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合规管理基础知识第一章《合规与银行合规部门》简介2003年10月，巴塞尔银行监督管理委员会（以下简称“巴塞尔委员会）就银行合规问题发布了题为《银行的合规职能》（《The compliance function in bank》）的文件,在世界范围内广泛征求各方面意见。
经过历时一年半的征求意见和反复修改，巴塞尔委员会终于在2005年5月正式发布了《合规与银行合规职能》（《Compliance and the compliance function in banks》）（以下简称“《文件》”）。
《文件》首先肯定了合规风险管理已经作为一项日趋重要并且高度独立的风险管理职能而存在，其次界定了合规管理的内涵，然后明确了董事会和高级管理层的合规职责，最后阐述了关于银行内部合规职能的组织、结构、作用以及其他相关问题。
早在《文件》出台之前，以汇丰银行和花旗银行为代表的国际化大银行就已经开始创建其合规工作机制，至今已经颇具规模。
在世界范围内，越来越多的银行认识到合规的重要性并不同程度地开展了合规工作。
《文件》既是对于国际领先银行合规工作的经验总结，为世界各地银行提供了银行合规工作的基本指引；同时也明确了国际银行监管标准的发展趋势，拓宽了银行监管当局在银行是否合规方面的监管视野。
第二章合规管理的基本内涵对于大多数国内商业银行而言，尽管“依法合规”一直是其经营理念之一，而且事实上已经开展了合规工作，但是“合规”相对于银行其他业务仍处在初级阶段。
面对监管机构逐渐加大合规监管工作的力度以及日益复杂的国际金融形势，国内银行如何拓展合规工作的广度和深度显得日趋紧迫。
—1 —1998年9月，早在《文件》发布之前的5年，巴塞尔委员会在《银行业组织内部控制体系框架》中将“合法和合规性，即合法方面的目标”列为银行业组织内部控制体系框架的三个目标之一。
合法合规性目标要求所有的银行业务应当与法律、法规、监管要求、银行政策和程序相符合，以保护银行的权利和声誉。
合规管理手册培训讲义一、教学内容1. 合规管理概述：介绍合规管理的定义、目的和重要性。
2. 合规管理机构：介绍合规管理机构的设置、职责和运作方式。
3. 合规风险识别与管理：介绍合规风险的识别、评估和控制方法。
4. 合规制度与流程：介绍合规制度的制定、实施和监督流程。
5. 合规培训与宣传：介绍合规培训的内容、方式和组织实施。
6. 合规违规与处罚：介绍合规违规的行为界定、处理方式和处罚措施。
7. 合规管理与企业文化建设：介绍合规管理对企业文化建设的作用和融合方式。
二、教学目标1. 使学员掌握合规管理的概念、目的和重要性。
2. 使学员了解合规管理机构的设置和职责。
3. 使学员学会识别和控制合规风险。
4. 使学员掌握合规制度制定和实施的流程。
5. 使学员了解合规培训的内容、方式和组织实施。
6. 使学员了解合规违规的行为界定和处理方式。
7. 使学员了解合规管理对企业文化建设的作用。
三、教学难点与重点重点：合规管理的概念、目的和重要性；合规管理机构的设置和职责；合规风险识别与管理；合规制度与流程；合规培训与宣传；合规违规与处罚；合规管理与企业文化建设。
难点：合规风险的识别、评估和控制方法；合规制度制定和实施的流程。
四、教具与学具准备教具：投影仪、电脑、培训讲义、案例材料。
学具：培训讲义、案例材料、笔记本、笔。
五、教学过程1. 导入：通过介绍合规管理的实际案例，引发学员对合规管理的关注和思考。
2. 合规管理概述：讲解合规管理的定义、目的和重要性，使学员对合规管理有一个整体的认识。
3. 合规管理机构：介绍合规管理机构的设置、职责和运作方式，使学员了解合规管理组织架构。
4. 合规风险识别与管理：讲解合规风险的识别、评估和控制方法，通过案例分析使学员学会运用相关方法。
5. 合规制度与流程：介绍合规制度的制定、实施和监督流程，使学员掌握合规制度的设计和执行。
6. 合规培训与宣传：讲解合规培训的内容、方式和组织实施，使学员了解如何开展有效的合规培训。
