福瑞股份：关于增设募集资金专项账户并签署《募集资金三方监管协议》的公告 2010-09-17

募集资金三方监管协议一、协议目的。

为了保障募集资金的安全和合规使用，确保各方利益得到有效保障，特制定本监管协议。

二、监管主体。

1. 募集方，指需募集资金的主体，如企业、项目方等。

2. 投资方，指向募集方提供资金支持的投资者或机构。

3. 监管方，指由双方共同认可的、具备监管资质和信誉的第三方机构或个人。

三、监管内容。

1. 募集资金账户的设立。

募集方应当在监管方指定的银行开立专用账户，用于接收投资方的资金，监管方对该账户进行监管。

2. 资金监管。

监管方对募集资金账户的资金流入、流出情况进行实时监控，并定期向双方提供资金监管报告。

3. 资金使用监管。

募集方应当根据募集资金使用计划合理使用资金，监管方对资金使用情况进行跟踪监管，并向投资方提供监管报告。

4. 监管结果公示。

监管方应当及时向投资方公示监管结果，包括但不限于资金流向、使用情况等。

四、监管责任。

1. 募集方责任。

（1）提供真实、准确的资金使用计划，严格按照计划使用资金；（2）配合监管方的监管工作，提供相关资料和信息；（3）对资金使用情况进行公开透明，接受监管方的监督和检查。

2. 投资方责任。

（1）按照约定时间和金额向募集方提供资金支持；（2）对监管方提供的监管报告进行认真审阅，及时提出质疑和意见；（3）在必要时协助监管方对资金使用情况进行调查核实。

3. 监管方责任。

（1）严格依照协议对募集资金账户进行监管，确保资金安全；（2）及时向双方提供监管报告，公正、透明地履行监管职责；（3）对募集资金使用情况进行风险评估，并及时向双方报告风险情况。

五、监管费用。

监管费用由募集方和投资方共同承担，具体费用标准由双方协商确定，监管方在履行职责的过程中产生的其他费用由募集方承担。

六、协议变更。

本协议的任何变更必须经过双方书面协商一致，并经监管方确认后生效。

七、争议解决。

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应当友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

募集资金监督协议书三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（募集人）：____________乙方（监督人）：____________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方募集资金活动的监督事宜，达成如下协议：1.1 本协议中的“募集资金”是指甲方根据相关法律法规和公司章程的规定，通过发行股票、债券、基金份额等方式筹集的资金。

1.2 本协议中的“监督”是指乙方对甲方募集资金的募集、使用、管理等情况进行全程监督，确保甲方募集资金的合法性、合规性和安全性。

第二条乙方的权利和义务2.1 乙方有权对甲方的募集资金活动进行全程监督，包括但不限于募集资金的募集、使用、管理等情况。

2.2 乙方有权要求甲方与募集资金活动相关的文件、资料和信息，以便乙方进行监督。

2.3 乙方发现甲方有违法违规行为或者可能导致募集资金安全问题的，有权及时制止并通知甲方。

2.4 乙方应当忠实履行监督职责，维护甲方的合法权益，不得利用监督职务之便谋取不正当利益。

第三条甲方的权利和义务3.1 甲方应当配合乙方的监督工作，与募集资金活动相关的文件、资料和信息。

3.2 甲方应当确保募集资金的合法性、合规性和安全性，不得违法违规使用募集资金。

3.3 甲方应当支付乙方约定的监督费用。

第四条监督费用4.1 乙方根据甲方的募集资金规模、募集期限等因素，按照双方约定的费用标准计算监督费用。

4.2 甲方应当按照约定的时间和方式支付乙方监督费用。

第五条违约责任5.1 甲方违反本协议的约定，导致募集资金出现安全问题的，应当承担相应的法律责任。

5.2 乙方未按照本协议的约定履行监督职责的，应当承担相应的法律责任。

第六条争议解决本协议履行过程中发生的争议，甲乙双方可以协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。

第七条其他约定7.1 本协议自甲乙双方签字或者盖章之日起生效。

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞公告编号：2020-028科大讯飞股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、本次募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准科大讯飞股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]517号）核准，科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商国元证券股份有限公司采用非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）108,000,000股，发行价格为每股27.10元/股。

