深圳证券交易所网下发行电子平台投资者使用协议

编号： WEB080053-UM02深圳证券交易所工程技术文档用户手册深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册（询价对象版）（版本 2.0）深圳证券交易所二○○八年十月版本信息网下发行电子平台（版本 2.0）© 2008 深圳证券交易所开发单位：深圳证券交易所版权所有：深圳证券交易所目录第1章系统简介 (3)第2章系统安装 (4)2.1要求配置 (4)2.1.1硬件 (4)2.1.2软件 (4)2.2安装步骤 (4)2.2.1安装操作系统 (4)2.2.2安装IE（Internet Explorer）浏览器 (5)2.2.3设置IE（Internet Explorer）浏览器 (7)2.2.4删除“上网助手”及类似软件 (14)2.2.5安装移动数字证书相关软件 (15)2.2.6安装客户端设置程序 (16)第3章系统登录 (18)3.1系统登录入口 (18)3.2系统登录方式 (20)3.2.1硬证书登录 (21)第4章首页及用户信息及菜单栏目 (22)4.1用户信息区 (22)4.2菜单栏目区 (23)4.3内容展示及操作区 (23)第5章初步询价 (25)5.1初步询价 (25)5.2初步询价结果查询 (28)5.3发行信息查询 (29)第6章网下申购 (30)6.1申购数据录入 (30)6.2申购资金到账明细查询 (33)6.3申购结果查询 (35)第7章配售结果 (37)7.1配售结果查询 (37)7.2退款明细查询 (38)第8章资料查询 (40)8.1询价对象资料查询 (40)8.2配售对象资料查询 (40)第9章常用维护操作 (43)9.1退出系统 (43)9.2删除IE浏览器的临时文件 (44)9.3清除IE浏览器的SSL状态 (46)9.4在安装了网上交易系统的计算机上使用移动数字证书 (47)第10章用户常见问题 (50)10.1登录系统失败，怎么办？ (50)10.2数字证书使用密码的初始值是多少？ (50)10.3IE浏览器提示安装软件，怎么办？ (50)10.4弹出移动数字证书时，是否需进行一些弹出USB设备的操作？ (51)10.5如何得知移动数字证书驱动程序是否在正常运行？ (51)10.6如何在数字证书驱动程序中为网下发行电子平台增加链接？ (51)10.7网页上提示签名失败，怎么办？ (53)10.8网页提示某些东西无法下载，怎么办？ (53)10.9浏览网下发行电子平台页面、提交申请都很慢，怎么办？ (54)10.10使用网下发行电子平台时，出现脚本错误，怎么办？ (54)10.11如果IE浏览器没有弹出选择证书的窗口，怎么办？ (55)10.12使用网下发行电子平台时，出现其它未知错误，怎么办？ (56)10.13登录网下发行电子平台时，弹出的窗口被拦截，怎么办？ (56)第11章特别提醒及技术支持服务 (60)11.1请及时退出系统，拔出移动数字证书 (60)11.2请及时保存数据 (60)11.3请正确安装与使用移动数字证书 (60)11.4请优先在本手册中查找问题解决办法 (60)11.5请及时联系本所解决问题 (60)第1章系统简介网下发行电子平台旨在解决网下申购过程中申购资金大规模跨行流动问题，同时提高新股发行询价和网下发行的效率。

深圳证券交易所数字证书服务协议3篇篇1甲方：深圳证券交易所乙方：（数字证书申请者）鉴于甲方拥有深圳证券交易所数字证书服务（以下简称“数字证书服务”）的业务经营权，为保障交易各方的合法权益，明确各方职责，遵循公平、公正、公开的原则，经双方友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方在数字证书服务中的权利与义务，规范各方的交易行为，保护数字证书及相关应用的合法使用。

二、服务内容甲方为乙方提供数字证书的申请、签发、管理、更新、撤销等服务，确保数字证书的安全、可靠、有效。

乙方可通过数字证书在深圳证券交易所进行各类业务操作。

三、服务期限本协议自签署之日起生效，有效期为一年。

期满前，经双方协商一致，可续签本协议。

四、甲方的权利与义务1. 甲方有权对乙方的数字证书申请进行审核，确保申请的真实性和合法性。

2. 甲方有权对乙方的数字证书使用情况进行监督，确保数字证书的安全使用。

3. 甲方应按照本协议的约定，为乙方提供数字证书服务。

4. 甲方应采取有效措施，保障数字证书的安全、可靠、有效。

5. 甲方应对乙方的个人信息及其他相关信息承担保密义务。

五、乙方的权利与义务1. 乙方有权申请数字证书，用于在深圳证券交易所进行合法业务操作。

2. 乙方应保证数字证书申请的真实性和合法性。

3. 乙方应妥善保管数字证书及其密码，不得泄露给他人。

4. 乙方应按规定及时更新数字证书，确保数字证书的有效性。

5. 乙方应对其使用数字证书进行的业务操作负责。

六、数字证书的管理与使用1. 乙方应按照甲方的规定申请数字证书，如实填写相关信息。

2. 数字证书的密码应由乙方妥善保管，如因乙方原因造成密码泄露或遗失，由此造成的损失由乙方承担。

3. 乙方需变更数字证书的相关信息时，应及时向甲方申请变更。

4. 数字证书的有效期、更新、撤销等事宜，应按照甲方的规定执行。

七、违约责任与争议解决1. 甲乙双方任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

网下打新常见问题第一部分深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则相关问题本次业务规则修改的主要内容是什么？日期：2016-1-26答：一是业务流程调整。

