《档案学概论》课程笔记-冯惠玲

第四章档案事业及其构成 选：档案⼯作从⼴义上讲包括档案管理、档案⾏政管理、档案教育、档案科学研究、档案宣传等⼯作、档案国际合作与交流⼯作。

名：档案管理⼯作：⽤科学的原则和⽅法管理档案，为党和国家各项事业服务的⼯作。

它的基本内容包括：档案的接收与征集、整理、鉴定、保管、编⽬与检索、编辑与研究、统计和利⽤服务。

名：档案的鉴定⼯作：为了使有保存价值的档案能够得到优先保管，并能发挥作⽤，以满⾜社会利⽤需要，就形成了档案的鉴定⼯作。

名：档案的统计⼯作：为了掌握了解档案⼯作的基本情况，分析档案⼯作的规律性，提⾼档案管理的⽔平，需要对档案和档案管理的状态进⾏数量观察和分析研究，这就形成了档案的统计⼯作。

选：档案管理业务的各个环节，实际上可以划分为两个基本的组成部分：1、档案基础⼯作2、档案提供利⽤⼯作。

档案基础⼯作为提供利⽤⼯作创造条件；提供利⽤⼯作则反映了档案基础⼯作的成果。

名：档案⾏政管理⼯作：以国家各项建设事业的需要为⽬标，对全国以及地⽅档案⼯作进⾏统筹规划、组织协调、统⼀制度、监督指导的活动。

选：我国档案教育始于20世纪30年代。

34年私⽴武昌⽂华图书馆专科学校设⽴档案管理特种教席。

选：50年9⾄51年1⽉原武昌⽂华图书馆专科学校开设档案训练班。

51年北⼤图书馆专科办过档案专科班。

选：52年11⽉15⽇中央决定⼈⼤设⽴档案专修班，85年成⽴档案学院。

简：我国档案教育结构： 从宏观上看，我国档案教育体系⼀般包括⾼等、中等、在职继续教育和社会教育4个部分。

档案⾼等教育是我国档案教育的核⼼部分。

它包括研究⽣、本科⽣和专科⽣3个教育层次。

档案在职教育是对已从事档案⼯作的⼈员进⾏档案专业知识的提⾼性教育。

包括2⽅⾯： 1、对受过档案专业教育的⼈员进⾏继续教育，以新理论、新技术、新⽅法的传授作为主要⽬的； 2、对未受过档案专业系统教育的档案⼈员进⾏培训，以档案基础理论、基本管理⽅法的普及作为主要⽬的。

档案学概论的主要内容3、《档案学概论》主要内容一、档案概念与档案现象1.1档案的定义及其分析1、档案的定义档案是社会组织或个人在社会实践活动中直接形成的具有清晰、确定的原始记录作用的固化信息。

2、档案的本质特征——原始纪录性3、档案概念的理解社会性、历史性、确定性、原始纪录性——档案的本质属性1.2档案与相关事物的关系1、档案与信息档案与信息是种概念与属概念的关系：档案是信息的一种。

2、档案与文献档案与文献的逻辑关系是内涵不同，外延有大面积交叉重合。

二者核心含义不同。

3、档案与文书两者之间的联系主要是实存形态上的直接转化关系。

从逻辑上讲，二者内涵不同，外延有大面积交叉。

4、档案与图书●档案是社会实践的记录；图书是系统认识的产品。

●二者的社会功能不同●二者内容上的交叉重合部分，其特点也明显不同。

5、档案与资料从逻辑上讲，这两个概念的外延有大面积重合，且资料的外延一般说来要大于档案。

但其内涵上的区别是比较明显的。

6、档案与文物从逻辑上讲，档案与文物在内涵上有部分交叉重合。

1.3档案的种类1、公共档案与私人档案这是从档案形成领域的公、私属性角度对档案进行分类认识所形成的两个相对性概念，它主要可解决档案的归属即所有权问题。

2、历史档案与现行档案这是从档案形成时间的早晚以及档案作用角度对档案进行种类划分所形成的两个相对性较强的概念。

历史档案是指形成时间较早，离现在较久远且主要起历史文化作用的档案。

现行档案是指形成时间较晚，离现在的时间距离较近且主要起现时性查考作用。

3、文书档案、科技档案与专门档案这是人们自然而然地逐渐形成地三个概念。

文书档案实际上是指行政管理档案，即在社会的行政管理活动中由各种行政性或曰政治性公文转化而成的档案。

科技档案是指人们在科技、生产活动中形成的由纯业务性的科技文件材料转化而成的档案。

专门档案是指除文书档案和科技档案之外的，所有在专门活动中形成的档案。

4、中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案和旧政权档案中华人民共和国成立后档案是指1949年10月1日中华人民共和国成立之后，在中国形成的归国家所有的档案革命历史档案是指1949年10月1日中华人民共和国成立之前，归国家所有的档案。

