民生投资：第六届董事会第二十一次会议决议公告 2010-03-11

民生银行公司治理评价报告第六组组长：080108328 谢亚楠组员： 080108310 李侠080108320 任丹阳080108322 唐帅080108330 杨倩080108333 张林林080108337 赵倩倩080108341 宗慧婷080108414 李宜瑾081006338 赵云风目录1.公司的基本情况概述及有关的财务状况 (2)1.1公司的基本情况概述 (2)1。

2 公司近五年的财务状况 (3)2.公司的内部治理机制及存在的问题 (4)2。

1公司的股东大会的情况及其运作 (4)2。

2 公司董事会的构成情况及其运作 (5)2.3 公司监事会的情况及其运作 (10)2.4 公司的内部控制制度及其信息披露的信息 (12)2。

5 公司的激励机制 (13)2.6 公司的制约机制 (15)3. 公司的外部治理机制及存在的问题 (16)3。

1债权人治理机制 (16)3．2 经理的选聘机制 (16)3.3 公司外部环境的影响 (17)4。

完善公司治理的建议 (17)4。

1 完善股东大会、董事会、监事会、经理层相互制衡的机制 (17)4.2 建立健全信息披露制度，提高民生银行公司治理的透明度 (17)4。

3 建立健全有效的激励约束机制 (18)4.4 合理定位治理目标 (18)4。

5 制定明确清晰的战略目标 (18)4.6 建立和培育公司治理文化 (18)民生银行治理评价报告1.公司的基本情况概述及有关的财务状况1.1公司的基本情况概述1。

1。

1概述：民生银行(股票代码：600016)，成立于1996年,于2000年12月19日在上海证券交易所上市交易，是我国的第三家上市银行，也是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行。

2000年 ,民生银行 A股在上交所上市， 2004年，民生银行作为中国第一家商业银行成功发行了 58亿元人民币次级债券。

2005年9月 12日，民生银行公布其股权分置改革方案 ,在国内 5家上市商业银行中率先进入股改程序。

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (6)1.4 主要人员 (10)1.5 联系方式 (10)二、股东信息 (11)三、对外投资信息 (11)四、企业年报 (11)五、重点关注 (13)5.1 被执行人 (13)5.2 失信信息 (13)5.3 裁判文书 (13)5.4 法院公告 (14)5.5 行政处罚 (14)5.6 严重违法 (14)5.7 股权出质 (14)5.8 动产抵押 (15)5.9 开庭公告 (15)5.11 股权冻结 (15)5.12 清算信息 (15)5.13 公示催告 (16)六、知识产权 (16)6.1 商标信息 (16)6.2 专利信息 (16)6.3 软件著作权 (17)6.4 作品著作权 (17)6.5 网站备案 (17)七、企业发展 (17)7.1 融资信息 (17)7.2 核心成员 (17)7.3 竞品信息 (18)7.4 企业品牌项目 (18)八、经营状况 (18)8.1 招投标 (18)8.2 税务评级 (23)8.3 资质证书 (23)8.4 抽查检查 (24)8.5 进出口信用 (24)8.6 行政许可 (24)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：河南骏飞建设工程有限公司工商注册号：411122100002384统一信用代码：91411000685693849T法定代表人：孟兆刚组织机构代码：68569384-9企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)所属行业：公共设施管理业经营状态：开业注册资本：4,050万(元)注册时间：2009-03-20注册地址：许昌市东城区莲城大道以北魏文路以东时代温泉公寓1幢24层营业期限：2009-03-20 至 9999-12-31经营范围：园林绿化工程、市政公用工程、房屋建筑工程、管道工程、钢结构工程、建筑装饰工程、城市及道路照明工程、古建筑工程、特种工程、公路工程、环保工程、消防设施工程、水利水电工程、土石方工程、地基基础工程、预拌混凝土工程的施工；道路管网工程施工、养护；花卉、苗木的种植、销售。

CSMAR中国上市公司财务报表数据库中国上市公司财务报表数据库主要是以研究为目的而设计，按照国际标准数据库(Compustat)的惯例开发，以2006年财政部出台的企业会计准则为基本框架，我们于2007年对本公司的财务报表数据进行了调整。

