关于大宗商品交易中各主要单位职责

大宗商品交易管理办法大宗商品交易管理办法1. 引言大宗商品交易是指以农产品、矿产资源、能源产品等为标的，在交易场所进行的大规模交易活动。

大宗商品交易的规模庞大，参与方众多，需要建立一套完善的管理办法来规范交易行为，维护交易秩序。

本文档将详细介绍大宗商品交易管理办法的内容和要点。

2. 交易主体管理2.1 交易参与方资格要求大宗商品交易参与方应具备一定的资格要求，包括资金实力、交易经验、风险承担能力等方面。

参与方应提交相关证明材料，经交易所审核通过后方可参与交易。

2.2 交易主体信用评级交易主体应定期向交易所提交财务报表和经营状况等资料，以便交易所对交易主体进行信用评级。

信用评级结果将影响交易主体的交易权限和资金杠杆比例等。

2.3 交易主体违规处理对于违反交易规则和法律法规的交易主体，交易所有权采取相应的处罚措施，包括限制交易权限、暂停交易活动、报案追究等。

3. 交易行为管理3.1 交易方式和时间交易所应制定统一的交易方式和交易时间，明确交易主体可以选择的交易方式（如现货交易、期货交易）以及交易的具体时间段。

3.2 交易费用和结算方式交易所应明确交易费用的收取方式和标准，确保交易费用的公开透明。

同时，交易所应规定结算方式，明确清算的时间点和方式。

3.3 交易风险管理交易所应建立完善的风险管理机制，包括但不限于风险防控措施、交易保证金制度、风险准备金等。

交易主体应了解和遵守相关风险管理规定，提高自身风险意识。

4. 交易监管4.1 交易所监管职责交易所作为交易市场的管理者，有责任监督和管理交易活动。

交易所应建立健全的监管体系，加强交易所内外的合作与沟通，定期向监管机构报送交易数据和风险分析报告。

4.2 监管机构的职责监管机构应对交易所进行监管，确保交易所遵循交易规则和法律法规，保护交易参与者的合法权益。

监管机构有权对交易所进行审计和检查，对发现的问题进行处理。

5. 交易纠纷处理5.1 纠纷解决方式交易所应建立有效的纠纷解决机制，为交易参与者提供公正、独立的纠纷解决方式。

大宗商品中远期交易市场管理办法（草案）时间:2013-02-22 21:29 来源:未知第一条为促进流通现代化，规范商品市场交易秩序，制定本办法。

第二条本办法所称大宗商品中远期交易，是指具备以下特征的商品交易：（一）买卖双方以交纳保证金为入市条件：（二）采用电子化集中撮合方式进行交易：（三）采用标准化合约：（四）在合约有效期内根据浮动盈亏实行当日无负债结算：本办法所称大宗商品中远期交易市场（以下简称大宗商品交易市场），是指开设上述交易的现货市场。

