最新版 2011证券从业资格考试《基础知识》模拟试题及答案

2011证券从业资格考试模拟试题冲刺训练（判断题）《证券市场基础知识》1.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。

（）。

2.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

（）3.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

（）4.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。

（）5.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。

（）6.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。

（）7.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。

（）8.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

（）9.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。

（）10.独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。

（）11.从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。

（）12.备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。

（）13.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。

（）14.不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权本身，因此，债券持有人即转股权所有人。

（）15.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。

（）16.我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

1、有价证券具有(的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性2、不得进入证券交易所交易的证券商是(。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值4、证券必须同时具备的两个最基本特征是(。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征5、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为(。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心6、债券是由(出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者7、有价证券具有(的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性8、证券专营机构在美国称(。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商9、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型10、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券11、金融机构发行金融债券使得其资金来源(。

1.减少2.增加3.不变4.都不是12、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股, 8000万股和5000万股。

某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.6913、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。

11月证券从业《基础知识》模拟试题及答案一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)1.有价证券是( )的一种形式。

A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2.有价证券按( )，可以分为股票、债券和其他证券。

A.证券发行主体的不同B.募集方式分类C.是否在证券交易所挂牌交易D.证券所代表的权利性质分类3.证券市场的基本功能不包括( )。

A.风险分散功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.筹资一投资功能4.随着、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。

A.信托投资公司B.主权财富基金C.国家开发银行D.保险公司及保险资产管理公司5.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行6.反映证券市场容量的重要指标是( )。

A.证券化率(证券市值/GDP)B.股票市值占GDP的比率C.证券市场价值D.证券市场指数7.1872年设立的( )是我国第一家股份制企业。

A.上海股份公所B.上海众业公所C.开平矿务局D.轮船招商局8.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。

A.证权证券B.物权证券C.债权证券D.要式证券9.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的( )。

A.票面金额B.账面价格C.清算价值D.内在价值10.上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是( )。

A.资产增值B.接受的赠与C.股票发行溢价D.因合并而接受其他公司资产净额11.关于股票价值与价格的叙述错误的是( )。

A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格12.股票市场价格的最直接影响因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

1、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。

A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户2、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。

A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款3、下列选项中，说法正确的是（）。

A．公开发行是指向特定对象发行证券B．采取要约收购方式的。

收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C．监事可以担任公司的法定代表人D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权4、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A．10%B．20%C．25%D．30%5、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下6、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。

A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名7、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．3B．6C．9D．128、下列属于董事会的职权的是（）。

A．对发行公司债券作出决议B．对公司合并作出决议C．决定公司的经营计划和投资方案D．决定公司的经营方针和投资计划9、下列选项中，说法正确的是（）。

A．公开发行是指向特定对象发行证券B．采取要约收购方式的。

收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C．监事可以担任公司的法定代表人D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权10、下列选项中，说法不正确的是（）。

2011证券从业资格考试《基础知识》试题一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。

)1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。

A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会标准答案： c解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。

2、证券市场是指( )。

A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场标准答案： b解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。

3、证券公司直接为投资者开立( )。

A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户标准答案： d4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。

A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度标准答案： c解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。

期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。

客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。

A.不变B.不确定C.下跌D.上涨标准答案： c解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。

市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。

6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。

A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价标准答案： c7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。

A.500B.100C.300D.200标准答案： b解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。

1、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。

A．价格是否波动频繁B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C．商品能否耐贮藏并运输D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分2、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司3、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。

A．必须恪守诚信原则B．提供充分合理的依据C．以书面方式特别声明D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺4、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报5、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券6、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效7、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。

2011年9月证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单选（60题，每题0.5分）1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。

A 证券服务机构B 发行人C 上市公司D 证券投资者2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。

A 公司信用风险B 公司经营风险C 公司利率风险D 公司亏损风险3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。

A 基金份额面值B 基金资产总值C 市场的供求状况D 基金份额资产净值4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。

A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。

A 配股B 增发C 定向增发D 发行可转换公司债券6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。

A 客户B 证券公司C 证券交易所D 证券业协会7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。

A 有资产的结算制度B 无资产的结算制度C 无负债的结算制度D 有负债的结算制度8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。

A 总资产B 净资本C 净资产D 注册资本9、证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。

A 公开原则B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则10、以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。

A 操纵市场B 内幕交易C 制造传播虚假消息D 欺诈客户11、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。

A 4个月内B 3个月内C 2个月内D 1个月内12、证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。

