下载文档原格式
河南中原高速公路股份有限公司内部控制评价制度第一章总则第一条为规范河南中原高速公路股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制评价工作，及时发现公司内部控制缺陷，提出和实施改进方案，确保内部控制有效运行，根据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》，制定本制度。
第二条本制度所称内部控制评价，是指由公司董事会对公司内部控制有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。
内部控制有效性是指公司建立与实施内部控制能够为控制目标的实现提供合理的保证。
第三条公司实施内部控制评价，应当遵循下列原则：（一）全面性原则。
评价工作应当包括内部控制的设计与运行，并涵盖公司及其所属单位的各种业务和事项。
（二）重要性原则。
评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。
在制订和实施评价工作方案、分配评价资源的过程之中，应当坚持风险导向的原则，着重关注那些影响内部控制目标实现的高风险领域和风险点；坚持重点突出的思路，着重关注那些重要的业务事项和关键的控制环节，以及重要业务单位。
（三）客观性原则。
评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。
（四）及时性原则。
评价工作应当在规定的时间内做出评价结论，并在整改期内及时整改缺陷，评价结论应当基于评价报告基准日及时反映内部控制的重大变化。
（五）一致性原则。
评价工作组织、评价程序、方法、缺陷认定标准等一经确定，应当在不同的评价期间保持相对一致，保证评价结果的可比性。
（六）独立性原则。
内部控制评价机构的确定及评价工作的组织实施应当保持相应的独立性。
（七）成本效益原则。
内部控制评价应当以适当的成本实现科学有效的评价。
第四条董事会及其审计委员会负责领导本公司的内部控制评价工作，对内部控制评价报告的真实性负责。
公司监事会对董事会实施内部控制评价进行监督。
内部审计部门负责组织和实施内部控制评价工作。
第五条公司内部控制评价，包括年度评价和专项评价。
（KPI绩效考核）河南高速绩效考核指标体系（KPI绩效考核）河南高速绩效考核指标体系河南高速公路发展有限责任公司任务绩效考核指标体系北大纵横管理咨询公司二零零四年六月目录公司领导考核指标 (1)党委书记考核指标 (1)总经理考核指标 (2)党委副书记考核指标 (3)纪委书记考核指标 (4)工会主席考核指标 (5)运营管理副总经理考核指标 (6)路产及养护管理副总经理考核指标 (7)工程管理副总经理考核指标 (8)事业发展管理副总经理考核指标 (9)总经济师考核指标 (10)总会计师考核指标 (11)总工程师考核指标 (12)董事会秘书办公室考核指标 (13)董事会秘书考核指标 (13)董秘办职员考核指标 (14)审计部考核指标 (15)审计部经理考核指标 (15)审计副经理考核指标 (16)工程审计岗考核指标 (17)财务审计岗考核指标 (18)监察部考核指标 (19)监察部部长考核指标 (19)监察部副部长考核指标 (20)稽查总队队长考核指标 (21)内业管理岗考核指标 (22)监察稽查员考核指标 (23)工会考核指标 (24)工会副主席考核指标 (24)组织文秘干事岗考核指标 (25)劳保干事岗考核指标 (26)政治部考核指标 (27)政治部部长考核指标 (27)党务副部长考核指标 (29)宣传副部长考核指标 (30)党委秘书考核指标 (31)组织干事岗考核指标 (32)宣传干事岗考核指标 (33)党务干事岗考核指标 (34)团委书记考核指标 (35)团委副书记考核指标 (36)办公室考核指标 (37)办公室主任考核指标 (37)文秘副主任考核指标 (38)后勤副主任考核指标 (39)文秘岗考核指标 (40)文书岗考核指标 (41)机关事务管理岗考核指标 (42)信息网络岗考核指标 (43)安全保卫岗考核指标 (44)法律事务岗考核指标 (45)事业发展部考核指标 (46)事业发展部经理考核指标 (46)事业发展部副经理考核指标 (47)战略管理岗考核指标 (48)投融资管理岗考核指标 (49)工程管理部考核指标 (50)工程管理部经理考核指标 (50)工程质量管理副经理考核指标 (51)工程设计变更副经理考核指标 (52)设计变更管理岗考核指标 (53)工程质量管理岗考核指标 (54)固定资产投资管理岗考核指标 (55)科研项目管理岗考核指标 (56)档案管理岗考核指标 (57)计划统计岗考核指标 (58)多种运营管理部考核指标 (59)多种运营管理部经理考核指标 (59)多经部副经理考核指标 (60)投资项目管理岗考核指标 (61)运营管理岗考核指标 (62)运营管理部考核指标 (63)运营管理部经理考核指标 (63)系统管理副经理考核指标 (64)征收副经理考核指标 (65)计划统计副经理考核指标 (66)收费系统管理岗考核指标 (67)通信系统管理岗考核指标 (68)通行费统计岗考核指标 (69)交通量统计岗考核指标 (70)征收管理岗考核指标 (71)内业票证岗考核指标 (72)养护管理部考核指标 (73)养护管理部经理考核指标 (73)计划招标副经理考核指标 (75)工程管理副经理考核指标 (76)养护工程管理岗考核指标 (77)计划招标岗考核指标 (78)内业管理岗考核指标 (79)财务资产部考核指标 (80)财务资产部经理考核指标 (80)财务副经理考核指标 (81)资金副经理考核指标 (82)运营管理岗考核指标 (83)总账会计岗考核指标 (84)成本管理岗考核指标 (85)费用管理岗考核指标 (86)资产管理岗考核指标 (87)预算管理岗考核指标 (88)资金管理岗考核指标 (89)现金出纳岗考核指标 (90)银行出纳岗考核指标 (91)稽核岗考核指标 (92)电算化管理岗考核指标 (93)人力资源部考核指标 (94)人力资源部经理考核指标 (94)绩效管理副经理考核指标 (95)薪酬管理副经理考核指标 (96)薪酬和培训岗考核指标 (97)绩效考核岗考核指标 (98)员工关系管理岗考核指标 (99)路产管理部考核指标 (100)路产管理部经理考核指标 (100)路产管理副经理考核指标 (101)路况监控副经理考核指标 (102)保通管理岗考核指标 (103)路况监控值班岗考核指标 (104)路产管理岗考核指标 (105)内业统计岗考核指标 (106)交通机电运营维护中心考核指标 (107)交通机电运营维护主任考核指标 (107)通信及供电副主任考核指标 (108)收费及监控副主任考核指标 (109)收费系统管理岗考核指标 (110)监控系统管理岗考核指标 (111)通信系统管理岗考核指标 (112)供电系统管理岗考核指标 (113)监控中心值班岗考核指标 (114)档案管理岗考核指标 (115)公司领导考核指标党委书记考核指标总经理考核指标考核维度：任务绩效考核人：董事长党委副书记考核指标考核维度：任务绩效考核人：党委书记纪委书记考核指标考核维度：任务绩效考核人：党委书记工会主席考核指标考核维度：任务绩效考核人：党委书记运营管理副总经理考核指标考核维度：任务绩效考核人：总经理路产及养护管理副总经理考核指标考核维度：任务绩效考核人：总经理工程管理副总经理考核指标考核维度：任务绩效考核人：总经理事业发展管理副总经理考核指标考核维度：任务绩效考核人：总经理总经济师考核指标考核维度：任务绩效考核人：总经理总会计师考核指标考核维度：任务绩效考核人：总经理总工程师考核指标考核维度：任务绩效考核人：总经理董事会秘书办公室考核指标董事会秘书考核指标董秘办职员考核指标考核维度：任务绩效考核人：董事会秘书审计部考核指标审计部经理考核指标审计副经理考核指标考核维度：任务绩效考核人：审计部经理工程审计岗考核指标考核维度：任务绩效考核人：审计副经理财务审计岗考核指标考核维度：任务绩效考核人：审计副经理监察部考核指标监察部部长考核指标监察部副部长考核指标考核维度：任务绩效考核人：监察部部长稽查总队队长考核指标考核维度：任务绩效考核人：监察部部长内业管理岗考核指标考核维度：任务绩效考核人：监察部副部长监察稽查员考核指标考核维度：任务绩效考核人：稽查总队队长工会考核指标工会副主席考核指标组织文秘干事岗考核指标考核维度：任务绩效考核人：工会副主席劳保干事岗考核指标考核维度：任务绩效考核人：工会副主席政治部考核指标政治部部长考核指标党务副部长考核指标考核维度：任务绩效考核人：政治部部长