本办法所称的交易商是指进入大宗交易市场参与交易的买方和卖方。

第三条在中华人民共和国境内从事大宗商品交易市场的建设、经营与管理，以及在市场内从事大宗商品交易活动，应遵守本办法。

第四条商务部负责全国大宗商品交易市场总体规划、宏观指导与监督管理工作。

省级人民政府商务主管部门负责辖区内大宗商品交易市场的监督管理与业务指导工作，并可根据本地实际委托地市级人民政府商务主管部门代行监督管理职责。

第五条大宗商品交易市场应当根据大宗商品特性，配置相应的交易、仓储、物流、金融，信息等经营设施和配套服务设施。

第六条大宗商品交易市场应当建立交易商经营主体资格审查制度。

交易商应当是在中华人民共和国境内依法注册的，具备相关行业背景的法人或其他经济组织、但自然人进入蔬菜交易市场的除外。

经营成品油、粮食等依法须取得行政许可方可经营的特殊交易品种，交易商应出具行政许可文件或者经营批准证书。

第七条大宗商品交易市场实行交易商注册制度，并根据大宗商品交易市场的规定办理注册手续。

第八条大宗商品交易市场不得入市或者变相入市交易。

大宗商品交易市场的出资人可作为交易商入市交易。

第九条大宗商品交易市场应当制定、发布并组织执行市场交易规则，明确交易品种、最低数量要求、交易时间、申报方式、申报内容、费率保准等。

第十条大宗商品交易市场应当在绝对值不超过上一交易日收盘结算价格10%的范围内设定日涨跌幅限制，超出当日涨跌幅限制的报价无效。

大宗贸易部管理制度本文为大宗贸易部管理制度的规定和指导，旨在确保大宗贸易部工作的高效、有序和合规。

本制度适用于大宗贸易部的所有工作人员，包括领导和普通员工。

一、部门职责大宗贸易部是公司负责大宗商品贸易的核心部门，主要职责包括：1.进行市场研究和分析，及时把握市场动态；2.高效地采购大宗商品，确保供应链的稳定和可靠性；3.开拓新的业务渠道和合作伙伴，扩大市场份额；4.负责大宗商品的运输和仓储管理；5.制定合理的定价策略，确保盈利最大化；6.监控和控制大宗商品市场风险；7.协助公司其他部门的相关工作。

二、组织架构大宗贸易部的组织架构如下：1.部门主管：负责整个部门的管理和运营，制定年度工作计划和目标；2.业务团队：分为市场研究、采购、销售等不同的业务团队，负责具体的业务工作；3.合规及风控部门：负责监控市场风险，确保交易合规。

三、工作流程大宗贸易部的工作流程主要包括以下几个环节：1.市场研究和分析：通过收集、整理和分析市场数据，跟踪市场动态，为决策提供参考；2.采购和供应链管理：根据市场需求和价格情况，制定采购计划，与供应商洽谈和签订合同，确保及时供应和质量稳定；3.销售和客户管理：根据市场需求和销售策略，开展业务拓展，与客户洽谈和签订合同，维护客户关系；4.运输和仓储管理：组织货物的运输、仓储和分销，确保供应链的畅通；5.价格管理和风险控制：根据市场情况和成本因素，制定合理的价格策略，同时建立风险控制机制，防范市场波动带来的风险。

四、工作制度为了保证部门工作的高效和有序，大宗贸易部制定了以下工作制度：1.工作时间：根据公司规定的工作时间，大宗贸易部员工需要按时上班，不迟到、早退或旷工；2.工作安排：部门主管根据工作需求和员工能力进行工作分配，员工需要按时完成任务并上报工作进度；3.会议管理：部门主管根据需要组织会议，员工需要按时参加并积极参与会议讨论；4.报告制度：部门主管要求员工按时提交工作报告，包括市场研究报告、采购进展报告等；5.外出管理：员工需要提前请假和填写外出申请表格，未经批准不得外出；6.数据保密：员工需要保守客户信息和交易数据的机密，不得私自泄露给外部人员；7.违规处理：对于违反工作制度的行为，将根据公司规定进行处理，包括批评教育、警告、停职等。

关于大宗商品交易中各主要单位职责一、相关概念1、大宗商品：是指可进入流通领域，但非零售环节，具有商品属性并用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物质商品。

在金融投资市场，大宗商品指同质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品，如原油、有色金属、钢铁、农产品、铁矿石、煤炭等。

包括3个类别，即能源商品、基础原材料和农副产品。

2、大宗商品交易：大宗商品除现货外，也可以设计为期货、期权作为金融工具来交易，可以更好实现价格发现和规避价格风险。

3、大宗商品交易市场：特指专业从事电子买卖交易套保的大宗类商品批发市场，又被称为现货市场。

是由市级以上政府职能部门批准设立，并由商务部、发改委等相关职能部门进行监督和管理。

具备生产资料大宗货物的战略储备、调节物价、组织生产和套期保值四大基本功能。

4、期货/现货交易所：是买卖期货/现货合约的场所，是期货/现货市场的核心。

它是一种非营利机构，但是它的非营利性仅指交易所本身不进行交易活动，不以盈利为目的不等于不讲利益核算。

在这个意义上，交易所还是一个财务独立的营利组织，它在为交易者提供一个公开、公平、公正的交易场所和有效监督服务基础上实现合理的经济利益，包括会员会费收入、交易手续费收入、信息服务收入及其它收入。

