2012合规性评价记录

2012年度合规性评价报告编制：综合办公室査斌湖北省建工第二建设有限公司二〇一二年八月三十日为了确认公司环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，组织开展合规性评价工作。

一、评审时间：2012年8月30日。

二、参加人员：孙金林、马学寅、陈金宝、魏汉平、胡海云、曾清保、刘雪华、顾兵、李莉、陈琴、陈晓明、胡红英、李守年、潘军、李建民、吴成钢、周勇等。

三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中对法律法规遵循情况进行评价和分析。

四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。

五、评价依据：1、GB/T24001：2004标准，GB/T28001:2001标准；2、公司体系文件；3、相关法律法规和标准。

六、评价结论：我公司没有违法国家法律、法规及相关标准，严格遵守国家有关环境方面的规定，密切关注法律法规的变化，并适时调整，严格按体系标准执行。

公司和项目部都能够有效遵循法律法规进行施工，未发生重大安全生产事故，未发生环境扰民事件，无个人或单位投诉，无环境污染事件发生。

未发生尘肺病、传染病及其他卫生防疫问题事件，各项目的环境行为符合法律法规和环境要求，对于合规性评价分析所确定的薄弱环节，分公司将制定改进措施，以持续改进分公司的安全管理绩效。

对在合规性证据收集过程中发现的不符合，各项目均能够及时组织原因分析，立即制定措施和组织实施纠正，通过对纠正结果的考核，表明纠正措施制订是适宜的，执行结果是有效的。

对公司的环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。

附：评价记录综述：2012年度合规性评价综述2012年度合规性评价综述2012年度合规性评价综述2012年度合规性评价综述2012年度合规性评价综述。

记录编号：评价人：评价日期：
序号类别名称发布年代适用条款或内容评价方法符合性证据评价结果
□现场观察类特种设备单位进行资质备案，每
类特种设备安装后必须经过当地
建管站的安全检查验收，并保留了
相关证据
206.规范《混凝土结构工程施工质量
验收规范》GB50204-2002
2011.8.1
全文
全文
■询问相关人员
■查阅证据或书面文件
□现场观察
严格按规定执行，每个项目要求持
证上岗，并按行业要求对分包的各
类特种设备单位进行资质备案，每
类特种设备安装后必须经过当地
建管站的安全检查验收，并保留了
相关证据
□不符合
■符合
编制人：批准：日期：
记录编号：评价人：评价日期：
序号类别名称发布年代适用条款或内容评价方法符合性证据评价结果。

公司安全生产法律法规及其他要求符合性评价记录表一、国家法律序号法律法规及其他要求生效日/最新修订日相关条款符合性不符合的纠正措施纠正是否有效1 《中华人民共和国安全生产法》2002年11月1日第三条安全生产管理，坚持安全第一、预防为主的方针。

第四条生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制度，完善安全生产条件，确保安全生产。

第五条生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责。

第七条工会依法组织职工参加本单位安全生产工作的民主管理和民主监督，维护职工在安全生产方面的合法权益。

第二章生产经营单位的安全生产保障第三章从业人员的权利和义务第五章生产安全事故的应急救援与调查处理2《中华人民共和国职业病防治法》2002年5月1日第三条职业病防治工作坚持预防为主、防治结合的方针，实行分类管理、综合治理。

第四条劳动者依法享有职业卫生保护的权利。

用人单位应当为劳动者创造符合国家职业卫生标准和卫生要求的工作环境和条件，并采取措施保障劳动者获得职业卫生保护。

第五条用人单位应当建立健全职业病防治责任制，加强对职业病防治的管理，提高职业病防治水平，对本单位产生的职业病危害承担责任。

第六条用人单位必须依法参加工伤社会保险。

第十三条产生职业病危害的用人单位的设立除应当符合法律、行政法规规定的设立条件外，其工作场所还应当符合下列职业卫生要求：（一）职业病危害因素的强度或者浓度符合国家职业卫生标准；（二）有与职业病危害防护相适应的设施；（三）生产布局合理，符合有害与无害作业分开的原则；（四）有配套的更衣间、洗浴间、孕妇休息间等卫生设施；（五）设备、工具、用具等设施符合保护劳动者生理、心理健康的要求；（六）法律、行政法规和国务院卫生行政部门关于保护劳动者健康的其他要求。

