Z管理体系策划控制准则

控制计划实施原则
控制计划实施原则如下：
1.目标明确原则：控制的目的就是要保证组织目标的实现，控制工作必须围绕既定的组织目标及为达成目
标而制定的计划展开。

2.控制关键点原则：有效的控制要求管理者将主要精力放在最为重要的事项、活动或环节上。

3.灵活性原则：尽管人们努力探索未来，预测事物发展趋势，但未来的不可预见性始终是客观存在的。

4.经济性原则：控制是一项需要投入的管理活动，其耗费之大正是某些问题应予控制但没有加以控制的主
要原因之一。

1。

管理体系策划控制程序1.目的：为落实管理体系要求，在充分理解公司内外部因素及相关方的需求和期望后，确定体系所需的过程以及过程控制的职责和权限，进行管理体系的总策划，以及各管理过程控制的策划。

2.适用范围：适用于本公司管理层对公司内外部因素及相关方的需求和期望的分析确定，以及确保各部门对相关管理过程的识别和管理。

3.定义：无4.职责：4.1 总经理组织经营团队分析、确定与公司目标和战略方向相关并影响公司体系绩效的内外部因素。

4.2 总经理或授权人员确定相关方的需求和期望。

4.3 总经理或授权人员负责确定体系范围，组织各部门进行管理策划，确定体系所需的过程。

4.4 各部门主要负责人负责本部门的管理活动的策划。

5.作业内容：5.1 公司经营环境分析流程（形成——内外部环境因素和相关方要求的文件）总经理组织团队→确定经营目标→分析确定外部因素→分析确定内部因素↓↓确定主要相关方→确定相关方的需求和期望→形成相关文件记录资料5.2 管理体系策划流程（形成——管理手册和程序文件以及职责和权限说明书）确定组织架构→确定职责权限→过程识别→确定过程相互关系↓编写程序文件←策划过程控制方法和准则←编写手册←确定职能分配5.3 策划各过程所需支持性文件和记录的流程（形成——管理计划）策划程序中必要和充分的文件→策划支持性文件→策划记录→形成文件清单5.4 公司内外都因素、相关方要求的确定5.4.1 内外部因素5.4.1.1 总经理组织经营团队，确定公司经营目标与战略方向；及公司使命、愿景、价值观。

5.4.1.2 总经理组织经营团队，分析确定与目标和战略方向相关的，影响公司体系绩效的内外部因素。

5.4.1.3 经营团队对这些内外部因素进行监视和评审。

5.4.2 相关方需求和期望5.4.2.1 总经理或授权人员；分析、确定公司的主要相关方。

5.4.2.2 总经理或授权人员：分析、确定公司主要相关方的需求和期望。

5.4.2.3 经营团队对这些主要相关方的需求和期望进行监视和评审。

制定公司管理制度的原则
制度要具有明确性和可操作性。

管理制度应当明确规定每项工作的具体要求、流程和标准，避免模糊不清导致执行难度增加。

例如，对于考勤制度，应详细列出上下班时间、迟到早
退的界定以及相应的奖惩措施，确保每位员工都能清晰理解并遵守。

管理制度要体现公平性。

制度的设计必须确保每个员工都在同一标准下被衡量，无论是高
层管理者还是基层员工，都应受到相同的规则约束。

这有助于营造一个平等的工作氛围，
增强员工的归属感和认同感。

管理制度应具备灵活性。

随着市场环境和企业发展阶段的变化，管理制度也需要适时调整
以适应新的情况。

因此，制度设计时要考虑未来可能的变化，留有一定的调整空间，以便
及时作出必要的修改。

制度的实施需要有监督机制。

有效的监督可以确保制度得到严格执行，防止形式主义的发生。

监督机制包括但不限于定期的自查自纠、第三方审计、员工互评等多种形式，以确保
制度的有效运行。

同时，管理制度应当鼓励创新。

在规范行为的同时，也要为员工的创新行为提供支持和奖励，激发员工的积极性和创造力。

例如，可以设立创新基金或奖项，对提出创新想法或改
进方案的员工给予物质或精神上的奖励。

制度的制定和执行需要员工的参与。

通过调查问卷、座谈会等方式收集员工的意见和建议，可以让制度更加贴近实际工作，提高员工的接受度和执行力。

员工参与的过程也是一次沟
通和团队建设的过程，有助于增强团队凝聚力。

质量管理体系中六种策划之间的关系策划是指设置目标并规定必要的作业过程和相关资源以实现目标的活动.GB/T19001—2000版《质量管理体系要求》标准共有六处策划，即质量管理体系策划（标准条款5.4。

