外部性的本质与分类_胡石清

第六章外部性理论第一节外部性的涵义与分类“自然的经济制度（即市场经济）不仅是好的，而且是出于天意的，因为在其中，每一人改善自身处境的自然努力，可以被一只无形的手引导着去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的，即在追求他本身利益时，也常常促进社会的利益。

”——亚当·斯密，1776一、外部性的涵义➢外部性指的是经济主体从其经济行为中得到的利益不等于该行为带来的社会利益，从而对他人产生的利益或成本影响，又称为“外部效应”、“外部经济”、“外部影响”、“外在性”等。

➢正外部性：利益，增加他人的福利➢负外部性：成本，对他人造成损失07-09年金融危机：外部性的解读金融危机：负的外部性➢房地产投机社会成本（即由房地产泡沫引起的金融体系不稳定）大于房地产投机的私人成本。

➢金融机构的社会成本（不良资产问题、大型金融机构不能倒闭、对实体经济的作用等）大于金融机构的私人成本。

➢美国金融体系运行的国际性社会成本（对国际贸易的影响等）大于美国金融体系运行的私人成本。

➢外部性逃逸不出地球，全世界埋单。

正的外部性:个人收益<社会收益➢当经济主体（生产者或消费者）的一项经济活动给社会上其他经济主体带来好处，但他自己却不能由此得到补偿，从而使这个人从其活动中得到的利益小于该活动带来的社会利益。

负的外部性：个人利益>社会利益➢当经济主体（生产者或消费者）的一项经济活动会对社会上其他经济主体带来危害，而他并不为此支付足够补偿这种危害的成本，从而使这个人从其活动中得到的利益大于该活动带来的社会利益。

我们身边的外部性二、外部性和公共物品的关系➢公共物品现象事实上是收益外部化的表现，也即正外部效应。

例如：教育➢作为公共品的教育：诚实和美德来源于良好的教育——使学生融入社会——教会学生法律和秩序的重要性——提高整个国家的生产力➢年轻一代从一开始就要学会不仅仅只为自己活着，而是为整个民族。

➢“要立志站在学术的前沿上，拥有舍我其谁的勇气。

公共经济学中的外部性外部性是公共经济学研究的重要概念之一。

它指的是产生于市场交易过程之外的经济效应，这些效应可以对非交易参与者产生积极或消极的影响。

外部性的存在使得市场无法完全实现社会效益最大化，需要政府干预来纠正市场失效。

本文将讨论外部性的概念、类型以及应对措施。

一、外部性的概念外部性是指市场交易过程中，除买卖双方以外的第三方遭受的效应。

这些效应可以是正向的，也可以是负向的。

市场交易产生的外部性可能涉及环境、健康、公共安全等方面。

外部性的存在导致市场价格不能反映全部社会成本或收益，从而使得市场无法完全高效运行。

二、外部性的类型1. 正向外部性正向外部性是指市场交易产生的效应对第三方造成积极影响。

例如，教育投资对整个社会都有积极的外部效应，因为教育可以提高劳动力素质，促进经济发展。

2. 负向外部性负向外部性是指市场交易产生的效应对第三方造成消极影响。

例如，工业生产过程中的环境污染就是一种常见的负向外部性。

工厂的排放会污染周边地区的空气和水源，对居民的健康和环境造成危害。

三、应对外部性的措施为了解决外部性问题，政府可以采取一系列的政策措施，以纠正市场失灵，达到社会效益最大化的目标。

1. 税收和补贴政府可以通过征收污染税或者对环保产业给予补贴等经济手段来引导企业减少负向外部性的产生或增加正向外部性的效应。

2. 环境监管和法律制度政府可以加强环境监管，制定相关法规和标准，强制企业履行环保义务，以减少负向外部性的产生。

3. 契约和协商政府可以促进市场主体之间的契约和协商，以达成合作减少外部性的目标。

例如，通过购买新技术的许可证来减少环境污染。

4. 公共产品和服务政府可以提供公共产品和服务，以弥补市场交易产生的外部性效应。

例如，修建污水处理厂和垃圾处理设施，以保护环境和公共健康。

四、外部性的局限性和挑战虽然政府可以通过上述措施来应对外部性问题，但在实际操作中仍然存在一些局限性和挑战。

1. 外部性的界定和测量外部性往往较难界定和测量。

第10组：实验经济学及其他分支学科外部性的复杂性与科斯定理胡石清乌家培（福建泉州华侨大学商学院）摘要：外部性分为简单外部性和复杂外部性，对于简单外部性，科斯定理具有很好的实用价值，但是对于复杂外部性，D-O模型说明了基于自利理性的分析是有局限的。

