工程建筑企业文件控制程序资料修订稿

文件控制程序 Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998受控章1.目的规定适当的程序，对质量管理体系文件的编制、批准、发放、使用、评审、更改、作废、回收进行控制，以确保公司各场所使用的文件均为有效版本。

2.范围适用于与质量管理体系有关的文件的控制。

3.定义：无4.流程5.要求总则质量方针、质量目标的控制按质量手册的控制执行。

质量记录的控制按《质量记录控制程序》的要求执行。

质量手册、质量程序文件、工作文件、外来文件的控制按本程序的以下要求执行。

文件的编制总工程师负责遵照ISO 9001：2000质量管理体系国际标准的要求，结合公司实际情况编制质量手册。

行政部负责各相关部门遵照ISO 9001：2000质量管理体系国际标准的要求，结合公司行业特点编制相应的质量程序文件。

各责任部门依照公司质量手册及质量程序文件的有关要求，根据相关过程开展的要求编制该过程所需的工作文件。

文件的编号按的要求统一进行，以易于识别和检索。

文件编制人员应在所编制的文件上签名表示确认。

文件的批准文件审核人负责确定以下事项：A.文件内容正确并符合要求；B.文件编有正确的文件名、文件号及版本号；C.签名表示确认。

文件批准人负责：A.批准文件及文件分发范围；B.文件以批准人签名后生效。

管理者代表负责文件的审核；总经理负责文件的批准。

文件的发放行政部负责文件的发放和文件原稿的存档。

文件发放人负责：A.确认要发行的文件的原稿有各权责人原笔迹签名；B.按文件首页的“分发范围”确定文件分发数量并用原稿复印相应数量的文件；C.在文件首页上盖上红色[受控]章，注意文件原稿首页不应盖章；D.将文件名称和分发范围、分发号登录于“文件分发记录”（每份文件应具备一份独立的分发记录）；E.在[受控章]处填上相应的“分发号”，按照“分发号”所对应的“分发范围”将文件分发到对应的部门或个人；F.要求文件接收人员在“文件分发记录”上签名确认；文件的更改：如涉及文件内容的更改，由原文件编写责任部门或个人填写“文件更改申请单”，经原审批人审核批准后进行更改作业（当原审批人不在职时可由其代理人审批）。

文件和资料控制程序
1. 目的
为了使公司能够有效的控制文件和资料，并使用有效的版本，公司制定《文件和资料控制程序》。

2. 适用范围
本程序适用于公司管理体系有关的文件和资料的控制工作；
本程序适用于公司质量、环境、职业安全健康管理体系。

3. 相关文件
公司《管理手册》
《记录控制程序》
《法律法规控制程序》
《目标、指标和管理方案控制程序》
《施工技术控制程序》
4. 术语和定义
文件和资料：公司实施质量、环境、职业安全健康管理体系要求所形成的全部文件和资料，包括适当范围的外来文件和资料。