A 竞价B 议价C 竞标D 叫价13、政府发行的证券品种一般为( )。

A 债券B 股票C 基金D 互换14、( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

2011证券从业资格考试《基础知识》预测试题(2)一、单项选择题1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是()。

A、债券B、期货C、商业票据D、股票【参考答案】〖C 〗2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的()。

A、15%B、20%C、30%D、35%【参考答案】〖B 〗3、中期国债是指偿还期限在()。

A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以内【参考答案】〖A 〗4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。

A、2.5%B、2%C、1.5%D、3.5%【参考答案】〖C 〗5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为()。

A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元【参考答案】〖A 〗6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的()。

A、5%B、20%C、10%D、30%【参考答案】〖C 〗7、()只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权【参考答案】〖B 〗8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。

A、做市商制B、公司制C、科层制D、会员制【参考答案】〖D 〗9、证券市场的核心是()。

A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所【参考答案】〖A 〗10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以()。

A、破坏金融管理秩序罪B、妨害企业管理秩序罪C、金融诈骗罪D、金融渎职罪【参考答案】〖A 〗11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()内不得转让。

A、5年B、3年C、1年D、半年【参考答案】〖B 〗12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。

A、普通股东、优先股东、债权人B、债权人、普通股东、优先股东C、债权人、优先股东、普通股东D、优先股东、普通股东、债权人【参考答案】〖C 〗13、短期国债指偿还期限为()的国债。

2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

）1．一般来说，有价证券具有如下特征（）。

A．流动性B．永久性C．安全性D．收益性2．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。

A．在证券交易所挂牌交易的股票B．在证券交易所挂牌交易韵债券C．证券投资基金D．在证券交易所挂牌交易的权证3．契约型基金的当事人有（）。

A．基金管理人B．基金承销人C．基金托管人D．基金投资人4．政府债券的功能包括（）。

A．国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具B．调节居民收入分配C．为政府筹集资金，扩大公共开支D．弥补财政赤字5．下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是（）。

A．通常附属于交易所B．以独立的公司形式组建C．是专门的清算机构D．不以独立的公司形式组建6．按照结构化金融产品嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）类。

A．基于货币的结构化产品B．基于利率的结构化产品C．基于期权的结构化产品D．基于互换的结构化产品7．2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。

A．中国建设银行B．国家开发银行C．中国工商银行D．中国人民银行8．证券投资基金的运作费包括（）等。

A．分红手续费B．持有人大会费C．信息披露费D．上市年费9．国际金融市场上的主要参考利率期货有（）。

A．股票价格指数期货B．联邦基金利率期货C．伦敦银行间同行业拆放利率期货D．3个月期港元利率期货10．关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。

A．专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保B．专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证C．一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证D．一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保11．下列项目中属于股权类资产的远期合约的是（）。

2011年证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷（一）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1．下列关于各类基金的说法错误的是（）。

A．在我国，社保基金由社会保障基金和社会保险基金构成B．福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金C．企业年金基金可以用于信用交易D．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值2．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。

A．低风险证券 B．无风险证券C．相对风险证券 D．绝对风险证券3．下列关于虚拟资本的说法中，错误的是（）。

A．有价证券是虚拟资本的一种形式B．虚拟资本以有价证券的形式存在C．虚拟资本能给持有者带来一定收益D．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格4．证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（）。

A．证券市值/GDP B．证券市值/GNPC．GDP/证券市值D．GNP/证券市值5．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。

A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．实物证券6．单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的（）。

A． 5% B． 10% C． 15% D． 20%7．1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

A．中国工商银行 B．中国人民银行C．中国银行 D．中国建设银行8．2006年6月，纽约证券交易所和（）达成总价约100亿美元合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的证交所公司。

A．东京证券交易所B．泛欧证券交易所C．伦敦国际金融期权期货交易所D．悉尼证券交易所9．股票最基本的特征是（）。

A．流动性 B．收益性 C．参与性 D．风险性10．股票投资者经常性收入的主要来源是（）。

2011年证券从业资格考试《基础知识》多选题及答案1、债券票面的基本要素有______( )A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称标准答案：ABCD2、债券票面金额定得较小，将会______( )A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行标准答案：ABCD3、根据债券券面形态的不同,债券的分类包括______( )A、实物债券B、贴现债券C、凭证式债券D、记帐式债券E、长期债券标准答案：ACD4、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。

这种偿还方式属于______( )A、期中偿还B、全部偿还C、部分偿还D、展期偿还E、中途偿还5、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。

