上海证监局关于周重揆证券公司独立董事任职资格的批复

中国证券监督管理委员会上海监管局关于对上海万业企业股份有限公司采取出具警示函措施的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2020.09.01•【字号】•【施行日期】2020.09.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政处罚正文中国证券监督管理委员会上海监管局关于对上海万业企业股份有限公司采取出具警示函措施的决定上海万业企业股份有限公司：你公司在收购上海凯世通半导体股份有限公司（以下简称“凯世通”）100%股权的过程中，对前后两次收购方案进行了重大调整。

经查，我局发现你公司相关信息披露存在不准确、不完整的问题。

一、你公司于2018年8月9日披露的《万业企业股份有限公司发行股份购买资产报告书（草案）》（修订稿）（以下简称“第一次方案”）《关于上海证券交易所〈关于对上海万业企业股份有限公司发行股份购买资产报告书（草案）信息披露的问询函〉之回复公告》（公告编号：临2018-043，以下简称“回复公告”）存在如下问题：1.你公司在回复公告中披露，公司在手订单包括凯世通向泰州中来光电科技有限公司（以下简称“泰州中来”）销售的8台IPV3000，并称“上述业务已取得明确的业务合同，在2018年盈利预测中考虑上述业务”。

经查，该合同附生效条件，约定自泰州中来向凯世通支付第一笔预付款后合同方正式生效。

但你公司在披露上述在手订单时，未披露该合同所附生效条件，未揭示该合同存在的不确定性。

2.你公司在回复公告中披露，公司在手订单包括凯世通向广西拓航科技有限公司（以下简称“广西拓航”）销售的6台IPV3000，并称“上述业务已取得明确的业务合同，在2018年盈利预测中考虑上述业务”。

经查，上述产品的最终购买方为中电电气（南京）光伏有限公司（以下简称“南京中电”），因南京中电财务状况不佳，凯世通将合同最终签约方改为广西拓航，但合同的实际执行仍取决于南京中电业务的开展情况。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于国信证券股份有限公司分支机构负责人荆伟同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.12.02
•【字号】沪证监机构字[2008]538号
•【施行日期】2008.12.02
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于国信证券股份有限公司分支机构负责人荆伟同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2008]538号)
国信证券股份有限公司：
你公司上报的《关于核准荆伟任职资格的申请示》（国信[2008]497号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准荆伟同志（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇八年十二月二日。

上海证监局关于核准刘欣证券公司经理层高级管理人
员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2011.12.23
•【字号】沪证监机构字[2011]584号
•【施行日期】2011.12.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于核准刘欣证券公司经理层高级管理人员任职
资格的批复
（沪证监机构字[2011]584号）
国泰君安证券股份有限公司：
你公司关于刘欣证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，现批复如下：
一、核准刘欣（身份证号码：2111XXXXXXXXXX1116）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED120001。

二、你公司应按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理刘欣证券公司经理层高级管理人员任职手续。

二〇一一年十二月二十三日。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年4月修订）》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】上证发〔2024〕50号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年4月修订）》的通知上证发〔2024〕50号各市场参与人：为了深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步活跃并购重组市场，支持上市公司通过并购重组提升投资价值，同时加强对重组上市的监管力度，上海证券交易所（以下简称本所）修订了《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》（详见附件），经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

本所于2023年2月17日发布的《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》（上证发〔2023〕30号）同时废止。

上市公司申请实施重组上市，在本通知发布之前未通过本所并购重组审核委员会审议的，适用修订后的规则；已经通过本所并购重组审核委员会审议的，适用修订前的规则。

特此通知。

附件：1.上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年4月修订）2.《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年4月修订）》起草说明上海证券交易所2024年4月30日附件1上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年4月修订）第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）上市公司重大资产重组行为，保护上市公司和投资者合法权益，提高上市公司质量，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称《重组办法》）、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下统称《上市规则》）及本所其他业务规则，制定本规则。

关于核准周兰证券公司高级管理人员任职资格的批复
佚名
【期刊名称】《中国证券监督管理委员会公告》
【年(卷),期】2006(000)010
【摘要】<正>2006年10月24日证监机构字[2006]261号第一创业证券有限责任公司:你公司《关于拟聘请周兰同志担任监事长的请示》(第一创业[2006]59号)及相关文件收悉。

经审核,决定核准周兰(身份证号
码*******************)证券公司高级管理人员的任职资格(仅限董事长、副董事长、监事长职务)
【总页数】1页(P26-26)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
【相关文献】
1.关于核准蒋希敏证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复 [J], ;
2.关于核准李克军证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复 [J], ;
3.关于核准沈奕证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复 [J], ;
4.关于核准李晓磊证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复 [J], ;
5.关于核准高冠江、郑成新证券公司董事长类人员任职资格及李光兵证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复 [J], ;
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中国证券监督管理委员会上海监管局关于2013年度证券公司分支机构负责人任职资格年检的公告正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会上海监管局关于2013年度证券公司分支机构负责人任职资格年检的公告根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会第88号令）、《中国证券监督管理委员会公告[2008]3号》等的相关规定，现就2013年度证券公司分支机构负责人任职资格年检的有关事项公告如下：一、参检人员范围参检人员为已取得证券公司分支机构负责人任职资格且住所地在上海的，但目前未在证券公司担任分支机构负责人职务的人员。