第四章档案事业及其构成【本章要点】●介绍我国档案管理工作、档案行政工作、档案教育工作、档案宣传工作、档案科学技术研究工作及档案国际合作与交流工作的主要内容。

●说明我国档案工作基本原则的形成过程及其基本内容构成。

●介绍档案事业管理体制的基本类型及我国档案事业管理体制的发展沿革情况。

第一节档案工作的内容档案工作，从广义上说，包括档案管理工作、档案行政管理工作、档案教育工作、档案科学研究工作、档案宣传工作、档案国际合作与交流工作等。

一、档案管理工作档案管理工作是指用科学的原则和方法管理档案，为党和国家各项事业服务的工作。

它的基本内容包括：档案的接收与征集、整理、鉴定、保管、编目与检索、编辑与研究、统计和利用服务。

二、档案行政工作档案行政工作是以国家各项事业的需要为目标，对全国以及地方档案工作进行统筹规划、组织协调、统一制度、监督指导的活动。

三、档案教育工作（一）我国档案教育的历史与现状档案教育是档案事业的重要组成部分。

档案事业建设需要发展档案教育，培养档案专业人才。

（二）档案教育结构档案教育结构是指档案教育的诸因素及其相互关系。

档案教育的目的是造就不同水平、不同层次的各类档案专门人才。

档案教育结构是一个多层次、多系列的复合结构。

四、档案宣传工作（一）档案宣传的涵义档案宣传是向人们传播档案、档案工作有关信息、思想，从而影响人们行为的过程。

（二）档案宣传的内容1、宣传档案2、宣传档案工作3、宣传档案人员（三）档案宣传的形式1、口头宣传2、运用大众传播媒介3、档案陈列与展览4、档案专业报刊5、档案网站五、档案科学技术研究工作档案科学技术研究工作（以下简称档案科研），是通过调查、观察、实验、比较、分析等手段，把档案工作实践的感性材料加以研究、提炼，上升为理性成果的一项创造性工作。

六、档案国际合作与交流工作参与档案国际合作与交流工作，是我国社会主义档案事业的一个重要组成部分，是发展我国档案事业的外部条件。

同时，它又属于国家外事活动的组成部分，是国家对外文化与科技交流活动的一个重要方面。

自考“档案学概论”笔记（7）简：档案室的性质：作为档案工作体系中最基层的业务机构，主要有3方面性质：1、是机关的内部组织机构；2、是保存档案的过渡性机构；3、主要任务是服务于本机关。

简：档案室的作用有2方面：1、是机关内具有参谋、咨询作用的部门，是机关工作的助手，为机关管理和机关职能活动提供必要的档案信息支持。

2、是全国档案工作的基础。

是国家档案不断补充的源泉，是档案形成后首先提供利用，并大量发挥现实作用的阵地；是先期保管具有长远价值档案的过渡性机构，为档案馆工作创造条件。

简：档案室的任务：其基本任务是：集中统一地管理本机关各部门形成的各种门类和载体的全部档案，为本机关各项工作服务，并为党和国家积累档案史料。

其具体任务：1、对本机关文书部门或业务部门文件材料的归档工作进行指导和监督；2、负责管理本单位的全部档案和相关资料，并积极组织提供利用；3、定期把具有长远保存价值的档案向档案馆移交。

简：我国档案室的类型：由于我国档案室在职能划分上的复杂性，有的除要完成上述基本与具体任务以外，还负有一定的档案业务监督、指导和检查的职能。

因此可将档案室分为2类：1、单纯的档案保管机构。

2、具有双重职能的档案室，如中央和地方一些专业主管机关的档案部门，还负责对本系统和直属单位的档案工作进行监督、指导和检查。

这部分工作实际属于档案行政管理机构的职能。

名：档案信息中心：也称信息中心。

一些大型企业单位正在试行档案、图书、情报的一体化管理，即在原有图书、档案和情报等机构的基础上设立的统一的信息管理实体机构。

这种组织形式便于建立计算机管理系统，实行现代化管理，同时也有利于实现对信息资源的联合开发利用。

名：档案行政管理机构：是党和国家指导和管理档案工作的部门。

各级档案行政管理机构既是党的机构，又是国家的机构。

简：档案行政管理机构的基本职责：在统一管理党、政档案工作的原则下，分层负责地掌管全国档案事务，对全国档案工作进行监督、检查与指导。

档案学概论笔记整理(总17页)-CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1-CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除《档案学概论笔记整理》第七章到第十章第七章档案法规与档案职业道德【知识点】●解释档案法律概念的涵义，明确档案法律的本质和特点。

●说明档案法律与档案行政法规、行政规章的关系。

●介绍《中华人民共和国档案法》的主要内容、属性特征、作用、实施及修改。

●说明档案行政法规与行政规章的概念、特点及类型。

●介绍档案职业道德的层次结构、特点、内容。

第一节档案工作法律概述一、档案工作法律概念档案工作法律，简称“档案法律”，是指由国家最高权力机关制定的档案事业规定性文件，包括全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会制定的各种关于档案和档案工作的法律行为规范。

其表现形式——《中华人民共和国档案法》及其他法律中的相关条文。

二、档案法律的本质和特点1、直接性2、具体性3、综合性三、档案法律与档案行政法规、行政规章的关系档案法律与档案行政法规之间既有区别，又有联系。

档案法律是国家与人民意志在档案工作领域中的集中体现，是全国人民代表大会及其常务委员会依据国家的宪法及立法程序制定的行为规范。

行政法规是国务院根据宪法和法律制定的行政性的规范文件的总称。

简述档案法律与档案行政法规、行政规章的关系：（简答题）档案法律是国家与人民意志在档案工作领域中的集中表现，是全国人大及其常委会依据国家宪法及立法程序制定的行为规范。

