中国银监会大连监管局关于核准刘正贵中国进出口银行辽宁省分行行

大连银保监局行政处罚信息公开表（大银保监罚决字
〔2022〕69号）
【主题分类】银行
【发文案号】大银保监罚决字〔2022〕69号
【处罚依据】中华人民共和国银行业监督管理法(2006修正)8099700000中华人民共和国银行业监督管理法(2006修正)80997480000
【处罚日期】2022.08.03
【处罚机关类型】银保监会/局/分局
【处罚机关】中国银行保险监督管理委员会大连监管局
【处罚种类】警告、通报批评
【执法级别】市级
【执法地域】大连市
【处罚对象】汪向洋
【处罚对象分类】个人
【更新时间】2022.09.02 16:56:37
处罚决定书文号大银保监罚决字〔2022〕69号
被处罚当事人姓名或名
称
个人姓名汪向洋
单
位
名称
法定代表人（主
要负责人）姓名
主要违法事实（案由）对浦发银行大连分行个人贷款业务内控管理不到位，信贷资金用途管控不严格，未按合同约定用途使用负有直接责任和
管理责任。

行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条
行政处罚决定责令改正，并给予警告。

作出行政处罚的机关名称中国银行保险监督管理委员会大连监管局作出处罚决定的日期2022年8月3日
北大法宝1985年创始于北京大学法学院，为法律人提供法律法规、司法案例、学术期刊等全类型法律知识服务。

辽宁银保监局关于张海鹰任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】
•【公布日期】2019.12.16
•【字号】辽银保监复〔2019〕1365号
•【施行日期】2019.12.16
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政许可
正文
辽宁银保监局关于张海鹰任职资格的批复
中国太平洋人寿保险股份有限公司辽宁分公司:
你分公司《中国太平洋人寿保险股份有限公司辽宁分公司关于对张海鹰同志进行高级管理人员任职资格审核的请示》（辽太保寿〔2019〕116号）收悉。

经审查，张海鹰符合《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》的有关要求，核准其中国太平洋人寿保险股份有限公司支公司经理的任职资格。

你分公司应当自作出任命决定之日起10日内向我局报告。

自收到本批复之日起2个月内未任命的，其任职资格自动失效。

此复。

辽宁银保监局
2019年12月16日。

辽宁银保监局关于张向达任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】
•【公布日期】2019.12.31
•【字号】辽银保监复〔2019〕1423号
•【施行日期】2019.12.31
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政许可
正文
辽宁银保监局关于张向达任职资格的批复
营口银行:
你行《关于对庄新田等两人独立董事任职资格审查的请示》（营口银行总发〔2019〕513号)收悉。

根据《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》等有关规定，经审核，核准张向达营口银行股份有限公司独立董事的任职资格。

该拟任人应自我局批复之日起3个月内到任，并向我局城市商业银行监管处报告到任情况。

如未在上述规定期限内到任，本批复失效，我局将办理注销手续。

此复。

辽宁银保监局
2019年12月31日。

辽宁银保监局关于马佳任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】
•【公布日期】2020.11.13
•【字号】辽银保监复〔2020〕564号
•【施行日期】2020.11.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
辽宁银保监局关于马佳任职资格的批复
东亚银行（中国）有限公司：
你行《东亚银行（中国）有限公司关于核准马佳女士担任沈阳分行行长任职资格的申请书》(BEACNHR202013）收悉。

根据《中华人民共和国外资银行管理条例》（国务院令第720号）、《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》（中国银保监会令2019年第6号）和《中国银保监会外资银行行政许可事项实施办法》（中国银保监会令2019年第10号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准马佳东亚银行（中国）有限公司沈阳分行行长的任职资格。

二、你行应要求上述核准任职资格人员严格遵守银保监会有关监管规定，并按要求及时报告履职情况。

三、你行应督促上述核准任职资格人员持续学习和掌握经济金融相关法律法规，熟悉任职岗位职责，忠实勤勉履职。

此复。

辽宁银保监局2020年11月13日。

辽宁银保监局关于郑朝华任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】
•【公布日期】2021.03.18
•【字号】辽银保监复〔2021〕106号
•【施行日期】2021.03.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
辽宁银保监局关于郑朝华任职资格的批复
中国人寿保险股份有限公司辽宁省分公司：
你分公司《中国人寿保险股份有限公司辽宁省分公司关于郑朝华高级管理人员任职资格核准的请示》（国寿人险辽发〔2021〕108号）收悉。

经审查，郑朝华符合《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》的有关要求，核准其中国人寿保险股份有限公司分公司总经理助理的任职资格。

