风险管理委员会工作细则

廉政风险防范管理工作实施细则
一、风险评估与分析：根据廉政风险管理需要，在组织内建立风险评估与分析制度，对可能存在的廉政风险进行全面评估，并制定相应的控制措施。

二、规章制度建设：建立健全廉政管理制度，包括廉政准则、廉政行为规范、内部控制和监督制度等，明确组织内部员工的行为规范，规定廉政管理的责任、权限和流程。

三、宣传教育与培训：开展廉政宣传教育活动，提高员工的廉政意识和道德素质，加强对廉政政策、法律法规和典型案例的学习，组织廉政培训，提高员工的廉政素质和风险防范能力。

四、监督检查与内部控制：建立健全廉政监督检查制度，加强对廉政风险的监控和控制，发现和纠正廉政问题，加强内部控制，规范业务操作流程，减少风险发生的可能性。

五、激励与约束机制：建立激励与约束机制，通过奖励廉政表现，激励员工主动防范廉政风险，同时对违反廉政规定的行为进行惩戒处理，形成廉政风险防范的长效机制。

六、风险监测与应急预警：建立风险监测系统，及时跟踪和监测廉政风险动态，发现风险变化，及时进行应急预警和处理，防止廉政风险的扩大和蔓延。

七、信息化建设与数据分析：利用信息化手段，建立廉政风险防范管理系统，实时获取、存储和分析廉政风险数据，为廉政管理决策提供科学依据。

八、定期评估与改进：定期对廉政风险防范管理工作进行评估和改进，总结经验，查找问题，提出改进措施，不断提高廉政风险防范管理的水平和效果。

廉政风险防范管理工作实施细则范文廉政风险防范管理是一项重要的工作，对于维护党风廉政、保障国家利益具有重要意义。

下面是一个关于廉政风险防范管理的实施细则范文，供参考：廉政风险防范管理工作实施细则范文（二）第一章总则第一条为加强廉政风险防范，保障党风廉政建设的稳定和顺利进行，提高廉政风险防范的工作效果，制定本细则。

第二条本细则适用于各级党委、政府及相关机构和企事业单位廉政风险防范管理工作。

第二章廉政风险评估第三条各级党委、政府及相关机构和企事业单位应建立健全廉政风险评估制度，按照风险评估周期制定风险评估计划，并组织实施。

第四条廉政风险评估应包括对政策与制度、人员与行为、资源与资金和环境与氛围等方面的评估。

第五条各级党委、政府及相关机构和企事业单位应开展定期的风险评估工作，发现并解决廉政风险问题，确保廉政风险的及时掌握和处置。

第六条风险评估结果应及时报告并提出整改意见，相关单位和责任部门应及时进行整改，确保廉政风险的最小化和控制。

第三章廉政风险防控措施第七条各级党委、政府及相关机构和企事业单位应建立健全廉政风险防控措施，根据风险评估结果制定相关制度和措施。

第八条廉政风险防控措施应包括政策与制度的完善、人员与行为的规范、资源与资金的监管和环境与氛围的建设等方面。

第九条政策与制度的完善应根据廉政风险评估结果，及时完善相应制度，确保制度的科学与完备。

第十条人员与行为的规范应制定相关职业道德规范和行为准则，并通过培训教育等方式加强人员教育。

第十一条资源与资金的监管应建立健全财务制度和财务管理机制，加强对资金及资源的监督与管理。

第十二条环境与氛围的建设应注重组织文化建设，倡导廉洁从政，营造廉洁的工作氛围和环境。

第四章信息公开与监督第十三条各级党委、政府及相关机构和企事业单位应加强信息公开工作，提高政务公开的透明度和公众监督能力。

第十四条加强信息公开工作应包括政策与制度的公开、工作流程的公开、资源及资金的使用情况公开等方面。

风险评估实施细则第一条为完善公司的内控管理，推动公司全面风险管理建设，结合公司风险管理的实际需要，制订本实施细则。

第二条风险评估在内部控制概念中有广义和狭义之分。

广义的风险评估包括目标设定、风险识别、风险分析、风险应对等；狭义的风险评估仅仅是指风险分析，即通过采用定性分析和定量分析，按照企业风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。

本细则所指的风险评估是广义的风险评估。

第三条风险管理委员会负责制定公司年度风险管理目标，并指导风险与合规管理部开展风险评估工作。

第四条风险与合规管理部为公司风险评估的责任部门，负责风险评估的具体工作，根据监管要求制定各部门的《风险评估自查表》，并向风险委员会出具风险评估报告。

第五条公司各部门负责对本部门的风险信息进行收集、整理和定期自查，对本部门所面临的风险进行识别分析，并将本部门的风险评估自查情况反馈给风险与合规管理部。

第六条公司各部门应将风险评估自查责任落实到具体岗位，对照监管标准，认真、完整地填写《风险评估自查表》，逐条进行自我评价，并汇总自查过程中发现的问题，提出具体的规范措施建议。