与法规的主要区别：1、制定主体不同。

法律——全国人大及其常委会；行政法规——国务院。

2、法律有广泛的行为约束力，是国务院制定行政法规的重要依据，也是我们目前常见的档案行政法规的渊源。

行政法规的制定与实施，均以法律为准绳。

3、法律所调节的对象具有一般性和普遍性的特征；行政法规所调节的对象则具有一定的特定性和专指性特征。

档案法律与档案行政法规的联系：1、它们的制定与实施的根本目的一致，都是为了有效地规范和调整档案事业建设与发展中的各种关系，以利于档案事业的正常工作秩序的建立与维护。

《档案学概论》教学大纲与指导教材：《档案学概论》（中国人民大学出版社，冯惠玲、张辑哲主编）一、课程的性质与任务档案学概论是以档案现象为研究对象，以揭示档案现象的本质和规律为目标的一门综合性学科，是属于档案专业中的一门专业基础课程。

作为档案专业的基础性课程，它是从事档案专业的人员应该熟悉和了解的最基本的必备知识，它是与档案工作实际联系十分紧密的基础理论和经验总结。

其主要任务是在研究和揭示档案现象的本质和规律的基础上，提出档案管理的科学理论、原则、技术和方法，指导档案管理实践，提高档案管理科学水平，更好的为社会、组织及个人服务。

二、课程基本要求学习本课程应着重于加强基本概念、基本知识的识记和了解、加强基础理论的理解和应用。

通过本课程学习，掌握现代档案学的基本概念、基本知识和基础理论并指导和应用于工作实际，认识档案在国家、组织以及个人当中的价值与作用，熟悉档案管理工作的基本规律、基本方法和技能，了解国内外档案学基础理论研究的最新成果。

三、课程基本内容第一章档案概念与档案现象一、教学目的和教学要求1、熟悉档案的定义和本质，明确档案的基本特征。

2、初步了解档案与相关事物的关系以及档案的种类。

二、教学内容和重点知识解析主要讲授内容第一节档案的概念一、档案的定义和本质二、档案的特征三、档案的实存形态及其形成过程第二节档案与相关事物的关系一、档案与信息二、档案与文献三、档案与文书四、档案与图书五、档案与资料六、档案与文物与文物第三节档案的种类一、公务档案与私人档案二、历史档案与现行档案三、文书档案、科技档案与专门档案四、中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案和旧政权档案重点知识解析1、档案的定义和本质目前，档案界对于档案的定义有以下几种不同观点。

（1）“原始记录”说。

认为档案是清晰、确定的原始记录性信息。

（2）“社会记忆”说。

认为档案是“社会记忆”或“人类社会文化的历史记忆”。

（3）“归档保存”说。

认为档案是有意识的“归档保存”或“保存备查”（4）“积累物”说。

“档案学概论”听课笔记论：对DA概念（定义）的理解：P51、社会性（或社会实践性）：DA是人们在社会实践中直接形成的，其内容为社会实践活动的内容、过程及结论的原始记录。

与自然界中自然形成的原始记录物不同，如年轮2、历史性（或后时性）:从时态上讲，DA是过去已经形成的而不是正在形成或尚未形成的东西。

所谓“让过去告诉现在，让历史告诉未来”。

非人类历史文化遗产的全部，而是其中只有基础性支持意义的重要部分3、确定性：DA内容信息的清晰、确定性和其载体的固化、恒定性。

或：DA所记录的内容是清清楚楚、明明白白的；而且这些清晰、确定的信息内容又是以固化的物质载体形式存在的，二者缺一不可。

这是DA区别于最为临近的事物一一文物的根本点。

4、原始记录性：这是DA的本质特性，是DA区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在。

简：DA的本质特性：P6“原始记录性”是DA的本质特性，是DA区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在，还从根本上决定着管理方法的基本取向。

对DA的管理无论怎样简便、有效，均不能以伤害DA的本质特性为代价，只能以充分实现其对以往历史事实的原始记录价值为轴心。

这是所有管理活动的基本原则之一：管理方法必须维护被管理对象的本质特性。

因此现在各国均以“来源原则”（或全宗原则）为核心的历史主义方法作为DA管理（尤其是实体管理）的基本方法。

简：DA的实存形态：DA的实存形态是DA在现实中的具体存在形式。

在各种各样的事物中，只有具有DA属性者，才是DA.根据定义，尤其是DA的本质特性，其实存形态不是唯一的，而是多种多样。

目前DA 的实存形态主要仍是各种文书，尤其是文书的定稿一一唯一的且可信赖程度最高的稿本。

简：制作时是否有意，对档案的日后管理和档案的功能、价值具有不同的效应。

1、有意看作的优点：为久存，制作材料较好，格式规范，留存较齐全、完整。

缺点：内容往往难以做到客观、真实，常有虚假不实甚至有意作伪，易产生抑恶扬善、报喜不报忧等内容上的偏差、错误。

自考“档案学概论”笔记（11）简：档案法的修改原则1、慎改：稳定性与确定性是法律的基本要求之一。

修改档案法不能“大刀阔斧”地进行，不能指望修改后的档案法可以解决档案事业管理中的全部问题。

对于现行档案法中能够肯定的内容要尽量肯定，对可改可不改的内容尽量不改，对于执法实践要求法律完善的内容尽量完善。

慎改，是修改原则的核心思想。

2、原则性与操作性统一的原则修改后的档案法应保持部门基本法的提纲挈领、原则性较强的特点，以体现档案法的权威地位，做到“疏而不漏”。

并给行政法规的制定留下应有的空间。

3、系统性在修改时要通盘考虑档案法与相应行政法规、行政规章的相互关系；注意档案法同其他法律、法规的协调配合关系。

简：档案法的修改内容1、修改后的档案法对属于集体和个人所有的具有国家与社会价值的档案或应当保密的档案，除了规定“可以向国家档案馆寄存或者出卖”外，增加了“向国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖的，应当按照有关规定由县级以上人民政府档案行政部门批准”的新规定，较好地维护了集体和个人的合法权益：“严禁私自卖给外国人”改为“严禁卖给或者赠送给外国人”。