二、相关要求（一）参检人员应当提交《证券公司分支机构负责人年检登记表》（详见附件一）（以下简称为《年检登记表》）：1．参检人员填写《年检登记表》，并签署表内信息真实、准确、完整的承诺；2．参检人员任职或最近一次任职（针对已不在证券公司任职的人员）的证券公司或其分支机构的负责人（以下简称“单位负责人”）为参检人员出具年检意见。

3．单位负责人应对出具意见的《年检登记表》进行审查。

4．单位负责人应对参检人员在证券公司上一年度工作职责变化情况、履职情况、遵纪守法、职业道德、诚信表现情况以及对参检人员的《年检登记表》是否存在虚假、隐瞒、漏报等问题进行核查的情况出具意见，并签字确认。

（二）本次年检材料报送截止时间为2014年3月31日。

（三）参检人员或其委托的证券机构将《年检登记表》送上海证监局机构监管处。

如采用寄送方式的，请在信封上注明“分支机构负责人任职资格年检”字样。

三、参检人员存在以下情况的，不予通过资格年检：（一）上一年度出现《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第七条规定的以下不得担任证券公司分支机构人的情形：1．《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；2．因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；3．自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；4．自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；5．中国证监会认定的其他情形。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于国联证券股份有限公司分支机构负责人吕渊同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2011.01.07
•【字号】沪证监机构字[2011]10号
•【施行日期】2011.01.07
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于国联证券股份有限公司分支机构负责人吕渊同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2011]10号)
国联证券股份有限公司：
你公司关于《国联证券股份有限公司关于吕渊同志任职资格的申请》（国联证发[2010]第219号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准吕渊同志（身份证号码：3101XXXXXXXXXX4814）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司于接文后20日内按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理证券业务许可证的变更等手续，并及时更新你公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容。

特此批复。

二〇一一年一月七日。

中国证券监督管理委员会云南监管局关于周昉证券公司董事任职资格的批
复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会云南监管局关于周昉证券公司董事任职资格的批复
(云证监机构字[2007]24号)
红塔证券股份有限公司：
你公司关于周昉证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准周昉（身份证号码：******************）证券公司董事任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理周昉证券公司董事任职手续。

二○○七年九月二十四日
——结束——。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于周子荷证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2010.05.28
•【字号】京证监机构字[2010]42号
•【施行日期】2010.05.28
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于周子荷证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(京证监机构字[2010]42号)
申银万国证券股份有限公司：
你公司关于周子荷证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料已收悉。

经审核，决定核准周子荷（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理周子荷分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二〇一〇年五月二十八日。

上海证监局关于核准杨凯证券公司经理层高级管理人
员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2011.05.25
•【字号】沪证监机构字[2011]243号
•【施行日期】2011.05.25
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于核准杨凯证券公司经理层高级管理人员任职
资格的批复
（沪证监机构字[2011]243号）
杨凯：
你报送的关于证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准你（香港身份证号码：P63XXX4（7））证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED110048。

请你按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定参加资格年检。

如果未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者自取得任职资格之日起连续5年未在证券公司担任高管职务，应当在任职前重新申请取得经理层高级管理人员的任职资格。

特此批复。

二〇一一年五月二十五日。

上海证监局关于严赟华同志证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.10.30
•【字号】沪证监机构字[2008]476号
•【施行日期】2008.10.30
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于严赟华同志证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
（沪证监机构字[2008]476号）
国泰君安证券股份有限公司：
你公司关于严赟华证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准严赟华（身份证号码：310102************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇八年十月三十日。

上海证监局关于杨俊同志证券公司分支机构负责人任
职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2007.06.19
•【字号】沪证监机构字[2007]244号
•【施行日期】2007.06.19
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于杨俊同志证券公司分支机构负责人任职资格
的批复
（沪证监机构字[2007]244号）
国泰君安证券股份有限公司：
你公司关于杨俊同志证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准杨俊（身份证号码：310102************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇七年六月十九日。

上海证监局关于核准高娅玲证券公司董事长类人员任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证监局关于核准高娅玲证券公司董事长类人员任职资格的批复
（沪证监机构字[2012]116号）
航天证券有限责任公司：
你公司关于高娅玲证券公司董事长类人员任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准高娅玲（身份证号码：1101XXXXXXXXXX8423）证券公司董事长类人员任职资格，资格编码为ND120004。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理高娅玲证券公司监事会主席任职手续。

二〇一二年三月二十六日
——结束——。