第七条风险与合规管理部风险管理岗在收到各部门报送的《风险评估自查表》和相关基础资料后，应进行独立的分析和客观评价，从专业角度识别和分析各部门的风险状况，提出相关的规范建议。

具体风险评估程序为：（一）对公司面临的风险点逐一进行风险识别分类；（二）根据一定的风险评估定性标准，对识别出的风险点进行定性评估，指将公司风险点划分为高风险、较高风险、中度风险、较低风险及低风险；（三）根据公司风险定量评估指标系统，对风险点进行定量评估；（四）按照以定性分析为主、定性与定量分析适当结合的风险评估方法，最终确定公司的风险评估结果；（五）针对风险评估结果，建议公司制定有针对性的风险管理策略；（六）出具公司整体的风险评估报告，经部门负责人、分管领导和总经理办公会逐级审核后，上报风险管理委员会。

廉政风险防范管理工作实施细则一、组织机构：1. 成立廉政风险防范管理工作领导小组，负责制定廉政风险防范管理工作的总体规划、目标和政策，协调推进工作。

2. 设立廉政风险防范管理工作办公室，专门负责具体的工作实施和日常管理。

二、制定政策和规章制度：1. 制定并完善相关廉政风险防范管理的政策和规章制度，明确廉政风险防范的基本原则和要求。

2. 建立廉政风险防范管理的工作手册，指导各部门和人员的具体操作流程。

三、风险评估与预警：1. 对组织内部存在的廉政风险进行评估，确定风险等级和影响程度，并制定相应的风险防范措施。

2. 建立风险预警机制，及时发现和分析潜在的廉政风险，并采取相应的预警措施。

四、监督和检查：1. 建立廉政风险防范的监督和检查机制，定期对各部门和人员的廉政风险防范工作进行检查和评估。

2. 发现问题及时进行整改，并对整改情况进行跟踪和监督。

五、培训和教育：1. 对各部门和人员进行廉政风险防范的培训和教育，增强廉政风险防范意识和能力。

2. 定期开展廉政风险防范知识普及和宣传活动，提高全体员工对廉政风险的认识和重视程度。

六、奖惩措施：1. 建立奖励机制，对在廉政风险防范工作中表现突出的单位和个人进行奖励和表彰。

2. 建立惩罚机制，对违反廉政风险防范规定的单位和个人进行相应的处罚和纪律处分。

七、信息管理：1. 建立廉政风险防范的信息管理系统，做好相关数据的收集、整理和分析，及时掌握组织内部的廉政风险情况。

2. 加强信息的保密和安全管理，防止信息泄漏和滥用。

以上是廉政风险防范管理工作的实施细则，旨在加强组织的廉政风险防范工作，确保组织运行的廉洁和正常。

廉政风险防范管理工作实施细则范文为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防____工作体系，最大限度地降低____风险，健全预防____工作长效机制，进一步增强我局____倡廉工作实效，根据《通化市廉政风险防控管理工作方案》(通惩防____发[____]号)和《通化市廉政风险防控管理工作实施办法》(通____发[____]号)的要求，制定本实施细则。

一、指导思想以____和“____”重要思想为指导，深入贯彻落实____，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，扎实推进惩治和预防____体系建设，拓展从源头上防治____工作领域，创新完善____倡廉建设的方式方法，对可能产生____问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，提出预防对策，实施超前监控、分类管理，努力形成长效拒腐防变的教育机制、权力运行的监督机制和违纪违法行为的惩处机制，推动市直文体系统党风廉政建设和____工作的深入开展，为我市文体事业发展提供坚强的政治保证。

二、工作目标要与推进惩治和预防____体系同步，把开展廉政风险防范管理工作作为加强____倡廉建设的重要内容，加强对廉政风险的分析、防范和管理，实现关口前移、预防在先。

到____年初步建立廉政风险防范管理机制，达到有效控制和化解廉政风险、防止____行为发生的目的，打造一支“为民、务实、清廉”的干____伍，促进市直文体事业持续、健康发展。