2）；产品实现的策划（标准条款7。

1）；设计和开发策划（标准条款7.3.1）；生产和服务提供的策划（标准条款7.5。

1）；测量、分析和改进过程的策划(标准条款8.1）；内部审核方案的策划(标准条款8.2。

2）.其中质量管理体系策划是组织的一项战略决策式的策划，其结果可能是质量手册和程序集文件,后面五处是具体操作性的策划，是质量管理体系策划的一部份.六处策划的关系如图：产品放行、交付和交付后活动的实施要求。

要求进行策划,并证实过程实现结果的能力.8。

1监视、测量、分析和改进的策划为了证实产品的符合性，确保QMSd符合性并持续改进其有效性所进行的监视、测量、分析和改进过程的策划，包括对统计技术及其应用程度的确定。

策划的过程主要是8。

2（监视和测量)，8。

3(不合格品控制），8。

4(数据分析）,8。

5（改进），在对这些过程进行策划时,应兼顾7.1策划的安排。

1：程序文件，如内审、不合格品控制、纠正和预防措施;2：规定获取顾客满意信息方法的文件；3：规定QMS过程监视测量、产品检验和试验的有关文件；4：涉及数据收集、分析并利用有关数据，开展有关活动持续改进QMS有效性的文件。

8。

2.2内部审核策划针对某一时间段，为编制内审计划,确定内审依据、范围、目的、频次、方法、人员及职责等活动所进行的策划。

通过内审确定QMS是否符合7.1（产品实现的策划）策划的安排、标准的要求和组织QMSD要求。

主要是程序文件、年度内审计划和内审实施安排。

质量管理体系２０００版标准中第４章、５章、７章和８章均提出了策划的要求，出现“策划"的词达２７次，可见质量管理体系标准中把策划工作作为贯彻和实施标准的前提和依据。

因此，在对受审核方的审核中，应把策划工作提到应有的重视程度，以促进组织贯彻２０００版标准的适宜性、充分性和有效性,使认证工作真正成为组织的增值活动。

ISO9001：2015标准目录1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 组织的背景4.1 理解组织及其背景4.2 理解相关方的需求和期望4.3 质量管理体系范围的确定4.4 质量管理体系5 领导作用5.1 领导作用和承诺5.2 质量方针5.3 组织的作用、职责和权限6 策划6.1 风险和机遇的应对措施6.2 质量目标及其实施的策划6.3 变更的策划7 支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 沟通7.5 形成文件的信息8 运行8.1 运行的策划和控制8.2 市场需求的确定和顾客沟通8.3 运行策划过程8.4 外部供应产品和服务的控制8.5 产品和服务开发8.6 产品生产和服务提供8.7 产品和服务放行8.8 不合格产品和服务9 绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.2 内部审核9.3 管理评审10 持续改进10.1 不符合和纠正措施10.2 改进附录A 质量管理原则文献ISO9001：2015标准前言（略)委员会征求意见稿说明（略)质量管理体系-要求1 范围本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求：a)需要证实其具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力；b)通过体系的的有效应用，包括体系持续改进的过程，以及保证符合顾客和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。

注1：在本标准一中，术语“产品”仅适用于：a) 预期提供给顾客或顾客所要求的商品和服务；b) 运行过程所产生的任何预期输出。

注2：法律法规要求可称作为法定要求。

2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而构成本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，只有引用的版本适用。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括任何修订)适用于本标准。