二、政府部门在大宗商品交易中的职责划分1、商务主管部门（市商务局）（1）负责商品现货市场的行业监管，按需求报送行业发展规划。

依据：《商品现货市场交易特别规定（试行）》（2013年11月8日商务部令第3号）“第二十条县级以上人民政府商务主管部门负责本行政区域内的商品现货市场的行业管理，并按照要求及时报送行业发展规划和其他具体措施”。

（2）负责大宗商品现货市场的规划、信息、统计等管理工作，负责日常监管，协调整顿和规范市场经济秩序工作，依法开展商贸流通领域行政执法。

依据：《青岛市人民政府办公厅关于明确大宗商品现货交易市场监管职责的通知》（青政办字〔2015〕124号）、《青岛市大宗商品现货交易市场交易管理公告》第三部分：“……4.市商务局负责全市商品现货市场的规划、信息、统计等管理工作,促进商品现货市场健康发展”。

大宗商品交易平台服务保障制度第1章总则 (4)1.1 服务宗旨 (4)1.2 适用范围 (4)1.3 服务承诺 (4)第2章交易平台运行保障 (4)2.1 系统稳定性保障 (4)2.1.1 高可用性架构设计 (4)2.1.2 系统监控与预警 (5)2.1.3 定期演练与故障应对 (5)2.2 数据安全与隐私保护 (5)2.2.1 数据备份与恢复 (5)2.2.2 数据安全防护 (5)2.2.3 用户隐私保护 (5)2.3 网络安全防护 (5)2.3.1 防火墙与入侵检测 (5)2.3.2 安全漏洞扫描与修复 (5)2.3.3 安全运维与培训 (5)第3章商品交易规则 (6)3.1 交易品种与标准 (6)3.1.1 交易品种：本平台提供以下大宗商品交易品种：金属、能源、农产品、化工品等。

(6)3.1.2 交易标准：交易品种需符合国家相关质量标准及行业规定，交易双方应遵循以下标准： (6)3.2 交易时间与方式 (6)3.2.1 交易时间：本平台交易时间为国家法定工作日的上午9:00至下午4:30，节假日及特殊情况除外。