2、增加的新规定：“国有企业事业单位资产转让时，转让有关档案的具体办法由国家档案行政管理部门制定”。

3、对法律责任的相关规定，较原法律条文更为明确，更具有实际效力。

体现在：1）执法主体的明确；2）违法行为的明确；3）更明确规定了对“携运禁止出境的档案或者其复制件出境的”责任人的处罚问题。

简：档案行政法规其含义主要有：1、档案行政法规必须是国务院制定或由其批准与公布的。

其他任何单位与个人均无权制定与发布此类文件。

2、它是一种具有普遍约束力的规范性文件，是针对档案事业中某一方面的行政管理工作制定的，而不是对档案工作中某一具体问题的处理意见。

3、它是依据宪法和法律的有关规定制定的；它的内容必须符合法律精神，不能同法律条文相抵触。

简：档案行政法规的类型主要有3种：1、对档案行政事务作出全面系统的规定的文件；2、对某一方面的档案行政工作作出部分规定的文件；3、对某一项档案行政工作作出比较具体规定的文件。

档案学概论笔记整理(中)《档案学概论笔记整理》第四章到六章第四章档案事业及其构成【本章要点】●介绍我国档案管理工作、档案行政工作、档案教育工作、档案宣传工作、档案科学技术研究工作及档案国际合作与交流工作的主要内容。

●说明我国档案工作基本原则的形成过程及其基本内容构成。

●介绍档案事业管理体制的基本类型及我国档案事业管理体制的发展沿革情况。

第一节档案工作的内容档案工作，从广义上说，包括档案管理工作、档案行政管理工作、档案教育工作、档案科学研究工作、档案宣传工作、档案国际合作与交流工作等。

一、档案管理工作档案管理工作是指用科学的原则和方法管理档案，为党和国家各项事业服务的工作。

它的基本内容包括：档案的接收与征集、整理、鉴定、保管、编目与检索、编辑与研究、统计和利用服务。

二、档案行政工作档案行政工作是以国家各项事业的需要为目标，对全国以及地方档案工作进行统筹规划、组织协调、统一制度、监督指导的活动。

三、档案教育工作（一）我国档案教育的历史与现状档案教育是档案事业的重要组成部分。

档案事业建设需要发展档案教育，培养档案专业人才。

（二）档案教育结构档案教育结构是指档案教育的诸因素及其相互关系。

档案教育的目的是造就不同水平、不同层次的各类档案专门人才。

档案教育结构是一个多层次、多系列的复合结构。

四、档案宣传工作（一）档案宣传的涵义档案宣传是向人们传播档案、档案工作有关信息、思想，从而影响人们行为的过程。

（二）档案宣传的内容1、宣传档案2、宣传档案工作3、宣传档案人员（三）档案宣传的形式1、口头宣传2、运用大众传播媒介3、档案陈列与展览4、档案专业报刊5、档案网站五、档案科学技术研究工作档案科学技术研究工作（以下简称档案科研），是通过调查、观察、实验、比较、分析等手段，把档案工作实践的感性材料加以研究、提炼，上升为理性成果的一项创造性工作。

六、档案国际合作与交流工作参与档案国际合作与交流工作，是我国社会主义档案事业的一个重要组成部分，是发展我国档案事业的外部条件。

第五章档案机构 简：只要叫档案馆，就是社会性的。

档案馆要对全社会提供服务，⽽档案室是内部机构，⼀般只对内部⼈员开放，档案馆⼀般主要保存外单位移交的档案，⽽档案室保存本单位的档案。

选：我国档案馆主要分3⼤类： 1、各级国家档案馆——为综合性； 2、专业档案馆——含专门档案馆、部门档案馆； 3、企事业档案馆。

选：我国国家档案馆⼀般可分2类： 1、历史档案馆，如中国第⼀历史档案馆——主要保存明、清中央机构的档案； 第⼆历史档案馆——主要保存民国时期各政权中央机构的档案。

2、综合档案馆，分2种类型： 1）中央级 2）地区级 名：综合档案馆：我国国家综合档案馆是统⼀保管党和政府机关档案的管理部门，它既是党的机构，⼜是国家的机构。

根据《档案法》和有关⽂件的规定，我国档案馆是党和国家的科学⽂化事业机构，是永久保管档案的基地和各⽅⾯利⽤档案史料的中⼼。

简：综合档案馆的科学⽂化事业性质 综合档案馆的科学⽂化事业性质表现在3⽅⾯： 1、从档案馆管理的对象来看，是⼀种重要的历史⽂化遗产和精神⽂化财富。

2、从档案馆的活动⽅式和⼯作成果来看，档案馆的⼯作是⼀项研究性⼯作。

参与编史修志，汇编各种研究成果，并通过多种⽅式提供档案利⽤。

3、从档案馆的职能来看，它不仅肩负科学管理档案的重任，⽽且致⼒于社会化的服务⼯作。

档案馆以其对国家、对社会、对历史的重⼤意义⽽成为⼀项重要的事业。

简：综合档案馆的基本职责与具体任务： 档案馆的基本职责：集中统⼀管理党和国家需要长远保管的档案和有关资料，维护历史的真实⾯貌，为现实的社会主义现代化建设和历史的长远需要服务。