从个体理性的二元性出发，引入社会理性，复杂外部性问题才能得到解决。

关键词：外部性复杂性自利理性社会理性一、引言外部性是指在特定的经济活动中，未参与决策的一方受到了经济活动的影响，并且缺乏有效的反馈机制获得补偿。

外部性反映了在经济活动中，活动的实施者（行为方）对其他人（受影响方）的影响，具有两个基本特征，一是受影响方的“决策的非参与性”，即受影响方没有参与行为方的行为决策，是行为方的单方面行动；二是受影响方“缺乏有效的反馈机制获得补偿”，无法将受到的影响反馈给行为方从而得到补偿。

外部性的意义正是要揭示在缺乏有效的反馈机制下，如何解决经济活动对那些没有参与决策的被动受影响方的补偿问题。

外部性中的一方对另一方的影响以及反馈机制等，体现了系统的特性，所以，需要用系统观和系统方法来分析。

然而，在外部性的研究中，一直没有认识到外部性的复杂性，没有引入系统论方法，采用的仍然是还原论方法，这是外部性研究的局限。

系统是相互作用的诸要素的综合体，有简单系统和复杂系统之分，简单系统可以采用还原论方法，但对于复杂系统，由于其非线性、涌现等特点，只能应用复杂性理论来研究。

复杂性理论已经成为当今世界的跨学科、跨领域的热点理论，圣达菲研究所创始人考温把复杂性科学誉为“21世纪的科学”。

解决外部性问题需从系统的角度来从方法上跨越还原论，引入系统论，按照复杂程度区分不同的外部性类型，针对不同类型的外部性，对症下药，解决好现实中的外部性问题。

二、简单外部性与复杂外部性为了明晰外部性的外延，我们将特定经济活动的行为方作为一个核心，从这个核心出发，不断扩大系统的边界，将系统对环境的影响范围划分为不同的“外部”：一是行为方对直接参与者的影响，二是对与特定经济活动紧密联系的其他经济体以及相关产业等间接参与者的影响，三是对社会和自然环境的影响。

外部性与市场失灵的微观经济学解释微观经济学是研究个体经济行为以及资源配置的学科。

在市场经济中，个体的行为决定了资源的配置，而市场失灵是指市场机制无法有效实现资源的最优配置。

外部性是导致市场失灵的重要原因之一。

本文将介绍外部性的概念、分类以及市场失灵的微观经济学解释。

一、外部性的概念与分类外部性是指某个经济行为对除该行为主体之外的其他个体或者市场产生的影响。

外部性可以分为正向外部性和负向外部性。

正向外部性是指某个经济行为或者商品对其他个体或者市场产生积极的影响，如教育的正外部性体现在提高人力资本、减少犯罪率等方面。

而负向外部性则是指某个经济行为或者商品对其他个体或者市场产生消极的影响，如工厂污染导致居民健康受损。

二、外部性导致的市场失灵外部性的存在会导致市场失灵，从而使资源无法得到有效分配。

首先，外部性导致市场供求曲线的不准确。

在存在正向外部性的情况下，个体通过市场价格无法反映出外部效益，从而低估了该经济行为或者商品的社会价值。

而在存在负向外部性的情况下，个体通过市场价格也无法反映出外部成本，从而低估了该经济行为或者商品的社会成本。

其次，外部性导致资源配置的效率低下。

当个体忽视外部性的存在时，他们只会考虑自身利益而不会考虑外部影响。

这样就会导致资源在社会上分配的不均匀，无法实现最优配置。

例如，如果一个工厂没有内部化其对环境的负向外部性，它可能会选择忽视环境保护措施，从而导致环境污染。

这种情况下，资源被用于了不具有社会效益的活动上，导致资源浪费。

最后，外部性导致市场无法自发形成。

市场需要价格来引导资源的配置，但外部性的存在破坏了价格的形成机制。

在存在外部性的情况下，个体无法根据市场价格做出合理的决策，从而导致市场无法自发形成。

三、市场失灵的微观经济学解释市场失灵可以通过市场失灵理论来解释。

市场失灵理论认为，市场存在一些固有的缺陷，导致市场机制无法实现资源的最优配置。

其中，外部性被视为重要的市场失灵原因之一。

外部性externality1.外部性：◆企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。

◆私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。

◆ 2.外部性类型。

◆正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。

◆负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。

从生产和消费两个方面看◆生产的正外部性。

生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。

如蜜蜂的生产者，传播了花粉。

上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。

◆消费的正外部性。

消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。

养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。

◆生产的负外部性。

生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。

造纸厂的三废。

木工装修房子所产生的噪音。

上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。

◆消费的负外部性。

消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。

吸烟。

某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。

3. 外部性与资源配置的失当⏹外部经济对外带来的好处无法得到回报。

具有外部经济的物品供应不足。

例如教育和新技术。

⏹物品消费或生产的收益<应当得到的收益（社会收益）；⏹即物品消费或生产成本>应当支付成本（社会成本）。

⏹外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。

具有外部不经济的物品供应过多。

例如乱扔或乱倒垃圾。

⏹物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益）；⏹即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。

