社会责任清单Document List (Aug 2012)

1.全体员工的劳动合同
2.全体员工的人事档案及身份证复印件
3.员工的请假记录、离职员工申请表及工资支付记录
4.厂规、厂纪和员工奖惩记录
5.社会保险缴费记录及相关证明文件
6.消防演习、消防培训记录和消防设施检查记录
7.营业执照
8.厨房卫生许可证, 厨工健康证
9.未成年员工体检记录及上岗登记证（如适用）
10.竣工验收证明
11.生产设备清单及特种设备的验收、检修记录, 各种特种设备年检记录或
使用许可（如电梯、锅炉安全年检）、各种特种设备员工上岗证（如叉车驾照、电工证）
12.排污许可证, 有害（危险）废物排放许可证（如适用）
13.其他政府部门批准或许可证书（如综合计时制或其他种类之加班批文）
14.员工安全卫生培训及岗位培训记录、化学品人员培训(如适用)
15.工伤事故记录、急救人员培训证书
16.各个岗位风险及所应提供之个人保护用品之评估(如适用)
17.工会相关文件记录（如适用）
18.工厂平面图。

BUREAU VERITAS HONG KONG LIMITEDConsumer Products Services – Inspection, Audit & Assessment SA AUDIT DOCUMENT LIST社会责任审核文件清单 Updated on Jan 19, 2015 Page 1 of 1No. SA Audit Document List 社会责任审核文件清单Yes NoN/A 1 Floor plan / Production Process Flow Chart 厂区平面图 / 生产工艺流程图 2 Business license 营业执照3 Name list of employees 员工花名册 (全厂员工名册/12个月内离职员工名册)4 Payroll records of past 12 months (Signed Payroll Record / Bank Transfer Record for Full-time Employees / Part-time Employees / Dispatch workers, Piece Rate Record)最近12个月工资记录(员工/非全日制工/派遣工签名工资表或银行转帐凭证，计件记录)5 Attendance records related to above payroll and attendance record of recent unpaid month 对应对应以上工以上工以上工资表的资表的12月工时记录月工时记录以及最近未以及最近未以及最近未发发薪月的工时记录6 Comprehensive Working Hour System Approval and related attendance records 综合计时综合计时批文批文批文及相关工时记录及相关工时记录 (12个月内有效批文对应的所有工时记录均应提供)7 Payment receipt of social insurance schemes & income tax / Registration form 最近12个月社会保险个月社会保险和和个人所得税个人所得税之缴费之缴费之缴费凭证凭证凭证，，收据 / 人员人员申报单申报单8 Records of paid annual leave 有薪年假记录9 Factory regulations (Recruitment, Reward, Disciplinary, Wage, Hour, Benefit etc.) 厂规或员工手册厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度等） 10 Personnel files with ID Copy 员工入职登记表 附身份证复印件 (体检表-如有) 11 Labor contracts (Dispatch agreements) 劳动合同 (劳务派遣协议)12 Leave applications 员工请假表员工请假表（最近12个月） 13 Health examination / registration of juvenile workers 未成年工体检证明/劳动部门登记表 14 Trade Union / Worker organization 工会委员名单工会委员名单，，章程章程，，会议记录 (或其他员工组织，未建立工会则不需提供) 15 Grievance procedure and record 申诉投诉程序和记录 16 Disciplinary Procedure and record 纪律处分程序和记录17 Occupational disease hazard factors tests 车间职业健康危害因素监测报告 18 O-chart of safety committee, safety procedures, emergency preparedness 安全委员会架构图安全委员会架构图，，工厂安全制度工厂安全制度，，紧急事故处置预案 (灭火和应急疏散预案，危险化学品事故应急预案)19 First aid responder certificates 急救员证书20Fire drill records / Dangerous Chemical spill response drill records 消防演习记录消防演习记录（最近两个年度演习记录照片-厂房/宿舍）危险化学品事故应急演习记录危险化学品事故应急演习记录21 Production building and dormitory (1) Fire acceptance check report / filling record; Inspection for Completed Building Construction Projects; (3) Planning permit of temporary construction 厂房/宿舍等 (1) 建筑物消防验收合格证/备案 (2) 建筑工程竣工验收报告 / 合格证明 (3) 临时建筑规划许可证22 Injury records / Injury procedure 工伤记录 / 工伤处理程序 23 SDS / Inventory for hazardous substances / chemicals 化学品危险品清单及物料安全资料卡24 Safety training records (Fire safety, Job safety, Machinery, PPE, Chemical) 安全培训记录 (消防安全/岗位安全/机器设备/个人防护用品/化学品使用等) 25 Occupational health examination records 职业病危害职业病危害健康检查健康检查/体检报告26 Special Operation Certificate / Special Equipment Operator Certificate 特种作业操作证 / 特种设备作业人员证种设备作业人员证（电工/焊工/锅炉工/压力容器操作/厂内机动车操作工/起重机作业工等） 27 Registration / Safety Inspection documents for Special equipment 特种设备档案 (电梯/锅炉/压力容器/压力管道/厂内机动车/起重机等使用许可证或定期安检报告) 28 Hygiene Certificate for the canteen in factory 食堂食堂餐饮餐饮餐饮服务服务服务许可证许可证29 Health Certificate of food handler/ Radiation work permit 食堂食堂厨工厨工厨工健康证健康证 / 放射工作人员证30 Environmental documents 环保文件(环评登记表或报告表或报告书/环评批复/竣工验收报告/排污许可证/危废回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单/辐射安全许可证等) 31 Subcontractor information 外发商/分包商信息 (厂名/电话/地址/联系人/工序) 32Production records 生产记录生产记录（生产日报表, 仓库收发记录, 质量检查记录等）。