ISO9000：2015 质量管理体系基础和术语3 术语和定义本标准采用ISO9000：2015 中所确立的术语和定义。

4 组织的背景环境4.1 理解组织及其背景环境组织应确定外部和内部那些与组织的宗旨、战略方向有关、影响质量管理体系实现预期结果的能力的事务。

1. 目的为确保公司质量管理体系得到有效运行及实施，使其符合ISO9001：2015质量管理体系要求，公司在实施和执行质量管理体系之前，需要对其进行策划。

2. 范围适用于本公司质量管理体系覆盖产品所涉及到的所有过程和环节。

3. 引用文件《文件化信息管理管理程序》4. 术语和定义质量管理体系：指为实施质量管理所需的组织结构、程序、过程和资源，建立质量方针和质量目标，并实现这些目标的一组相互关联的或相互作用的要素的集合。

质量策划：指一种确定生产某具体产品或系列产品（如：零件、材料等）所用方法（如：测量和试验等）的结构化的过程，是质量管理的一部分，致力于设定质量目标并规定必要的作业过程和相关资源以实现其质量目标；与缺陷探测大不相同，质量策划包括防错和持续改进的思想。

质量计划：指质量管理体系要素被应用于一个特定情况的规范，是描述与特殊产品或合同相关的具体质量规程、资源和系列活动的文件。

当控制计划作为质量计划时，质量计划便成为一种广义的概念。

管理手册：指依据公司质量方针而拟定和执行质量方针为达成质量目标的要求，并明确其途经和职责及有效地执行质量管理体系所使用之原则性的基本质量管理活动，为保证满足顾客的要求和需求及期望而描述质量管理体系要素的原则性管理的书面化文件；其目的在于提供一套执行与维持质量管理体系正常运作之有效性和适切性的基本指导纲要原则和与程序文件的衔接桥梁，是质量管理体系的第一层次文件。

程序文件：指为维持质量管理体系的运作，当工作涉及到组织内多种职能和部门时将其形成文件的过程，使其作业的目的、范围、权责部门和作业内容透过流程步骤和先后顺序以流程图式地加以说明，以利便于各项工作的实施和管理；其目的在于规范管理性的质量管理活动，促使企业内所有与产品质量、交付和服务有关的过程得到明确规定，并延伸到管理手册使所有活动更具体表现，是质量管理体系的第二层次文件。

作业标准书：指在质量管理体系中为有效地实施和执行及完成某一功能所进行的工作（如：生产准备工作、检验和试验、返工和返修、设置、人员等），将每一项动作的基准加以详细地说明，包括适用范围、机器设备、测量设备和监控装置、使用工装/工具/模具/夹具/刀具和方法或方式及人员、时间、地点等详细说明的步骤，便于第一线的作业者或操作者或检验者参考使用，以免发生错误或因人的理解能力不同而有所差异，造成质量管理体系运作之有效性和适宜性有所偏差而未能达成质量经营管理目标和质量方针；其目的在于规范作业的质量管理活动，并具体指出与质量有关的作业指导和要求，将程序文件中未述明的部分详加说明，是质量管理体系的第三层次文件。

ISO9001：2015标准目录1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 组织的背景4.1 理解组织及其背景4.2 理解相关方的需求和期望4.3 质量管理体系范围的确定4.4 质量管理体系5 领导作用5.1 领导作用和承诺5.2 质量方针5.3 组织的作用、职责和权限6 策划6.1 风险和机遇的应对措施6.2 质量目标及其实施的策划6.3 变更的策划7 支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 沟通7.5 形成文件的信息8 运行8.1 运行的策划和控制8.2 市场需求的确定和顾客沟通8.3 运行策划过程8.4 外部供应产品和服务的控制8.5 产品和服务开发8.6 产品生产和服务提供8.7 产品和服务放行8.8 不合格产品和服务9 绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.2 内部审核9.3 管理评审10 持续改进10.1 不符合和纠正措施10.2 改进附录 A 质量管理原则文献1 范围本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求：a)需要证实其具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力；b)通过体系的的有效应用，包括体系持续改进的过程，以及保证符合顾客和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。

注1：在本标准一中，术语“产品”仅适用于：a) 预期提供给顾客或顾客所要求的商品和服务；b) 运行过程所产生的任何预期输出。

注2：法律法规要求可称作为法定要求。

2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而构成本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，只有引用的版本适用。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括任何修订)适用于本标准。