其基本任务主要有3⽅⾯： 1、接收与征集本级各机关、团体及其所属单位具有长期和永久保存价值的档案以及有关资料，科学地管理； 2、通过多种⽅式，积极地开展档案资料的利⽤⼯作； 3、参与编史修志。

6，21讲71页 名：专业档案馆：国家专门管理某⼀⽅⾯或某⼀特殊专业和技术活动中形成的档案⽽设置的档案馆。

自考“档案学概论”笔记（15）论：当前我国档案学体系结构的特征：1、档案学学科体系是静态性与动态性的统一档案学体系的稳定性主要表现在档案学基本门类划分上的静态性。

是学科内在逻辑的集中反映，具有相对稳定性。

档案学各种门类一旦被确立，就具有相对的稳定性。

尽管随着不同学科相互交叉渗透，以及档案学研究的领域不断扩大，许多新的分支学科会产生，但它们一般也可以被包容在这些门类中。

档案学学科体系的动态性，是指该体系是一个动态性系统，它不是一成不变的，而是一个不断发展的思想性体系。

2、档案学学科体系是宏观结构与微观结构的统一档案学学科体系的宏观结构，是由档案基础理论、档案史学、档案应用理论、档案技术、交叉与边缘学科等门类构成的。

1）档案史学注重从历史的纵向角度，通过缜密的史料分析研究，揭示档案现象的历史本质和发展规律；2）档案史学也注重对基本的档案现象的历史真实的考证与再现。

档案学微观结构是各分支学科内部各知识单元的结合形式和组织方式。

其各分支学科都是由这些微观知识结构组成的。

3、档案学学科体系中传统性科目与新兴性科目的统一在档案学学科体系中占有主导地位的历史较长的科目。

新兴性科目则是指在现时代，由于学科之间的相互渗透、相互交叉，而产生的一些研究对象跨学科领域的分支学科。

新兴性档案学科目通常具有较强的综合性，表现在：1）运用不同学科的知识对同一课题进行综合性研究；2）运用不同学科的研究方法对某些主题的综合性研究。

选：20世纪50年代吴宝康提出档案学学科体系问题。

20世纪80年代中期以后，档案学术界对档案学学科体系的设计模式为：二分法理论档案学、应用档案学。

三分法理论档案学、应用档案学、档案管理技术。

四分法理论档案学、应用档案学、叙述档案学、辅助档案学。

五分法理论档案学、应用档案学、管理档案学、技术档案学、教育档案学。

六分法理论档案学、应用档案学、史料档案学、档案技术学、档案历史学、档案法规学或档案法学。

七分法基础理论、档案、档案事业、档案学发展历史、档案事业管理学、档案人才学、档案利用与效益学、外国档案工作研究。

第一章档案概念与档案现象第一节档案的定义及其分析一、对已有档案的剖析（大致分为直观描述型和抽象揭示型两类）1、直观描述型：A、定义：直观描述型定义是从档案的形成转化过程和档案的实体存在形态等较具体、直观的角度描述档案这一概念的内涵和外延的。

其中最典型的是用文书、文件、文书材料等作为属概念，认为“档案是某种文书、文件或者文书材料”。

B、优势：直观、易理解，能使人在现实中识别什么是档案。

劣势：没有从档案在社会生活中的根本作用、价值等角度去揭示档案的本质所在。

C、批判：①人们之所以保存档案，并不是因为它是什么实存形态或者它过去是什么，而是因为他在社会生活中独一无二且不可替代的作用和价值；②从逻辑上讲不能用“文书”来定义“档案”，因为档案与文书这两个事物之间的实际关系并不是空间隶属性的属种关系，而是时间过程性的转化关系，如人是由猿转化而来，却不能说“人是一种猿”或者“猿是一种人”，中年由青年转化而来···，所以，不能用文书作为属概念来给档案下定义。

2、抽象揭示型：A、定义：主要是从档案对人类社会的根本性作用、价值等相对性角度来定义档案这一概念的内涵与外延的，且大都试图揭示档案这一事物的本质属性，其属概念是“信息”、“历史记录”、“记忆工具”等抽象度较高的概念。