5. 职责
5.1经理办公室负责制定和贯彻实施本程序。

负责公司行政文件的发放、评审、归档；负责汇总公司的《规章制度总清单》。

5.2标准化管理部负责《管理手册》和程序文件的发放、修订和换版。

5.3技术发展部负责工程资料的审核和移交。

5.4企业管理部负责汇总公司的《法律法规总清单》。

5.5公司各职能部门负责职责范围内文件资料的编制、更改、控制和管理；
负责确认适用于本公司使用的外来文件。

5.6项目经理部（分公司）负责本单位文件资料的登记、借阅和管理。

6.工作程序
工作流程图：
内部文件工作流程图。

文件控制程序1 范围适用于与质量管理体系有关文件的控制。

记录的控制按《记录控制程序》。

2 目的对与质量管理体系有关的文件予以有效控制，确保各相关场所、工作人员都能及时得到并使用有效文件，防止使用作废文件。

3 定义本程序采用GB/T19000-2000 idt ISO 9000：2000《质量管理体系基础和术语》标准给出的定义。

4 职责4.1 文件实行分级（公司、分公司（厂）、工程处、项目经理部）分系统（技术、质量、工程、企管、经营等）管理的原则。

公司、分公司（厂）、工程处、项目经理部相关部门按照分工分别负责本部门所管文件的控制。

4.2 公司质量部门负责组织公司质量管理手册、程序文件的编制、发布、修订等综合管理工作；公司企业策划部门负责组织公司管理标准的编制、发布、修订等综合管理工作。

4.3 公司办公室负责公司与质量有关的行政文件的管理工作。

4.4 公司档案馆、分公司（厂）档案室各自负责公司和本单位竣工技术资料归档的管理工作。

4.5 各级技术部门负责各自所管质量计划、作业指导书、图纸、设计变更等综合管理工作。

4.6 分公司（厂）、工程处、项目经理部办公室负责公司管理标准在本单位的收发及本单位行政文件的管理工作。

4.7 公司、分公司（厂）、项目经理部各级职能部门分别负责各自辖区内有关文件的编制、修订等综合管理工作。

5 工作程序5.1 文件的分类、范围、标识5.1.1 文件的分类1a）按文件来源分：内部文件、外来文件。

b）按文件性质分：质量管理手册、程序文件、管理标准、技术类文件、产品质量类文件、经营类文件、行政类文件等。

c ）按文件载体分：纸张性文件、非纸张性文件（包括电子文件、照片、音像文件、样品等）。

5.1.2 本程序所管文件一般包括：a）质量管理手册（包括质量方针、质量目标）；b）部门或基层单位形成文件的质量目标；c）质量管理职责；d）程序文件；e）与工程（产品）质量有关的管理标准；f）施工技术类文件，如施工组织设计、质量计划、施工技术措施、工艺卡、工艺评定报告、图样、技术标准、施工及验收规范、质量验评标准等；g）经营类文件；h）施工生产类文件；i）与质量有关的法律、法规；j）其它有关文件。

文件控制程序LYJS/CX07－20171 目的为确保对公司质量、环境、职业健康安全管理体系有效运行所需文件的控制，防止文件的丢失、误用，确保公司各个场所及时得到适用文件的有效版本，特制定本程序。

2 适用范围本程序适用于公司与质量、环境、职业健康安全管理体系有关文件的控制。

3 术语本程序采用ISO9000:2015 idt GB/T19000-2016《质量管理体系基础和术语》、ISO14001:2015 idt GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》、OHSAS18001:2007 idt GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》及GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》、的相关术语。

本程序所使用的术语“文件”与ISO9000:2015 idt GB/T19000-2016《质量管理体系基础和术语》、ISO14001:2015 idt GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》标准中所列术语“成文信息”和“文件化信息”同义，但不包括“记录”。

4职责4.1行政部（1）负责本程序的制定、修订、监督实施和归口管理。

（2）负责公司总部行政管理类文件和外来文件的登记、传递的控制。

（3）所属档案室负责文件的归档与保管工作。

4.2 企管部负责公司质量、环境、职业健康安全管理手册、程序文件、管理制度等文件的控制。

4.3工程技术部负责公司技术标准、规范、施工技术文件等的控制。

4.4 经营部负责市场经营、专业分包管理等相关文件的控制。

4.5工程部负责工程质量管理、环境管理、职业健康安全管理、机械设备管理、劳务分包管理等相关文件的控制。

4.6 其他部门负责职责范围内的管理活动相关文件的控制。

4.7分公司、项目经理部负责本单位所有与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件的控制，并保证及时将有关文件传达到相关部门、岗位。

5 工作程序 5.1文件控制流程文件根据以下流程进行控制：5.2 须控制文件的类别和载体5.2.1公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行所须控制的文件包括：——质量、环境、职业健康安全管理手册； ——程序文件、管理制度；——作业指导书、操作规程、工作指南等； ——行政文件、技术文件、外来文件。

文件控制程序编制人：文件编号：SBC.QS.02.01—2000 审批人：发文编号：版本：A 修改状态：第1 页共7 页1目的确保本组织质量管理体系所要求的文件得到控制,促使质量管理体系有效运行。

2适用范围适用于局总部、区域公司及所属的项目部在用质量文件的控制。

3 相关文件GB/T19001-2000idtISO9001-2000质量管理体系要求;SBC.QS.01.00-2000×××××建筑公司质量手册;SBC.QS.02.02-2000记录控制程序。