ISO9000：2015 质量管理体系基础和术语3 术语和定义本标准采用ISO9000：2015 中所确立的术语和定义。

4 组织的背景环境4.1 理解组织及其背景环境组织应确定外部和内部那些与组织的宗旨、战略方向有关、影响质量管理体系实现预期结果的能力的事务。

【主题】管理体系策划控制程序页码第 1 页共 3 页1 目的管理体系策划和变更时,确保管理体系的完整性和运行有效性。

2 适用范围本程序适用于对中心管理体系的策划、变更、建立和保持,贯穿于整个管理体系策划和实施的过程。

3 职责3.1 中心主任负责管理体系的整体运行。

3.2 质量负责人组织管理体系策划、变更的实施。

4 工作程序4.1 管理体系的策划质量负责人负责组织管理体系的策划和变更,中心主任负责对策划内容的审批。

4.1.1管理体系策划的时机:1中心按照评审准则的要求建立管理体系;2中心的质量方针、质量目标、组织机构发生重大变化时;3中心的资源配置发生重大变化时;4所依据的政策、法规发生重大变化时;5管理体系不适应政策、法规要求时;6其他需要变更的事项。

4.1.2策划的原则:(1与管理体系协调:策划和变更应以已建立的管理体系为基础,符合中心的质量方针和质量目标,并与已有的管理体系文件相协调。

(2确保过程受控:策划和变更活动应确保当中心的组织结构、工作条件变化时,所有活动过程仍然受控,并使中心的管理体系得到正常运行,以保持管理体系的完整性。

4.2 管理体系建立流程4.2.1确定方案中心主任依据评审准则对管理体系的要求,结合本中心所制定颁布的质量方针、【主题】管理体系策划控制程序页码第 2 页共 3 页目标和检验工作,组织制定管理体系策划实施方案,规划和建立管理体系结构,确定需要需要形成的体系文件清单,明确分工。

4.2.2形成文件本中心的管理体系文件结构由质量手册、程序文件、作业指导书、相关表格等共四个层次文件组成。

这些文件的所有规定,各管理层及全体员工必须配合执行。

(1(第一层次文件:质量手册。

是质量体系运行的纲领性文件,阐明质量方针和目标,描述全部质量活动的要素,规定质量活动人员的责任、权限和相互之间的关系,明确质量手册的使用、修改和控制的规定等。

其阐述了本中心质量管理体系应做什么,为什么要做,做到什么程度。

2022年7月管理体系认证基础真题（第二场）1.以下哪项不是审核方案的目标需考虑的内容。

（）A.利益相关方的需求和期望B.过程、产品、服务和项目的特性要求C.认证客户的业绩水平D.确定管理体系的效率正确答案：D【解析】《管体系认证基瑞》P241:审核方案的目标应该与审核客户的战略方向和管理体系的方针和目标保持一致，目标考虑的内容包括：利益相关方的需求和期望，包括内部和外部的：过程、产品、服务和项目的特性和要求，以及它们的任何变化：管理体系要求：供方评价的需要、认证客户的业绩水平和管理系统的成熟度等级：识别认证客户的风险和机会：以往审核的结果等。

2.以下说法不正确的是（）.A.策划、组织、控制、改进是管理的四项基本职能B.系统管理是管理的基本原理C.实现目标是管理的根本目的D.价值的不确定性是管理信息的基本特征正确答案：A【解析】《管理体系认证基础》P5:管理的四项基本职能是：策划、组织、领导和控制。

《管理体系认证基础》P32:管理信息具有以下基本特征：价值的不确定性、内容的可干扰性、形式和内容的更替性3.以下不会对审核方案的范围和详略程度产生影响的因素是（）。

A.组织业务风险和机遇B.组织的供应链因素C.管理体系标准或其他适用准则D.认证机构的业务结构正确答案：D4.当在一个受审核方，对两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核时，称为（）.A.多体系审核B.联合审核C.组合审核D.整合审核正确答案：A5.在对审核方案进行监视和评审过程中，当出现（）时，需对方案进行调整 .A.审核时间不充分B.客户管理体系有些特性或业绩指标有不良变化趋势C.审核组成员变化D.审核日期调整正确答案：B6.审核记录是对审核证据的客观记录，是形成审核发现和审核报告的基础，以下不是组织现场运行控制的记录为（）.A.法律法规清单和合规性评价B.正在高处电气焊作业审批单及作业记录C.窑炉运行控制记录D.动力设施、能源供给系统运行岗位记录正确答案：A7.合同中的撤回承诺的通知应当在承诺通知到达要约人（）到达要约人.A.与承诺通知同时B.之前或者与承诺通知同时C.之前D.必须提前正确答案：B【解析】《合同法》第二十七条承诺可以撤回。