三、实施范围廉政风险防范管理的实施范围是全系统干部职工。

重点是从事行政审批、资金管理、工程建设等重要岗位职责的干部职工。

四、主要内容(一)防范思想道德风险前期预防阶段1、加强思想教育，筑牢____防线。

着力抓好党员干部的经常性学习教育，坚持第周三集中学习制度。

深入开展理想信念和廉洁从政教育；职业道德和艰苦奋斗教育；党纪、政纪和法纪教育。

从而提高廉洁自律的责任意识，筑牢干部职工____防变的思想防线。

工行总行风险管理制度一、引言随着经济的不断发展，金融行业的发展也日益成熟，金融机构在运作过程中面临的风险也日益增加。

为了提高风险管理水平，防范风险的发生，保护客户利益和机构自身利益，工商银行总行制定了全面的风险管理制度。

本制度将对工行总行的风险管理政策、目标和原则做出详细的规定，以及对各类风险的管理措施进行系统的规范和要求，从而确保工行总行在风险管理方面具有较高的水平和能力。

二、风险管理政策、目标和原则1. 风险管理政策工行总行始终坚持将风险管理与业务经营深度融合，确保风险管理与业务经营同向发展，风险管理不脱离业务经营的实际，并将风险管理作为一项战略性的工作来抓。

以市场化的手段及有效的风险管理体系，实现风险管理与经营管理的协同发展。

2. 风险管理目标工行总行旨在建立健全风险管理体系，有效预防和控制各类风险，并且保障金融机构持续、稳定和健康的发展。

努力达到风险管理的专业化、规范化和系统化，提高风险防范和处理的水平。

3. 风险管理原则（1）全面化原则：风险管理是全面的、系统的和定性和定量的，包括市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等；（2）谨慎性原则：注重风险预防、控制和保障资金的安全性；（3）透明度原则：对风险进行及时、全面、客观的披露，确保信息的透明度；（4）科学性原则：风险评估、风险定价和风险控制均需科学性的依据和方法。

三、风险管理的组织和架构1. 风险管理组织结构（1）风险管理委员会：是最高层的风险管理决策机构，负责统筹、协调和推动金融机构的风险管理工作的进行；（2）风险管理部门：负责风险管理的日常工作，包括风险的评估、监控和防范等；（3）内部审计部门：负责对金融机构的各项业务进行审计和检查，监督和检查金融机构风险管理的合规性。

2. 风险管理的职责和权利风险管理委员会负责全面地监督和检查金融机构的风险管理工作，确保金融机构的各项业务的风险得到有效的控制。

风险管理部门也需负责制定和实施风险管理的具体细则和政策，并确保各项风险管理工作的顺利进行。

文件制修订记录第一条为强化XXX股份有限公司（以下简称“公司”）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营层的有效监督，不断优化公司治理结构、完善内部控制体系，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计与风险委员会，并制定本细则。

第二条董事会审计与风险委员会依照《公司章程》和董事会授权履行职责，对董事会负责，向董事会报告工作。

第二章人员组成第三条审计与风险委员会委员由三名或以上公司现任董事组成，独立董事占审计与风险委员会委员总数的二分之一以上，全部委员均须具有能够胜任审计与风险委员会工作职责的专业知识和经验。

第四条审计与风险委员会委员由董事会选举产生。

委员原则上应当独立于上市公司的日常经营管理事务，应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。

第五条审计与风险委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持审计与风险委员会工作；召集人在委员内选举，须为具备会计或财务管理相关的专业经验的会计专业人士,并报请董事会批准产生。

第六条审计与风险委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。

委员任期届满前，如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。

第七条上市公司董事会须对审计与风险委员会委员的独立性和履职情况进行定期评估，必要时可以更换不适合继续担任的委员。

第三章职责权限第八条审计与风险委员会应当履行下列职责：（一）监督及评估外部审计机构工作。

（二）监督及评估内部审计工作。

（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见。

（四）监督及评估公司的内部控制。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通。

（六）公司董事会授权的其他事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。

审计与风险委员会应当就其认为必须采取的措施或者改善的事项向董事会报告，并提出建议。

通化市文化新闻出版和体育局廉政风险防范管理工作实施细则为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，最大限度地降低腐败风险，健全预防腐败工作长效机制，进一步增强我局反腐倡廉工作实效，根据《通化市廉政风险防控管理工作方案》（通惩防办发[2011]4号）和《通化市廉政风险防控管理工作实施办法》（通办发[2011]6号）的要求，制定本实施细则。

一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，拓展从源头上防治腐败工作领域，创新完善反腐倡廉建设的方式方法，对可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，提出预防对策，实施超前监控、分类管理，努力形成长效拒腐防变的教育机制、权力运行的监督机制和违纪违法行为的惩处机制，推动市直文体系统党风廉政建设和反腐败工作的深入开展，为我市文体事业发展提供坚强的政治保证。

