某银行私募投资基金托管业务管理办法

xx证券股份有限公司私募基金托管业务管理办法第一章总则第一条为规范xx证券股份有限公司（以下简称“公司”）私募基金托管业务（以下简称“托管业务”）的管理，防范运作风险，保障公司托管业务安全高效运行，依据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律、行政法规及公司有关管理制度，制定本办法。

第二条本办法所称托管业务是指公司与通过客户资质审查的合格客户签订《xx证券股份有限公司私募基金托管服务协议》，向其提供资产保管、账户管理、募集资金验证、资金划拨、委托资产参与与退出、投资清算与交收、估值核算与业务监督等基础托管服务，并在合法合规的情况下衍生托管服务功能，向客户提供代理公司行动、现金管理、担保品管理、绩效评估、综合信息服务、后台外包等增值托管服务。

第三条公司开展托管业务，须报经中国证监会批准，并遵循恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则，不得损害托管客户的合法权益。

第四条公司开展托管业务应按照决策层--执行层--业务管理层的决策体系运作，遵循统一管理、分级授权的原则进行业务的决策、执行与管理。

第五条公司开展托管业务与公司的自营业务、资产管理业务、投资银行业务、融资融券业务等在业务、人员、物理、系统、信息、账户、资金等方面实行相互隔离，公司前、中、后台各部门根据部门职责的划分明确业务分工，协同开展托管业务。

第六条经管委机构业务部负责制定私募基金托管业务客户资格标准与私募业务开展方案，组织实施客户适当性管理和产品推介；运营管理部负责制定私募基金托管业务管理办法等规章制度，为托管客户提供综合托管金融服务；经管委业务管理部负责管理托管客户档案、受理托管客户投诉；固定收益部、投资银行部等业务部门负责提供托管业务产品；信息技术部负责开发、维护业务系统；风险管理部、法律合规部、稽核审计部负责业务的风险监控、合规管理和稽核审计；分支机构负责办理托管客户托管账户、证券账户等账户的开立及注销。

第二章业务管理第七条公司对参与托管业务的客户以合法合规、稳健经营、过往业绩优良、期间管理尽职尽责为基本原则进行资质审查，从定性标准和定量标准两个方面进行甄别和选择。

私募证券投资基⾦管理暂⾏办法全⽂私募证券投资基⾦管理暂⾏办法全⽂ 为了规范⾮公开募集基⾦(以下简称私募基⾦)业务，保护投资者的合法权益，制定了私募证券投资基⾦管理暂⾏办法，下⾯是详细内容，欢迎⼤家阅读与参考。

私募证券投资基⾦管理暂⾏办法全⽂ 第⼀章总则 第⼀条为了规范⾮公开募集基⾦(以下简称私募基⾦)业务，保护投资者的合法权益，促进私募基⾦⾏业健康发展，根据《证券投资基⾦法》、《证券法》等相关法律法规，制定本办法。

第⼆条在中华⼈民共和国境内，⾮公开募集资⾦设⽴证券投资基⾦，由基⾦管理⼈管理，基⾦托管⼈托管，为基⾦份额持有⼈的利益，进⾏证券投资活动，适⽤本办法。

第三条从事私募基⾦业务，应当遵循⾃愿、公平、诚实信⽤原则，维护基⾦份额持有⼈合法权益，维护证券市场秩序。

私募基⾦的基⾦管理⼈、基⾦托管⼈(以下简称基⾦管理⼈、基⾦托管⼈)及其从业⼈员应当恪尽职守，履⾏诚实信⽤、谨慎勤勉的义务，遵循基⾦份额持有⼈利益优先的原则。

第四条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依照法律、⾏政法规和本办法的规定，对私募基⾦业务活动实施监督管理。

第五条中国证券投资基⾦业协会(以下简称基⾦业协会)依据法律、⾏政法规、中国证监会的规定和⾃律规则，对私募基⾦业务活动进⾏⾃律管理。

第⼆章基⾦管理⼈登记 第六条符合下列条件的基⾦管理⼈，应当向基⾦业协会申请登记： (⼀) 实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元⼈民币; (⼆) ⾃⾏募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发⾏的股份有限公司股票、债券、基⾦份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍⽣品种的规模累计在1亿元⼈民币以上; (三) 有两名符合条件的持牌负责⼈及⼀名合规风控负责⼈; (四) 有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规⾏为记录，在⾦融监管、⼯商、税务等⾏政机关以及商业银⾏、⾃律管理等机构⽆不良诚信记录。

