上报结算资料要求通知

关于工程竣工结算要求的通知
各施工单位：
为确保结算工作的顺利进行，要求各施工单位必须按照下述的要求，在规定的时间内，将结算资料整理齐全后以统一格式提交建设单位进行审核。

具体要求如下：
一、上报结算资料的时间要求
1、上报时间要求：2018年4月25日之前
3、上报结算资料份数：结算资料一式两份装订成册。

其中：附件1工程竣工结算审核所需资料清单仅需提供一套
资料，并单独成册。

二、上报结算资料的编制要求
1、编制依据：施工合同、招投标文件、施工图纸、设计变更及现场签证等相关资料。

2、设计变更项目类：要求必须有设计单位、监理单位、建设单位、施工单位签署齐全的设计变更单及变更图后附，并且按一张变更单对应一个采用Ver 软件的工程量清单计价文件和一张“设计变更项目竣工结算书”上报；
3、签证洽商项目类：要求必须有设计单位、监理单位、代建单位、建设单位、施工单位签署齐全的签证洽商单后附，并且按一张签证单对应一个采用Ver 软件的工程量清单计价文件和一张“签证洽商项目竣工结算书”上报。

4、所有设计变更及签证单均按编号排列，分别附汇总表。

上报结算文件中的编号与变更签证单的编号必须相符。

大连万达商业地产股份有限公司工程结算资料管理细则为规范工程结算相关资料，便于资料的归档、查阅。

根据集团、股份公司及股份公司成本部相关档案管理要求，特制定以下管理细则：一、适应范围适应所有工程类项目的结算（包括设计类合同结算、咨询服务类、材料设备类合同结算）二、工程结算资料归档时间结算完成后15天内必须装订成册及时归档。

三、结算资料装订要求结算在上报股份公司三审时必须按照以下要求进行装订，除工程结算审批表以外其余均要装订，所有资料可以为复印件。

（一）封面：字体：主标题字号为一号宋体，加粗显示。

封面颜色为深蓝底纹，如图所示：（二）目录：分册显示，结算资料按照类别分类，各类资料中间应有插页隔开，每册结算书均编制目录，便于查找。

要求：根据资料内容在目录表中进行选择、填写，并对页码范围进行标注。

（三）装订：对于结算资料较多的项目，应该分册装订，提前做好每册内容的划分。

参考如下：1、第一分册工程结算书：包括但不限于工程结算审批表（集团三审）、工程结算审批表（项目公司）、工程结算造价确认书、结算书封面、结算编制说明、结算汇总表、结算明细表（包括审核汇总表、重计量分部分项工程量清单、签证变更汇总、签证变更明细等）、定额换算说明、补充定额编制说明。

2、第二分册结算依据资料：工程结算资料交接单、开工报告、竣工验收表、现场签证原件（包括审批单、确认单及相关附件）、设计变更原件（包括通知单、审批单、确认单及相关附件）、设备材料排产通知单、设备材料进场验收单、设备材料退货单、设备调试验收单、水电用量记录单（或总承包单位出具水电费已结清的相关证明文件）、总承包单位出具的无相关索赔的证明文件。

3、第三分册工程图纸：用于结算的图纸目录（要求为施工单位、工程部、设计部、监理签字）、用于结算的图纸、竣工图纸。

4、第四分册合同及相关招标资料：合同及补充协议（如有）、招标文件、招标答疑、投标文件、清标回复。

5、第五分册施工单位上报的结算资料四、保管及归档：1、结算资料在装订前，由结算负责人负责保管。

关于规范工程结算表单的相关通知
根据总部预决算工作管控要求，对各单位报送的工程结算资料不规范，表格不统一，现有效解决工程结算办理的规范性、各类表单格式的统一性，现将相关要求通知如下：
1、各造价（预算）部在办理结算时认真审核各工程部上报的结算资料送审表所附的相关资料（如：竣工验收表、现场收方计量表、工程合同、中标决定书、工作申报单或询比价表等资料）是否符合总部工程结算要求，对不符合的资料应立即退回要求补办有效资料。