二、工作目标要与推进惩治和预防腐败体系同步，把开展廉政风险防范管理工作作为加强反腐倡廉建设的重要内容，加强对廉政风险的分析、防范和管理，实现关口前移、预防在先。

到2012年初步建立廉政风险防范管理机制，达到有效控制和化解廉政风险、防止腐败行为发生的目的，打造一支“为民、务实、清廉”的干部队伍，促进市直文体事业持续、健康发展。

三、实施范围廉政风险防范管理的实施范围是全系统干部职工。

重点是从事行政审批、资金管理、工程建设等重要岗位职责的干部职工。

四、主要内容（一）防范思想道德风险前期预防阶段1、加强思想教育，筑牢反腐防线。

着力抓好党员干部的经常性学习教育，坚持第周三集中学习制度。

深入开展理想信念和廉洁从政教育；职业道德和艰苦奋斗教育；党纪、政纪和法纪教育。

从而提高廉洁自律的责任意识，筑牢干部职工反腐防变的思想防线。

学习过程有计划，有记录，有台帐。

农商银行董事会下设风险管理委员会会议纪要模板xxxx商业银行董事会风险管理委员会议事规则(范文)第一章总则第一条为完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》、《公司章程》及其他有关规定，特设立董事会风险管理委员会，并制定本实施细则。

第二条董事会风险管理委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，其目标为促进Xxxx商业银行股份有限公司提高风险管理水平，保证其发展战略和经营目标的实现。

第二章人员组成第三条风险管理委员会由五名委员组成，其中必须有两名董事委员。

第四条风险管理委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。

第五条风险管理委员会设行长委员（召集人）一名，由董事委员担任，负责主持风险管理委员会工作，并报请董事会批准产生。

第六条风险管理委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任，期问如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三条、第四条规定补足委员人数。

第三章职责权限第七条风险管理委员会主要职责权限(一)根据国家法律规定和本行经营活动情况，对高级管理层在信贷、市场、操作等方面的风险控制情况进行监督；(二)对商业银行风险状况进行定期评估及有效识别，提出完善银行风险管理和内部控制的意见；(三)研究制定以防范风险、审慎经营为目标的风险管理体系，并向董事会提出建议；(四)对风险控制情况，直接向董事会提出建议；(五)董事会授权的其他事宜。

第四章议事程序第八条风险管理委员会依据相关法律法规和公司章程的规定，结合我行实际，对经营层提报的贷款进行审议。

第九条对经营层通过的超出董事会对经营层授权权限、需报请董事会审议的贷款项目，行信贷部应向风险管理委员会提交下列材料：1、书面申请；2、贷款客户基本情况；3、集团客户及关联客户在我行授信情况；4、防范风险主要措施。

第十条对于需通过经风险管理委员会审议的贷款项目，信贷部应至少提前一个工作日将相关材料发送至各委员工作邮箱，同时，将经行长办公会审议通过的书面报告签章后报送董事会秘书处，董事会秘书处受理后，方可通知各委员召开会议，董事会秘书处设在办公室。

风险管理委员会议事规则⼴州**有限公司风险管理委员会议事规则（试⾏）1.总则1.1 ⽬的为保障⼴州**有限公司（以下简称“公司”）规范、稳健运作，加强公司内部风险管理，规范投资⾏为，提⾼风险防范能⼒，有效防范和控制公司经营管理和投资项⽬运作风险，根据有关法律法规、《⼴州**有限公司章程》（以下简称“公司章程”）和《⼴州**有限公司风险管理制度》（以下简称“风险管理制度”）的规定，特制定本风险管理委员会议事规则。

1.2 公司设⽴风险管理委员会作为公司运营的风险管理机构,组织制订风险管理规章制度、监督和分析风险管理制度执⾏情况、对公司⽇常经营及拟投资项⽬进⾏合规性审核。

任何投资项⽬或者⽅案未经风险管理委员会或其授权的风险管理部审核并作出风险分析意见的，不得提交公司投资决策委员会表决。

1.3 风险管理委员会所作决议，必须遵守有关法律、法规、规范性⽂件、公司章程及风险管理制度的规定。

2.⼈员组成2.1 风险管理委员会原则上由5-7⼈组成，委员原则上由公司董事长、总经理、风险管理部分管领导、投资管理部负责⼈、风险管理部负责⼈、财务部负责⼈、综合部负责⼈及董事会决定的其他⼈员组成。