(6)3.2.2 交易方式： (6)3.3 价格发觉机制 (6)3.3.1 价格形成原则：本平台采用公开、公平、公正的价格发觉机制，保证市场价格的真实、合理。

(6)3.3.2 价格发觉方式： (6)3.3.3 价格监控与调整：本平台对市场价格进行实时监控，发觉异常情况及时调整，保证市场稳定运行。

(7)第4章风险管理制度 (7)4.1 风险识别与评估 (7)4.1.1 风险识别 (7)4.1.2 风险评估 (7)4.2 风险控制措施 (7)4.2.1 市场风险控制 (7)4.2.2 信用风险控制 (7)4.2.3 流动性风险控制 (7)4.2.5 法律风险控制 (7)4.3 风险处置与应急预案 (7)4.3.1 风险处置 (7)4.3.2 应急预案 (8)4.3.3 应急演练与评估 (8)第5章交易资金安全 (8)5.1 资金监管制度 (8)5.1.1 资金监管原则 (8)5.1.2 资金监管机构 (8)5.1.3 资金监管措施 (8)5.2 资金结算流程 (8)5.2.1 结算原则 (8)5.2.2 结算流程 (8)5.2.3 结算周期 (9)5.3 资金风险防范 (9)5.3.1 风险防范原则 (9)5.3.2 风险防范措施 (9)5.3.3 风险处理机制 (9)第6章交易合同管理 (9)6.1 合同签订与履行 (9)6.1.1 合同签订 (9)6.1.2 合同履行 (9)6.2 合同争议解决 (10)6.2.1 协商解决 (10)6.2.2 调解 (10)6.2.3 仲裁 (10)6.2.4 诉讼 (10)6.3 合同档案管理 (10)6.3.1 合同归档 (10)6.3.2 合同保管 (10)6.3.3 合同查阅 (10)6.3.4 合同销毁 (10)第7章交割与物流服务 (10)7.1 交割流程与操作 (10)7.1.1 交割定义与分类 (10)7.1.2 实物交割流程 (11)7.1.3 现金交割流程 (11)7.1.4 交割操作规范 (11)7.2 物流配送服务 (11)7.2.1 物流服务概述 (11)7.2.2 物流配送流程 (11)7.2.3 物流服务质量保障 (11)7.3 交割风险控制 (11)7.3.2 风险防范措施 (11)7.3.3 风险控制机制 (11)第8章信息技术支持 (12)8.1 交易系统运维 (12)8.1.1 系统稳定性保障 (12)8.1.2 系统容量与扩展性 (12)8.1.3 数据备份与恢复 (12)8.2 信息安全防护 (12)8.2.1 网络安全 (12)8.2.2 数据安全 (12)8.2.3 应用安全 (12)8.3 技术创新与优化 (12)8.3.1 云计算与大数据 (12)8.3.2 区块链技术 (12)8.3.3 人工智能与机器学习 (13)8.3.4 面向未来的技术摸索 (13)第9章客户服务与投诉处理 (13)9.1 客户服务标准 (13)9.1.1 服务原则 (13)9.1.2 服务内容 (13)9.1.3 服务方式 (13)9.2 投诉处理流程 (13)9.2.1 投诉渠道 (13)9.2.2 投诉受理 (14)9.2.3 投诉处理 (14)9.2.4 投诉跟踪 (14)9.3 客户满意度评价 (14)9.3.1 评价方式 (14)9.3.2 评价内容 (14)9.3.3 评价结果运用 (14)第10章法律责任与合规监管 (14)10.1 法律法规遵循 (14)10.1.1 国家法律法规 (14)10.1.2 行业法规与政策 (15)10.2 违规行为处理 (15)10.2.1 平台违规行为 (15)10.2.2 用户违规行为 (15)10.3 合规体系建设与优化 (15)10.3.1 合规组织架构 (15)10.3.2 合规制度与流程 (15)10.3.3 合规培训与宣传 (15)10.3.4 合规监测与评估 (16)10.3.5 合规改进与反馈 (16)第1章总则1.1 服务宗旨大宗商品交易平台致力于为客户提供安全、高效、便捷的交易服务，保障客户合法权益。

大宗商品交易有限公司财务部内控管理办法第一章总则第一条为了加强内部管理,防范经营风险，提高企业效益，公司财务部依据《会计法》、《内部会计控制规范》、《会计基础工作规范》等规定,并结合公司的实际情况，特制定本办法。

第二章内部会计控制的目的第二条规范会计行为，保证会计资料真实、完整。

第三条堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现、纠正错误以保证公司资产的安全、完整。

第四条确保国家有关法律法规和公司相关规章制度的贯彻执行。

第三章内部会计控制的内容及办法第五条建立会计人员岗位责任制。

会计岗位的设置既要符合本单位实际需要，更要符合内部控制的要求，做到岗位分离、权责分明、相互制约、相互监督.会计人员要定期轮岗.第六条现金出纳人员不得兼管会计稽核和收入、费用、债权、债务账目的登记工作.第七条加强与货币资金相关票据的管理，明确各种票据的购买、保管、领用、背书转让、注销等环节的职责权限和程序,并专设登记簿进行记录，防止空白票据的遗失和被盗用。

第八条发票领购及保管人应妥善保管发票.整本发票的起讫号码必须与发票领用登记簿核对无误。

发票存根联的起讫号码必须连续，不得产生断号、缺联情况，“作废"发票各联必须完整地按顺序装订在一起。

不得无故丢失和损毁发票，若出现丢失和毁损发票的情况，应查明原因并按相关制度处置.第九条加强银行预留印鉴的管理。

财务专用章应由专人保管,个人名章必须由本人或其授权人员保管。

严禁一人保管支付款项所需的全部印章。

第十条对资金实行内部统一调配制度,防范资金风险.正常业务款项的支付严格按照业务请款单制度审批执行；日常费用的支付严格按照公司有关费用管理办法中明确的审批权限、审批程序、报销程序办理。