根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的会验字[2019]6464号《验资报告》，本次非公开发行募集资金总额为人民币2,926,800,000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币2,865,481,001.53元。

本次非公开发行新增股份已于2019年7月18日在深圳证券交易所上市。

二、《募集资金三方监管协议》签订情况和账户开立情况为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储。

结合募集资金项目“销售与服务体系升级建设项目”的实际业务开展需要，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于增加设立募集资金专用账户的议案》，同意公司在中信银行合肥望湖城支行增加开设募集资金专用账户。

新增募集资金专项账户仅用于存储、管理本次销售与服务体系升级建设项目的部分募集资金，不得用作其他用途。

公司新增募集资金专户的开立情况如下：近日，公司会同国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）与中信银行合肥望湖城支行签订《募集资金三方监管协议》。

三、《募集资金三方监管协议》的主要内容1、公司已在中信银行合肥望湖城支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为8112301011600579970 ，截至 2020 年4月21日，专户余额为人民币30,000 万元整。

上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议协议范本一、协议主体甲方（上市公司）：名称：＿____法定代表人：＿____注册地址：＿____联系方式：＿____乙方（开户银行）：名称：＿____法定代表人：＿____注册地址：＿____联系方式：＿____丙方（保荐机构）：名称：＿____法定代表人：＿____注册地址：＿____联系方式：＿____二、协议背景为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议。

三、甲方募集资金专户的开设甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为：＿____ 。

该专户仅用于甲方_____项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

四、甲乙双方的权利和义务（一）甲方的权利和义务1、甲方有权依照相关法律法规及本协议的约定支取和使用募集资金。

2、甲方应按照有关法律法规和规范性文件的要求，及时、准确、完整地披露募集资金的使用情况。

3、甲方应确保专户内资金的使用符合其募集资金投资项目的承诺用途，并按照相关法律法规和内部管理制度的规定履行审批程序。

4、甲方应配合乙方和丙方对专户资金使用情况的监督和检查。

（二）乙方的权利和义务1、乙方应按照法律法规和监管要求妥善保管专户内的资金，确保资金安全。

2、乙方应按照本协议的约定，及时、准确地办理甲方募集资金的收付业务。

3、乙方应每月向甲方出具对账单，并抄送丙方。

对账单应包括专户的收支明细、余额等信息。

4、乙方发现甲方支取募集资金违反本协议约定或相关法律法规规定的，应及时通知丙方，并拒绝支付。

五、丙方的权利和义务1、丙方有权随时查询甲方专户的资金余额、收支明细等情况。

2、丙方应按照相关法律法规的规定，对甲方募集资金的使用情况进行监督。

3、丙方发现甲方、乙方未按照本协议约定履行义务的，应当及时向上海证券交易所书面报告。

募集资金三方监管协议范文前言近年来，募集资金的规模不断扩大，为保护投资者的合法权益，加强对募集资金的监管成为了各国政府和金融机构的重要任务。

在我国，募集资金的监管已经跃上历史的新台阶，各种规章制度不断出台，为募集资金提供了更加安全和透明的环境。

然而，为了进一步加强募集资金的监管，需要建立一种三方监管机制，使投资人、募集人和监管机构都能够愉快地合作，避免出现不必要的风险。

本文将以范文的形式，介绍募集资金三方监管协议的内容和要求，为投资者和募集人提供参考。

募集资金三方监管协议范文协议书编号：M2021001本协议书系募集人、投资人和监管机构之间的三方监管协议，旨在遵循国家相关法律法规及监管要求，保障募集资金的安全性、透明度和合规性，维护双方的合法权益。