新库中包含了原来的五大数据库，即财务年报数据库、财务中报数据库、财务季报数据库、金融财务数据库和B股财务数据库。

并对报表进行了重新分类，包括资产负债表文件、利润表文件、现金流量表—直接法文件和现金流量表—间接法文件。

新结构的设计基本遵循企业会计准则规定的合并报表列报格式，适用于所有行业（包括一般行业、银行、保险和证券业等），并能往前兼容历史数据。

数据库特色字段提取更便捷用“会计期间”来区分年、中、季报。

如：选定“会计期间”等于“2007-12-31”，则表示为2007年年报，若选定“会计期间”等于“2007-03-31”，则表示为2007年第一季季报。

用“会计期间”来区分“年初”和“年末”数据。

如：选定“会计期间”等于“2007-01-01”，则表示2007年年初数据；等于“2007-12-31”，则表示为2007年年末数据。

此处举例说明，资产负债表数据：证券代码会计期间报表类型货币资金流动资产合计固定资产净额无形资产净额资产总计2001-01-01A.93.56.71.35.77 2001-12-31A.24.03.52.35.29 2004-06-30A.38.72.83.07.29 2007-03-31A.54.58.55.48.212005-09-30A.99.55.490.31报表类型：A=合并报表，B=母公司报表。

财务数据结构更标准由于会计制度的变迁，不同时期相同项目的涵盖范围可能不同。

如2007年新准则使用之前，“股东权益合计”是指属于母公司所有者的权益部分，该项与“少数股东权益”并列列示，即认为“少数股东权益”不属于报表披露的公司的股东权益。

2007年新准则规定，“股东权益合计”中包括“少数股东权益”和“归属于母公司所有者权益合计”。

证券代码：002539 证券简称：新都化工公告编号：2011-013成都市新都化工股份有限公司第二届董事会第八次会议决议本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

2011年3月28日上午9：00时，成都市新都化工股份有限公司(以下简称“公司”)在成都市新都工业开发区南二路新都化工办公楼一楼会议室召开第二届董事会第八次会议。

会议通知及会议资料于2011年3月17日以直接送达或电子邮件方式送达。

会议应到董事7人，实到董事7人。

董事长牟嘉云，副董事长宋睿，董事覃琥玲、张光喜，独立董事武希彦、底同立、余红兵出席了本次会议，公司监事邓伦明、李宏、孙晓霆，高管尹辉、张明达、刘晓霞、范明列席了本次会议，王生兵、保荐机构代表列席了本次会议。

会议出席人数符合《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)和《成都市新都化工股份有限公司章程》（“以下简称《公司章程》”）规定的召开董事会法定董事人数。

会议由董事长牟嘉云女士主持。

经本次董事会会议讨论、审议，以记名投票表决的方式，形成决议如下：一、以7 票通过，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2010年度董事会工作报告》，并同意将本议案提交公司2010年年度股东大会审议。

内容详见巨潮资讯网（）的公告。

二、以7 票通过，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2010年度总裁工作报告》。

三、以7 票通过，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2010年年度报告》及《2010年年度报告摘要》，并同意将本议案提交公司2010年年度股东大会审议。

内容详见巨潮资讯网（）的公告。

四、以7 票通过，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2010年度财务决算报告》，并同意将本议案提交公司2010年年度股东大会审议。

公司2010年度财务决算报表经天健正信会计师事务所有限公司审计，并出具了（2011）GF字第040008号无保留意见的审计报告。

人人乐连锁商业集团股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

人人乐连锁商业集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中国证券监督管理委员会公告[2008]27号》、深圳证监局《关于做好2009年上市公司治理相关工作的通知》（深证局公司字[2009]65号）、深圳证监局《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》（深证局公司字[2008]62号）和深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深证局公司字[2007]14号）等文件的要求，本着实事求是的原则，严格依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规，以及内部规章制度的内容，深入开展了公司治理专项活动。

