第二章-证券从业人员管理

公司从业人员证券投资管理办法要点本文本为规范公司从业人员投资行为的管理办法，适用于包括子公司在内的全体从业人员。

文本包含证券投资账户的开立与申报、从业人员证券投资规范、证券投资限制等内容。

公司从业人员证券投资管理办法第一章总则第一条为规范本公司从业人员证券投资行为，避免利益冲突，维护基金份额持有人的合法利益，根据《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》、《基金从业人员证券投资管理指引》以及《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规规定，制定本办法。

第二条本公司与本公司设立的子公司的全体从业人员，其本人、配偶、利害关系人、直系亲属进行证券投资，适用本办法。

第三条相关释义：1. “证券”是指股票、债券、开放式基金、封闭式基金、期货、权证、境外市场证券以及依据《证券法》认定的其他证券及其衍生品种；2. “基金投资”是指包括认购、申购、赎回或转换本公司或者其他基金管理人所管理的基金的行为；3. “股票投资”是指买入、卖出股票的行为，包括新股申购、股票分红送配、二级市场交易，以及因继承、赠与等非交易过户获得股票的行为；4. “从业人员”是指公司董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员；5. 特定人员“特定人员”是指业务中有机会接触到非公开投资交易信息的从业人员，包括但不限于：（1）基金经理、投资经理及助理；（2）公司投资管理部工作人员；（3）分管投资、研究、交易业务的高级管理人员；（4）投资、研究、交易部门的员工；（5）风控管理部人员及所属部门负责人；（6）基金会计人员及所属部门负责人；（7）金融工程人员及所属部门负责人（8）投资交易信息技术系统管理员及所属部门负责人；（9）其他涉及公司投资研究信息的人员。

6. “利害关系人”包括但不限于如下人员：（1）从业人员承担主要抚养费或赡养费的亲属；（2）从业人员可以实际控制或可直接获取其账户利益的人员或机构。

证券人员管理制度第一章总则第一条为规范证券人员的行为，保障证券交易的公平、公正、公开，维护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规、证券监管规定和公司章程，制定本管理制度。

第二条本制度适用于本公司证券业务部门下属的所有证券从业人员，包括证券经纪人、证券分析师、证券投资顾问等。

第三条证券从业人员应当严格遵守国家有关证券法律法规，积极参加并完成公司要求的专业培训，提高职业素养和业务技能。

第四条本制度要求的证券从业人员包括证券经纪人、证券分析师、证券投资顾问等，必须持有合格的证券从业资格证书。

第二章证券从业人员招聘及资格审核第五条本公司证券业务部门在进行证券从业人员招聘时，必须坚持公平、公正、公开的原则，不得以任何不合理的方式限制人员的招聘。

第六条对于申请加入本公司证券业务部门的人员，必须进行资格审核，包括身份证明、学历、工作经验等方面。

第七条证券从业人员在加入本公司证券业务部门后，必须遵守公司的入职培训安排，加强对证券行业的认识和了解，熟悉公司的业务规章制度。

第八条加盟本公司证券业务部门的证券从业人员，必须接受公司在职培训要求，提高业务水平和专业技能。

第三章证券从业人员的行为规范第九条证券从业人员在从事证券业务时，必须遵守法律法规和公司规定，坚守职业操守，不能进行违法违规的行为。

第十条证券从业人员在办理证券交易业务时，必须严格执行客户指令，不得擅自控制客户资金和证券。

第十一条证券从业人员在进行证券推荐、分析和服务时，必须客观公正，不得利用内幕信息或其他非公开信息进行证券交易。

第十二条证券从业人员在参与证券交易中，不得以任何形式违规协作，操纵市场价格或扰乱市场秩序。

第四章证券从业人员的监督管理第十三条公司应建立健全的监督管理体系，严格执行证券从业人员的管理制度，确保工作人员的行为合法合规。

第十四条公司应当加强对证券从业人员的业务培训，提高工作人员的业务水平和风险意识。

第十五条公司应当定期对证券从业人员进行绩效考核，对业绩突出的员工给予奖励，对违规违纪的员工进行相应的责任追究。

第一章总则第一条为加强证券从业人员的规范化管理，提高证券从业人员的专业素质和职业道德，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合我司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于我司全体证券从业人员，包括但不限于证券分析师、证券交易员、证券投资顾问、证券营销人员等。