一、监管机构的作用1.1 监管机构必须持有监管资质，负责对募集人和投资人所签署协议的合法性进行审核，并对募集资金的募集、使用和收益情况进行监管和管理。

1.2 监管机构应当对募集人的基本情况进行审查，包括募集人的资质、信誉以及合规情况。

同时，监管机构还应当对投资人的身份、实际出资情况和风险承受能力进行审查。

1.3 监管机构应当对募集人进行全程监管，包括但不限于资金募集、投资方案制定、现金管理、投资运营、风险管理等环节，并对募集资金的使用情况进行严格把关。

1.4 监管机构应当定期向投资人发布募集资金的收益情况以及运营情况，并及时发布相关风险提示。

二、募集人的义务2.1 募集人应当依法办理相关申请手续，获得募集资金合法使用权。

2.2 募集人应当如实向监管机构、投资人披露募集资金的募集情况、募集计划和投资运营情况，并按照约定进行资金使用。

2.3 募集人应当对投资者的身份和出资情况进行核实，确保其符合相关法律法规和投资计划的要求。

2.4 募集人应当建立完善的风险管理制度，对募集资金进行有效的风险管理和控制，并应当及时向监管机构、投资人披露风险提示及应对措施。

三、投资人的权利和义务3.1 投资人应当诚实守信，如实填写投资信息，确保投资资金的来源及合法性，并对募集方案的风险承担有合理的预期。

福瑞股份2023年三季度风险分析详细报告一、负债规模测算1.短期资金需求该企业经营活动的短期资金需求为36,070.82万元，2023年三季度已经取得的短期带息负债为1,091.57万元。

2.长期资金需求该企业权益资金能够满足长期性投资活动的资金需求，并且还有48,130.1万元的权益资金可供经营活动之用。

3.总资金需求该企业资金富裕，富裕12,059.28万元，维持目前经营活动正常运转不需要从银行借款。

4.短期负债规模根据企业当前的财务状况和盈利能力计算，企业有能力偿还的短期贷款规模为61,853.75万元，在持续经营一年之后，如果盈利能力不发生大的变化，企业有能力偿还的短期贷款规模是79,279.46万元，实际已经取得的短期带息负债为1,091.57万元。

5.长期负债规模按照企业当前的财务状况、盈利能力和发展速度，企业有能力在2年内偿还的贷款总规模为70,566.6万元，企业有能力在3年之内偿还的贷款总规模为74,923.03万元，在5年之内偿还的贷款总规模为83,635.89万元，当前实际的带息负债合计为1,091.57万元。

二、资金链监控1.会不会发生资金链断裂从当前盈利水平和财务状况来看，该企业不存在资金缺口。

如果当前盈利水平保持不变，该在未来一个分析期内有能力偿还全部有息负债。

该企业资产负债率较低，盈利水平在提高，当前不存在资金链断裂风险。

资金链断裂风险等级为0级。

2.是否存在长期性资金缺口该企业不存在长期性资金缺口，并且长期性融资活动为企业提供96,833万元的营运资金。

3.是否存在经营性资金缺口该企业经营活动存在资金缺口，资金缺口为34,979.25万元。

这部分资金缺口已被长期性融资活动所满足。

其中：应收账款减少713.38万元，预付款项减少411.42万元，存货减少993.11万元，其他流动资产增加1,119.65万元，共计减少998.26万元。

应付账款减少6,309.46万元，预收款项减少49.63万元，应付职工薪酬增加1,021.91万元，应交税费增加41.9万元，一年内到期的非流动负债减少256.79万元，其他流动负债减少163.35万元，共计减少5,715.43万元。

福瑞股份2023年上半年经营风险报告一、经营风险分析1、经营风险福瑞股份2023年上半年盈亏平衡点的营业收入为35,117.32万元，表示当企业该期营业收入超过这一数值时企业会有盈利，低于这一数值时企业会亏损。

营业安全水平为33.04%，表示企业当期经营业务收入下降只要不超过17,331.08万元，企业仍然会有盈利。

从营业安全水平来看，企业承受销售下降打击的能力较强，经营业务的安全水平较高。

2、财务风险从资本结构和资金成本来看，福瑞股份2023年上半年的带息负债为1,138.76万元，实际借款利率水平为9.21%，企业的财务风险系数为1。

从企业当期资本结构、借款利率和盈利水平三者的关系来看，企业增加负债不会增加企业的盈利水平，相反会降低企业现在的盈利水平。

经营风险指标表二、经营协调性分析1、投融资活动的协调情况从长期投资和融资情况来看，企业长期投融资活动能为企业提供97,991.26万元的营运资本，投融资活动是协调的。