第十五条新建、扩建、改建建设项目和技术改造、技术引进项目（以下统称建设项目）可能产生职业病危害的，建设单位在可行性论证阶段应当向卫生行政部门提交职业病危害预评价报告。

法律法规合规性评价记录一、概述本评价记录旨在对公司的法律法规合规性进行全面评估，并提供具体改进建议。

法律法规合规是企业经营过程中不可忽视的重要环节，它涉及到企业的合法性、合规性和可持续发展。

本次评价记录将从以下几个方面进行评估：组织结构和管理制度、合同管理、劳动法合规、税收合规、知识产权保护及环境保护等。

二、组织结构和管理制度1.组织结构：公司的组织结构是否合理、完善并符合相关法律法规要求？评价结论：公司的组织结构合理，能够充分发挥各部门的职能，但在充分落实法律法规要求方面还存在一定的不足。

改进建议：应进一步细化各部门的职责，加强对法律法规的学习和宣传，确保全体员工的法律法规意识。

2.管理制度：公司的管理制度是否健全、完善并能有效推行？评价结论：公司的管理制度相对健全，但在实施过程中仍存在一些问题，制度执行力度有待加强。

改进建议：加强对各部门的制度培训，建立健全制度执行的考核机制，激励员工按制度要求行事。

三、合同管理1.合同签订：公司合同的签订是否存在风险和违法行为？评价结论：公司合同签订相对规范，但在履行合同过程中存在一些违规现象。

改进建议：加强对合同的审查和管理，建立合同履行跟踪制度，确保合同的有效履行。

2.合同管理：公司的合同管理是否达到相关法律法规的要求？评价结论：公司的合同管理存在一些问题，缺乏及时更新和妥善保存合同文件的机制。

改进建议：建立合同管理制度，规范合同的存档和更新，制定合同管理的责任制和流程。

四、劳动法合规1.用工管理：公司在招聘、录用和劳动合同管理方面是否符合劳动法的规定？评价结论：公司在用工管理方面较为规范，但在劳动合同签订、工资发放等方面仍存在一些不合规现象。

改进建议：加强用工管理的宣传和培训，定期组织劳动法相关知识的培训，提高员工的法律意识。

2.劳动保障：公司的劳动保障措施是否符合法律法规要求？评价结论：公司的劳动保障措施相对完善，但仍需加强对劳动保障政策的学习和完善。

合规性评价报告2012-07-16 15:59:25| 分类：14001、18001认证|举报|字号订阅合规性评价报告DXS-GT-ESJL-25公司从2011年11月开始建立职业健康安全环境管理体系。

主要依据GB/T24001-2004环境及GB/T18001-2001职业健康安全管理要求， 2012年4月1日开始实施并贯彻环境、职业健康安全管理体系，2012年6月预审核提出中国从2012年2月实施新版GB、T28001-2011职业健康安全体系，于是，我们进行换版培训和内审。

到目前，体系运行3个月，换版也运行半个多月，体系运行正常。

根据BSI预审核整改要求，我们下发了《预审核整改计划表一至表四》，其中表三即为公司各部门进行法律法规筛选和辨识的整改计划，到6月30日，20多个部门全部完成法律法规筛选工作，并有针对性进行部门合规性初步分析。

安环部根据公司各部门自评结果，结合公司重点工作进行重点分析，于7月2日完成大橡塑公司合规性评价工作，形成本年度合规性评价报告。

本次合规性评价主要依据GBT28001—2011和GBT24001—2001标准和程序文件“对重要法律法规进行辨识和评价”。

结合环境职业健康安全重要工作，考虑突出重点，我们主要列入十二部分进行重点评价，，每一部分，我们也主要对照重要法律法规主要条款分析，没有绵绵俱到，对一些相关法律法规我们准备下一步继续进行评价和分析。

合规性评价报告如下：一、法律法规识别基本情况：本次识别我公司有20个部门参加，采用分类分层人工筛选的方法进行识别，找到国家省市级文件311个，公司级文件204个，其中有20多个我们用于本次合规性对照评价，另根据公司实际拟定下一步我们准备待修订文件32项。