2.2 风险管理委员会设主任委员⼀名，由公司董事长担任；副主任委员⼀名，由公司总经理担任。

主任委员负责召集和主持风险管理委员会会议；副主任委员协助主任委员召集会议，在主任委员⽆法参加会议时，受主任委员委托召集和主持风险管理委员会议会议。

2.3 风险管理委员会的⽇常事务由委员会办公室负责，办公室常设在公司风险管理部，风险管理部负责⼈担任办公室主任。

3.职责权限3.1 风险管理委员会在公司董事会领导与授权下开展⼯作，负责公司经营和投资过程中的风险识别、防范、控制和转让等⼯作，其在风险控制⽅⾯的主要职责包括：3.1.1 组织制订、完善公司在风险管理和内部控制⽅⾯的基本制度，审核风险管理⼯作流程和相关细则；3.1.2 审核与公司⽇常经营及投资项⽬风险管理相关的经营、财务和投资管理等制度；3.1.3 授权风险管理部对公司拟投资项⽬及投资⽅案进⾏风险控制审核，并作出风险分析意见；3.1.4 对公司经营的各流程进⾏检查，监督和分析风险管理制度的执⾏情况；3.1.5 董事会授权的其他事宜。

廉政风险预警防控工作实施细则I. 引言廉政风险预警防控工作是政府和企事业单位重要的内部控制环节，旨在发现并防范廉政风险和腐败行为。

为了做好廉政风险预警防控工作，制定本实施细则，明确相关职责和规范操作流程，以提高廉政风险预警防控的效果和能力。

II. 机构设置1. 廉政风险预警委员会负责统筹和协调廉政风险预警工作；2. 廉政风险预警工作领导小组负责具体指导和督促廉政风险预警工作；3. 部门廉政风险防控小组负责各自部门的廉政风险预警防控工作。

III. 职责分工1. 廉政风险预警委员会a. 负责制定廉政风险预警防控工作的总体规划和政策；b. 组织开展廉政风险评估和演练活动；c. 定期向领导报告廉政风险预警工作进展情况。

2. 廉政风险预警工作领导小组a. 负责指导和协调廉政风险预警工作；b. 审查和批准廉政风险预警工作计划和方案；c. 协调解决廉政风险预警工作中的重要问题。

3. 部门廉政风险防控小组a. 负责制定本单位的廉政风险预警防控工作计划和方案；b. 领导、协调和监督本单位的廉政风险预警工作；c. 组织开展廉政风险评估和防控培训。

IV. 廉政风险预警防控流程1. 廉政风险识别a. 收集和分析相关信息，了解廉政风险的来源和特征；b. 研究和制定相应的廉政风险指标和评估方法；c. 针对本单位的特点和实际情况，确定适用于本单位的廉政风险识别方法。

2. 廉政风险评估a. 依据廉政风险指标和评估方法，对相关部门和人员进行廉政风险评估；b. 对评估结果进行分析和整理，确定廉政风险等级；c. 根据廉政风险等级，制定相应的防控措施和预警预案。

3. 廉政风险监测a. 建立健全廉政风险监测体系，及时掌握廉政风险的动态变化；b. 定期开展风险监测和数据分析，发现异常情况并及时报告；c. 对重大风险进行专项监测，确保风险随时可控。

4. 廉政风险预警a. 基于廉政风险监测结果，进行风险预警和预测；b. 将预警信息及时反馈给相关部门和人员，提醒其采取相应的预警响应措施；c. 根据预警情况，及时调整防控措施和预警预案。

全面风险管理实施细则第一章绪论第一节总则为了规范全面风险管理的实施，提高企业的风险识别、评估、控制和应对能力，保障企业的可持续发展，特制定本全面风险管理实施细则（以下简称本细则）。

第二节目标与原则1.目标：全面风险管理的目标是通过建立风险管理体系，全面识别和评估企业面临的内外部风险，采取适当的控制措施，使企业在合理的风险承受范围内实现预定的目标。

2.原则：全面风险管理应遵循科学、系统、全面、协同、适度、可持续的原则。

第二章风险管理体系的建立第一节风险管理职责1.总体职责：企业顶层管理者负责全面风险管理工作，制定风险管理政策和战略，明确风险管理职责。

2.风险管理委员会：设立风险管理委员会，由企业的高级管理人员组成，负责风险管理决策、评估和监督工作。

第二节风险识别与评估1.风险识别：根据企业经营范围和业务特点，通过内外部的风险调查、风险分析等方法，识别潜在风险。

2.风险评估：对已识别的风险进行定性和定量评估，包括对风险的可能性、影响程度、风险相互关系等进行评估分析。

第三节风险控制与应对1.风险控制策略：根据风险评估结果，制定适当的风险控制策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻、风险共担等。