营运资本增减变化表(万元)所有者权益172,101.79 8.46 181,732.44 5.6 183,250.27 0.84 非流动负债43,887.66 -1.14 43,682.45 -0.47 49,264.5 12.78 固定资产8,848.47 -1.9 14,802.39 67.29 15,398.29 4.03 长期投资10,832.72 -7.23 9,910.18 -8.52 15,316.57 54.552、营运资本变化情况2023年上半年营运资本为97,991.26万元，与2022年上半年的92,200.4万元相比有所增长，增长6.28%。

3、经营协调性及现金支付能力从企业经营业务的资金协调情况来看，企业经营业务正常开展，需要企业提供32,848.76万元的流动资金。

而企业投融资活动保证了企业经营活动的资金需求，经营业务是协调的。

经营性资产增减变化表(万元)项目名称2021年上半年2022年上半年2023年上半年数值增长率(%) 数值增长率(%) 数值增长率(%)存货11,708.61 8.16 10,253.62 -12.43 12,065.68 17.67 应收账款28,231.61 25.46 36,139.71 28.01 38,641.99 6.92 其他应收款1,050.59 -35.11 930.07 -11.47 1,266.56 36.18 预付账款1,815.92 17.54 3,771.51 107.69 4,430.84 17.48 其他经营性资产3,214.81 -8.94 1,712.15 -46.74 3,762.11 119.73合计46,021.54 14.99 52,807.05 14.74 60,167.18 13.94经营性负债增减变化表(万元)项目名称2021年上半年2022年上半年2023年上半年数值增长率(%) 数值增长率(%) 数值增长率(%)应付账款6,833.03 27.64 6,086.27 -10.93 7,242.38 19 其他应付款3,405.31 7.45 2,709.32 -20.44 9,872.74 264.4 预收货款334.71 -23.75 584.97 74.77 710.8 21.51 应付职工薪酬3,596.45 19.04 3,878.35 7.84 4,972.9 28.22 应付股利0 - 0 - 0 - 应交税金3,546.11 159.13 2,893.03 -18.42 3,327.16 15.01 其他经营性负债1,185.33 -33.27 1,531.01 29.16 1,192.44 -22.11 合计18,900.94 24.95 17,682.96 -6.44 27,318.42 54.494、营运资金需求的变化2023年上半年营运资金需求为32,848.76万元，与2022年上半年的35,124.09万元相比有所下降，下降6.48%。

上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议甲方（存储银行）：____________________地址：____________________法定代表人：____________________电话：____________________传真：____________________邮箱：____________________乙方（发行人）：____________________地址：____________________法定代表人：____________________电话：____________________传真：____________________邮箱：____________________丙方（监管机构）：____________________地址：____________________法定代表人：____________________电话：____________________传真：____________________邮箱：____________________鉴于甲方、乙方、丙方为保障交易安全、保护投资者权益，更好地开展募集资金存储三方监管工作，经协商一致，特拟定如下协议。

一、基本原则1.1 本协议的签署双方是甲方、乙方、丙方。

1.2 本协议是甲、乙、丙三方之间关于募集资金存储三方监管事项的权利和义务的约定，是三方监管工作的基础文件。

1.3 本协议约定的内容是三方共同遵守的法律文件，具有法律效力和可执行性。

二、各方身份、权利、义务2.1 甲方的身份、权利、义务2.1.1 甲方是募集资金专户的存储银行。

2.1.2 甲方有权依据本协议，按照乙方、丙方的要求，在募集资金专户中存储、监管募集资金，并对存储的募集资金进行日常管理、审查、监控，制定并改进存储流程，确保存储安全。

2.1.3 甲方应当按照法律法规要求，保障募集资金存储安全性和隐私性，严格按照法律法规的规定和乙、丙方的要求，保证募集资金的安全、稳定、规范运作。

募集资金三方监管协议范文答案：以下是一个募集资金三方监管协议的范文：募集资金三方监管协议本协议由以下三方签署，即：甲方：[募集资金机构名称]地址：[募集资金机构地址]联系人：[联系人姓名]电话：[联系人电话]乙方：[投资者姓名/公司名称]地址：[投资者地址]电话：[投资者电话]丙方：[监管机构名称]地址：[监管机构地址]电话：[监管机构电话]鉴于：1. 甲方是一家合法注册的募集资金机构，具备从事募集资金业务的资质和能力；2. 乙方希望通过甲方进行资金的募集和投资，双方达成一致，并进一步需要一个监管机构来确保资金的安全性和合法合规性；3. 丙方是一家合法注册的监管机构，具备监管资金的经验和专业能力；基于上述情况和各方的共同意愿，三方达成如下协议：第一条（协议目的）本协议的目的是确保募集资金的监管，并规定了各方的权利和义务，以保护乙方的合法权益。