1附公司照片(5寸)一张 文字介绍总部位置 经营位置所有权与法律形式服务的市场 组织规模关于员工和其他工主要客户(上下游)介绍如有，就说明。

无就不需要公司在运营规划或者在开辟和引进新产品时的 风险管理方法公司加入外部倡议组织(经济、社会类)清 单是否是理事长、会长、理事单位、会员单位 等公司名称公司的服务介绍总部位置 经营位置公司股东介绍服务的行业，客户类型公司人数、占地面积、厂房()栋、生产线4 条目前公司员工情况(性别，籍贯占比)作者的信息 ☆102-9 供应链☆102-10 组织及其供应链的 重大变化☆102-11 预警原则或者方针 ☆102-12 外部倡议☆102-13 协会的成员资格现场或者活动图片证书、奖杯、奖状等图片(列表)☆102-1 ☆102-2 和服务 ☆102-3 ☆102-4☆102-5组织名称 活动、品牌、产品 供应商和客户主要原材料采购变更2董事长致辞(附董事长正照(5寸)一张)没有致辞就提供2022年总经 理年终总结报告102-15 关键影响、风险和机 遇企业文化介绍外界给与的诚信评价、建议(正面、负面)☆102-18 管治架构任命了()为环境管理者代 表、()为劳工人权管理者公司领导人关于可持续发展及解决可持续发展的战略申 明(短、中、长期整体愿景与策略，特殊是公司如何管 理其直接造成、促成或者透过其他个人或者组织而有直接关 联的活动、产品或者服务产生的重大经济、环境和社会影 响；中短期可持续发展战略的优先事项和重要议题；近 几年内重要事件、成就和失败；相较于目前的绩效情 况；展望未来3-5年的目标。

)公司近年来在社会责任方面经历的风险和机遇公司组织架构图(包括最高管治机构委员会，负责经 济、环境和社会议题决策的委员会)(组织架构图) 任命环境、劳工人权、健康与安全管理者代表情况☆102-16 价值观、原则、标 准和行为规范102-17 关于道德的建议和关 切问题的机制102-19 授权102-20 行政管理层对于经☆102-14 高级决策者的声明济、环境和社会议题的责任代表，环境管理者代表职责：()；劳工人权管理者代表职责：()。