第三条本制度旨在规范证券从业人员的职业行为，保障投资者合法权益，促进证券市场的健康发展。

第二章基本要求第四条证券从业人员应当具备以下基本条件：1. 具有良好的道德品质和职业道德，遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度；2. 具备相应的专业知识和技能，通过证券从业资格考试，取得证券从业资格证书；3. 熟悉证券市场运行规则和业务流程，具备较强的风险意识和市场判断能力；4. 具备良好的沟通协调能力和团队合作精神。

第五条证券从业人员应当遵守以下基本要求：1. 严格遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，自觉维护证券市场秩序；2. 诚实守信，保守客户秘密，不得泄露公司商业秘密；3. 不得利用职务之便谋取私利，不得参与内幕交易、操纵市场等违法行为；4. 不得擅自离职，离职前应妥善交接工作，确保公司业务不受影响。

第三章培训与考核第六条我司定期组织证券从业人员进行专业知识和技能培训，提高从业人员的业务水平。

第七条证券从业人员应积极参加培训，按照规定完成培训课程，取得培训合格证书。

第八条我司对证券从业人员实行年度考核制度，考核内容包括专业知识、业务能力、职业道德等方面。

第九条考核结果作为评价证券从业人员绩效、晋升、奖惩的重要依据。

第四章职业道德与行为规范第十条证券从业人员应严格遵守职业道德和行为规范，具体包括：1. 诚实守信，公正公平，不得利用职务之便谋取私利；2. 保守客户秘密，不得泄露公司商业秘密；3. 不得利用职务之便参与内幕交易、操纵市场等违法行为；4. 不得参与不正当竞争，损害同业声誉；5. 不得从事与证券业务无关的活动。

第一章总则第一条为加强证券专业人员的管理，提高证券从业人员的业务素质和职业道德，保障证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合本公司的实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于本公司所有从事证券业务的员工，包括但不限于证券分析师、投资顾问、交易员、合规人员等。

第三条本制度旨在明确证券专业人员的任职资格、岗位职责、考核标准、奖惩措施等内容，以促进证券专业人员队伍的建设和业务水平的提升。

第二章任职资格第四条证券专业人员应具备以下基本条件：1. 具有完全民事行为能力；2. 具有良好的职业道德和业务素质；3. 具有证券从业资格证书；4. 具有与所从事业务相适应的专业知识和技能；5. 符合公司规定的其他条件。

第五条新入职的证券专业人员，需经过公司组织的岗前培训和考核，合格后方可上岗。

第三章岗位职责第六条证券专业人员应履行以下职责：1. 遵守国家法律法规、证券行业规范和公司规章制度；2. 负责证券投资、研究、交易、咨询等业务；3. 负责客户关系维护，为客户提供专业、优质的证券服务；4. 参与公司证券业务的决策和执行；5. 定期向上级领导汇报工作，接受公司管理和监督。

第四章考核与奖惩第七条公司对证券专业人员实行定期考核制度，考核内容包括但不限于：1. 业务技能水平；2. 工作业绩；3. 职业道德；4. 团队协作能力；5. 客户满意度。

第八条对考核优秀的证券专业人员，公司给予表彰、奖励和晋升机会；对考核不合格的，公司给予警告、处罚或降职处理。

第五章退出机制第九条证券专业人员有下列情形之一的，公司有权解除或终止劳动合同：1. 违反国家法律法规、证券行业规范和公司规章制度；2. 职业道德败坏，损害公司声誉；3. 因健康原因无法胜任工作；4. 其他原因。

第十条证券专业人员自愿离职的，应提前向公司提出书面申请，并办理相关手续。

第六章附则第十一条本制度由公司人力资源部负责解释。

XX证券股份有限公司从业人员登记管理办法第一章总则第一条为规范公司从业人员登记管理，依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》《证券公司从业人员业务培训细则》以及中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、中国期货业协会（以下简称：相关协会）发布的其他从业人员管理相关制度，结合公司实际情况，制定本管理办法。