股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基⾦业协会申请登记。

私募证券投资基金业务管理暂行办法(征求意见稿)第一章总则第一条为了规范非公开募集基金(以下简称私募基金)业务，保护投资者的合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券法》等相关法律法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内，非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本办法。

第三条从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护基金份额持有人合法权益，维护证券市场秩序。

私募基金的基金管理人、基金托管人(以下简称基金管理人、基金托管人)及其从业人员应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，遵循基金份额持有人利益优先的原则。

第四条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对私募基金业务活动实施监督管理。

第五条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对私募基金业务活动进行自律管理。

第二章基金管理人登记第六条符合下列条件的基金管理人，应当向基金业协会申请登记：(一) 实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；(二) 自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；(三) 有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；(四) 有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。

股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记。

第七条基金业协会依据其制定的规则办理基金管理人登记手续，可以采取约谈持牌负责人、专家评审、现场检查等方式对基金管理人的登记申请信息进行核查，可以向中国证监会及其派出机构了解基金管理人诚信状况。

私募基金托管业务管理办法模版一、托管业务概述托管业务是指基金托管人为投资者提供的基金产品管理服务。

基金托管人是基金产品管理的核心机构，托管业务是基金产品管理体系中至关重要的一部分。

二、托管业务管理办法一、基金托管人的管理要求（一）资质要求1.基金托管人为具备资格的信托公司、银行、证券公司及其控股子公司等金融机构。

2.基金托管人应符合国务院有关部门规定的业务许可条件，且依法取得基金托管人业务许可。

（二）内部控制要求1.建立完善的内部控制制度，加强内部审计和风险管理，避免管理风险和法律合规风险。

2.建立社会责任意识，尊重投资者权益，保障客户信息安全，确保合法权益不受损失。

（三）托管业务操作要求1.监督验证投资管理人和基金产品能否按照基金合同规定运作，监督投资管理人符合基金合同约定的投资规则和限制。

2.在募集期结束后，负责确认投资管理人持有的资产交易是否符合基金合同规定。

3.对于未尽事宜或出现疑义的，应当请示基金的主要投资者或者董事会进行决策，并按照决策结果执行。

二、托管业务的信息披露要求（一）信息的披露要求1.基金托管人应当及时、真实、完整地披露信息，及时向投资者提供基金产品份额信息、资产账户信息、交易核算信息等。

2.基金托管人应当定期或不定期发布托管业务的风险提示、基金产品运作情况、托管费用等信息。

（二）信息披露的方式1.基金托管人应当在业务场所、网站、电子邮箱等媒介上公示相关信息。

2.针对特定事项需要进行具体化的信息披露的，基金托管人应当选择适当的方式予以公告。

三、托管费用的管理要求（一）托管费用的收取基金托管人应当根据业务成本、市场竞争等因素，合理确定托管费用，并明确收取标准。

（二）托管费用的用途基金托管人应当将托管费用用于托管业务的相关业务费用，包括但不限于基金财务会计报告审核费用、账户管理费用、投票代理费用等。

四、监督管理要求（一）监督部门的职责监管部门应当对基金托管人的业务运作情况进行监督检查和评估，及时发现问题和风险，加强风险提示和预警，保障投资者的合法权益。

xx银行代销私募投资基金管理办法第一章总则第一条为进一步规范和促进我行私募投资基金代理销售（以下简称“代销”）业务，防范该业务可能会给我行带来的声誉风险，促进我行代理销售业务健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》等法律；《证券投资基金销售管理办法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司子公司暂行规定》、《私募股权基金管理办法（草案）》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《信托公司管理办法》、《信托公司资金信托管理暂行办法》、《商业银行中间业务暂行规定》、《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》、《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》、《xx银行代销业务管理办法》及其它相关规章、行政法规、我行相关制度，特制定本办法。