这种方式可称为______( )A、定期偿还B、任意偿还C、定时偿还D、随时偿还E、按期偿还标准答案：BD6、金融债券与银行存款比较，它的特征在于______( )A、优先性B、流运性C、集中性D、高利性E、专用性标准答案：BCDE7、______不属于抵押证券( )A、信用公司债B、不动产抵押公司债C、收益公司债D、保证公司债E、房地产债券标准答案：ACD8、国际债券的发行人主要有______( )A、各国政府B、政府所属机构C、银行及其他金融机构D、工商企业E、国际组织9、投资基金是一种______的集合投资方式( )A、以少胜多B、利益共享C、面向机构投资者D、风险共担E、跨国性标准答案：BD10、根据基金单位是否增加或赎回，可分为______( )A、开放式B、封闭式C、公司型D、契约型E、产业型标准答案：AB11、投资基金的特点包括______( )A、产业集中B、集合投资C、分散风险D、收益稳定E、专家管理标准答案：BCE12、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为______( )A、市场利率下调，基金收益下降B、市场利率上调，基金收益下降C、市场利率上调D、基金收益上升E、市场利率下调，基金收益上升标准答案：BD13、基金运作费主要包括______等( )A、会计师费B、律师费C、秘书工作费D、买卖有价证券的手续费E、召开年会费用标准答案：ABDE14、影响封闭式基金单位价格的直接因素有______( )A、资产净值B、基金收益C、市场供求状况D、基金风险E、基金折价率标准答案：AC15、金融商品的基本特征是______( )A、价格的易变性B、多样性C、耐久性D、便利性E、同质性F、复杂性标准答案：ACE16、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于______( )A、交易对象不同B、交易目的不同C、价格决定不同D、结算方式不同E、投资者不同标准答案：ABD17、金融性汇率风险包括______( )A、债权债务风险B、股权风险C、选择风险D、储备风险E、坏帐风险标准答案：AD18、金融期货与金融期权的区别主要表现在______( )A、履行保证不同B、投资者权利与义务的对称性不同C、现金流转不同D、标的物不同E、盈亏的特点不同标准答案：ABCDE19、可转移证券的特点是______( )A、有事先规定的转移期限B、持有者的身份随证券的转移而相应转移C、可转移成优先股D、市价变动频繁E、可转换成普通股标准答案：ABDE20、认股权证的三要素是______( )A、认股方式B、认股期限C、认股价格D、认股时间E、认股数量标准答案：BCE21、公司发行优先认股的目的在于______( )A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B、提高知名度C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿D、避开直接发行股票债券的法律要求E、增加新发行股票对股东的吸引力标准答案：ACE22、备兑凭证的构成要素是______( )A、发行主体B、标的物C、发行规模D、协议价格E、认股期限标准答案：ABCD23、证券交易所的管理制度包括以下内容______( )A、对证券上市公司的管理B、对证券交易行为的管理C、对场内交易的证券商的管理D、对投资者的管理E、对证券咨询人员的管理标准答案：ABC24、参加场外交易的证券商包括______( )A、证券经纪商B、会员证券商C、非会员证券商D、证券承销商E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商标准答案：BCDE25、场外交易市场主要的交易对象包括______( )A、债券B、股票C、投资基金股份D、权证E、期货合约标准答案：AC26、场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易( )A、集中交易B、竞价交易C、柜台交易D、直接洽谈成交E、自由成交标准答案：CD27、信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构( )A、上市公司B、投资公司C、金融机构D、证券E、金融衍生产品标准答案：CD28、现代企业制度的最主要特征是______制度( )A、法人代表B、法人财产C、有限责任D、董事会E、经理负责标准答案：BC29、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______( )A、投资者接受程度B、债券信用级别C、利息支付方式和计息方式D、债券市场价格E、证券主管部门的管理和指导标准答案：ABCE30、债券风险主要有______( )A、公司亏损风险B、市场价格波动风险C、信用风险D、财务风险E、经营风险标准答案：BC31、证券发行市场主要由______组成( )A、立法机关B、证监会C、发行人D、投资者E、中介机构标准答案：CDE32、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______( )A、代理委托人从事证券投资B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D、不从事法律行政法规禁止的其他行为E、对用户保证本金不损失标准答案：BCD33、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定( )A、出售价格B、买入价格C、现价D、到期偿还额E、期货价格标准答案：BC34、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动( )A、委托B、融资C、融券D、代理E、集中标准答案：BC35、我国发展证券市场的指导方针是______( )A、稳定B、法制C、监管D、自律E、规范标准答案：BCDE36、上市公司信息披露的定期报告包括______( )A、年度报告B、中期报告C、季度报告D、月度报告E、临时报告标准答案：AB37、评价信息披露水平的标准包括______( )A、及时B、有效C、充分D、定时E、定量标准答案：ABC38、就世界而言，对证券商资格的认定有______( )A、特许制B、登记制C、批准制D、集中制E、完备制标准答案：AB39、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____( )A、国家利益B、公司利益C、团体利益D、投资者个人利益E、地方利益标准答案：ACD40、下列______属于证券从业人员职业道德规范的( )A、爱党爱国B、正直诚信C、勤免尽责D、廉洁保密E、自律守法标准答案：BCDE41、证券业从业人员的保证性行为主要有______( )A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密标准答案：ABCDE42、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______( )A、预期利息收入B、市场利率C、投资者人数D、企业管理水平