第二条（募集资金的监管安排）1. 乙方将其投资资金存入甲方指定的资金账户中，并委托丙方作为监管机构对资金进行监管；2. 甲方委托丙方承担募集资金的监管职责，并确保资金不被挪用或滥用；3. 丙方将确保资金账户的安全性和合规性，并根据法律法规和协议的规定，对资金的使用进行限制和监督；4. 乙方委托丙方定期向其提供资金账户的监管报告，包括资金的收支情况、余额等，并确保资金使用的透明度和合法性。

第三条（风险提示和责任）1. 乙方应充分了解并自愿承担投资的风险，甲方和丙方对投资行为不承担任何责任；2. 甲方和丙方应采取合理的措施确保资金账户的安全性和投资的合规性，但不对市场变动和投资风险承担责任；3. 如因第三方的非法侵害或其他不可抗力导致资金损失，甲方和丙方应负有一定的补偿责任，但金额不超过乙方实际投资金额。

第四条（协议的生效和终止）1. 本协议自各方签署之日起生效，有效期为[有效期限]；2. 在有效期内，本协议应受到各方的遵守和执行；3. 任一方未履行本协议的义务，应承担违约责任；4. 双方都有权利根据需要提前解除协议，解除协议应提前提供[提前解除期限]的书面通知；5. 协议终止后，资金账户中的余额经丙方核实后将返还给乙方。

中国证监会关于准予财通多策略福瑞定期开放混合型发起式证券投资基金注册的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2016.09.02•【文号】证监许可〔2016〕2009号•【施行日期】2016.09.02•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于准予财通多策略福瑞定期开放混合型发起式证券投资基金注册的批复证监许可〔2016〕2009号财通基金管理有限公司：你公司报送的《关于募集财通多策略福瑞定期开放混合型发起式证券投资基金的申请报告》（财通基字〔2016〕878号）及相关文件收悉。

根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册财通多策略福瑞定期开放混合型发起式证券投资基金，基金类型为契约型开放式。

二、同意你公司为基金的基金管理人，中国工商银行股份有限公司为基金的基金托管人。

三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。

四、你公司应会同基金的销售机构和上海证券交易所，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、上市交易、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。

通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。

五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。

对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。

中国证监会2016年9月2日。

股票代码：600037 股票简称：歌华有线编号：临2013－023转债代码：110011 转债简称：歌华转债北京歌华有线电视网络股份有限公司关于签署募集资金专户存储三方监管协议之补充协议的公告本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司于2010年11月25日公开发行了1,600万张可转换公司债券。

为规范公司募集资金管理，公司于2010年12月与中国工商银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司营业部及瑞银证券有限责任公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，相关公告刊登在2010年12月17日的《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站。

为提高公司募集资金专项账户下资金的使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，保护投资者权益，公司经与上述银行及瑞银证券有限责任公司（简称“保荐人”）协商，近日内签署了募集资金专户存储三方监管协议之补充协议，具体内容如下：一、公司在中国工商银行股份有限公司北京首都体育馆支行开设的募集资金专户（账号：0200053729200113675）中部分闲置资金共计人民币1.5亿元转为定期存款，定期存款账号0200053714200005626（“单位定期存款账户”）。

存款方式以单位定期存款开户证实书记载为准。

二、公司在北京银行股份有限公司营业部开设的募集资金专户（账号：01090520500120109155202）中部分闲置资金共计人民币3.5亿元转为定期存款，定期存款账号：01090520500120501173460（“单位定期存款账户”），实际存款金额、存期等以单位定期存款开户证实书记载为准。

三、为保证募集资金的安全管理和合法使用，公司、银行、保荐人三方同意：公司上述所有以单位定期证实书方式存放的募集资金，按中国工商银行、北京银行的同期利率执行，并在上述单位定期存款开户证实书到期解除后及时转入原协议中规定的募集资金专户进行管理或以单位定期存款开户证实书方式续存，并应及时通知保荐人。