第二条本办法所称私募投资基金代销行为是指我行接受由国务院银行业监督管理机构、国务院证券监督管理机构、国务院保险监督管理机构（以下统称国务院金融监督管理机构）依法实施监督管理、持有金融牌照的金融机构（以下简称合作机构）委托，在本行渠道（含营业网点和电子渠道），向客户推介、销售由合作机构依法发行的私募投资基金的代理业务活动。

代销业务包括但不限于通过营业网点及网上银行、电话银行、手机银行等电子渠道向客户开展营销宣传、推介，办理开户、销户等帐户业务，购买（参与）、赎回（退出）等交易业务，以及售后服务等。

第三条按实现形式划分，私募投资基金一般包括基金专户、基金专项资产管理计划、证券集合资产管理计划、保险资产管理计划、期货资产管理计划；集合信托计划及其它形式。

从产品起点上是指上述形式中起点为100万元以上人民币或等值外币的代销金融产品。

第四条代销私募投资基金业务不构成银行的资产和负债。

法律上，我行对代销私募投资基金不承担监督管理和投资计划执行的责任，对因代销私募投资基金的信用、市场等风险造成的任何损失不承担责任。

私募投资基金募集行为管理办法(试行)12月16日晚间，中国证券投资基金业协会网站刊出关于就《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》征求意见的通知，引起资本圈广泛关注。

在此次管理办法中，“投资冷静期”、“回访确认”这些往常从未出现过的字眼引起了私募人士的注意，大幅强化监管，私募基金业愈加规范。

以下是网给大家整理的全文内容，一起来关注下。

私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)第一章总则第一条【制定依据】为了规范私募投资基金(以下简称私募基金)的募集行为，促进私募投资基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)等法律法规的规定，制定本办法。

注释：《募集行为管理办法》实际上是对《暂行办法》中有关私募基金销售要求的细化。

第二条【适用范围】私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构(以下统称募集机构)及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。

在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金销售机构)可以从事私募基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

注释：基于此条规定，私募基金必须获得基金业协会备案后，才能够发产品。

且只有私募基金管理人和成为基金业协会会员的注册基金销售机构方能从事私募基金募集。

此外，结合征求意见稿后续规定，私募基金管理人应只能为其自己受托管理的私募基金进行募集，而只有注册基金销售机构可受托为不同私募基金管理人管理的私募基金进行募集。

截至征求意见稿发布之日，前述注册基金销售机构为203家。

本办法所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额(权益)，办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、赎回(退出)等活动。

第三条【基金业务外包服务机构】基金业务外包服务机构就其参与私募基金募集业务的环节适用本办法。

私募基金管理办法《私募投资私募工作方案监督管理暂行办法》已经2021年6月30日中国证券监督管理委员会第51次在主席办公会议审议通过，自公布之日起就开始施行。

下面是为大家校订的《私募投资私募工作方案监督管理暂行办法》的具体内容，欢迎大家阅读。

第一章总则第一条为了规范私募投资基金活动，保护中小投资者控管及相关当事人的合法权益，医药行业促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康的若干意见》，制定本办法。

第二条本办法所称私募投资项目基金(以下简称私募公募基金)，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金投资。

私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

非公开募集资金，以进行投资活动为目的的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。

证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金信托公司业务适用本办法，其他法律法规和法规中国证券监督管理委员会(以下简写中国证监会)有关规定对上述机构从事相关服务私募基金业务另有规定的，适用其规定。

第三条从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，发展中国家须损害国家利益和社会公共利益。

第四条私募基金基金管理人和从事私募基金托管投资业务的机构(以下简称私募该基金托管人)管理、运用私募该基金财产，从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事专精于私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

私募从业基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

第五条派出机构保监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他中国保监会有关规定，活动对私募基金管理业务活动实施监督管理。

设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数目的投资者发行私募基金。

私募投资基金募集行为管理办法第一章总则第一条为了规范私募投资基金（以下简称私募基金)的募集行为，促进私募基金行业健康发展,保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》）等法律法规的规定，制定本办法。