整个活动共分三个阶段进行：第一阶段为自查阶段；第二阶段为公众评议阶段；第三阶段为整改提高阶段。

目前，三个阶段的工作已基本完成，现将各阶段的专项治理情况报告如下：一、公司治理专项活动的开展情况（一）开展自查，制订整改计划从2010年7月份开始，公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等内部规章制度的要求，结合中国证监会证监公司字［2007］28号文件的要求，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，对“公司基本情况”、“股东状况”、“公司规范运作情况”、“公司独立性情况”、“公司透明度情况”、“公司治理创新情况及综合评价”共五个方面100多条事项逐条对照自查。

根据自查发现的问题公司制订了切实可行的整改方案，形成《公司治理专项活动自查报告及整改计划》，并提交第一届董事会第二十二次会议审议通过。

审计案例-上市公司财务舞弊案例分析一、现金(一) 常见的舞弊手段或陷阱1．虚假现金陷阱(1) 隐瞒巨额的银行贷款；(2) 高现金与高负债并存。

“双高公司”坐拥大量现金并且资本开支不大，派息极低或者根本不派，但资产负债率却居高不下。

2．受限现金陷阱（1）隐瞒定期存单质押事实；（2）隐瞒保证金等货币资金受限事实；（3）隐瞒外埠存款的真实用途。

3．现金流水陷阱(1) 通过“倒贷”方式掩盖大股东占用资金或帮助关联方偿还贷款1) 大股东平时占用资金，期末通过倒贷方式偿还(即大股东贷款偿还上市公司欠款，上市公司过账之后立即替大股东偿还贷款)，这样期末报表不体现大股东占用余额；2) 关联方无力偿还期末到期贷款，由上市公司通过倒贷方式垫付，之后由各关联方及时偿还，这样期末报表不体现借款余额。

(2) 通过“封闭贷款”制造上市公司虚假现金流或隐瞒大股东占用资金1) 通过银行提供回购业务，即由A公司开出银行承兑汇票，该汇票经过质押贷出款项在银行内部封闭运行，款项的流程为A—B，B—C，C—D，D—A，并由A将汇票贴现归还贷款，同时支付贴现利息；2) 上市公司向A、B公司分别开具银行本票，A、B公司再将本票直接背书给上市公司的大股东，大股东用此款归还资金被占用的上市公司。

(3) 通过制造现金流避免计提资产减值准备，虚增利润总额上市公司委托关联方A贷款，A再将款项汇给与上市公司形式上无关联关系的B，由B购买上市公司已存在减值的资产，待上市公司收妥款项后再归还关联方A。

这样上市公司既达到避免计提资产减值准备的目的，虚增利润，又回避了关联交易。

4．募集资金使用陷阱将募股资金转移至账外买卖股票，为隐瞒事情真相，伪造或变造银行对账单。

(二) 具体案例案例一：金花股份(600080)2005年10月14日公告，近期，公司在应上交所要求进行自查的过程中，发现存在控股股东金花投资有限公司及其关联公司占用公司资金问题，合计60,200万元。

证券代码：000429 证券简称：粤高速Ａ公告编号：2011-008 广东省高速公路发展股份有限公司2010年年度报告摘要§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（）。

投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

1.2 公司年度财务报告已经立信羊城会计师事务所有限公司会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。