（一）和单位间的经济往来,一般应通过银行进行转账结算,不准出借银行账户和套取现金。

(二)制定专人对应收账款帐龄较长的客户进行催收和索取货款，以保证公司债权得以收回，杜绝资金体外循环。

（三）日常支票的领用除登记外，要由会计和出纳分别加盖法人章和财务专用章，不准开“空白支票”。

大宗商品中远期交易市场管理办法(草案）时间:2013-02-22 21:29 来源：未知第一条为促进流通现代化，规范商品市场交易秩序，制定本办法.第二条本办法所称大宗商品中远期交易，是指具备以下特征的商品交易：(一）买卖双方以交纳保证金为入市条件：（二）采用电子化集中撮合方式进行交易：（三）采用标准化合约：(四)在合约有效期内根据浮动盈亏实行当日无负债结算:本办法所称大宗商品中远期交易市场（以下简称大宗商品交易市场)，是指开设上述交易的现货市场。

本办法所称的交易商是指进入大宗交易市场参与交易的买方和卖方。

第三条在中华人民共和国境内从事大宗商品交易市场的建设、经营与管理，以及在市场内从事大宗商品交易活动，应遵守本办法.第四条商务部负责全国大宗商品交易市场总体规划、宏观指导与监督管理工作。

省级人民政府商务主管部门负责辖区内大宗商品交易市场的监督管理与业务指导工作，并可根据本地实际委托地市级人民政府商务主管部门代行监督管理职责.第五条大宗商品交易市场应当根据大宗商品特性，配置相应的交易、仓储、物流、金融,信息等经营设施和配套服务设施。

第六条大宗商品交易市场应当建立交易商经营主体资格审查制度。

交易商应当是在中华人民共和国境内依法注册的，具备相关行业背景的法人或其他经济组织、但自然人进入蔬菜交易市场的除外.经营成品油、粮食等依法须取得行政许可方可经营的特殊交易品种,交易商应出具行政许可文件或者经营批准证书.第七条大宗商品交易市场实行交易商注册制度，并根据大宗商品交易市场的规定办理注册手续。

第八条大宗商品交易市场不得入市或者变相入市交易。

大宗商品交易市场的出资人可作为交易商入市交易。

第九条大宗商品交易市场应当制定、发布并组织执行市场交易规则,明确交易品种、最低数量要求、交易时间、申报方式、申报内容、费率保准等。

第十条大宗商品交易市场应当在绝对值不超过上一交易日收盘结算价格10%的范围内设定日涨跌幅限制，超出当日涨跌幅限制的报价无效。

大宗商品交易平台运营规则及监管策略第一章：概述 (4)1.1 平台定位与目标 (4)1.1.1 平台定位 (4)1.1.2 平台目标 (4)1.1.3 行业现状 (4)1.1.4 发展趋势 (5)第二章：交易规则 (5)1.1.5 交易主体资格界定 (5)1.1 自然人主体资格：具备完全民事行为能力的中华人民共和国公民，均可申请成为大宗商品交易平台的交易主体。

(5)1.2 法人主体资格：依法设立、具备独立法人地位的企事业单位、社会团体及其他组织，均可申请成为大宗商品交易平台的交易主体。

(5)1.2.1 交易主体资格审核 (5)2.1 平台运营机构应设立专门的交易主体资格审核部门，对申请成为交易主体的自然人和法人进行严格审核。

(5)2.2 审核内容包括但不限于：身份证明、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户许可证等。