2、各造价（预算）部需加强工程结算审核，对签字人身份有效性、资料复印件的真实性、增量工程的时效性，是否按总部下发的《工程造价管理办法》中要求的相关内容执行。

3、从4月1日起各造价（预算）部办理工程结算时均启用本次总部预决算中心下发的各类表单格式执行（注：具体详见附表）。

4、各造价（预算）部使用的登记表可按样表格式，结合自身单位的流程可作个别修改，对上报总部的结算表单统一按样表格式。

5、总部各造价（预算）部未按时间节点执行的，考核部门负责人50-200元/次，此项工作由总部预决算中心负责跟踪检查考核，以上不清楚事项由总部预决算中心负责解释。

特此通知
二○二○年三月二十七日
主题词：规范工程结算
抄报：董事长、总部总经理、总部副总经理、董事长助理
业总部二○二○年三月二十七日印发
（共印份）。

结算资料报送要求1.通用要求：1.1施工单位按照《结算计划》及《工程结算通知书》要求的时间报送结算资料给经办主管工程师。

1.2填写《工程结算书》封面：按表格内容进行填写，施工单位负责人签字，公司盖章；详细的工程结算造价书（含编制说明），严格按照合同约定的计价方式/计价依据进行计价，具体依据如下：1.2.1合同清单单价或合同中约定的取费标准；1.2.2工程施工过程中形成的约谈记录/限价单等；1.2.3一些甲.乙双方签认明确费用的函件，经审批确认费用的会议纪要；1.2.4扣罚款单.奖金单；1.2.5以上资料中约谈记录/限价单/费用函件/会议纪要及扣罚款单提供原件，无原件者或可提供经过核对后的复印件。

1.3符合公司规范要求，经过统一编号的现场签证（后附设计变更/工程指令资料）资料的原件；1.4与结算书相对应的有效合同.补充协议中相关经济条款及清单部分，双方签字盖章页的原件；1.5分项工程竣工验收报告，需有施工单位.总包单位（对总包有影响的分包）.监理单位.建设单位签字盖章；1.6相关的结算工程量计算稿或后附结算图纸（包括签证附图）；范围及内容必须清楚明了，具有较强的可复查性，且图纸是已经过设计管理部及项目工程师签字确认用于施工的，或者经核对过原件的以上资料复印件。

1.7所有资料均需提供原件，确只能提供复印件的，必须由公司经办工程师与原件核对，并签字确认与原件一致，否则一律不予办理结算。

结算造价书由施工单位签字并盖章后报送。

资料顺序必须按照以上序号顺序整理上报，方便审核.查找及存档。

2. 对于以下工程，除以上通用要求外，须满足以下特别要求：2.1土方工程结算1）须提供经过甲方/监理/施工单位三方共同确认的交付场地标高图和完成面标高图。

标高图中必须有明确的边界线/放坡/工作面等实际情况（合同中约定不计放坡/工作面的除外）2）须划分详细的方格网计算图及相关的计算书。

2.2.桩基工程结算1）须提供工程打桩原始现场记录，包括桩号/桩规格/现状土标高/桩顶标高/桩底标高/送桩长度等，须有甲方现场工程师/监理工程师及施工单位三方共同的签字确认。

工作联系单发起日期：编号：
附件二
2.第 7、8 项的资料，施工单位申报结算时必须附上相关资料。

如实际没有发生，可在表格中注明“未发生”，并经我司职能部门确认。

否则视为资料不齐。

附件三
工程结算资料报审清单
说明：1、本清单适用于承包单位向我公司申报工程结算时使用。

各项中需分明细列出的可在该项下补充列明。

除本表所明示资料外还有其它资料的可在竣工图纸前插入列项。

2、工程结算资料应按公司《工程结算资料清单》及其相应要求进行报审。

3、其它要求，参见《工程结算资料报审清单填报说明》。

报审人：报审时间
工程部接收人：接收时间
成本部接收人：接收时间
附件一
工程结算业务办理流程图。

关于规范工程费用结算的通知
根据公司的规定和要求，为了规范工程费用结算工作，提高管理效率，加强财务控制，现将以下事项通知如下：
1. 费用结算申请
所有工程项目的费用结算都需通过正规的申请程序进行。