E、资金量标准答案：AB43、从一般意义上来说，证券是______( )A、反映了一种权利义务关系B、持有者的财产权利证明C、证明或设定权利的书面凭证D、表明持有人拥有某种特定权益E、证明曾经发生过的行为标准答案：CDE44、凭证证券______( )A、有一定价值B、在场外市场有不同交易价格C、本身不能使持有人取得收入D、又称无价证券E、包括所有权凭证和债券凭证两大类标准答案：CD45、证券的票面要素主要有______( )A、持有人B、标的物C、标的物的价值D、权利E、义务标准答案：ABCD46、广义的有价证券包括______( )A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、占有权证券E、非占有权证券标准答案：ABC47、有价证券______( )A、本身具有内在价值B、代表着一定量的财产权利C、持有人可凭该证券直接取得一定收入D、可以在证券市场上买卖和流通E、客观上具有了交易价格标准答案：BCDE48、下列属于货币证券的有______( )A、商业提货单B、商业汇票C、现金证券D、银行支票E、国债期货凭证标准答案：BD49、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______( )A、产权性B、增值性C、流通性D、收益性E、风险性标准答案：ACDE50、证券的流通性是通过______实现的( )B、承兑C、合并D、贴现E、交易标准答案：BDE51、按交易组织形式不同,证券市场可分为______市场( )A、产权交易B、交易所C、柜台交易D、证券一级E、期货交易标准答案：BC52、全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为______( )A、跨国公司的出现B、产品的国际化C、跨国上市D、跨国交易E、筹资的国际化标准答案：CDE53、证券经营机构包括______( )A、证券承销商B、证券经纪商C、证券金融公司D、投资咨询公司E、证券分析师标准答案：AB54、证券市场的基本经济功能包括______( )A、中介C、定价D、配置E、转制标准答案：BCD55、根据股票的定义，股票的基本要素是______( )A、发行主体B、票面额C、股份D、持有人E、交易市场标准答案：ACD56、我国《公司法》规定，股票采用的形式有______( )A、纸面形式B、电子符号形式C、记账形式D、国务院证券管理部门规定的其他形式E、货币形式标准答案：AD57、股份有限公司的设立须依照______等法律法规( )A、证券法B、会计法C、公司法D、公司登记管理条例E、证券发行与交易条例标准答案：CD58、普通股票股东享有的权利主要有______( )A、公司重大决策的参与权B、公司盈余和剩余资产分配权C、选择管理者D、其他权利标准答案：ABCD59、普通股股东的义务是______( )A、遵纪守法B、遵守公司章程C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金D、除法律法规规定的情形外不得退股E、法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务标准答案：BCDE60、优先股票的特征是______( )A、股息率固定B、股息分派优先C、剩余资产分配优先D、一般无表决权E、优先出售标准答案：ABCD。

证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案 1一、单项选择题1.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。

A。

代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式2.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是()。

A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.完善内部控制机制的合理性原则是指()。

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国__的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门4.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于__2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本.不得低于__5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于__1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于__5亿元5.()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务6.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于__________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。

2011年11月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。

A．10％B．20％C．30％D．40％正确答案：B解析：2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合的比例要求中规定，投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20％。

2．通常，股票分割往往会导致股价( )。

A．上涨B．下降C．不变D．急剧下降正确答案：A解析：股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。

股票分割使得投资者持有的股票数增加了，给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望，因此往往会刺激股价上涨。

3．指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。

A．成分股票B．基础指数C．受托人D．投资人正确答案：B解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。

基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。

4．关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是( )。

A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标正确答案：A解析：金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，但它们的作用与效果是不同的。