(5)2.3 审核通过的交易主体，由平台运营机构为其分配交易账户，并签订相应的交易协议。

(5)2.3.1 交易流程 (5)3.1 交易主体注册：交易主体在平台上完成注册手续，并提交相关资料进行审核。

(5)3.2 交易主体入金：交易主体将资金转入指定账户，作为交易保证金。

(5)3.3 交易指令下达：交易主体通过平台下达交易指令，包括买入、卖出、开仓、平仓等。

(6)3.4 交易成交：交易指令在平台上进行撮合成交，交易合同。

(6)3.5 交易合同履行：交易双方按照交易合同的约定，完成商品交割和货款支付。

(6)3.5.1 交易规则 (6)4.1 价格形成规则：交易价格由市场供求关系决定，平台运营机构不得干预。

(6)4.2 交易时间规则：交易平台应明确交易时间，保证交易主体在规定时间内进行交易。

(6)4.3 交易手续费规则：交易平台对交易主体收取合理的手续费，具体收费标准由平台运营机构制定。

(6)4.4 信息披露规则：交易平台应保证交易信息的真实、准确、完整，及时向交易主体披露相关信息。

大宗商品交易员职位大宗商品交易员职位随着全球经济的不断发展，大宗商品交易市场也越来越受到关注。

作为一名大宗商品交易员，你将扮演着一个重要的角色，参与到大宗商品的买卖交易中。

本文将从以下几个方面介绍大宗商品交易员这一职位。

1. 职责和工作内容作为一名大宗商品交易员，你的主要职责是通过买卖大宗商品来赚取差价。

你将密切关注市场动态和价格走势，制定交易策略并执行交易。

你需要与客户保持良好的沟通，了解他们的需求和风险承受能力，为他们提供合适的交易建议。

2. 市场研究与分析大宗商品交易员需要对市场进行深入研究和分析。

你将跟踪和分析各种信息来源，包括经济指标、政策变化、供需关系、天气因素等，以预测市场走势和价格波动。

这需要你具备较强的分析能力和对市场的敏锐洞察力。

3. 风险管理与控制大宗商品交易涉及较高的风险，因此风险管理是非常重要的一项工作。

作为一名大宗商品交易员，你需要制定并执行有效的风险管理策略，包括分散投资、止损措施等。

你还需要密切关注市场风险，及时调整交易策略，以降低潜在风险。

4. 与客户的沟通和协商作为一名大宗商品交易员，你将与各种不同类型的客户进行沟通和协商。

你需要了解客户的需求和风险承受能力，并根据这些信息提供专业的交易建议。

你还需要解答客户的问题，解释市场走势和交易策略，并与客户保持良好的关系，以建立长期合作。

5. 快速决策和应变能力大宗商品交易是一个快节奏和高风险的行业，你需要具备快速决策和应变能力。

在市场波动和价格剧烈变动时，你需要迅速做出决策并调整交易策略，以把握市场机会并降低风险。

6. 技术和软件应用随着科技的发展，大宗商品交易也越来越倚重技术和软件应用。

作为一名大宗商品交易员，你需要熟悉各种交易软件和平台，掌握技术分析工具和交易系统。

这将有助于你更好地进行市场分析和交易决策。

7. 团队合作大宗商品交易往往需要多个部门和团队的合作。

作为一名大宗商品交易员，你需要与研究团队、风险管理团队、客户服务团队等进行密切合作。

大宗商品交易管理办法第一章总则第一条：为规范大宗商品交易市场秩序，促进交易的公平、公正、公开，维护市场稳定，保护各方合法权益，根据《大宗商品交易法》的规定，制定本管理办法。

第二条：本管理办法适用于中国境内各类大宗商品交易市场的交易行为。

第二章交易市场的设置与管理第三条：大宗商品交易市场应当取得相应的合法执照，并依法进行注册登记。

第四条：大宗商品交易市场应当配备相应的交易监管系统，建立健全的交易规则和风险防控机制。

第五条：大宗商品交易市场应当建立定期公布交易信息的制度，保障交易的透明度和公开性。

第六条：大宗商品交易市场应当定期进行风险评估，及时发布风险提示信息，引导投资者合理投资。

第三章交易行为的规范第七条：交易主体应当依法参与大宗商品交易市场，遵守交易规则，不得进行虚假交易、操纵市场等违法行为。

第八条：交易主体应当根据自身实际情况，制定合理的交易策略和风险管理措施。

第九条：交易主体应当按照市场规则和交易机制进行交易，不得恶意扰乱市场秩序。

第十条：交易主体应当按照交易规则和履约义务进行交易，保障交易的顺利进行。

第四章监督和处罚第十一条：大宗商品交易市场应当建立有效的监管制度，定期对交易行为进行监督和检查。

第十二条：对违反交易规则的行为，大宗商品交易市场有权采取相应的监管措施，包括警告、罚款、暂停交易、责令整改等。

第十三条：对严重违法的行为，大宗商品交易市场应当及时报请有关部门依法处理，追究相关人员的刑事责任。

第五章附则第十四条：本管理办法自颁布之日起施行。

第十五条：本管理办法解释权归大宗商品交易市场。