二、主要环境职业健康安全工作合规性评价：1、环境、职业健康安全三同时验收、消防验收：·环保三同时根据<环境评价法> “三同时”制度中规定“一切新建、改建、扩建的基本建设项目、技术改造项目、自然开发项目、以及可能对环境造成损害的其他工程项目，其防治污染和其他公害的设施和其他环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产的” 法律规定，我公司环保三同时正处于验收中，大连市环保局于6月15日对我公司营城子厂区重新下达试生产申请的复函，确定我公司现属于试生产期间。

合规性评价报告编制部门：公司安全生产部编制人：杨福俊审核人：蒋红平签发人：易正德编制日期：二0一二年二月二十日合规性评价报告一、目的:通过对环境适用法律、法规和其他规定要求遵循情况的评价，监测和监控公司符合环境管理体系的有效性，为公司环境管理体系的持续改进提供依据，并采取有效的纠正和预防措施，从而履行公司对法律、法规和其他规定要求的承诺。

二、方法：1、报告公司方针、目标、环境管理体系建立、文件编制和修订中对适用法律、法规和其他规定要求的遵循情况。

2、公司各相关部门报告针对重要环境因素的相关法律、法规和其他规定要求的遵循情况，并做出合规性评价。

3、与会人员进行评价。

三、时间和人员：2月9日，通知各相关人员和部门；2月10日，在施工现场会议室召开合规性评价会议，主持人：蒋红平（公司技术负责人）。

参加人员：易正德、唐仕云、喻萍、喻雪、盛独峰、杨福俊、喻小兰、岳应坤、曾星春等各部门负责人。

四、评价结果记要如下：1、公司制定的管理方针，包含诚信守法，其他内容也包含了对适用法律、法规和其他要求的承诺，按GB/T24001管理体系履行合同的义务和职责，信守、遵循了适用法律、法规和其他要求的公开承诺。

2、公司安全生产部根据体系标准和公司对环境管理体系（B版）程序文件《法律法规和其他要求控制程序》的要求，在重新识别了环境因素和重要环境因素的基础上，识别和确定了法律法规和其他要求的适用条款，重新编制了公司的《合规性评价记录表》、《法律法规和其他要求与环境因素的对应关系》及《重要环境因素管理方案》。

3、公司制定的2012年质量、职业健康安全、环境、指标，只有国家标准和基本要求，例如:施工场界噪声达标，符合CB/T12523-90标准;粉尘达到国家规定的标准等，未进行具体量化，工程公司及项目部执行起来有一定的难度。