第二条本办法规定的从业人员登记管理分为证券从业、基金从业、期货从业三类，其中证券从业的登记类别包含一般证券业务、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、保荐代表人、证券经纪人等；基金从业的注册类别包含基金从业资格、基金销售业务资格；期货从业的注册类别包含期货从业资格、期货投资咨询资格。

具体分类以相关协会规定为准。

第三条除按上级机构要求派驻公司的相关机构员工及公司保安、驾驶员等后勤辅助类岗位员工外，与公司建立劳动关系或代理合同关系的从业人员均须进行从业人员登记（或注册）。

第四条公司根据相关协会要求，依法依规对公司全体从业人员开展制度与机制建设、测试、从业登记（或注册）、执业管理监督、后续培训等管理工作，公司全体从业人员应予积极配合。

第二章组织架构与职责分工第五条按照统筹规范、归口管理的原则，公司从业人员登记管理工作由人力资源管理部门、合规部、董事会办公室、监事会办公室、各归口管理部门、事业部（部门）共同完成。

（一）人力资源管理部门是从业人员登记管理的统筹管理部门，负责登记管理相关制度的修订和流程的优化，牵头专项信息报送，公司高级管理人员任职条件审核，指导各部门共同完成从业人员登记（或注册）、信息维护等工作；（二）合规部协助提供从业人员相关信息报送材料；（三）董事会办公室、监事会办公室协助人力资源管理部门开展公司在职董事、监事及拟任董事、监事登记管理工作；（四）投资银行事业部、经纪业务事业部、研究发展中心是专项业务人员的归口管理部门，各归口管理部门统筹相应专项业务人员的日常行为和执业规范管理、合规教育与后续培训，负责相应从业人员管理系统执业行为信息维护，协助人力资源管理部门开展各项相关工作：1、投资银行事业部投行综合管理部、项目管理部共同负责保荐代表人（含通过保荐代表人胜任能力考试但未取得保荐代表人资格的人员）归口管理，并设置保荐事务联络人负责具体工作，具体工作职责见第八条第六项；2、经纪业务事业部运营管理部负责证券投资咨询（投资顾问）、证券经纪人及期货从业人员归口管理；3、研究发展中心负责证券投资咨询（分析师）归口管理；4、后续如相关协会新增专项业务类别，由人力资源管理部门根据具体业务种类，指定具体的归口管理部门。

证券业从业人员资格管理办法一、为了规范中国证券业从业人员的资格管理，促进行业发展和服务水平，根据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国证券投资咨询管理条例》，制定本办法。

二、本办法所称证券业从业人员，是指从事中国证券市场的证券期货及与之相关的投资咨询业务的从业人员。

第二章册一、证券业从业人员必须在中国证券监督管理机构指定的登记机构注册，申请从业资格，经登记机构审查，确认符合条件后，取得从业资格。

二、申请从业资格的人员应提供以下材料：（一）有效身份证件复印件；（二）持牌机构要求的材料；（三）本人及家庭成员的财产、职业、出资比例等情况的声明；（四）本人的健康证明；（五）本人的教育背景、从业经历等材料；（六）其他有关材料。

三、登记机构审查申请人材料，符合以下条件者，发放从业资格：（一）具有中华人民共和国国籍；（二）年满18周岁；（三）初中以上教育背景或同等水平；（四）具有良好的道德品质；（五）没有被取消从业资格或者受到其他严重处分的记录；（六）未被依法宣告失踪或死亡；（七）已经参加注册考试、考核的，达到有关资格要求；（八）具有投资咨询类从业资格者，应提供相关证件作为材料。

第三章格审查一、中国证券监督管理机构设立资格审查机构，对注册过程中发放的从业资格进行审查。

二、对所发放的从业资格，资格审查机构应当每年审查一次，不符合以下条件的，发出责令改正的通知：（一）擅自改变职务或离职；（二）存在有关法律法规规定的安全措施违反行为；（三）依法应受到刑事处罚的；（四）有负面诚信记录的；（五）其他情形。

第四章格注销一、由于以下情形，证券业从业人员的从业资格可以注销：（一）自行申请注销；（二）有关机构依据法律法规规定，发出责令改正通知，改正未达到改正期限的；（三）超过从业资格有效期的从业资格；（四）被依法宣告失踪或死亡的；（五）其他情形。