你分公司应当自作出任命决定之日起10日内向我局报告。

自收到本批复之日起2个月内未任命的，其任职资格自动失效。

此复。

辽宁银保监局
2021年3月18日。

中国人民银行沈阳分行(沈银罚决字〔2022〕年第32号)
【主题分类】银行
【发文案号】沈银罚决字〔2022〕年第32号
【处罚日期】2022.03.15
【处罚机关】中国人民银行沈阳分行
【处罚机关类型】中国人民银行
【处罚机关】中国人民银行沈阳分行
【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物
【执法级别】市级
【执法地域】沈阳市
【处罚对象】叶逢海（时任辽宁振兴银行股份有限公司首席财务官）
【处罚对象分类】个人
【更新时间】2022.07.26 11:00:52
行政处罚
决定书文
号
沈银罚决字〔2022〕年第32号
被处罚对
象
叶逢海（时任辽宁振兴银行股份有限公司首席财务官）
处罚结果罚款9.6万元
处罚事由对辽宁振兴银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或
者可疑交易报告。

处罚决定
日期
2022.03.15
处罚机关中国人民银行沈阳分行
北大法宝1985年创始于北京大学法学院，为法律人提供法律法规、司法案例、学术期刊等全类型法律知识服务。

关于核准王进同志董事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】
•【公布日期】2020.07.28
•【字号】鞍银保监复〔2020〕70号
•【施行日期】2020.07.28
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
关于核准王进同志董事任职资格的批复
辽宁海城农村商业银行股份有限公司：
你行《关于辽宁海城农村商业银行股份有限公司王进同志拟任董事的请示》（辽海农商银〔2020〕130号）材料已收悉。

根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》等规定，经鞍山银保监分局行政许可委员会审查，核准王进同志辽宁海城农村商业银行股份有限公司董事的任职资格。

拟任人应当自我分局核准任职资格之日起3个月内到任，你行应及时将任职决定书面报告我分局。

如未在规定期限到任，本批复文件失效，由我分局办理许可注销手续。

此复。

鞍山银保监分局
2020年7月28日。

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中国银行业监督管理委员会关于受理韩国韩亚银行股份有限
公司设立沈阳分行申请的通知书
【法规类别】银行类金融机构银行监管
【发文字号】银监函[2004]235号
【发布部门】中国银行业监督管理委员会
【发布日期】2004.05.08
【实施日期】2004.05.08
【时效性】现行有效
【效力级别】部门规范性文件
中国银行业监督管理委员会关于受理韩国韩亚银行股份有限公司设立沈阳分行申请的通知书
（银监函[2004]235号）
韩国韩亚银行股份有限公司：
你行董事长兼首席执行官金胜猷先生2003年10月28日致我会的函收悉。

根据《。

辽宁银保监局关于核准谢峰任职资格的批复
正文：
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辽宁银保监局关于核准谢峰任职资格的批复
鞍钢集团财务有限责任公司:
《关于谢峰同志任鞍钢集团财务有限责任公司董事的任职资格核准申请》（钢集财请字〔2021〕3号）收悉。

根据《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》和《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的有关规定，经审核，核准谢峰鞍钢集团财务有限责任公司董事任职资格。

该拟任人应自我局批复之日起3个月内正式到任，并向我局报告到任情况。

如未在上述规定期限内到任，本批复失效，我局将办理注销手续。

此复。

辽宁银保监局
2021年3月19日
——结束——。

辽宁银保监局关于不予核准崔万田任职资格的批复
正文：
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辽宁银保监局关于不予核准崔万田任职资格的批复
抚顺银行股份有限公司：
你行《抚顺银行股份有限公司关于崔万田独立董事任职资格审核的请示》（抚顺银行〔2020〕133号）收悉。

经审核，崔万田在担任其他银行机构独立董事及关联交易控制委员会主任期间，未能有效履行忠实和勤勉义务，不符合《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》（银保监会令2018年第5号）第七十九条“申请中资商业银行董事和高级管理人员任职资格，拟任人应当符合以下基本条件：……（八）履行对金融机构的忠实与勤勉义务”的规定。

因此，我局对该行政许可事项不予以核准。

如不服本决定，你行可以在收到本批复之日起60日内向中国银行保险监督管理委员会申请行政复议，或者在收到本批复之日起6个月内向人民法院提起行政诉讼。

复议和诉讼期内本决定不停止执行。

此复。

辽宁银保监局
2021年1月14日
——结束——。

中国银行业监督管理委员会关于受理韩国产业银行设立广州分行申请的通
知书
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银行业监督管理委员会关于受理韩国产业银行设立广州分行申请的通知书
韩国产业银行：
你行总裁柳志昌先生2003年11月7日致我会的函收悉。

根据《中华人民共和国外资金融机构管理条例》（国务院令第340号，以下简称《条例》）和《中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则》（中国银行业监督管理委员会令2004年第4号，以下简称《实施细则》）的有关规定，兹通知如下：
我会受理你行关于设立广州分行的申请查。