4 定义采用上述文件中有关术语的定义及下述定义。

4.1 质量文件指质量管理体系文件、工程实施的技术、管理文件、行政性质量文件和外来的质量文件。

4.2 文件的控制质量文件的编制、审核、批准、发布、发放、更改、作废、回收、使用状态标识、归档、销毁处理等工作。

5 职责5.1 局总部各部门5.1.1 办公室负责局行政性质量文件和外来质量文件的控制，对区域公司行政性质量文件的控制工作进行检查。

5.1.2 质量管理部负责质量管理体系文件控制,对区域公司质量管理体系文件控制工作进行检查。

5.1.3 工程部负责施工管理文件控制，对区域公司的施工管理文件控制工作进行检查。

5.1.4 科技部负责对技术文件和外来标准规范的控制,对区域公司技术文件控制工作进行检查。

5.1.5 其它各质量管理体系责任部门负责本部门分管的质量文件的版本:A 修改状态：第2 页共7页控制。

5.2 区域公司有关部门5.2.1 办公室负责本单位行政性质量文件和外来质量文件的控制，检查项目部行政性质量文件的控制工作。

5.2.2 工程技术科负责本单位技术、施工管理文件的控制，检查项目部的技术、施工管理文件和外来标准规范的控制工作。

5.2.3 质量安全科负责质量体系文件的控制，检查项目部的质量体系文件控制工作。

5.2.4 其它质量管理体系责任科室负责本部门分管的质量文件的控制。

监理过程控制程序1.范围确保监理过程在受控状态下进行，满足监理服务的要求,包括对法律法规、监理规范和业主对建设项目的质量/环境/安全的监理要求。

适用于LWDI承担的工程项目监理服务的全过程控制。

2. 职责2.1 总监对该程序的有效运行负责。

2.2 项目监理部负责合同实施管理，主持实施工程项目监理过程的控制，并负责顾客、承包商、设计单位之间合同规定下的协调工作。

2.3 监理中心对工程项目监理过程控制实施监督检查，并把信息反馈到经营管理室。

3. 工程程序工程建设监理过程完全按照国家、地方（省）、部颁发的相关监理规定实施或开展下列控制：3.1 工程项目监理策划3.1.1 合同签订后,监理中心确定项目组织机构,总监人选由中心发文任命。

监理中心应依据监理工程实际规模和具体情况、配备相适应的资源（人、设备等）。

3.1.2 一般项目策划的结果形成监理规划，必要时需形成监理细则。

3.1.3 当LWDI的QES运行过程及资源不能满足某特定项目的要求时，应形成质量计划。

3.1.4 总监负责组织工程项目监理的策划和策划文件的编制。

3.1.5 监理规划应包括以下几项方面的内容（或执行国家建设监理规范规定内容）：a) 工程项目的监理服务的质量目标和要求；b) 监理过程和需要的文件、资源；c) 工程监理部的构成，配备有相应资格的总监、监理工程师及监理员，以及必要的设施（包括检测设备、通讯交通工具等）和文件（包括适用的法规和标准、规范）；d) 明确有关专业/专项监理实施细则的编制要求与计划；e) 确定对监理质量进行检查，评价的时机和活动，以及监理服务接收准则；f) 确定对监理过程及其结果满足要求提供证据所需的记录；g) 安全生产及文明施工的监理规定；h) 识别本项目监理过程中存在的环境因素和危险源，评价确定重要环境因素和风险并明确控制措施。

必要时制订应急救援预案。

3.1.6 监理规划由总监编写，监理中心技术负责人审批。

3.1.7 监理细则应规定工程施工各阶段的关键、特殊过程实现监理服务的作业技术（可能时，引用适用的法规条文）、工作流程与方法措施及其质量记录。

1.目的1.1.对知识产权管理体系所要求的文件进行控制，确保各相关部门和场所使用的文件规范并有效。

2.适用范围2.1.适用于公司知识产权管理体系文件的管理。

3.职责3.1.办公室是本程序的主管部门，负责本程序的编制。

3.2.各职能部门负责各部门程序文件的编制、审核。

3.3.知识产权管理者代表负责体系文件的审核。

3.4.总经理负责体系文件的批准。

3.5.办公室负责体系文件的发放、回收、借阅、复印、销毁、变更，外来文件的收取、登记、处理的统一管理。

4.相关文件4.1.XXXX-IPCX-02《记录控制程序》5.正文5.1.文件分类。

5.1.1.知识产权管理体系相关文件包含：知识产权方针、目标、知识产权管理手册、程序/制度文件、记录文件和外来文件。

5.1.2.记录文件的管理按照《记录控制程序》执行。

5.2.文件的编制、审核、批准。

5.2.1.《知识产权管理手册》是本公司知识产权管理的纲领性文件，由知识产权办公室负责组织人员编写，经知识产权管理者代表审核、总经理批准后下发实施。

5.2.2.程序/制度文件是本公司知识产权管理的指导性文件，由各部门负责组织人员编制，部门负责人负责审核，知识产权管理者代表批准后下发实施。

5.2.3.受控文件定稿后，由办公室汇总形成《受控文件清单》，并及时维护和更新。

5.2.4.文件有修改的，发布前要进行重新签批。

5.2.5.文件中的相关要求必须明确，能够准确的指导使用人员。

5.2.6.外来文件是来自公司外部、为公司所用的文件，包括但不限于行政决定、司法判决、律师函件等，外来文件由办公室负责接收存档。

5.3.文件的格式5.3.1.页边距：上、下均为25.4mm；左右均为31.75mm。

5.3.2.字体：文件标题采用“三号，宋体”，正文采用“小四，宋体”；页眉采用“五号，宋体”。

5.3.3.行距：统一采用“固定值25磅”。

5.4.文件的受控。

5.4.1.《知识产权管理手册》、程序/制度文件下发前由办公室统一在文件相应位置加盖“受控”章或标识“受控”字样。

工作行为规范系列工程项目文件资料控制工作程序（标准、完整、实用、可修改）FS-QG-60484编号：工程项目文件资料控制工作程序Engin eeri ng project docume nt data con trol worki ng procedure说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。