二、从业资格注销，应当按照以下程序进行：（一）由资格审查机构出具从业资格注销书；（二）持有从业资格的工作单位应当发出从业资格注销书；（三）从业资格注销书应当由金融市场服务单位及管理机构确认。

2020证券从业基本法律法规章节考点：证券从业人员管理.pdf2020证券从业基本法律法规章节考点：证券从业人员管理2018证券从业基本法律法规章节考点：证券从业人员管理第二章证券从业人员管理1.参加资格考试的人员，若违反考场规则，2年内不得参加考试。

2.证券投资顾问变更岗位，证券分析师变更岗位，证券公司或证券投资咨询机构在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

3.证券投资顾问、证券分析师离职，证券公司或证券投资咨询机构在合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

4.个人申请保荐人资格，提交材料，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，自变化之日起2个工作日内向证监会提交更新资料。

5.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出书面批复决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出书面批复决定。

6.保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向证监会书面报告，由证监会予以变更登记。

7.保荐机构应当于每年4月份向证监会报送年度执业报告。

8.保荐代表人执业证书申请资料存在虚假、误导的，协会自作出不予审核决议之日或注销证书之日起3年之内不再受理申请人的执业注册申请。

9.协会在收到完整申请材料之后20日内完成注册。

下列行为不得注册投资主办人:被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;被协会采取纪律处分未满2年等10.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。

有下列行为的不予通过年检：2年内没有管理客户委托资产;被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;被协会采取纪律处分未满2年。

11.诚信信息以电子文档形式保存，电子文档长期保存。

12.奖励信息、处罚信息效力期限是3年，但因证券期货违法行为的行政处罚、市场禁入信息，效力期限是5年。

13.任何个人和机构可以通过协会网站查询公开诚信信息。

14.查询申请符合条件、材料齐备的，协会自收到申请10工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存5年。

证券从业人员资格管理暂行规定文章属性•【制定机关】国务院证券委员会•【公布日期】1995.05.14•【文号】•【施行日期】1995.07.01•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券业从业人员资格管理暂行规定（１９９５年５月１４日国务院证券委员会）第一章总则第一条为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。

第二条中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依照本规定，负责证券业从业人员（以下简称从业人员）从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

第三条证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。

第四条本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人：１、证券公司；２、信托投资公司；３、证券清算、登记机构；４、证券投资咨询机构；５、证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务的机构。

本规定所称证券专营机构，系指前款第１项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第２项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构；证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。

第五条本规定所称从业人员系指下列人员：１、本规定第四条第一款各项所列证券中介机构的正、副总经理，但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外；２、证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员；３、证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员；４、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；５、证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员；６、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；７、证券经营机构在证券交易所内的出市代表；８、证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；９、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；１０、各类证券中介机构的电脑管理人员；１１、证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。

证券市场基本法律法规知识点汇总第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。

3~30万①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；5~50万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；5~20万XXX擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息1、向不特定对象刊行的证券票面总值超过5000万的，必须接纳承销团；2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决意既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

4、证券交易所终止上市公司股票刊行的情形，有一个是：公司最近3年继续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。

6、以和谈体式格局收购上市公司的，告竣和谈后，收购人必须在3日内向XXX监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。

10、基金公司首要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具有：注册资本不低于3亿元；持续经营3个以上完整的会计年度；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

第2章证券从业人员管理2.1从业资格2.1.1从业资格概述在依法从事证券业务的机构(以下简称"机构")中从事证券业务的专业人员，应当按照法律规定，取得从业资格和执业证书。

下面对从业资格相关内容进行简单介绍。

1.从事证券业务的专业人员(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务k 专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。

(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。

(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

2.专业人员从事证券业务的资格条件专业人员申请从事不同的证券业务需要具备不同的资格条件。

(1)一般证券业务国已取得证券从业资格一合一1111o中国电信4G 1819 86%回国〈返回未来学院一WebApp〈返回考点速记花被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用园具有完全民事行为能力圆最近三年未受过刑事处罚囤未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的囤品行端正，具有良好的职业道德国法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