请你行自接到本通知之日起15日内到广东银监局领取《外资金融机构设立申请查表》，并按《条例》和《实施细则》规定开展广州分行的筹建工作。

在筹建期内，你行应成立“韩国产业银行广州分行筹备组”，指定筹备组负责筹建事项，并将筹备组负责人名单报告广东银监局。

该筹备组应接受广东银监局的监督、检查和指导。

筹建期结束时该筹备组解散。

筹建工作完成后，你行应按照《条例》第十四条和《实施细则》第二十五条规定向中国银行业监督管理委员会提出申请。

二00四年十一月三日
——结束——。

辽宁银保监局关于郑朝华任职资格的批复
正文：
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辽宁银保监局关于郑朝华任职资格的批复
中国人寿保险股份有限公司辽宁省分公司：
你分公司《中国人寿保险股份有限公司辽宁省分公司关于郑朝华高级管理人员任职资格核准的请示》（国寿人险辽发〔2021〕108号）收悉。

经审查，郑朝华符合《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》的有关要求，核准其中国人寿保险股份有限公司分公司总经理助理的任职资格。

你分公司应当自作出任命决定之日起10日内向我局报告。

自收到本批复之日起2个月内未任命的，其任职资格自动失效。

此复。

辽宁银保监局
2021年3月18日
——结束——。

中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于聂思举任职
资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国保险监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2009.07.02
•【字号】
•【施行日期】2009.07.02
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】保险
正文
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于聂思举任职资格的
批复
辽宁泛华阁纳保险代理有限公司：
你公司《关于变更辽宁泛华阁纳保险代理有限公司抚顺分公司清原支公司负责人的请示》（辽泛阁字[2009]0036号）收悉。

经审核，现批复如下：聂思举符合辽宁泛华阁纳保险代理有限公司抚顺分公司清原支公司负责人任职资格。

你公司应当自收到此批复文件之日起30日内，作出对聂思举的任命文件。

此复。

二OO九年七月二日。

中国银行业监督管理委员会河北监管局关于核准王河山任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银行业监督管理委员会河北监管局关于核准王河山任职资格的批复
（冀银监复〔2014〕232号）
河北省农信联社：
你联社《关于对王河山、刘殿锁、张志强、张雁行、杨志勇等五位同志任职资格进行审核的请示》（冀信联〔2014〕65号）收悉。

根据《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（中国银监会令2014年第4号）、《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》（中国银监会令2013年第3号）的有关规定，现批复如下：
核准王河山河北省农村信用社联合社副理事长任职资格。

王河山应自批准之日起3个月内到任，并向河北银监局报告。

若未在规定期限内到任，该行政许可文件失效。

2014年8月6日
——结束——。

辽宁银保监局关于孙井泽任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】
•【公布日期】2019.11.13
•【字号】辽银保监复〔2019〕1206号
•【施行日期】2019.11.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
辽宁银保监局关于孙井泽任职资格的批复
中国银行股份有限公司沈阳分行：
你行《关于核准孙井泽任职资格的请示》（沈中银报〔2019〕170号）收悉。

根据《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》等有关规定，经审核，核准孙井泽中国银行股份有限公司沈阳皇姑支行行长的任职资格。

拟任高级管理人员应自我局批复之日起3个月内到任，并向我局报告到任情况。

如未在规定期限内到任，本批复文件失效，我局将办理行政许可注销手续。

此复。

辽宁银保监局
2019年11月13日。

中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于王力华任职资格确认的函
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于王力华任职资格确认的函
(辽证监函[2005]67号)
中天证券有限责任公司：
王力华（身份证号：******************）任你公司沈阳北五马路证券营业部经理的任职资格已通过我局审查（辽证监函[2004]41号），现对其调任沈阳十三纬路证券营业部经理的任职资格予以确认。

请于10个工作日内到中国证监会机构部办理《证券经营机构营业许可证》有关事项变更手续。

二○○五年十二月十三日
——结束——。

周口银保监分局关于核准刘纯高级管理人员任职资格
的批复
文章属性
•【制定机关】周口银保监分局
•【公布日期】2021.06.03
•【字号】周银保监复〔2021〕78号
•【施行日期】2021.06.03
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
周口银保监分局关于核准刘纯高级管理人员任职资格的批复
周银保监复〔2021〕78号
中国银行股份有限公司周口分行：
你行《中国银行周口分行关于刘纯金融机构高级管理人员任职资格核准的请示》（周中银报〔2021〕50号）收悉。

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》和《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》等有关规定，经审查，批复如下：
一、核准刘纯中国银行股份有限公司周口淮阳支行行长的任职资格。

二、刘纯应自我分局作出本行政许可决定之日起3个月内到任。

如未到任，本行政许可决定失效，我分局将办理行政许可注销手续。

该人员任命后，你行应及时
将任命文件抄送我分局。

此复。

2021年6月3日。