2.风险应对措施：对于无法完全避免或转移的风险，制定相应的风险应对措施，包括建立应急预案、加强监测、控制风险发展等。

第三章风险管理实施第一节组织实施1.风险管理部门：设立专门的风险管理部门，负责全面风险管理工作的组织实施。

2.人力资源：培养和引进专业人员，提高风险管理团队的专业能力。

第二节风险信息管理1.风险信息收集：建立信息收集渠道，定期搜集有关风险信息，包括政策法规、市场变化、竞争对手等。

2.风险信息分析：对搜集到的风险信息进行分析，及时识别和评估潜在风险。

第三节风险报告与沟通1.风险报告：定期编制风险报告，向企业高级管理层和风险管理委员会汇报风险情况及应对措施。

2.风险沟通：建立健全的风险沟通机制，及时向各级管理人员和员工传达风险相关信息。

全面风险管理实施细则(修改版) XXX全面风险管理实施细则第一章总则第一条为落实***全面风险管理工作要求，明确风险管理责任制度，建立健全风险管理机制体系，细化公司全面风险管理工作，强化标准化建设，统一规范业务流程，有效防范和化解各类风险，保证公司公司各项业务流程和经济活动的持续、健康发展，根据***《XXX全面风险管理办法》的规定，结合公司实际情况制定本办法。

第二条本办法所称风险，是指在公司未来发展过程中，各种不确定性对公司实现发展规划和总体目标的影响。

第三条本办法所称全面风险管理，指公司按照***全面风险管理要求，围绕发展规划和总体目标，通过在运营管理的各个环节和过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理的组织体系、风险管理策略、风险防控措施、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

第四条本办法适用于公司各部室、各收费管理所的风险管理工作。

第二章风险管理的目标与原则1第五条风险管理的总体目标：（一）确保将风险掌握在与发展规划和总体目标相适应并可承受的范围内；（二）确保公司与***信息畅通，各部门之间完成真实、可靠、完整、及时的信息相同；（三）确保谋划的合法合规、内部规章制度和严重措施的顺利执行；（四）确保公司资产的平安和完整，加强管理的有效性，提高管理活动的效率和结果，降低运营管理目标完成的不肯定性；（五）确保公司建立针对各项严重风险发生后的危机处理计划，保证公司全面风险防范工作及时、有效，确保公司运营管理工作不因灾祸性风险或人为失误而遭受严重丧失。

第六条公司风险管理应当遵循全面性和针对性相结合的原则。

全面性就是要做到事前、事中、事后控制相统一，使风险管理覆盖到公司的所有部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白、漏洞和死角；针对性就是要从实际出发，以对重大风险、重大事件（指重大风险发生后的事实）的管理和重要流程的内部控制为重点，抓住关键环节，有针对性地按照基本流程实施风险管理。