证券交易所募集资金专户存储三方监管协议在证券市场中，为了保障募集资金的安全、规范使用，维护投资者的合法权益，证券交易所通常会要求上市公司或拟上市公司与相关金融机构签订募集资金专户存储三方监管协议。

这份协议是多方共同参与、共同监管的重要法律文件，对于确保募集资金的合规运用具有关键意义。

一、协议的主体三方监管协议的主体通常包括募集资金的存储方（以下简称“甲方”，一般为上市公司或拟上市公司）、募集资金的监管银行（以下简称“乙方”）以及保荐机构（以下简称“丙方”）。

甲方作为募集资金的所有者和使用者，负有按照规定用途合理使用资金的责任。

乙方作为资金的存储机构，需要保障资金的安全存储，并按照协议要求执行资金的收付操作。

丙方作为保荐机构，承担着对甲方募集资金使用情况进行监督和指导的职责。

二、协议的目的和依据该协议的目的在于规范甲方募集资金的存储和使用，确保资金专项用于募集说明书或招股说明书中所承诺的项目，防止资金被挪用、滥用或违规使用。

其依据通常包括《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规以及证券交易所的相关规定。

三、募集资金专户的开设甲方应当在乙方开设专用的募集资金存储账户（以下简称“专户”），该专户仅用于存储甲方募集资金，不得用于其他用途。

在专户开设过程中，甲方需要提供必要的开户资料，乙方应按照相关规定为甲方办理开户手续，并确保专户的唯一性和独立性。

四、募集资金的存储甲方应将募集资金足额存入专户，乙方应在收到资金后及时为甲方出具存款凭证。

甲方在存储募集资金时，应确保资金来源合法合规，不得通过非法途径获取资金。

五、募集资金的使用甲方在使用募集资金时，应当严格按照募集说明书或招股说明书中所承诺的用途进行使用。

每次使用募集资金前，甲方应向乙方提交用款申请，注明用款金额、用途、收款单位等信息，并同时抄送给丙方。

乙方在收到甲方的用款申请后，应当对申请内容进行审核，确保用款符合协议约定和相关法律法规的要求。

上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（3篇）上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（精选3篇）上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议篇1甲方：__________________股份有限公司（以下简称"甲方"）（说明：甲方是实施募集资金投资项目的法人主体，如果募集资金投资项目由上市公司直接实施，则上市公司为甲方，如果由上市公司子公司或其控制的其他企业实施，则上市公司及该子公司或上市公司控制的其他企业为甲方）乙方：________银行________分行（以下简称"乙方"）丙方：______________（保荐人）（以下简称"丙方"）为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称"专户"），账号为_________________________，截至_____年__月__日，专户余额为_____万元。

该专户仅用于甲方_________________________等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

甲方以存单方式存放的募集资金_____万元（若有），开户日期为_____年__月__日，期限__个月。

甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。

甲方存单不得质押。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

gdr新规和定增在募集资金使用的要求随着我国资本市场不断发展，股权融资工具也日益多样化，其中包括新规和定增两种募集资金方式。

新规是指公司通过公开发行股票募集资金，而定增则是指公司非公开发行股票募集资金。

两种方式都有着严格的资金使用要求，下面将分别对新规和定增在募集资金使用的要求进行分析。

首先，新规在募集资金使用方面有着严格的要求。

根据《关于规范上市公司非公开发行股票及使用募集资金相关事项的通知》，新规要求上市公司应当严格按照募集说明书所列的用途使用募集资金，并且用于经营性活动的最低比例不得低于募集资金的70%。