(2)证券投资咨询业务圆通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格@被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用园具有中华人民共和国国籍回具有完全民事行为能力囤具有大学本科以上学历(教育部认可的)囤具有从事证券业务两年以上的经历国未受过刑事处罚回未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的回品行端正，具有良好的职业道德囤法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

(3)证券经纪营销业务国通过以下四组考试中任意一组；通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试；通过了证券经纪人专项考试两个科目；通过了资格考试的证券基础知主菜单1111o中国电信4G 1819 86%回国〈返回未来学院一WebApp〈返回考点速记识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目；通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目四被证券公司聘用园具有完全民事行为能力圆最近三年未受过刑事处罚囤未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的囤品行端正，具有良好的职业道德国法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

第一章总则第一条为加强证券专业人员管理，规范证券从业人员的执业行为，保障证券市场的公平、公正和透明，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，结合我国证券市场实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于在我国境内从事证券业务的证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评估机构等机构的专业人员，包括但不限于证券分析师、投资顾问、交易员、风险管理员等。

第三条证券专业人员管理制度遵循以下原则：（一）公平、公正、公开原则；（二）专业、规范、高效原则；（三）持续、动态、完善原则。

第二章证券从业资格管理第四条证券从业人员应当具备相应的证券从业资格，包括证券从业资格考试、证券投资分析、证券投资顾问等资格。

第五条证券从业资格考试由中国证券业协会负责组织，考试合格者获得证券从业资格证书。

第六条证券从业人员应当遵守证券从业资格考试和执业注册的相关规定，确保资格证书的真实性和有效性。

第三章证券从业人员执业行为管理第七条证券从业人员应当遵守国家法律法规、行业规范和职业道德，维护证券市场的稳定和健康发展。

第八条证券从业人员应当保守客户秘密，不得泄露客户信息，不得利用职务之便谋取不正当利益。

第九条证券从业人员在执业过程中，应当遵循以下规定：（一）诚实守信，公平竞争；（二）为客户提供专业、客观、公正的服务；（三）遵循市场规律，不得从事内幕交易、操纵市场等违法行为；（四）持续学习，提高自身专业素养。

第四章证券从业人员培训与考核第十条证券从业人员应当参加所在机构组织的培训和考核，不断提高自身业务水平和职业道德。

第十一条证券从业人员培训内容包括但不限于证券法律法规、业务知识、职业道德、风险控制等。

第十二条证券从业人员考核分为定期考核和专项考核，考核结果作为评价、晋升和续聘的重要依据。

第五章监督与处罚第十三条证券监管部门对证券从业人员进行监督检查，发现违规行为，依法予以处罚。

第十四条证券从业人员违反本制度，由所在机构予以警告、罚款、降级、撤职、解除劳动合同等处罚。

第二章证券从业人员管理第一节从业资格考点一证券业务的专业人员从事证券业务的专业人员是指:（1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

(2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

(3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。

（4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。

（5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人.中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

考点二证券投资咨询人员要点内容证券投资咨询人员的分类申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：（1）专业证券投资咨询机构的咨询人员。

(2）证券经营机构研究部门的咨询人员证券投资咨询人员的申请条件申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：（1）通过了“证券市场基础知识"和“证券投资分析”科目取得证券从业资格。

(2）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。

（3）具有中华人民共和国国籍。

（4）具有完全民事行为能力.(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的）。

(6)具有从事证券业务2年以上的经历。

(7)未受过刑事处罚.(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。

（9)品行端正,具有良好的职业道德.（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件考点三证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求1．首次注册程序(1）对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”），证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统")，系统将自动生成系统编码和密码（申请人的初始密码有特定规律,第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字）。

一、引言证券市场是我国金融市场的重要组成部分，证券从业人员的素质和职业道德直接关系到证券市场的健康发展。

为了规范证券从业人员的职业行为，提高证券从业人员的素质，维护证券市场的秩序，根据《证券法》、《证券业从业人员资格管理办法》等相关法律法规，特制定本制度。

二、适用范围本制度适用于在我国境内从事证券业务的机构（以下简称“证券机构”）中，从事证券业务的专业人员，包括但不限于证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构等。

三、从业资格（一）证券从业人员应当具备以下条件：1. 具有完全民事行为能力；2. 具有良好的道德品质、遵纪守法、诚实守信；3. 具有证券业务相关知识，通过证券从业人员资格考试；4. 符合国家规定的其他条件。