具体流程如下：
- 工程项目负责人需要填写费用结算申请表，并附上相关的支持文件，如工程合同、材料清单、劳务人员名单等。

- 工程项目负责人需要确认所提交的申请表和支持文件的准确性和完整性。

- 费用结算申请经过部门经理审核后，提交给财务部门进行最终的审批。

2. 费用结算标准
费用结算的标准需按照公司的政策和相关法律法规执行。

具体
要求如下：
- 工程项目负责人需要了解并遵守公司关于费用结算的政策和
流程。

- 费用结算需按照实际发生的工程项目费用进行，不得虚报或
夸大。

- 费用结算需符合相关法律法规的要求，不得有任何违法行为。

3. 费用结算时间
费用结算的时间需根据实际工程项目进展情况进行安排。

具体
要求如下：
- 工程项目负责人需要及时向财务部门提供完整的费用结算申请，并在规定的时间内完成申请流程。

- 财务部门将根据实际情况尽快进行费用结算的审核和支付。

请各位工程项目负责人和相关人员务必遵守以上要求，按照规定的流程和标准进行费用结算工作。

如有任何问题或疑虑，请及时与财务部门联系。

感谢各位的支持和合作！
公司管理部门
日期：[填写日期]。

结算资料装订要求文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-大连万达商业地产股份有限公司工程结算资料管理细则为规范工程结算相关资料，便于资料的归档、查阅。

根据集团、股份公司及股份公司成本部相关档案管理要求，特制定以下管理细则：一、适应范围适应所有工程类项目的结算（包括设计类合同结算、咨询服务类、材料设备类合同结算）二、工程结算资料归档时间结算完成后15天内必须装订成册及时归档。

三、结算资料装订要求结算在上报股份公司三审时必须按照以下要求进行装订，除工程结算审批表以外其余均要装订，所有资料可以为复印件。

（一）封面：字体：主标题字号为一号宋体，加粗显示。

封面颜色为深蓝底纹，如图所示：（二）目录：分册显示，结算资料按照类别分类，各类资料中间应有插页隔开，每册结算书均编制目录，便于查找。

要求：根据资料内容在目录表中进行选择、填写，并对页码范围进行标注。

（三）装订：对于结算资料较多的项目，应该分册装订，提前做好每册内容的划分。

参考如下：1、第一分册工程结算书：包括但不限于工程结算审批表（集团三审）、工程结算审批表（项目公司）、工程结算造价确认书、结算书封面、结算编制说明、结算汇总表、结算明细表（包括审核汇总表、重计量分部分项工程量清单、签证变更汇总、签证变更明细等）、定额换算说明、补充定额编制说明。

2、第二分册结算依据资料：工程结算资料交接单、开工报告、竣工验收表、现场签证原件（包括审批单、确认单及相关附件）、设计变更原件（包括通知单、审批单、确认单及相关附件）、设备材料排产通知单、设备材料进场验收单、设备材料退货单、设备调试验收单、水电用量记录单（或总承包单位出具水电费已结清的相关证明文件）、总承包单位出具的无相关索赔的证明文件。

3、第三分册工程图纸：用于结算的图纸目录（要求为施工单位、工程部、设计部、监理签字）、用于结算的图纸、竣工图纸。

4、第四分册合同及相关招标资料：合同及补充协议（如有）、招标文件、招标答疑、投标文件、清标回复。

关于结算送审时间及结算报审资料要求的规定为了及时顺利的办理工程结算工作，降低集团公司工程投资成本，现将工程项目（新建、扩建、技术改造、大中小修、修缮、装饰等）结算送审时间及结算报审资料要求规定如下：一、结算送审时间要求（以合同竣工日期计算拖期送审时间）1、施工单位必须在工程交（竣）工后规定期限内上报结算，违者扣罚工程款；（1）30天内不送审，从第31天起，每拖一天施工单位按工程造价万分之一累计承担违约责任；（2）三个月内不送审，从第31天起，每拖一天施工单位按工程造价的千分之一累计承担违约责任；（3）二年内不送审，从第731天视为施工单位自动放弃结算权利，甲方单方结算，后果施工单位自负。