生产的负外部性图示●通过征税，使供给曲线左移到最优社会成本。

●防止负外部性的东西生产过多。

消费的负外部性，也可以通过征税，使需求曲线左移到最优。

●防止负外部性的东西消费过多，限制交易量。

生产的正外部性图示●通过给予额外的奖励，使得供给曲线右移到最优。

●促进正外部性的东西生产更多。

消费的正外部性，也可以通过各种鼓励措施，使需求曲线右移到最优。

●使得正外部性的东西消费更多，促进社会经济发展。

农业资源与环境经济学思考题第一章1.经济学，自然资源经济学，水资源经济学之间逻辑关系是怎么样的？水资源经济学是自然资源经济学中研究水资源的一个分支学科，而自然资源经济学是经济学中研究自然资源配置问题的学科。

水资源经济学含于自然资源经济学，自然资源经济学含于经济学，三者是包含于被包含的关系。

2.什么是环境库兹涅兹曲线，目前我国大约处在环境库兹涅茨曲线的什么位置？环境库兹涅茨曲线是由经济学家库兹涅茨首次提出，描述了收入差异由经济增长之间的关系。

在经济发展过程中，开始收入差异随着经济增长而加剧，达到峰值后，随着经济的进一步增长，收入差异开始缩小。

目前我国大约处于最低点右侧上升阶段。

2.什么叫资源依赖型倒U曲线，我国目前大约处于资源依赖性倒U曲线的什么位置？在工业化进程中，一个区域社会对自然资源依赖性呈现出倒U型曲线的轨迹，即在工业化初期，区域社会对自然资源的依赖性不断增强；在工业化中期，社会对资源的依赖性，达到峰值；而进入工业化后期，区域社会对自然资源的依赖性有逐步减弱。

我国目前处于资源依赖性倒U曲线的中期。

3.增长的极限主要观点有什么？该报告有什么贡献？存在什么缺陷？主要观点：人类社会的增长由5种相互影响、相互制约的发展趋势构成。

（5种趋势是：加速发展的工业化、人口剧增、粮食短缺和普遍营养不良、不可再生资源的枯竭以及生态环境的日益恶化）它们都是呈指数型增长的。

贡献：它提出了全球概念，探讨了威胁人类生存的全球问题，提高了人们对人类面临困境的警觉。

缺陷：忽视了社会因素对世界发展的根本影响，低估了体制创新科技创新对社会发展的巨大推动作用，因此，只能提出“零增长”的错误理论。

第二章1.什么叫外部效应?外部性的本质是什么?在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其它生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准）。