（二）证券机构应当对从业人员进行资格审查，确保其具备从业资格。

四、职业行为规范（一）证券从业人员应当遵守以下职业行为规范：1. 严格遵守国家法律法规和证券行业自律规则；2. 保守国家秘密、商业秘密和客户隐私；3. 公正、公平、公开地处理业务，不得利用职务之便谋取私利；4. 不得进行虚假陈述、误导性宣传；5. 不得进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为；6. 不得从事与证券业务无关的经营活动。

（二）证券机构应当加强对从业人员的职业行为管理，确保其遵守上述规范。

五、培训与考核（一）证券机构应当定期对从业人员进行培训，提高其业务水平和职业道德素养。

（二）证券从业人员应当参加由中国证券业协会组织的继续教育，取得继续教育学分。

（三）证券机构应当对从业人员进行考核，考核内容包括但不限于业务知识、职业道德等方面。

六、奖惩措施（一）证券从业人员遵守本制度，具有良好的职业道德和业务水平，给予表彰和奖励。

（二）证券从业人员违反本制度，给予警告、罚款、暂停执业、吊销执业证书等处罚。

（三）证券机构违反本制度，给予警告、罚款、暂停业务、吊销业务许可证等处罚。

七、附则（一）本制度自发布之日起施行。

摘要这部分是第二章证券经营机构管理规范的第五节从业人员管理，里面包含了第5-7个知识点，违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，证券业从业人员执业行为准则，中国证监会及中国证券业协会诚信管理的有关规定。

05违反从业人员资格管理相关规定的法律责任（熟悉）违反从业人员资格管理的相关规定就要承担法律责任，其具体内容如下：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序。

2年内不得参加资格考试。

取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书。

不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书。

机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务。

由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

从业人员拒绝中国证券业协会调查、检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查。

由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员。

中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

中国证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人。

中国证券业协会应当给予纪律处分。

06证券业从业人员执业行为准则（掌握）证券业从业人员应遵守下列执业行为准则：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

证券从业管理制度第一章总则第一条为规范证券从业人员的行为，保障证券市场的稳定和健康发展，制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司及其从业人员，包括证券经纪人、证券分析师、投资顾问等。

第三条证券公司应当建立和完善从业管理制度，明确从业人员的权利和义务，有效监督和约束从业行为。

第四条证券从业人员应当严格遵守法律法规和证券监管部门的规定，坚守职业道德，履行从业责任。

第二章从业资格第五条取得证券从业资格的人员具备良好的职业道德和专业素养，通过证券从业资格考试的人员可以申请从业证书。

第六条证券公司应当在聘用人员前核查其从业资格及身份信息，确保聘用合格、合法的从业人员。

第七条证券从业人员应当定期参加职业素养培训和继续教育，不断提高专业水平和职业素质。

第三章从业行为第八条证券从业人员应当遵守职业操守，忠实、勤勉地履行职责，优先保护客户利益。

第九条证券从业人员不得利用内幕信息进行交易或向他人泄露内幕信息，不得从事违法违规行为。

第十条证券从业人员应当听取客户意见，尊重客户选择，不得擅自操作客户账户或变相操纵市场。

第十一条证券公司应当建立投诉处理机制，及时受理客户投诉，并对投诉事项逐案核实、处理，并记录处理结果。

第四章从业管理第十二条证券公司应当定期对从业人员进行业绩考核和绩效评估，将绩效评估作为薪酬和晋升的重要依据。

第十三条证券公司应当建立健全内部管理制度，规范从业人员的行为，设立监察部门进行监督检查。

第十四条证券公司应当加强对从业人员的监管和管理，对存在违规行为的人员严肃处理，甚至开除。

第十五条证券公司应当加强对从业人员的职业道德教育，引导从业人员自觉遵守法律法规和职业操守。

第十六条证券公司应当建立健全违规行为通报制度，及时发现和纠正违规行为，对在工作中发现的问题必须及时上报。

第五章附则第十七条本制度自发布之日起实施，证券公司应当及时落实。

第十八条证券公司应当根据市场发展和监管要求不断完善和调整该制度，做到适时更新。