2、非乙方原因造成工程拖期，施工单位必须持工程管理单位的延期证明，结算时间顺延。

3、结算送审后对施工单位的要求：（1）审计工程审计人员通知施工单位后，施工单位应积极配合完成结算审查任务，凡通知后3日内不联系者，从第4天起，每拖一天，按工程造价的千分之一累计承担违约罚款；（2）经审定的结算，需施工单位复写者，施工单位必须在5天内复写返回，每拖一天施工单位按工程造价的千分之一累计承担违约罚款。

二、结算报审资料要求1、合同原件一份：合同中必须注明工程名称、施工范围（图纸）、工期、质量、造价等。

2、结算书、甲供材各一式二份，结算封面要求：（1）工程名称（应与合同名称一致）。

（2）工程合同编号（3）工程图纸编号（4）工程结构形式（5）工程面积（6）工程造价（7）施工单位结算编制人加盖从业公章，左下角注明联系电话，工程负责人章并加盖单位公章。

（8）工程管理单位现场管理人员，分管领导签字加盖单位公章。

3、工程竣（交）工验收证明一式二份（原件）。

4、图纸完整一份5、现场签证（需工程监理、工程现场分管领导签字认可并加盖公章，要求为原件，并且签证以送审时间为准，不得在审计的过程中补签签证）及相关的试验资料6、其他：材料领用单、土方或垃圾测量纪录、发票、料单、自购材料认证单、地材证明和延期证明等有关结算资料。

结算资料注意事项根据我公司的实际情况，对上报工程结算资料注意事项如下：1、所有工程结算在开始前必须与我司成本人员沟通，按我司要求的格式进行计算上报。

2、所有资料必须相关手续齐全（所有资料必须是原件，如资料是复印件必须在每页由我司相关经办部门签署姓名及时间）。

3、所有资料必须严格按结算资料交接明细表目录（表格序号2，目录内容可以增加但不得删减）顺序进行装订（根据资料情况可分册装订，但顺序不能乱，总包工程等结算中安装应单独装订成册）。

4、相关图纸应按要求折叠装订，如出现几版图纸特殊情况必须由工程部确认哪版图纸进行施工。

5、所有分部送审结算最终价格确定，必须经江苏地产成本二次复核同意后才能装订。

6、光盘文档建立：施工单位报审资料（必须与装订一致）；一审资料（一审完成后补入施工单位光盘）；合同等原件扫描件；图纸（施工图、竣工图）电子版。

7、所有资料审定报送资料数量多时必须分类装箱，少则要用提袋置放。

会议主题：关于对工程结算资料要求及办结流程明确化相关事宜的专题会本次会议主要内容：为了推动工程结算办理，涉及到在结算办理过程中，有效结算资料在地产公司成本管理部办理中、集团法务部审计中、集团开发建设监察部三级审核中，存在较大分歧，导致结算工作无法开展；为了加强管理、统一标准和要求、杜绝风险，现针对有效结算资料明确如下：1、招标类资料要求：总价（单价）包干的工程，招标文件、读图纪要、答疑文件、补疑文件、包干价预算书，原件为有效结算资料。

2、材料类资料要求：材料核价单（含定期发布材料价格）、甲供材核对统计表，原件为有效结算资料。

若份数不够（或分段/分批次），上述资料提供复印件加盖施工单位公章，经材设部负责人签字确认后，作为有效结算资料。

3、工程类资料要求：（1）、工程开工报告、工程竣工通知、竣工验收报告或完工确认单、淋水试验报告、工程验收接管交接表，原件为有效结算资料。

（其中：土建、园林、消防、智能化、门窗、公共区域装饰、成品精装房工程必须提供工程验收接管交接表原件，此表物管处签字即有效，后补物管公章，其他工程不提供）。