1.3 公司董事长周余明先生、总经理李希元先生、总会计师肖来久先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介2.1 基本情况简介2.2 联系人和联系方式§3 会计数据和业务数据摘要3.1 主要会计数据单位：元3.2 主要财务指标单位：元非经常性损益项目√适用□不适用单位：元3.3 境内外会计准则差异□适用√不适用§4 股本变动及股东情况4.1 股份变动情况表单位：股限售股份变动情况表单位：股4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表单位：股4.3 控股股东及实际控制人情况介绍4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况□适用√不适用4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图§5 董事、监事和高级管理人员5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□适用√不适用5.2 董事出席董事会会议情况连续两次未亲自出席董事会会议的说明§6 董事会报告6.1 管理层讨论与分析6.2 主营业务分行业、产品情况表单位：万元6.3 主营业务分地区情况单位：万元6.4 采用公允价值计量的项目□适用√不适用6.5 募集资金使用情况对照表□适用√不适用变更募集资金投资项目情况表□适用√不适用6.6 非募集资金项目情况√适用□不适用单位：万元6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明√适用□不适用6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明□适用√不适用6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案公司最近三年现金分红情况表单位：元公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案□适用√不适用§7 重要事项7.1 收购资产□适用√不适用7.2 出售资产□适用√不适用7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (10)1.5 联系方式 (10)二、股东信息 (11)三、对外投资信息 (11)四、企业年报 (11)五、重点关注 (13)5.1 被执行人 (13)5.2 失信信息 (13)5.3 裁判文书 (13)5.4 法院公告 (14)5.5 行政处罚 (14)5.6 严重违法 (14)5.7 股权出质 (14)5.8 动产抵押 (14)5.9 开庭公告 (15)5.11 股权冻结 (15)5.12 清算信息 (15)5.13 公示催告 (15)六、知识产权 (15)6.1 商标信息 (15)6.2 专利信息 (15)6.3 软件著作权 (16)6.4 作品著作权 (16)6.5 网站备案 (16)七、企业发展 (16)7.1 融资信息 (16)7.2 核心成员 (16)7.3 竞品信息 (17)7.4 企业品牌项目 (17)八、经营状况 (17)8.1 招投标 (18)8.2 税务评级 (18)8.3 资质证书 (18)8.4 抽查检查 (18)8.5 进出口信用 (18)8.6 行政许可 (18)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：哈尔滨电气集团财务有限责任公司工商注册号：230107100076847统一信用代码：91230110558272697H法定代表人：许瑛组织机构代码：55827269-7企业类型：有限责任公司(国有控股)所属行业：商务服务业经营状态：开业注册资本：150,000万(元)注册时间：2010-04-28注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区三大动力路7号营业期限：2010-04-28 至无固定期限经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）有价证券投资；（十二）成员单位产品的买方信贷和融资租赁；（十三）经批准发行财务公司债券；（十四）承销成员单位的企业债券。

华兰生物工程股份有限公司关于内部控制制度完整性、合理性及有效性的评价报告一、 公司的基本情况华兰生物工程股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是经中华人民共和国对外贸易经济合作部[2000]外经贸资二函字第658号文件及河南省人民政府豫股批字[2000]第40号文件批准，由华兰生物工程有限公司以2000年8月31日经审计的净资产4,500万元为基数按1:1的比例进行折股，整体变更成立的股份有限公司。

2004年经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监发行字[2004]68号核准于2004年6月10日向社会公开发行2,200万股人民币普通股，并于2004年6月25日在深圳证券交易所上市交易。

2005年5月以总股本6,700万为基数，以资本公积向全体股东每10股转增5股，转增后总股本达到10,050万股；2006年4月以总股本10,050万股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增5股，转增后总股本达到15,075万股；2007年6月11日，以总股本15,075万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增2股，转增后总股本增至18,090万股；2007年10月，以总股本18,090万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增2股，转增后总股本增至21,708万股。

2008年7月，公司通过了《关于公司符合向特定对象非公开发行股票条件的议案》，以公司总股本21,708万股为基础，向特定对象非公开发行800万股，增发后总股本达到22,508万股，注册资本22,508万元已经天健华证中洲（北京）会计师事务所审验，并于2008年7月26日出具天健华证中洲验（2008）GF字第060003号验资报告。

2009年5月5日，以总股本22,508万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增6股，转增后总股本增至36,012.80万股，已经天健光华（北京）会计师事务所审验，并于2009年5月21日出具天健光华验（2009）综字第060002号验资报告。