外部经济性和外部不经济性外部性是一种经济力量对另一种经济力量“非市场性”附带影响，是经济力量相互作用的结果。

外部性与环境经济学外部性是指市场中的一方经济行为对其他市场参与者未能通过市场交易获得的影响。

在经济学中，外部性是一种重要的概念，特别在环境经济学中具有重要意义。

本文将详细介绍外部性的概念、类型以及环境经济学对外部性的研究和应用。

一、外部性的概念与分类外部性是指市场交易的一种侧面效果。

在市场交易中，除了交易双方之外，还会对其他人产生影响，这种影响可以使其他人的福利收入增加或减少，而这种影响是通过市场交易无法解决的。

外部性可以分为正面外部性和负面外部性。

正面外部性是指一种经济活动对其他人产生积极影响的情况，比如某个企业减少产生废物的数量，从而改善了周边居民的环境质量，提高了他们的生活品质。

负面外部性则是指一种经济活动对其他人产生负面影响的情况，例如工厂排放的废气污染了空气，导致周边居民患上呼吸系统疾病，这是一个由负面外部性引起的问题。

二、环境经济学对外部性的研究环境经济学是研究经济活动与自然环境之间相互作用的学科。

外部性在环境经济学中具有重要的位置。

环境经济学致力于解决由负面外部性引起的环境问题，通过经济手段提供政策建议和解决方案。

1. 内部化外部性内部化外部性是指通过经济手段将外部性纳入市场交易，使产生外部性的一方为其所造成的影响承担相应的成本或获得相应的收益。

内部化外部性的目标是通过经济激励机制使市场交易涵盖外部性效应，从而实现社会效益的最大化。

2. Pigovian税Pigovian税是通过对负面外部性进行税收调节的一种政策工具。

政府通过对排放废气、污染物等行为征收税收，增加造成负面外部性的成本，以此激励企业或个人减少不利环境影响，达到环境治理和可持续发展的目标。

3. 产权安排另一种解决外部性问题的方法是通过产权安排来解决。

通过设立产权或修订现有法律，将环境资源的所有权明确界定，使拥有环境资源产权的个体可以通过交易的方式实现资源优化配置，提高环境保护及可持续发展的效率。

三、外部性与环境经济学的应用外部性与环境经济学的理论和方法被广泛应用于解决现实中的环境问题和促进可持续发展。

外部性的分类及外部性理论的演化一、本文概述外部性理论是经济学中一个重要的概念，它描述了经济活动中个体行为对他人或社会产生的非市场化影响。

这种影响既可以是正面的，也可以是负面的，但无论是哪一种，都通常不会在市场价格中得到充分反映。

本文旨在深入探讨外部性的分类以及外部性理论的演化过程。

我们将详细阐述外部性的定义及其基本分类，包括正外部性和负外部性。

随后，我们将回顾外部性理论的历史发展，从早期的经济学家的观点开始，一直到现代环境经济学和外部性内部化理论的出现。

通过这一过程，我们将更好地理解外部性如何影响资源配置效率，以及为何需要政府干预来纠正外部性问题。

我们将总结外部性理论的发展趋势，并探讨其在现实世界中的应用和挑战。

二、外部性的分类外部性，又称为溢出效应或外部效应，是指一个经济主体（生产者或消费者）在其活动中产生的一种不能由该主体完全获得或承担的影响，这种影响会不自觉地作用于其他经济主体或社会环境。

外部性可以根据不同的标准进行分类，以下将详细介绍几种常见的分类方式。

正外部性，也称为外部经济，是指某个经济主体的行为给其他经济主体或社会带来了额外的利益，而该主体并未因此获得相应的补偿。

例如，教育、科研和公共卫生服务的提供，不仅使受益者获得了知识和技能，还提升了整个社会的福祉水平。

相反，负外部性，或称为外部不经济，是指某个经济主体的行为给其他经济主体或社会带来了额外的损失，而该主体并未为此承担全部成本。

例如，工业污染和噪音污染等都会对环境和居民的生活产生负面影响。

生产外部性是指企业在生产过程中对其他经济主体或环境产生的影响。

这种影响可能是正面的，比如新技术的研发和应用提高了生产效率，也可能是负面的，比如污染物的排放对环境造成了破坏。

而消费外部性则是指消费者在消费过程中对其他经济主体或环境产生的影响。

例如，购买环保产品可以减少环境污染，而过度消费则可能导致资源浪费和环境污染。

技术外部性是指通过非市场交易方式对其他经济主体或环境产生的影响。

外部性的概念、表现及解决机制研究摘要：近几年，我国的经济得到了飞速的发展，GDP也随之不断上升，但是东西部和城市都存在着“二元结构”的对立，此外，在我们的现实生活当中也存在着影响经济可持续发展因素，由于与国外相比，利用市场化机制解决外部问题在我国基本被强硬性的行政手段所代替，我国始终坚持利用政府的行政手段解决外部性问题。

本文介绍了外部性的概念，然后通过分析了外部性的内涵，外延及表现形式，并进一步探讨解决外部性问题的途径。

关键词：外部性；概念；表现；解决机制；研究外部性问题是市场失灵与政策失效的突出表现。

以庇古为代表的提倡政府解决的方法与以科斯为代表的提倡市场解决的办法本质上是一样的。

正如塔洛克与布坎南所主张的那样，与私人处理相比，在外部性问题上政府处理更具有优势，政府的有效性为外部性问题的解决提供了重要的条件，但是在解决外部性问题上，市场化处理机制也具有一定的优势，因此，我们应该建立政府行政手段处理机制与市场化处理机制相结合的外部性问题解决机制，从而减少外部性对经济发展的影响，并进一步促进我国经济平稳快速的可持续发展。

一、外部性的概念现在经济学界普遍的观点坚持：外部性理论由西奇维克最早提出，西奇维克是英国剑桥学派的重要代表人物、著名的经济学家，他在《政治经济学原理》这本书中指出一个人拥有财富权并不是等价于他所创造的社会价值或者他所做出的社会贡献。

马歇尔于1910年正式提出“外部经济”这个概念，他在《经济学原理》中界定了外部经济，“外部经济”是马歇尔在分析行业经济和个别厂商后的首创。

1920年，庇古理论分析了“边际社会纯产值”以及“边际私人纯产值”等概念，形成了一套“静态技术外部性理论”，随后，外部性经济理论不断的发展完善，许多经济学家在外部性理论上做出了巨大的成就和贡献，促进了成熟的外部性理论体系的建立。

“外部性”通常被定义为:“个人 A在对个人 B提供某项支付代价的劳动的过程中，附带的，亦对其他人提供劳务(并非同样的劳务)或损害,而不能从受益的一方取得支付,亦不用对受害的一方施以补偿。