经主管领导和相关部门研究，在原公司质量、职业健康安全、环境、指标的基础上进行了量化，并进行了发布，使体系的运行明更加确化。

合规性评价记录背景介绍在当前这个法制日益完善的社会环境下，越来越多的企业开始重视合规性管理。

合规性管理是指企业在生产经营活动中，遵守国家法律法规、行业标准，同时保持良好的商业道德和企业社会责任，以维护企业自身利益和社会公共利益。

为了实现合规性管理，企业需要对其合规性情况进行评价和监控，以便及时发现问题并采取相应的措施。

本文旨在介绍合规性评价的相关内容，并具体记录一次合规性评价的过程。

合规性评价的概念合规性评价是指对企业或组织遵守法律法规和行业标准的情况进行评估的一种方法。

合规性评价包括定性评价和定量评价两种方法，既可以是内部评估，也可以是由外部机构进行评估。

合规性评价的主要目的是帮助企业整合其合规性管理系统，确保企业整体上符合法律法规、行业标准和商业道德，并及时发现、解决存在的合规性问题。

合规性评价的意义维护企业形象合规性评价可以协助企业了解其对法律法规和行业标准的遵循程度，为保障企业整体运营提供支持。

一旦评价出现不足，企业应立即采取行动，加强合规性控制，从而避免违规情况的出现，维护企业形象。

避免损失合规性评价可帮助企业预防或减少违规行为导致的罚款、法律诉讼等不良后果的发生，避免损失。

增强对外合作的信任在描述企业合规性方面，合规性评价报告可以为外部利益相关者、如政府官员、客户、供应商等提供信任的来源，从而增强企业与外部合作方的信任关系。

合规性评价的主要步骤编制评价计划评价计划通常由评价目标、范围、时间、流程等组成，是评价工作的指导性文件。

评价调查评价调查是指评价人员到企业现场，采用访谈、问卷、观察等方式，获取涉及合规性的信息。

评价分析评价分析是将收集到的信息进行筛选、对比、分析和评价，以确定企业实际遵守标准的程度，并找出评价结果中存在的不足之处。

评价报告编制评价报告是合规性评价工作的核心成果，它应该清晰、准确地反映企业合规性状况，包括评价的目的、方法、结果、问题清单和建议等。

监督跟踪评价报告发布后，企业应对报告中的负面发现进行改进和优化，确保合规性达到长期稳定的状态。

合规性评价记录范文一、背景描述二、评价目的1.评价公司是否遵守职业道德和底线，符合法律、法规、政策和行规的要求；2.发现和解决可能存在的合规风险和隐患，提出相应的合规改进建议；3.评价公司的合规制度和规章制度的完善程度和有效性。

三、评价内容和方法1.评价公司的合规制度和规章制度的完善程度和有效性；2.评价公司的内部控制制度是否健全；3.检查公司的合规纪律和管理措施是否得到有效执行；4.检查公司的合规培训和教育是否有序进行；5.针对可能存在的合规风险点进行抽查和检查；6.与公司的相关人员进行访谈，了解公司的合规执行情况。

四、评价结果根据对公司的调查和评估，我们得出以下评价结果：1.公司的合规制度和规章制度较为完善，但在沟通渠道和责任落实方面有待加强；2.公司的内部控制制度整体较为健全，但在操作层面存在一些漏洞和不完善的地方；3.公司的合规纪律和管理措施得到了有效执行，但在一些地区和部门存在一些违规行为；4.公司的合规培训和教育工作开展得较好，但需要进一步加强员工的合规意识和纪律；五、合规改进建议根据评价结果，我们提出以下合规改进建议：1.加强沟通渠道的建立和完善，确保公司的合规制度和规章制度能够有效传达给全体员工；2.加强内部控制制度的改进和完善，弥补漏洞和不完善的地方，提高制度执行的准确性和效率；3.继续加强对不同地区和部门的合规管理，建立有效的监控机制，及时发现并处理违规行为；4.进一步加强员工的合规培训和教育，提高员工的合规意识和纪律，防止违规行为的发生。

六、评价总结通过本次合规性评价，我们对公司的合规情况有了全面的了解，并提出了相应的合规改进建议。

希望公司能够积极采纳这些建议，不断完善和提高自身的合规水平，确保企业的可持续发展和合规经营。

******有限公司法律法规、标准和其他要求合规性评价记录序号法律法规名称颁布部门法规/标准编号执行情况评价结论1 中华人民共和国宪法第十届全国人大第二次会议严格执行相关要求，未发现违法现象符合2 中华人民共和国安全生产法中华人民共和国第十二届全国人民代表大会常务委员会主席令第13号根据其要求，设置了专门的安全管理机构，成立了安委会，设置了专职安全员5名。

各项工作严格执行安全法要求。

符合3 中华人民共和国消防法中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会主席令第6号按照要求在办公区、停车场配备了合理、充足的消防器材；制定了火灾应急预案并定期组织实施了演练。

基本符合法律要求。

符合4 中华人民共和国劳动法中华人民共和国第八届全国人民代表大会常务委员会主席令第28号公司未使用未成年工；对妇女工作安排符合法律法规要求；与员工签订了劳动合同。

合同内容符合法律法规要求。

合同期限符合要求。

符合5 中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会主席令第52号公司目前不存在能引起职业病的工种。

符合6 中华人民共和国劳动合同法中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会主席令第65号公司未使用未成年工；对妇女工作安排符合法律法规要求；与员工签订了劳动合同。

合同内容符合法律法规要求。

合同期限符合要求。

符合7 中华人民共和国道路交通安全法中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会主席令第47号各级人员均遵守交通安全法；普货驾驶员有违章行为。

及时对其进行了处理并进行了教育培训。

目前执行情况较好。

符合8 国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定中华人民共和国国务院令第302号国务院令第302号公司目前未发生特大安全事故。