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (10)1.5 联系方式 (10)二、股东信息 (11)三、对外投资信息 (11)四、企业年报 (11)五、重点关注 (13)5.1 被执行人 (13)5.2 失信信息 (13)5.3 裁判文书 (13)5.4 法院公告 (15)5.5 行政处罚 (15)5.6 严重违法 (15)5.7 股权出质 (15)5.8 动产抵押 (15)5.9 开庭公告 (16)5.11 股权冻结 (17)5.12 清算信息 (17)5.13 公示催告 (17)六、知识产权 (17)6.1 商标信息 (17)6.2 专利信息 (18)6.3 软件著作权 (18)6.4 作品著作权 (19)6.5 网站备案 (19)七、企业发展 (20)7.1 融资信息 (20)7.2 核心成员 (20)7.3 竞品信息 (20)7.4 企业品牌项目 (22)八、经营状况 (22)8.1 招投标 (22)8.2 税务评级 (22)8.3 资质证书 (22)8.4 抽查检查 (23)8.5 进出口信用 (23)8.6 行政许可 (23)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：河北博才人力资源服务有限公司工商注册号：130100000194229统一信用代码：91130100677361051F法定代表人：赵英组织机构代码：67736105-1企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)所属行业：商务服务业经营状态：开业注册资本：300万(元)注册时间：2008-07-03注册地址：河北省石家庄市新华区西三庄大街中亚商务52号营业期限：2008-07-03 至 2028-07-02经营范围：为劳动者介绍用人单位、为用人单位推荐劳动者、为用人单位和个人提供职业介绍信息服务、从事互联网人力资源信息服务、组织开展现场招聘会、开展网络招聘、开展高级人才寻访服务（以上均凭许可证经营）；人力资源供求信息的收集与发布、就业和创业指导、人力资源管理咨询、人力资源测评、人力资源培训、承接人力资源服务外包；设计、制作、代理国内广告业务，发布国内户外广告业务；增值电信业务；家政服务；国内劳务派遣（有效期至2022年5月8日）；食品销售；餐饮企业管理，餐饮服务（仅限分支机构）；物业管理。

中国保险监督管理委员会关于谢伯阳和段景泉任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国保险监督管理委员会(已撤销)
•【公布日期】2007.03.19
•【文号】保监寿险[2007]298号
•【施行日期】2007.03.19
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】保险
正文
中国保险监督管理委员会关于谢伯阳和段景泉任职资格的批
复
（保监寿险〔2007〕298号）
民生人寿保险股份有限公司：
你公司《关于申请对我公司谢伯阳董事长和段景泉董事进行任职资格审查的请示》（民寿发〔2007〕51号）收悉。

根据《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》的有关要求，经审查，核准谢伯阳董事长任职资格，核准段景泉董事任职资格。

此复
二○○七年三月十九日。

【关键字】作用导读：中民投聚集了现今中国民营资本的中坚力量，合力投资国有企业，会改变民资弱小的局面，为引导民资投资起到很好的导向作用，也将为以后的民间资本放开起到带动作用。

昨日，由59家民营企业发起设立注册资金500亿元人民币的中国民生投资股份有限公司(简称“中民投”)在上海正式揭牌，并成为首家“国字号”民营大型投资公司。

在公布的高管名单中，民生银行原董事长董文标任中民投董事长，曾任民生银行监事会副主席的李怀珍任总裁，而此前传言的赵品璋则没有在董事局名单内。

高管汇聚多名民营企业家中民投与民生银行有着千丝万缕的联系，这从中民投高管名单中窥见一斑。

中民投高管聚集了不少此前民生银行的高管、股东。

据了解，中民投董事会架构方面，董文标任董事长，另有4名副董事长，其中包括亿达集团董事局主席孙荫环、泛海集团董事长卢志强、巨人网络董事会主席史玉柱，以及韩亚金融集团副社长李银珩。

值得注意的是，此前有传言中国民生银行副行长赵品璋将入选中民投的董事局。

不过，在昨日中民投公布的名单里，被李银珩取代。

此外，监事会主席为何俊明，为科创控股集团董事局主席;监事会副主席为高扬瑜，为华鑫通国际招商集团董事长兼总裁。

而从经营层来看，总裁为李怀珍，曾任民生银行监事会副主席，副总裁有二人，其一为王建平，为民生电子商务董事长，其二为孔林山，任民生金融租赁董事长。

9大板块架构中民投对于中民投的定位，董文标昨日表示，中民投将努力发展成为具有国际化水准的大型产融投资集团，力争跻身世界500强。

公司宣传册显示，公司未来拟下设9大板块，分别为中民新能源、中民钢铁联盟、中民矿产物流、中民嘉业、中民物业、中民国际通航、中民国际、中民投资本以及中民欧洲资本。

实际上，“中民投”被视为民营版“中投”，这家公司今年4月获得国务院批复，注册资本500亿元。

也是中国工商联自发起成立民生银行之后的第二家民营大型机构。

据了解，中民投在股权结构方面较为分散，股东持股比例最高不超过2%，即10亿元，最低不少于0.6%，即3亿元。