宣传副部长考核指标考核维度：任务绩效考核人：政治部部长党委秘书考核指标考核维度：任务绩效考核人：政治部部长组织干事岗考核指标考核维度：任务绩效考核人：政治部部长宣传干事岗考核指标考核维度：任务绩效考核人：宣传副部长党务干事岗考核指标考核维度：任务绩效考核人：党务副部长团委书记考核指标考核维度：任务绩效考核人：政治部部长团委副书记考核指标考核维度：任务绩效考核人：团委书记办公室考核指标办公室主任考核指标文秘副主任考核指标考核维度：任务绩效考核人：办公室主任后勤副主任考核指标考核维度：任务绩效考核人：办公室主任文秘岗考核指标考核维度：任务绩效考核人：文秘副主任文书岗考核指标考核维度：任务绩效考核人：文秘副主任机关事务管理岗考核指标考核维度：任务绩效考核人：办公室主任信息网络岗考核指标考核维度：任务绩效考核人：文秘副主任。
高速公路运营管理检查评分细则根据20XX年河南省高速公路运营大检查评分标准的要求，特制定本公司收费稽查评分细则。
一、规范化管理（40分）（一）考核内容及分值1、建立健全内部各项规章制度，管理有创新。
全面推行规范化管理、工作有计划、活动有落实，内业资料管理规范。
（10分）2、认真开展“收费站星级收费员（站长）”评定工作，统一收费员服装工作进展顺利。
（30分）3、认真抓好精神文明建设，加强职工教育，不断提高收费人员的素质和业务能力，收费业务技能竞赛活动成绩优异。
（10分）（二）评分标准：1、各项规章制度不健全的扣2-3分，管理没有创新扣1-3分。
没有推行规范化管理扣2-5分，工作没有计划扣2分，活动没有落实扣2分。
内业资料管理不规范扣1-3分。
没有在规定时间完成通行费收入月报和增减因素分析报告的扣1-5分。
本想累计扣分不超过10分。
2、没有开展“星级收费员（站长）”评定工作的扣10分，奖励措施没有落实的扣2-5分。
工作人员全部着新式收费服装的不扣分，已签订生产合同扣1-2分，正在进行服装招标的扣3-5分，没有进行收费服装更换实质性工作的扣10分。
本项累计最多20分。
3、本年度获得国家、省政府和交通厅（或地方）精神文明等表彰奖励的不扣分，只获得县（区）精神文明等表彰奖励的扣2分，没有获得任何精神文明等表彰奖励的扣5分。
没有参加“河南省高速公路收费业务技能竞赛”的扣5分，理论考试平均成绩最后三名单位的扣1-3分。
本项累计最多10分。
4、改扩建及新建路段衔接处未落实管理措施的，发现一处扣10分，直至本项40分扣完。
二、工作指标（50分）（一）考核内容及分值1、努力完成年度通行费征收计划。
（10分）2、严格执行收费政策，确保年度漏征率基本为零。
（10分）3、收费站及时维护计重设备，车主对设备精度满意。
(10分)4、加强对严重“超时”车辆的核查，不准擅自扩大工作车辆的范围。
（10分）5、提高收费站的通行能力，确保高速公路畅通，杜绝人为堵车现象。
河南中原高速1+n+3工作法内容
河南中原高速1+n+3工作法（以下简称1+n+3工作法）是河南省交通运输厅结合现阶段河南高速公路正常化建设实际，确定的一种全新的建设监管模式，旨在提高河南高速公路建设的建设安全、质量可靠性。
1+n+3工作法的主要特点是：依据1+3的基本原则，将建设项目定位分段分类，突出重点，采取1个“重点”项目应用和3个“重点”技术措施建设的重点监督的方式，加强对高速公路建设的管控。
首先，实施1个重点项目，建设河南高速公路应分析用户需求，明确各市道路质量要求。
其次，采取3个重点技术措施：一是科学布局比例，针对路网中存在的节点延伸，结合碰撞小概率等相关因素，科学宜宾合理的布局车道的比例；二是按功能设置标准，根据道路的实际功能，确定道路的水平公里速度和车辆的最大速度;三是建立安全防护监督网，在路网内建立待安全防护标准，强化护栏、路基护石等相关建筑设施，完善路面标注标志，加强道路照明及积水除险设施，及时发现维护隐患，确保道路安全可靠。
1+n+3工作法还需要加强质量保证，建立完善的质量监督检查体系，制定河南质量管理办法和施工技术规程，采取多种检验措施，严格控制施工质量；铺装施工中，采用有效的管理手段，把控搅拌厂、矿砂来源、机械设备、用量控制、拌合料实测和施工过程等方面；对吸水、抗力和起翘等关键指标进行定期检测；定期召开施工质量评定会，动态调整施工工艺，完善管理体系。