第01章《管理手册》颁布令本公司依据GB/T9001-2000、GB/T14001-2004、GB/28001-2001质量、环境、职业健康安全管理体系规范编制的《管理手册》，现予以颁布实施。

本手册是公司质量、环境、职业健康安全管理体系的法规性文件，是指导公司生产经营管理的纲领和行动准则，公司全体员工必须遵照执行。

总经理:年月日第02章管理者代表任命书为了有效地领导和贯彻执行GB/T9001-2000、GB/T14001-2004、GB/28001-2001质量、环境、职业健康安全管理体系的运行，特任命000为公司管理者代表，其职责是：1.确保质量、环境、职业健康安全管理体系的过程得到建立、运行和保持；2.向最高管理者报告管理体系的业绩，包括改进和需求；3.在整个公司内促进、满足建设单位要求和期望的形成；4.负责管理体系的有关事宜的对外联络。

总经理:年月日第一章企业简介000公司成立于二○○二年二月，注册资本2000万元人民币，总资产5000万元人民币。

主要从事基础设施项目投资、工程承包，市政道路工程、管道安装、水电工程、园林绿化、室内装饰装修工程、电气工程、智能楼宇工程、土石方挖掘、基础设施的检修、维护等业务。

具有市政工程施工总承包二级、房屋建筑总承包二级、城市道路及照明一级资质，并取得了建筑业安全生产许可证。

公司实行董事会领导下的总经理负责制，下设办公室、经营部、工程部、财务部、项目部等职能部门。

现有员工80人，其中管理人员32人；一级项目经理2人，二级项目经理10人，三级项目经理8人。

公司建立健全了“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度，致力于优化企业治理结构，完善经营管理机制，增强企业核心竞争力，激活国有资本整体活力，完全按照市场机制和行业法律法规的要求，实现公司科学、规范、健康地发展。

第二章引用标准、术语和定义1.引用的标准：GB/T9001-2000、GB/T14001-2004、GB/28001-20012、有关术语:2-1 建设单位 : 指建设工程的投资人 , 也称业主 , 是工程建设项目建设全过程的总负责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料设备、按照法律法规规定选用承包单位的权力。

简述控制的原则。

控制的原则是指一组指导行为的指导思想，它可以比喻成一种准则，也可以被认为是指导行为的灵魂。

它不仅仅是决定行动的决策，而且是一种逻辑系统，可以指导行动的行动原则。

换句话说，控制的原则是指指导策略的框架，它涉及在面临复杂的环境下，如何正确地做出有效和可持续的决策。

首先，控制的原则就是要根据环境考虑因素，重视信息来做出有效的决策。

这意味着，在某种情况下，任何决策者都必须做出一个客观地，充分考虑到可以影响行动的各种情况。

为此，采集、处理和分析相关信息是非常重要的，它可以帮助人们对影响结果的因素有一个更加全面的了解，更好地做出适当的决策。

另外，如何做出有效的决策，可以由适当的衡量标准来指导。

决策者需要能够有效地识别和估计状况，并用有益的参数来预测和识别未来变化，以及在做出有效决策时，他们可能面临的风险和机遇。

此外，考虑有回报的做法也是一个较好的指导原则，例如，适当的投资组合应比单一的投资更能获得更多的回报。

再者，在控制的过程中，要尽量采用符合绩效的原则。

这意味着，在决策过程中，有必要尽量考虑未来的可能性，以便根据绩效目标做出有效的决策。

有必要对全局绩效负责，而不仅仅是对某一部分负责，以便实现以可持续发展为目标的可持续决策。

此外，决策者应该始终坚持诚信原则和实施反馈控制。

在决策过程中，诚信原则非常重要，要尊重他人的财产权利和个人权利，不违法也不犯罪。

反馈原则的实施也是非常重要的，及时了解决策的结果，并通过反馈对决策结果进行完善。

综上所述，控制的原则是指在面临复杂环境下，如何正确做出有效、可持续的决策，它涉及从考虑因素、重视信息、衡量标准、有回报的行为、符合绩效、诚信原则和实施反馈等方面来指导行为。