工程项目文件和资料控制程序通过文件做到每项工作都有依据，都有记载，使职责分明，有理有据，使工程质量得到保证。

1文件和资料控制的职责：1、文件和资料的编号、收发、登记、标识、拷贝、存档，由内业技术员按公司《文件和资料控制程序》规定执行。

2、项目部质量体系文件由内业技术员管理，在项目部成立后从公司工程综合部领取并保存。

3、设计文件和技术文件、标准、规范，由项目内业技术员管理。

4、工程承包合同文件和工程分包合同文件由经营部和项目部管理。

采购合同文件由物资部和项目部管理。

2文件和资料的批准、更改和传递：1、工程施工方面的文件由项目部组织制定，经项目经理（或授权人）批准发布实施，由内业员发至各有关方面；经营方面的文件由经营部组织制定，经本项目经营主管（或授权人）批准后发布，由经营人员发至各有关方面。

2、现场施工条件导致对设计文件的更改，由项目部组织协调，报告公司工程综合部和设计部审核同意后，报送甲方批准，由设计部根据现场实际情况提供变更方案并下达设计变更文件。

3、重大的设计变更由工程综合部组织有关部门进行会审。

4、项目部应根据设计变更文件，在原设计文件的变更部位用文字或图示做出标识。

5项目施工控制计划和重大方案的批准按公司规定执行。

6当遇到下列情况时，项目经理应修改控制计划：a.当合同发生重大变化时；b.质量体系文件发生必要更改时；c.出现其他情况影响控制计划执行时。

3修改的控制计划应经工程综合部审核和公司管理层批准后生效；控制计划的修改部分由内业技术员发至相关部门' 4文件的复印需项目经理批准，受控文件的复制按公司程序文件规定执行。

1、目的文件是信息传递与沟通的工具，是生产工程施工和管理活动符合性的证据。

对与本公司质量管理体系有关的文件进行控制，确保相关部门和场和得到有效版本的文件和资料，防止作废文件的非预期使用。

2、适用围本程序适用于本公司质量管理体系运行有关的管理文件、技术文件及外来文件。

3、职责3.1总经理负责公司《质量手册》的批准发布实施。

3.2管理者代表负责《程序文件》的批准发布实施。

3.3企管部是《文件控制程序》的归口管理部门，负责编制、修订本程序，并负责质量手册、程序文件的控制与管理。

3.4工程部、设计部负责各自围工程技术文件和外来文件的控制与管理。

3.5公司各职能部门、各单位负责与本部门质量有关的文件的正确使用和管理。

4、工作程序4.2文件的受控规定：4.2.1凡是与质量管理体系运行及其质量效果有直接关系，且确保质量管理体系各有关部门、岗位使用其有效版本的文件是受控文件。

4.2.2受控文件的围包括：A：管理性文件：主要指质量管理体系文件（即：形成文件的质量方针和目标、质量手册、程序文件等）和作业指导书及其他指导具体作业管理的规章制度、工作细则等管理文件；B：技术性文件：主要指设计图样、工艺文件、技术标准和规、标准图集、检验与试验规程等；C：外来文件：主要指国家及行业上级主管部门颁发的与工程质量相关的法规、标准、规和顾客提供的图样等。

4.3文件的编号和标识：1.1.1文件的编号标识由代号和名称等字符所组成。

4.3.2质量手册编号标识规则CCZSOM90Q[ 2002--------------------------- 发布年号------------------------------------ 引用标准代号--------------------------------------------- 质量手册公司代号程序文件编号标识规则：CCZSOP☆☆☆☆2002------------------ 发布年号--------------------------- 程序序号--------------------------------- ISO903条款号 --------------------------------------------- 不辨文伟弋号------------------------------------------------------- 公司代号4.3.4第三级文件（即作业文件、规程等和管理文件）编号标识规则：CCZSQT☆☆☆☆2002------------------ 发布年号--------------------------- 专业文顺序号--------------------------------- ISo900］条款号--------------------------------------------- 第三层文件代号------------------------------------------------------- 公司代号4. 2.5技术性文件的标识代号：按本公司技术文件或资料编号规则的统一规定执行。