第二条私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构（以下统称募集机构)及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法. 在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动.本办法所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动.第三条基金业务外包服务机构就其参与私募基金募集业务的环节适用本办法。

本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构,为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构.前述基金业务外包服务机构应当遵守中国基金业协会基金业务外包服务相关管理办法.第四条从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格）,应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范,应当参加后续执业培训。

第五条中国基金业协会依照法律法规、中国证监会相关规定及中国基金业协会自律规则，对私募基金募集活动实施自律管理。

第二章一般规定第六条募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

证券投资基金托管业务管理办法（2020年7月）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券监督管理委员会令第172号《证券投资基金托管业务管理办法》已经2020年7月7日中国证券监督管理委员会2020年第6次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：易会满中国银行保险监督管理委员会主席：郭树清2020年7月10日证券投资基金托管业务管理办法第一章总则第一条为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券法》《证券投资基金法》《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法所称证券投资基金（以下简称基金）托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查净值信息、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

第三条商业银行及其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准，依法取得基金托管资格。

未取得基金托管资格的机构，不得从事基金托管业务。

第四条基金托管人应当遵守法律法规的规定以及基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。

第五条基金托管人的基金托管部门高级管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

第六条中国证监会、中国银行保险监督管理委员会（以下简称中国银保监会）依照法律法规和审慎监管原则，对基金托管人及其基金托管业务活动实施监督管理。

《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令[105]号）中国证监会 时间：2014-10-13 来源：中国证券监督管理委员会令第 105 号 《私募投资基金监督管理暂行办法》已经2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

主席：肖钢 2014年 8 月 21 日私募投资基金监督管理暂行办法第一章 总则第一条 为了规范私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，制定本办法。

第二条 本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。

证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法，其他法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，适用其规定。

第三条 从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

第四条 私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

第五条 中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。

私募基金管理办法私募基金管理办法，是指私募基金的管理和监督规范。

自私募基金兴起以来，其发展速度迅猛，为规范私募基金的行业行为，保护投资人的合法权益，保障金融市场的稳定运行，国家出台了《私募基金管理办法》。

一、基本概念私募基金是指非公开发行、面向特定投资者募集资金，由基金管理人设立、管理并以资金分散为目的的专项投资计划。

二、基金管理人基金管理人是指向特定投资人设立、管理私募基金的机构，具体包括私募基金管理公司和私募投资基金管理部门。

三、基金投资顾问基金投资顾问是指私募基金管理人聘请的从事研究、分析、投资决策等业务的专业机构或个人。

四、基金托管人基金托管人是指基金管理人委托负责基金资产保管和结算的机构，具体包括商业银行、证券公司等。

五、基金投资者基金投资者是指通过私募基金投资者确认书合法持有私募基金份额的合格投资者。

六、募集方式私募基金的募集方式包括网络募集、诚信合作方式、有限合伙人募集方式等。

七、募集范围私募基金只能向合格投资者募集资金，合格投资者包括机构投资者和个人投资者。

八、募集资金用途募集的资金必须用于投资领域内的股权、债权、衍生品等金融资产，不得用于购买证券公司、期货公司的股权和从事富有扰乱行业金融市场秩序的活动。

九、投资限制私募基金应按照比例限制投资于不同领域、板块和个别公司，投资于金融企业的比例不得超过总资产的50%。

十、投资者权益保护私募基金管理人应当加强对投资者的风险揭示和投资者教育，保障投资者的知情权和参与权。

十一、信息披露私募基金管理人应当按照规定向投资者进行信息披露，信息披露内容包括基金管理人的名称、基金的基本情况、投资策略、投资范围、投资风险等信息。

十二、风险控制私募基金管理人应当建立健全风险管理制度，进行投资风险评估和控制，及时采取风险应对措施，保障基金和投资者的风险收益平衡。

十三、监管要求私募基金管理人和基金托管人应当遵守法律法规，接受业务检查和监管，及时报送信息披露和报告资料。

私募投资基金服务业务管理办法（试行）2017-03-01 中国证券投资基金业协会中国基金业协会第一章总则第一条【立法依据】为促进私募投资基金（以下简称私募基金）行业健康发展，规范私募基金服务业务，保护投资者及相关当事人合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定，制定本办法。