一、目的为了确保患者在接受医疗服务过程中的安全，预防和减少医疗风险，提高医疗服务质量，特制定本制度。

二、适用范围本制度适用于我院所有临床科室、医技科室、护理部、药剂科等相关部门，以及所有参与医疗服务的工作人员。

三、组织架构1. 成立病人安全风险管理委员会，负责制定、实施、监督和评估本制度。

2. 各科室设立病人安全风险管理小组，负责本科室病人安全风险管理工作。

四、职责1. 病人安全风险管理委员会（1）负责制定病人安全风险管理制度及实施细则。

（2）组织、协调、监督全院病人安全风险管理工作。

（3）对病人安全风险事件进行调查、分析和处理。

（4）定期对全院病人安全风险管理工作进行评估。

2. 病人安全风险管理小组（1）负责本科室病人安全风险管理工作。

（2）对本科室病人进行安全风险评估，制定并实施相应的防范措施。

（3）对病人安全风险事件进行上报、调查和处理。

（4）定期对本科室病人安全风险管理工作进行总结和改进。

3. 医疗服务人员（1）严格遵守病人安全风险管理制度，积极参与病人安全风险管理工作。

（2）对病人进行安全告知，确保病人了解自身病情及潜在风险。

（3）严格执行各项操作规程，防止医疗事故发生。

五、病人安全风险管理工作内容1. 病人识别（1）严格执行三查七对制度，确保患者身份识别准确。

（2）使用电子病历系统，减少人为错误。

2. 用药安全（1）严格执行药物管理制度，确保药物质量。

（2）对特殊药物进行权限限制，防止滥用。

（3）对患者进行药物过敏测试，防止药物不良反应。

3. 手术安全（1）严格执行手术流程，防止手术部位、术式错误。

（2）加强麻醉管理，防止麻醉意外。

4. 病人跌倒预防（1）对高危跌倒患者进行风险评估，制定预防措施。

（2）加强病房环境管理，消除安全隐患。

5. 感染防控（1）严格执行手卫生规范，减少院内感染。

（2）对感染病人进行隔离治疗，防止交叉感染。

六、病人安全风险事件处理1. 病人安全风险事件发生后，立即启动应急预案，采取有效措施，确保患者安全。

生产作业风险管控工作规范实施细则引言简要介绍生产作业风险管控的重要性和制定本细则的目的。

第一章：总则1.1 制定目的阐述制定生产作业风险管控工作规范实施细则的目的。

1.2 适用范围指明本细则适用于哪些生产活动和人员。

1.3 管理原则介绍生产作业风险管控的基本原则。

第二章：组织机构与职责2.1 风险管控组织架构描述负责生产作业风险管控的组织结构。

2.2 职责分配明确各级管理人员和作业人员在风险管控中的职责。

第三章：风险识别与评估3.1 风险识别介绍如何识别生产作业中潜在的风险。

3.2 风险评估阐述风险评估的方法和标准。

3.3 风险等级划分描述如何根据风险评估结果划分风险等级。

第四章：风险控制措施4.1 预防措施介绍预防风险发生的措施。

4.2 应急措施阐述应对突发风险事件的应急措施。

4.3 整改措施描述发现风险后的整改措施和流程。

第五章：风险管控流程5.1 风险报告介绍风险发生后的报告流程。

5.2 风险处理阐述风险处理的步骤和方法。

5.3 风险跟踪说明风险处理后的效果跟踪和评估。

第六章：安全教育培训6.1 安全教育介绍对作业人员进行安全教育的内容和要求。

6.2 风险管控培训阐述风险管控知识和技能的培训计划。

6.3 持续教育描述持续教育的重要性和实施计划。

第七章：监督检查与考核7.1 监督检查介绍定期和不定期的监督检查机制。

7.2 考核标准阐述风险管控工作的考核标准。

7.3 考核结果应用说明考核结果如何影响生产决策和员工激励。

第八章：记录与文档管理8.1 风险记录介绍风险识别、评估、处理和跟踪的记录要求。

8.2 文档管理阐述风险管控相关文档的管理和存档方法。

第九章：信息化管理9.1 信息系统建设介绍建立风险管控信息系统的重要性。

9.2 系统功能阐述信息系统的主要功能。

9.3 数据分析与报告说明如何利用信息系统进行数据分析和生成报告。

第十章：附则10.1 细则修订规定生产作业风险管控工作规范实施细则的修订流程。

一、总则第一条为加强工程风险管理，提高工程项目质量和效益，保障工程建设安全，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规，结合工程实际情况，制定本实施细则。

第二条本实施细则适用于公司所有在建、在施和拟建的工程项目。

第三条工程风险管理应遵循以下原则：（一）预防为主，防治结合；（二）综合治理，系统管理；（三）明确责任，落实措施；（四）持续改进，提高水平。

二、组织机构与职责第四条公司设立工程风险管理领导小组，负责统筹协调、指导、监督和考核工程风险管理工作。

第五条工程风险管理领导小组职责：（一）制定工程风险管理政策、制度和实施细则；（二）组织编制工程风险识别、评估和应对措施；（三）审核工程风险管理制度执行情况；（四）组织工程风险管理培训和考核；（五）监督、检查工程风险管理工作。

第六条项目部应设立工程风险管理机构，负责项目风险管理工作。

第七条项目部工程风险管理机构职责：（一）组织项目风险识别、评估和应对措施；（二）实施风险应对措施，确保风险得到有效控制；（三）定期向工程风险管理领导小组报告项目风险管理工作；（四）配合工程风险管理领导小组开展风险管理工作。

三、风险识别与评估第八条工程风险识别：（一）收集工程相关信息，包括项目背景、设计、施工、材料、设备、环境、人员等；（二）采用头脑风暴、专家调查、历史数据等方法，识别项目潜在风险；（三）对识别出的风险进行分类，包括：安全风险、质量风险、进度风险、成本风险、环境风险等。

第九条工程风险评估：（一）对识别出的风险进行量化评估，包括风险发生的可能性、风险损失、风险等级等；（二）根据风险等级，制定风险应对措施。

四、风险应对措施第十条风险应对措施：（一）风险规避：通过调整设计方案、施工方案、采购方案等，避免风险发生；（二）风险降低：通过优化施工工艺、加强质量控制、采用先进技术等，降低风险发生的可能性；（三）风险转移：通过购买保险、签订合同等方式，将风险转移给其他方；（四）风险接受：对一定范围内的风险，采取接受态度，并制定应急预案。

*****有限公司董事会审计与风控委员会工作实施细则第一章总则第一条为适应*****集团有限公司（以下简称集团）发展需要，完善董事会决策功能，充分发挥审计监督作用，保护集团和集团出资人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关规定，结合集团实际情况，集团设立董事会审计与风控委员会（以下简称委员会），并制订本细则。