B、优势：理论抽象度高，有利于人们对档案本质的深入认识和揭示。

劣势：因其抽象度高，所以理解难度大、确指性差，易产生学术纠纷。

3、档案定义的构成要素（上大档管）档案是自然人或法人在其社会活动中直接形成的，作为原始记录按一定的规律集中保存起来以备查考的具有物理载体的文献。

①档案的形成者：自然人和法人；②档案的形成过程；③档案的形式；④档案的保存目的；⑤档案的保存价值；⑥档案的保存形态。

二、档案的本质及其定义表述1、档案本质上是社会生活的原始记录，也就是说原始记录性是档案的本质属性。

所以，档案的定义表述就应该揭示并确认“原始记录性”这一档案的本质属性。

第六章档案⼯作的性质、规律与发展 名：档案⼯作：其本质是管理档案和开展档案信息资源为社会各项社会活动服务的⼯作。

选：档案⼯作的基本性质是⼀项管理性、服务性、科学性、⽂化性与政治性的⼯作。

简：档案⼯作的管理性的主要表现： 1、档案⼯作是⼀项管理档案的专门业务，管理对象是档案，⽬的是开展档案信息资源为社会服务； 2、是信息资源管理的重要内容。

因其管理对象的独特个性、基本管理理论与管理⽅法上的⾃成体系，从⽽决定了档案⼯作在信息资源管理⼯作中具有其他信息资源管理活动⽆法替代的功能与作⽤。

3、是社会管理活动的组成部分。

从系统论的观点看，档案⼯作这⼀相对独⽴的管理系统是处于不同规模和层次的更⼤管理系统之中。

简：档案⼯作的服务性： 服务性是档案⼯作的基本属性之⼀，是档案⼯作赖以⽣存和发展的基本原因。

档案⼯作与其他服务性⼯作的主要区别在于它是以提供档案信息为社会实践服务的特殊性服务⼯作。

档案⼯作者既要树⽴全⼼全意为社会服务的思想，⼜要坚持按照党和国家的法律、法规和政策办事，确保服务获得效益，并做到既搞好服务，⼜维护档案的完整与安全。

简：档案⼯作的政治性： 档案⼯作是⼀种社会现象。

在阶级社会中，档案⼯作体现着⼀定的阶级关系和阶级利益。

其政治性表现在： 1、服务⽅向：这是档案⼯作政治性的集中表现。

2、机要性。

选：档案⼯作的政治性表现在服务⽅向、机要性2⽅⾯。

简：档案⼯作的科学性： 档案⼯作是⼀项科学性⼯作，表现在： 1、它为科研和科学管理⼯作提供必要条件； 2、档案⼯作实践中包含着特殊的规律和丰富的科学内容； 3、档案⼯作要⼤量运⽤现代管理科学的内容和信息技术的成果。

简：档案⼯作的⽂化性： 档案⼯作，特别是档案馆⼯作在⼈类社会⽂化中的作⽤决定了其具有很强的社会⽂化性。

表现在： 1、档案是社会⽂化的组成部分，档案馆具有保存历史⽂化遗产的作⽤； 2、档案馆具有传播社会⽂化知识与信息的作⽤； 3、档案馆具有社会⽂化教育的作⽤； 4、档案馆具有发展科学⽂化的作⽤。

高纲0896江苏省高等教育自学考试大纲00776档案学概论苏州大学编江苏省高等教育自学考试委员会办公室一、课程性质与任务《档案学概论》是江苏省高等教育自学考试档案管理专业的考试课程。

本课程重点对档案、档案工作、档案学三个方面的基础理论与基本知识进行介绍。

本课程作为档案学的基础性、理论性课程，其宗旨是对档案与档案管理中的基础性、宏观性，具有共性的基本问题进行研究，为学习档案管理专业的学生提供总体性、概括性的知识。

学习课程后，考生应对档案、档案工作、档案学的一系列基本概念和基本原理有初步认识。

二、课程目的与要求该课程是档案学的入门课程，设置本课程的目的，旨在介绍档案、档案工作、档案学的基础性、总体性知识以及档案和档案工作的基本规律，使考生对我国档案工作的基本内容、基本特点、基本制度和基本原则有概括性的了解，从而为其它各门业务课程的学习打好基础。

为了帮助考生全面掌握该课程的内容，了解考试中必须掌握的重点与难点，特对各章考核知识点进行梳理。

由于在该大纲中对有关内容的梳理是纲要性的，它并未涵盖每个知识点的具体内容，因此，考生们可以以本大纲为线索，对教材中的相关细节内容进行准备。

本课程自学教材：《档案学概论》，冯惠玲等主编，中国人民大学出版社，2006年。

本课程可能采用的考核题型主要有：单向选择题、填空题、名词解释、简述题、判断分析题、论述题。

第一章档案概念与档案现象一、考核知识点（一）档案的定义及其分析（二）档案与相关事物的关系（三）档案的种类二、考核目标（一）档案的定义及其分析1、识记：（1）档案定义。

（2）档案定义的基本含义。

（3）档案的本质属性。

2、理解：（1）档案的真实可靠性。

（2）档案的形成过程。

（二）档案与相关事物的关系1、理解：（1）档案与信息的区别与联系。

（2）档案与文献的区别与联系。

（3）档案与文书的区别与联系。

（4）档案与图书的区别与联系。

第二章档案的源流一、考核知识点（一）档案的起源（二）档案形态的演变二、考核目标（一）档案的起源1、识记：（1）档案起源诸说。

“档案学概论”听课笔记第一章 DA 概念与 DA 现象论：对 DA 概念（定义）的理解：P51、社会性（或社会实践性）：DA是人们在社会实践中直接形成的，其内容为社会实践活动的内容、过程及结论的原始记录。