同时，上市公司还需委托会计师事务所对募集资金使用情况进行审计，并在年度报告中进行披露，以确保募集资金的合理使用。

另外，新规还规定了募集资金使用的具体范围，主要包括用于补充流动资金、偿还债务、投资项目等。

在具体的运作中，上市公司需要根据实际情况合理安排资金使用，确保资金用于有利于公司长期发展的领域，同时要加强内部控制，防范募集资金的滥用，确保资金使用的合法合规。

与新规相比，定增在募集资金使用方面也有着严格的要求。

根据《定增监管办法》，公司在非公开发行股票募集资金时，也需要明确募集资金的用途和计划，并在募集说明书中对资金的使用进行详细披露。

同时，公司需要建立健全内部控制制度，加强对募集资金的管理和监督，确保资金使用的合法合规。

另外，定增还规定了募集资金使用的具体范围，主要包括用于公司经营发展、项目投资、偿还债务等方面。

公司需要根据实际情况合理安排资金使用，同时要建立相应的监督机制，确保资金的合理使用。

此外，公司还需委托会计师事务所对募集资金使用情况进行审计，并在年度报告中进行披露，以确保资金使用的透明和合法合规。

综上所述，无论是新规还是定增，募集资金使用都有着严格的要求，主要包括明确资金用途和计划、合理安排资金使用、建立健全的内部控制制度、加强对资金的管理和监督等方面。

公司需要加强内部管理，规范资金使用，确保资金用于有利于公司长期发展的方向，进一步提升资本市场的规范化水平，促进资本市场的健康发展。

募集资金三方监管协议3篇篇1本协议由以下三方共同签署：甲方（募集资金方）：__________乙方（监管方）：__________律师事务所丙方（投资方）：__________公司鉴于甲方拟进行募集资金活动，为了保障投资者的合法权益，维护公开、公平、公正的市场环境，乙方接受丙方的委托，对甲方募集资金活动进行监管。

经三方友好协商，达成以下监管协议：一、协议目的本协议的目的是明确各方在募集资金活动中的权利、义务和责任，保障募集资金的安全，规范募集资金的存放、使用和管理，保护投资者的合法权益。

二、募集资金的存放1. 甲方应当在乙方的指导下，开立专门的募集资金账户（以下简称“募集资金专户”），用于存放募集到的资金。

2. 募集资金专户的开立、使用和管理应当符合相关法律法规的规定，并接受乙方的监管。

3. 甲方应当将募集到的资金全部存入募集资金专户，不得将募集到的资金存入其他账户或者用于其他用途。

1. 乙方应当对甲方的募集资金活动进行全程监管，确保募集资金的合规性、真实性和准确性。

2. 乙方有权对甲方的募集资金账户进行实时监控，包括但不限于账户余额、交易明细等。

3. 乙方应当对甲方的募集资金使用情况进行定期审计和专项审计，确保募集资金的使用符合相关法律法规和本协议的规定。

4. 乙方发现甲方存在违反相关法律法规或者本协议规定的行为，应当及时采取措施予以制止并报告丙方。

四、募集资金的使用和管理1. 甲方应当按照相关法律法规和本协议的规定，合理使用募集资金，确保资金的安全性和效益性。

2. 甲方应当及时、完整、真实地披露募集资金的使用情况，接受乙方的监管和丙方的监督。

3. 甲方应当建立健全募集资金管理制度，规范募集资金的使用和管理。

4. 甲方应当配合乙方进行募集资金监管，提供必要的资料和信息。

五、违约责任1. 甲方违反本协议规定的，乙方有权采取以下一项或者多项措施予以处理：（1）要求甲方限期改正；（2）暂停或终止监管；（3）报告监管部门并公开披露。

东软载波关于设立募集资金专用账户并签署三方监管协议的XX xx0310证券代码300183证券简称东软载波公告编号xx-003青岛东软载波科技股份有限公司关于设立募集资金专用账户并签署三方监管协议的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

青岛东软载波科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会“证监许可【xx】135”号文核准，首次公开发行人民币普通股（A）股2，500万股，发行价格为每股人民币41.45元，募集资金总额为人民币1,036,250,000.00元，扣除各项发行费用后募集资金净额为人民币971,926,250.00元。

以上募集资金已由山东汇德会计师事务所有限公司于xx年2月15日出具的（xx）汇所验字第3-002号验资报告验证确认。

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的合法权益，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件，以及公司《募集资金管理制度》的相关规定和要求，公司和保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）分别与中国光大银行股份有限公司青岛分行、招商银行股份有限公司青岛分行2家银行签订了《募集资金三方监管协议》，协议主要内容如下一、公司已在上述2家银行开设了募集资金专项账户（以下简称“专户”）1、招商银行股份有限公司青岛分行专户账号为532904748510188，开户日期为xx年2月1日，截止xx年2月15日，专户余额为18，735.03万元。