河南中原高速1+n+3工作法应用在河南高速公路建设中，将极大提高河南高速公路建设的效率和质量，加快河南高速公路建设的进度，改善河南高速路质量，确保河南高速公路。
河南高速公路发展有限责任公司绩效考核评价办法第一部分河南高速公路发展有限责任公司绩效考核评价办法河南高速公路发展有限责任公司绩效考核评价办法第一章总则第一条为进一步规范河南高速公路发展有限责任公司(以下简称高发公司)对所属单位及单位负责人的考核评价工作，建立科学有效的激励约束机制，根据《河南交通投资集团有限公司所属单位及负责人年度考核评价办法（试行）》，结合高发公司实际情况，制定本办法。
第二条本办法所称高发公司所属单位包括管理分公司、经营公司、项目公司；高发公司所属单位负责人是指高发公司所属单位的领导班子成员；所属基层单位是指基层站、队、服务区。
第三条考核的目的是督促各单位、各部门、各岗位人员认真履行职责，做好各项管理工作，实现公司年度工作目标；为公司评先、绩效工资评定、干部选拔使用提供依据；增强全体人员工作责任感和竞争意识，落实各项制度，全面提高管理水平，提高企业竞争力。
第四条高发公司的考核评价工作，遵循定量与定性相结合、结果考核与过程评价相统一、考核结果与奖惩相挂钩的原则。
（一）按照经济收益最大化以及可持续发展的要求，对所属单位及负责人进行考核评价。
（二）按照企业所处的不同行业、资产经营的不同水平和主营业务等不同特点，实事求是、公开公正，实行科学的分类考核。
（三）按照责权利相统一的要求，建立所属单位负责人经营管理绩效同激励约束机制相结合的考核制度。
（四）按照科学发展观的要求，推动所属单位提高战略管理水平，不断增强企业核心竞争能力和可持续发展能力。
（五）按照全面落实责任的要求，推动所属单位建立健全全员绩效考核体系，增强企业管控力和执行力。
第二章考核体系第五条组织机构及职责为建立健全全员考核体系，结合高发公司点多线长、情况复杂的特点，实行三级考核。
高发公司成立绩效考核管理委员会，为高发公司绩效考核领导机构，负责全公司考核评价工作的统一部署、协调和考核结果审定。
高发公司绩效考核管理委员会的人员组成，主任由董事长兼任，副主任由书记和总经理兼任，成员由班子成员兼任。
高速公路养护管理考核细则为了加强高速公路的养护管理工作，提高养护技术和养护管理水平，规范养护管理程序和方法，保障高速公路安全、快速、舒适、通畅，依据有关行业标准和规范以及合同要求，特制定此细则。
本细则适用于高速公路道路主体、附属设施、沿线设施的养护管理工作。
本细则在实施过程中，须结合具体实际情况，不断总结、分析、补充、完善，以便更好地为高速公路服务。
考核分为月末考核和年终考核两种：一、月末考核内容及分值标准：1、道路外观（10分）：1)检查波形护栏、隔离栅所有的标识、标牌有无缺失、损坏，发现一处扣0.1分；2)土路肩平整、坚实、整洁，视冲刷、杂草清理等情况，发现一处扣0.1-0.3分；3)硬路肩发现孔洞、碎落、塌陷、松散、杂草未清理等，发现一处扣0.1分；4）碎落台植被需整洁、无垃圾，发现一处扣0.1分；5）护坡无杂草，发现一处0.1分。
2、日常保洁（30分）：1)查看养护日志，结合现场检查，按计划清扫频率对道路及两个收费广场进行清扫，发现清扫频率不够或保洁效果差，发现一处酌情扣除0.1-0.5分；2)认真清扫桥梁的伸缩缝及泄水孔处，发现一处清理不及时、不到位扣0.1分；3)认真清理急流槽、边沟、排水沟，发现一处不及时、不到位扣0.1分；4)清理挡土墙、护面墙、锥坡护坡等砌体上的杂草；轮廓标、百米桩、防眩网须经常保持清洁，保证其功能效果，隔离栅外侧枯草及时清理避免堆积，发现一处扣0.1分；5)保持中央分隔带过水槽的清洁、通畅，发现一处不达标扣0.1分；6)及时清理道路范围内的积雪、积冰、积水，铺防滑材料等，发现一处不到位、不及时的扣0.1分。
3、小修保养（20分）：1)及时发现并修补沿线的所有砌体工程，保持整洁不塌陷、不渗漏，无孔洞，发现一处扣0.1分；2)及时发现并维修更换包括波形护栏、隔离栅、百米桩、轮廓标、防眩网、指示牌、标识牌等道路附属设施，未按规定时间维修更换，发现一处视情况扣0.1-0.3分；3)保证大、中、小桥涵及其附属设施完好、美观，发现一处不达标的视情况扣0.1-0.2分；4)树立牢固的预防性、主动性养护理念，因人为预防、主动不够造成的道路损毁，发现一处扣0.2分。