第二条审计与风控委员会是董事会下设的工作机构，依据本细则的规定独立履行职权，对董事会负责并报告工作。

第二章委员会组成第三条委员会由7名委员组成。

设主任委员1名，由集团担任的董事的副总经理担任；副主任委员1名，由集团副总经理担任；委员5名，分别为集团董事会秘书，企业管理部、财务管理部、审计监察部门的部门负责人和法务管理等专业人员组成。

第四条委员会主任委员、副主任委员、委员的人选，由董事长或者三分之一以上的董事提名；经董事会过半数通过产生和罢免。

第五条委员会主任委员、副主任委员、委员任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。

第六条委员会下设办公室，设在集团审计职能部门。

办公室按照委员会的指导，负责组织开展具体工作。

第三章委员会职责第七条委员会的主要职责：（一）研究提出公司审计监督体系设置建议，指导制定企业内部审计制度；（二）审议集团经济责任审计报告、专项审计报告以及由集团审计职能部门代表集团委托中介机构出具的审计报告；（三）监督及评估外部审计机构工作；（四）指导内部审计工作；（五）审阅集团的财务报告并对其发表意见；（六）协调管理层、内部审计部门、相关部门及所属公司与外部审计机构的沟通；（七）评估内部控制的有效性；（八）组织编制全面风险管理年度报告；（九）审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；（十）审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；（十一）审议风险管理组织机构设置及其职责方案；（十二）董事会授权的其他事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。

2017年董事会审计与风险委员会工作细则
第一章总则 (2)
第二章人员组成 (2)
第三章职责权限 (3)
第四章决策程序 (6)
第五章议事细则 (7)
第六章附则 (8)
第一章总则
第一条为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善公司治理结构，提高公司风险识别与风险防范能力，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定，公司特设立审计与风险委员会，并制订本工作细则。

第二条董事会审计与风险委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部的审计、监督和核查工作，以及公司风险识别、防范与管理工作。

第二章人员组成
第三条审计与风险委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士，并由该会计专业人士担任召集人。

第四条审计与风险委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。

第五条审计与风险委员会设召集人一名，由具有会计专业的独立董事担任，负责主持委员会工作；召集人在委员内经二分之一多数委员选举，并报请董事会批准产生。

第六条审计与风险委员会委员任职期限与董事任职期限相同，连。

构建“六项机制”强化安全生产风险管控工作实施细则六项机制，即责任机制、协作机制、预防机制、监管机制、应急机制和评价机制，是强化安全生产风险管控工作的重要保障。

下面将逐一详述这六项机制的实施细则。

第一，责任机制。

责任机制是保证安全生产风险管控工作顺利进行的基础。

各级领导干部要树立安全发展理念，确保安全生产责任制的有效实施。

企业应建立健全安全生产责任体系，明确各级责任，并将责任落实到具体岗位和个人。

同时，建立健全安全生产事故责任追究制度，对安全生产责任不落实或发生事故的单位和人员，要依法追究责任。

第二，协作机制。

协作机制是安全生产风险管控工作的有效手段。

各级政府部门要加强协作，形成合力，共同推动安全生产工作。

要建立跨部门、跨地区的信息互通机制，及时分享安全风险信息，加强联合执法、联合检查和联合处置。

企业要与相关部门建立良好的合作关系，共同制定安全生产措施，开展防范安全风险的培训和演练。

第三，预防机制。

预防机制是安全生产风险管控工作的核心。

企业要建立完善的安全生产管理制度，制定风险评估和管控措施，并确保其落实到位。

要加强员工安全教育和培训，提高员工安全意识和技能。

同时，加强设备设施的维护和保养，及时排查隐患，消除安全风险。

对于存在重大风险的企业和项目，要加强监督检查，确保预防措施的有效性。

第四，监管机制。

监管机制是安全生产风险管控工作的重要手段。

政府部门要加强对企业安全生产工作的监管，建立健全安全生产监管制度。

要加强对重点行业和领域的监管，严格执行安全生产标准和规范。

对违法法规和安全生产规定的企业，要依法进行处罚，并加大惩处力度。

同时，要加强安全生产信息化建设，及时掌握安全风险信息，提高监管效能。

第五，应急机制。

应急机制是安全生产风险管控工作的重要保障。

政府部门要建立健全应急预案和应急机制，明确各级责任和应急处置流程。

要加强应急演练，提高应急处置能力。

企业要建立应急救援队伍，配备应急设备和物资。

同时，要加强与相关部门的协作，形成合力，确保应急处置工作的有效实施。