该专户仅用于公司低压电力线通信网络系统技改项目、营销网络建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2、中国光大银行股份有限公司青岛分行账号为38030188000116959，开户日期为xx年2月1日，截止xx年2月15日，专户余额为79，190.60万元（包含部分尚未支付的发行费用）。

募集资金三方监管协议5篇篇1本协议由以下三方共同签署：甲方（募集资金方）：____________________公司乙方（投资方）：____________________公司丙方（监管方）：____________________银行鉴于甲方拟进行募集资金活动，乙方愿意向甲方投资，为保障募集资金的安全、规范使用，以及保障投资者的合法权益，丙方作为监管银行，将对募集资金的存储、划转及使用进行监管。

为此，经三方友好协商，达成以下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙、丙三方的权利和义务，保障募集资金安全，规范资金的使用，并明确各方在募集资金活动中的职责。

二、募集资金存储与划转1. 甲方应在丙方处开设募集资金专用账户，所有募集资金必须存入该专用账户。

2. 乙方应按照约定将投资款项支付至甲方在丙方处开设的募集资金专用账户。

3. 甲方需划转资金时，应提交书面申请及证明材料，经丙方审核同意后方可划转。

三、资金使用与监管1. 甲方应制定详细的资金使用计划，并报丙方备案。

2. 甲方使用资金应符合相关法律法规及政策规定，不得用于高风险投资、违法违规活动等。

3. 丙方有权对甲方募集资金的使用情况进行监督和检查，包括但不限于现场检查、调阅相关资料等。

4. 若发现甲方违规使用资金，丙方有权暂停资金划转，并报告相关部门处理。

四、信息披露与报告1. 甲方应及时向乙方和丙方披露募集资金的使用情况。

2. 乙方有权了解甲方募集资金的使用情况，并要求甲方提供相关资料。

3. 丙方应定期向甲、乙双方提供募集资金监管报告。

五、违约责任1. 若甲方违反本协议约定，擅自挪用募集资金，应承担违约责任，并赔偿乙方和丙方的损失。

2. 若乙方未按约定投资或未及时足额投资，应承担违约责任。

3. 若丙方未履行监管职责，导致甲方违规使用资金或造成乙方损失，丙方应承担相应责任。

六、争议解决如甲、乙、丙三方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

福瑞股份2023年上半年现金流量报告一、现金流入结构分析2023年上半年现金流入为86,130.4万元，与2022年上半年的46,701.77万元相比有较大增长，增长84.43%。

企业通过销售商品、提供劳务所收到的现金为56,785.11万元，它是企业当期现金流入的最主要来源，约占企业当期现金流入总额的65.93%。

企业销售商品、提供劳务所产生的现金能够满足经营活动的现金支出需求，经营活动现金净增加12,005.04万元。

在当期的现金流入中，企业通过收回投资、变卖资产等大的结构性调整活动所取得的现金也占不小比重，占企业当期现金流入总额的21.7%。

表明企业正在进行投资结构调整。

企业投资结构的调整并没有对当期的经营活动带来负面影响。

二、现金流出结构分析2023年上半年现金流出为81,554.99万元，与2022年上半年的54,105.34万元相比有较大增长，增长50.73%。

表明企业属于知识密集型企业。

最大的现金流出项目为支付给职工以及为职工支付的现金，占现金流出总额的24.68%。

三、现金流动的稳定性分析2023年上半年，营业收到的现金有较大幅度增加，企业经营活动现金流入的稳定性提高。

2023年上半年，工资性支出有较大幅度增加，现金流出的刚性明显增强。

2023年上半年，现金流入项目从大到小依次是：销售商品、提供劳务收到的现金；收回投资收到的现金；收到其他与经营活动有关的现金；收到其他与投资活动有关的现金。

现金流出项目从大到小依次是：支付给职工以及为职工支付的现金；投资支付的现金；购买商品、接受劳务支付的现金；支付的其他与经营活动有关的现金。

四、现金流动的协调性评价2023年上半年福瑞股份投资活动需要资金1,458.7万元；经营活动创造资金12,005.04万元。

投资活动所需要的资金能够被企业经营活动所创造的现金净流量满足。

2023年上半年福瑞股份筹资活动需要净支付资金5,970.93万元，也被经营活动所创造的资金满足。