.2 6.1.2 6.1.3 6.1.4
7.2 7.3 7.4 7.5.2 7.5.3 8.1 8.2
10.2 10.3
继续上午工作
审核员
B A A
13:00-16:00
QMS：5.3，5.2，7.4，8.2，8.5.3，9.1.2，9.1.3
..
word.
..
.
..
序
一体化管理体系过程
号 QMS EMS OMS
审核要点
提供的实证据
Y/N
●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 （1） 有一套完整的管理体系文件；
Y
GB/T28001-2011 三个标准要求建立管 （2） 删减的过程及证明；
理体系；
（3） 文件中对体系的过程和产品实现
经理
周N军
管理层
管理者代表
周N军
管理层
管理者代表
..
word.
..
.
R-11 会议时间
会议记录
A/0
2017 年 2 月 26
会议地点
主持人
周N军
记录人
会议内容：内审首次会议 会议记录：
..
NO： 会议室
M新
一、会议开始： 1、参加会议人员签到；2、审核组长周 N 军宣布会议开始；
二、人员介绍： 1、审核组长周 N 军介绍审核组成员及审核组成员分工；
门
审 核 依 据
ISO9001：2015 标准， ISO14001:2015 标准 OHSAS18001：2007 标准 体系文件， 相关法律法规
审
核 方
现场抽样、查、问、核对
法
审
核 时
暂定于 2017 年 2 月下旬
间
持
续 时
2天
间
编制/ 日期：周 N 军 2016.1.5
审批/ 日期： R 林 2016.1.5