第二条【适用范围】私募基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为私募基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务，适用本办法。

服务机构开展私募基金服务业务及私募基金管理人、私募基金托管人就其参与私募基金服务业务的环节适用本办法。

私募基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会（以下简称协会）完成登记并已成为协会会员的服务机构提供私募基金服务业务。

私募基金管理人委托服务机构从事私募基金募集、投资顾问等业务的相关规定，由协会另行规定。

第三条【服务机构权利义务】服务机构及其从业人员从事私募基金服务业务，应当遵循有关法律法规和行业规范，依照服务协议、操作备忘录或各方认可的其他法律文本的约定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，保护私募基金财产和投资者财产安全，维护投资者合法权益。

服务机构不得将已承诺的私募基金服务业务转包或变相转包。

第四条【财产独立】私募基金服务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于服务机构的自有财产。

服务机构破产或者清算时，私募基金服务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。

第五条【管理人权利义务】私募基金管理人委托服务机构开展业务，应当制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定业务委托实施规划，确定与其经营水平相适宜的委托服务范围。

私募基金管理人委托服务机构开展服务前，应当对服务机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况等情况；并与服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任。

证券股份有限公司私募基金综合托管业务管理办法第一章总则第一条为规范证券股份有限公司（以下简称“公司”）私募基金综合托管业务管理，防范运作风险，保障公司私募基金综合托管业务安全高效运行，依据《证券法》、《公司法》、《合伙企业法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司内部控制指引》及其他法律法规和公司相关制度的规定，制定本办法。

第二条本办法是公司私募基金综合托管业务管理的基本规范。

第三条本办法所称的私募基金综合托管业务（以下简称“托管业务”）是指公司依据与客户的协议约定，通过为客户提供资产保管、投资清算、估值核算、投资监督、信息披露及报告等职能，履行托管人义务。

综合托管业务的服务对象为《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》中规定的在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金及其管理人，包括非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的私募基金（以下简称“客户”）。

第四条公司及其从业人员从事私募基金综合托管业务，应当遵守法律法规、服务协议的约定，诚实信用、谨慎勤勉、恪尽职守，防止利益冲突，不得从事损害私募基金财产和投资者合法权益的活动。

第二章业务决策与授权体系第五条公司开展私募基金综合托管业务，应遵循合法合规、风险效益匹配、风险可测可控、跟踪检查和预警报告等原则，实行集中管理、分级授权、统一审批、统一业务与技术平台、实时监控。

第六条公司私募基金综合托管业务的组织架构按照公司董事会—公司管理层—业务执行部门三个层级的体系设立和运行。

公司董事会是公司私募基金外包服务管理的最高决策机构，公司管理层是公司私募基金外包服务业务的管理机构。

第七条综合托管业务主要业务执行部门职责：（一）资产托管部资产托管部作为综合托管业务日常运营的管理部门，负责综合托管业务的资产保管、投资清算、投资监督、估值核算、信息披露与报告等日常运营管理，追踪托管业务的政策动向、同行业务开展情况，做好对外联络、对内协调工作；制定综合托管业务客户资质审查标准；协同业务推介部门受理客户综合托管业务需求，与客户沟通综合托管业务的具体内容和开展细节；确定综合托管业务的费率政策，完成与综合托管业务所涉费用计算；制定相关协议文本，并根据公司审批意见完成相关协议的签署事宜；配合信息技术部完善综合托管业务技术系统的功能；协同处理客户违规行为；处理客户投诉与纠纷事宜，预防、处置突发事件；持续了解客户的反馈信息，跟进客户业务需求，优化服务流程，提高服务质量。

私募投资基金监督管理暂行办法中国证券监督管理委员会《私募投资基金监督管理暂行办法》.pdf私募投资基金监督管理暂行办法第一章总则第一条为了规范私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，制定本办法。

第二条本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。

证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法，其他法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，适用其规定。

第三条从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

第四条私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

第五条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。

设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。

建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。

建立促进经营机构规范开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度，以及各类私募基金的统一监测系统。