与自然界中自然形成的原始记录物不同，如年轮2、历史性（或后时性）：从时态上讲，DA 是过去已经形成的而不是正在形成或尚未形成的东西。

所谓“让过去告诉现在，让历史告诉未来”。

非人类历史文化遗产的全部，而是其中只有基础性支持意义的重要部分3、确定性： DA 内容信息的清晰、确定性和其载体的固化、恒定性。

或：DA 所记录的内容是清清楚楚、明明白白的；而且这些清晰、确定的信息内容又是以固化的物质载体形式存在的，二者缺一不可。

这是 DA 区别于最为临近的事物——文物的根本点。

4、原始记录性：这是 DA 的本质特性，是 DA 区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在。

简： DA 的本质特性： P6“原始记录性”是DA 的本质特性，是DA 区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在，还从根本上决定着管理方法的基本取向。

对DA 的管理无论怎样简便、有效，均不能以伤害 DA 的本质特性为代价，只能以充分实现其对以往历史事实的原始记录价值为轴心。

这是所有管理活动的基本原则之一：管理方法必须维护被管理对象的本质特性。

因此现在各国均以“来源原则”（或全宗原则）为核心的历史主义方法作为DA 管理（尤其是实体管理）的基本方法。

简： DADA 的实存形态：的实存形态是DA 在现实中的具体存在形式。

在各种各样的事物中，只有具有DA 属性者，才是 DA. 根据定义，尤其是 DA 的本质特性，其实存形态不是唯一的，而是多种多样。

目前 DA的实存形态主要仍是各种文书，尤其是文书的定稿——唯一的且可信赖程度最高的稿本。

简：制作时是否有意，对档案的日后管理和档案的功能、价值具有不同的效应。

1、有意看作的优点：为久存，制作材料较好，格式规范，留存较齐全、完整。

《档案学概论》档案学就是一门应用学科。

1、三个二级学科 :图书、情报、档案学管理“图书、情报、档案”一体化创成一级学科 ,档案管理学2、就是档案管理学的基础课程就是从事文员、秘书的技术课程,以下就是8 大技术技术:采集、整理、判定、保存(档案保存限期登记、编目)、检索、利用(用于行政管理,经济建设、科技建设、文化教育、科学研究 )、编写研究、统计做公事员的总的要求 :档案学管理、秘书学、办公室管理档案学概论第一章、档案第一节、档案的发源与沿革一、中国档案的发源二、我国档案的形式与名称的演变与沿革第二节、档案的定义一、档案的定义定义 :国家机构 ,社会组织以及个人从事政治、军事、科学、技术、文化、宗教等社会活动直接形成的对国家与社会有保存价值的文字、图表、声音等不同形式的历史记录。

档案产生的条件档案的产生就是渐渐历年产生的。

恩格斯说:蒙昧、野蛮、文明。

今日的文书 ,明日的档案。

条件以下 : 1、进入文明时代后 ,记录符号、文字记录 2、随生产实践发展 ,语言文字完美 ,出现了有条理的信息记录 3、商业的发展 ,促使了有条理信件及应用 4、有条理的信息用完后为了往后查考保存起来 ,形成档案二、档案的基本含义 (一)、档案就是各样机关、组织与个人在特定的社会活动中形成的。

(二 )、档案就是保存备查的历史记录。

注注 : 文件转变为档案一般须具备以下三个条件(1)办理完成的文件才能纳入档案。

(2)对往后实质与科学研究等活动有必定查考利用价值的文件才有必需作为档案保存。

(3)依照必定的规律集中保存起来的文件才能最后成为档案。

(三 )档案的形式就是多种多样的。

1、档案信息的载体载体形式 :甲骨档案、简牍档案 (竹简 + 木椟 ,这在战国至两晋产生最多,特别就是秦汉)、金石档案(青铜+ 石刻)、缣帛档案(细绢档案 )、纸质档案2、档案信息的记录方式 (1)从档案信息的办理技术即档案信息记录在载体上的方法瞧刀刻、手写、印刷、晒制、拍照、录像、激光扫描等(2)从表达方式上文字、图像、声音等(3)从传达信息的文体上古代有:制、诏、奏折、题本近代有:令、公告、咨呈现代有指示、通知、报告、等。

【课程笔记】档案学概论重点知识梳理[原创2009-06-09 13:27:00] 档案学概论重点知识梳理行者整理于2009-6-9第一章：档案概念与档案现象及源流考点●一：档案的定义几种代表性观点@保存被查的原始资料@办理完毕，仍有价值并集中保存的文件@国家机构，社会组织或个人在社会活中直接形成的有价值各种形式的原始记录考点●二：对档案定义的理解1、社会性或社会实践性：档案是人们在社会实践中直接形成的，其内容为社会实践活动的内容、过程及结论的原始记录。

2、历史性或后时性：档案是过去已经形成的而不是正在形成或尚未形成的东西。

3、确定性：档案内容信息的清晰、确定性和其载体的固化、恒定性。

4、原始记录性：这是档案的本质特性，是档案区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在。

考点●三：档案的种类（一）：一般的分类层面简介档案和种类是人们对档案进行分类认识的结果。

（选择题考察）一般认为，档案分类涉及三个层面：1、对档案的认识性或概念分类，即对档案的种类认识；2、档案实体的管理性分类或实体分类；3、档案内容信息的管理性分类或信息分类、检索分类。