暂时符合9 中华人员共和国交通安全法实施条例国务院国务院第405号令各级人员均遵守交通安全法；普货驾驶员有违章行为。

及时对其进行了处理并进行了教育培训。

目前执行情况较好。

中国水利水电第十一工程局有限公司合规性评价报告批准：校核：编制：中国水利水电第十一工程局有限公司第七分局2012年6月28日中国水利水电第十一工程局有限公司第七分局2012年度合规性评价报告一、评价目的：通过对环境、职业健康安全活动适用法律、法规和其他要求遵循情况的评价，测量和监控环境和职业健康安全体系的符合性、有效性，为我公司环境和职业健康安全管理体系的持续改进提供依据，并采取纠正和预防措施，从而履行我公司遵守法律法规与其他要求的承诺。

二、评价范围：第七分局机关及各项目部在环境管理和职业健康安全活动中所涉及的法律法规有要求的活动。

三、评价方法：资料评价。

我部根据资料做出合规性评价。

四、评价内容：1、重要环境因素管控的合规性评价：a污水排放：存在施工现场混凝土保养废水、生活废水、机械设备清洁废水排放等3项环境因素，适用的法律法规有《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《地表水环境质量标准》GB3838-2002、《地下水质量标准》GB/T14148-1993。

项目已建立相应的管理制度，在生活区设置隔油池，生活废水都经沉淀过滤，排入当地排水管道；在施工现场清洗处设立沉淀池，清洗车辆、冲刷搅拌的废水沉淀后重复利用。

符合法规、标准和相关方要求。

b固体废弃物排放：存在办公垃圾、生活垃圾、建筑垃圾、废纸、废旧金属、废木材木屑、废线绳等的6项环境因素。

适用的法律法规有《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》。

制定垃圾管理制度，固体废弃物分类定点存放，及时外运；可回收废弃物进行分类回收、不能回收的办理垃圾清运证，定期运至环保单位指定垃圾场处理。

c危险废弃物存在微机消耗器材、旧灯管（泡）、废电池、含油棉纱（布）废弃、废弃油漆桶、涂料桶、废弃含油机械零部件、废机油、废柴油、塑料编织袋、废塑料薄膜、废苯板、废海绵、一次性餐盒、废塑料包装物等15项环境因素。

适用的法律法规有《危险化学品安全管理条理》，各项目建立了危险废弃物管理办法，对危险废弃物分类定点存放，公司统一回收处理；禁止提供或委托给无经营许可证的单位从事收集、储存、利用、处置。

合规性评价记录范文一、评价目的及背景合规性评价是对一个组织或企业的合规性管理体系进行全面的评估、分析和判定，以确保其业务运作符合相关法律法规、规章制度以及道德和社会责任要求。

本次合规性评价旨在对企业的合规性管理情况进行全面的审查与评估，并提供改进建议，以提升其合规性管理水平。

二、评价方法和范围本次合规性评价采用了文件审查、实地调研、专家访谈等多种评价方法，覆盖了公司的相关政策文件、合规性管理流程、员工培训情况以及相关业务流程。

评价范围包括但不限于合规性管理、人力资源管理、财务管理、风险管理及信息披露等。

三、合规性管理情况评估1.合规性管理制度在调研过程中，了解到公司建立了一套相对完善的合规性管理制度，包括但不限于公司章程、行为准则、反腐败制度等。

这些制度规范了公司员工的行为规范，是公司保持合规性的基础。

2.员工培训公司注重对员工的合规性培训，通过定期举办培训讲座、在线培训平台等方式，将合规性要求纳入员工的业务操作和行为规范中。

调研结果显示，该公司员工对于合规性管理有一定的知识和了解。

3.风险管理公司建立了一套完善的风险管理体系，包括但不限于风险识别、风险评估、风险防控等环节。

该体系能够全面识别和评估风险，并采取相应的措施进行防范和控制。

4.信息披露公司注重对外信息披露，定期发布年度报告、中期报告以及重大事项披露等。

信息披露内容完整、准确、及时，对于公司的股东和投资者具有较高的参考价值。

四、问题与改进建议1.部分合规性管理制度需要完善在评估过程中，发现部分合规性管理制度的内容较为简单，且无法完全覆盖当前的法律法规要求。

建议公司进一步加强合规性管理体系的建设，制定更加细致、全面的政策文件和制度，并确保能够及时修订和更新。

2.培训内容和方法需要改进调研结果显示，公司的员工对于合规性管理有一定的知识和了解，但在具体操作时仍存在一定的困惑。

建议公司将合规性培训内容更加具体化、实践化，并尽量使用案例讲解、情景模拟等方式进行培训，以提高员工的操作水平和决策能力。