控制的原则不仅一定程度上可以帮助促进行为的有效性和正当性，更重要的是能够帮助决策者做出适当的决策，从而最终实现组织的可持续发展。

质量管理体系要求1 范围本标准为下列组织规定了质量管理体系要求：a）需要证实其具有稳定提供满足顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力；b）通过体系的的有效应用，包括体系改进的过程，以及保证符合顾客要求和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。

本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品和服务的组织。

注1：在本标准中的术语“产品”或“服务”仅适用于预期提供给顾客或顾客所要求的产品和服务。

注2：法律法规要求可称作法定要求。

2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T19000-2016 质量管理体系基础和术语（ISO9001:2015，IDT）3 术语和定义GB/T19000-2016界定的术语和定义适用于本文件。

4 组织环境4.1 理解组织及其环境组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。

组织应对这些外部和内部因素的相关信息进行监视和评审。

注1：这些因素可能包括需要考虑的正面和负面要素和条件。

注2：考虑来自于国际、国内、地区或当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境的因素，有助于理解外部环境。

注3：考虑与组织的价值观、文化、知识和绩效等有关的因素，有助于理解内部环境。

4.2 理解相关方的需求和期望由于相关方对组织稳定提供符合顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜在影响，因此，组织应确定：a）与质量管理体系有关的相关方；b）与质量管理体系有关的相关方的要求。

组织应监视和评审这些相关方的信息及其相关要求。

4.3 确定质量管理体系的范围组织应确定质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。

在确定范围时，组织应考虑：a）4.1中提及的各种外部和内部因素；b）4.2 中提及的相关方的要求；c）组织的产品和服务。

质量管理体系要求Quality management systems —Requirements1范围1.1 总则本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求：a)需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品；b)通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。

注1：在本标准中，术语“产品”仅适用于——预期提供给顾客或顾客所要求的产品,——产品实现过程所产生的任何预期输出。

注2：法律法规要求可称作法定要求。

1.2 应用本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织。

当本标准的任何要求由于组织及其产品的特点不适用时，可以考虑对其进行删减。

如果进行了删减，而且这些删减仅限于本标准第7章的要求，同时不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任, 方可声称符合本标准。

2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和术语(idt ISO9000:2005)3 术语和定义本标准采用GB/T19000中所确立的术语和定义。

本标准中所出现的术语“产品”，也可指“服务”。

4 质量管理体系4.1 总要求组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。

组织应：a)确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用（见1.2）；b)确定这些过程的顺序和相互作用；c)确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法；d)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监视；e)监视、测量(适用时)和分析这些过程；f)实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。

有效控制应遵循的基本原则
有效控制应遵循的基本原则包括：
1. 目标性原则：控制工作必须以实现组织的目标为最终目的，所有的控制活动都应围绕这一目标进行。

2. 整体性原则：控制工作应从整体上考虑，不能只关注局部，忽视整体。

只有整体控制才能达到预期的效果。

3. 动态性原则：控制工作应随着环境的变化和组织目标的调整而调整，不能一成不变。

4. 经济性原则：控制工作应在保证效果的前提下，尽可能地降低成本，提高效率。

5. 及时性原则：控制工作应及时进行，发现问题后应立即采取措施解决，防止问题扩大化。

6. 灵活性原则：控制工作应具有一定的灵活性，能够根据实际情况灵活调整控制方法和手段。

7. 参与性原则：控制工作应鼓励员工的参与，通过员工的参与提
高控制的有效性。

8. 反馈性原则：控制工作应建立有效的反馈机制，通过反馈信息调整控制策略和方法。

9. 预防性原则：控制工作应注重预防，通过预防措施避免问题的发生。

10. 可比性原则：控制工作应建立一套可比的评价标准，以便对不同的情况进行比较和评价。

以上这些原则是有效控制的基础，只有遵循这些原则，才能确保控制工作的有效性。