按内容分类（二）常见名词辨析公务档案：法人或法人代表在公务活动中形成的档案，其形成主体主要是公务机关或其他社会组织。

私人档案：人们在私人生活中形成的档案，其形成主体主要为私人个人。

公共档案或官府档案：国家公务(政权性)机关形成的且被保存在各级国家机构中的档案。

历史档案；形成时间较早，离现在较久远且主要丰收历史文化作用的档案。

现行档案：形成时间较晚，离现在的时间距离较近且主要起现时性查考作用的档案。

（三）常见简答题1、简析：公务档案与私人档案的作用公有私有指所有权，这是从档案形成领域的公、私属性角度对档案进行分类认识所形成的两个相对性概念，它主要可解决档案的归属所有权问题。

公务档案是指法人或法人代表在公务活动中形成的档案，其形成主体主要是公务机关或其他社会组织。

私人档案是指人们在私人生活中形成的档案，其形成主体主要为私人个人。

655档案学概论-冯惠玲-笔记●一档案●1 档案概念与档案现象●1.1档案的定义及其分析●档案定义的类型●1.直观描述型 2.抽象揭示型●档案的形成转化过程&档案的实体存在形态●优点：直观、易理解缺点：没有从档案在社会生活中的根本作用，价值等角度去揭示档案的本质所在●档案对人类社会的根本性作用&价值●优点：理论抽象度较高，有利于人们对档案本质的深入认识与揭示缺点：抽象度较高，所以理解难度大、确指性差，易产生学术纷争●档案的本质及其定义●社会生活的原始记录/原始记录性档案是社会组织或个人在以往的社会实践活动中直接形成的，具有清晰明确的原始记录作用的固化信息●档案定义理解/档案特征●社会性●档案是人们在社会活动中直接形成的，其内容是对社会活动的内容、过程及结论的原始记录，而非自然界的产物●历史性●从时态上讲，档案是已经形成的而不是正在形成或尚未形成的东西●确定性●档案信息内容具有清晰性和确定性●原始记录性●档案是人们在社会活动中直接形成的原始性信息记录，对以往社会活动具有直接的原始记录作用●档案的实存形态及其形成过程●实存形态●档案在现实中的具体存在形式，也就是在各种各样的具体事物中，究竟什么东西具有档案的属性，是档案；什么东西不具有档案的属性，不是档案●形成过程●各种形态的文件，从被制作出来到被作为档案正式保存并发挥档案作用的过程●有意识●无意识●档案的真实可靠性●档案是社会生活中最真实可靠的原始记录●对待处理态度●涵义●档案的内容若没有失实歪曲，作伪之处的情况下是最真实，最可靠的原始记录；档案有失实歪曲，作伪乃至伪造之处的这种情况下仍有另一种意义上的真实性与可靠性●1.2档案与相关事物的关系●档案与信息●档案（主要是档案的内容）是一种信息资源档案信息和信息是概念与属概念关系档案信息是一种存在形式，档案是人类社会的一种重要信息资源●档案是一种最真实、最可靠、最具权威性与凭证性的原生信息资源●档案与文献●文献一般是指前人留下来的历史文化价值较高，内容较系统完整的信息记录，其实存形态有文书、文章、著作（图书）、日记、信函、笔记、照片、音像制品等等●区别： 1. 本质即核心涵义不同：档案是社会实践的原始记录，是第一手的原始信息；文献则不论起是否为原始记录，非原始记录性的信息记录也可成为文献（根本区别） 2.文献注重历史文化价值，档案则既注重历史文化价值，又注重现实性的查考、实用价值3. 文献内容一般较系统、完整，而档案则包括大量的片段性零星记录在内。

-<P><B>“档案学概论”听课笔记（9章）</B></P><P>第九章名：档案学：以档案现象为研究对象，以揭示档案现象的本质和规律为目标的一门综合性学科。

</P><P>选：欧洲1571年的《综合报告——怎样才算一个完美的登记室》和《登记室及其机构和管理》2书是目前世界上报道最早的档案学专著。

</P><P>选：第一次提到档案学一词是1804年德国《一种档案学理论思想》一书。

首次提出档案学应当是一门独立科学的见解是在1885年。

我国首次出现档案学一词是在35年腾固的&lt;档案整理处的任务及其初步工作&gt;一文中</P><P>简：档案学的研究对象：学术界目前的见解：1、研究档案文件和档案工作的发展历史及全部档案工作实践活动的理论体系。

2、档案和档案工作。

3、档案、档案工作、档案事业。

4、档案、档案工作的客观发展过程及其运动规律。

5、档案、档案工作和档案事业及其结构、功能、运动规律及与其相关学科相互关系。

</P><P>选：档案学的研究对象应界定得更抽象、更简洁：档案现象及其本质与规律。

实质上都是指档案现象及其运动规律。

</P><P>名：档案学的任务：在研究和揭示档案现象的本质和规律的基础上，提出档案管理的科学理论、原则、技术和方法，指导档案管理实践，提高档案管理科学水平，更好地为社会实践服务。

< /P><P>选：钱学森认为：在每一个科学技术部门中，都有三个层次：1、基础理论层次；2、技术科学层次；3、应用技术层次。

</P><P>选：档案学的研究范围：1、基础理论；2、档案史学；3、应用理论；4、应用技术；5、边缘性交叉性档案现象。

</P><P>选：基础理论研究的内容：1、基本原理；2、基本概念；3、范畴；4、档案管理的基本理论知识。