取消新股申购预缴款后，网下投资者T日申购但无需缴纳申购款，获配后T+2日再缴纳认购款。

二是弃购股份的处理。

因配售对象资金不足而被无效处理的股份可由主承销商负责包销，或根据相关规定中止发行，或由承销商按照事先公布的原则配售给其他参与申购的投资者。

新股发行改革后网下发行的具体流程是怎样的？日期：2016-1-26答：具体流程如下：（1）初步询价前，主承销商和发行人披露招股意向书和初步询价及推介公告。

（2）初步询价期间，主承销商和发行人进行路演推介，投资者为其管理的配售对象进行报价。

（3）T-2日，主承销商确定发行价格（区间）和有效报价投资者名单。

（4）T-1日，主承销商和发行人披露发行公告。

（5）T日，网下投资者申购，无需缴付申购资金。

（6）T+1日，主承销商在深交所EIPO平台上传网下初步配售结果。

（7）T+2日，主承销商公告初步配售结果；网下投资者缴纳认购资金；中国结算深圳分公司确认有效认购资金（不安排会计师事务所验资）。

（8）T+3日，主承销商在深交所EIPO平台上传最终配售结果。

（9）T+4日，中国结算深圳分公司将认购资金划给主承销商；主承销商将认购资金划入发行人账户。

本次修改后，网下投资者参加初步询价的资格要求和持有市值要求是否发生了变化？日期：2016-1-26答：未发生变化。

网下投资者及其管理的配售对象参与网下发行需满足以下条件：（1）网下投资者在协会完成配售对象信息的登记备案工作后，中国结算深圳分公司将对配售对象的证券账户、银行账户进行审核及配号。

网下投资者应于X-1日12:00前完成配售对象的登记备案及配号工作。

（2）询价前办理好深交所EIPO平台数字证书并能正常登陆。

（3）X-2日（含）前20个交易日的日均市值不低于1000万元，且不低于发行人和主承销商事先确定并公告的市值要求。

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于印发《公司债券登记结算业务指南》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,证券正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于印发《公司债券登记结算业务指南》的通知各结算参与人：为配合深圳证券交易所推出公司债券，根据《公司债券发行试点办法》和《债券登记、托管与结算业务实施细则》，本公司制订了《公司债券登记结算业务指南》，现予以发布。

请各结算参与人根据该业务指南做好相关准备工作，以保证公司债券相关登记结算业务的顺利开展。

特此通知。

附件：公司债券登记结算业务指南图（略）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司目录第一章登记存管一、公司债初始登记二、公司债变更登记三、公司债托管与转托管四、公司债持有人名册服务五、公司债利息派发和本金兑付第二章清算交收一、基本结算原则二、公司债发行结算业务三、公司债集中交易结算业务四、公司债大宗交易结算业务五、公司债质押式回购结算业务第三章风险管理一、回购质押券管理二、资金交收违约处理三、证券交收违约处理四、其他风险管理措施第四章数据发送一、公司债发行相关数据二、公司债交易相关数据三、数据接口文件下载第五章附则一、相关业务收费标准二、相关业务咨询电话为规范公司债的登记结算业务运作，根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》和中国证券登记结算有限责任公司《债券登记、托管与结算业务实施细则》，制定本指南；本指南适用于在深交所上市的相关公司债。

第一章登记存管一、公司债初始登记（一）发行人在办理公司债初始登记业务前须与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）登记存管部联系，咨询登记相关事宜并领取《证券登记及服务协议》（本公司提供样板）等相关材料。

（二）自公司债网上发行日之后的第二个交易日（工作日）开始，发行人可向本公司申请办理公司债初始登记并提交以下申请文件：1、公司债登记申请表（见附件1）；2、网下发行公司债登记申报电子文件（数据接口见附件2）；3、国家有权部门关于债券发行的核准文件；4、债券担保协议（如有）；5、发行人已签章的《证券登记及服务协议》（一式两份）；6、承销协议；7、发行人最新年检的企业法人营业执照复印件；8、本公司要求提交的其他材料。

第五步：配售结果查询
T+3日15:00后主承销商完成配售，投资者可查询配售结果，点击查看可 查询详细的配售结果
第五步：配售结果查询
附配售对象市值查询
1、深市日均市值为市值计算基准日前20个交易日（含市值计算基准日）的日均市值
2、以下两种情况无法查询到市值信息：
a、配售对象日均市值为0 b、配售对象未在市值计算基准日前一交易日完成结算配号
第五步：缴款
缴款阶段进行以下两个步骤（T+2日8:30~16:00）： 1、查询初步配售结果，确认网下获配股份及应缴款情况
2、足额划付认购资金，认购资金应于T+2日16:00前到账
提示：T+2日10:00起，可通过“认购资金到账明细查询”实时确认资金划付情况
第五步：缴款-初步配售结果查询
T+1日15:00后主承销商完成初步配售，投资者可查询配售结果，点击查
第三步：启动申购（T-1日15:00前）
录入发行参数、确定发行价格 有效入围投资者确定
主承销商参与网下发行步骤
第四步：初步配售（T+1日15:00前）
上传初步配售结果并发送到中国结算深圳分公司
第五步：导入资金有效认购结果（T+3日10:30前）
确认并导入资金有效认购结果
第六步：配售（T+3日 15:00前）
3、配售对象在协会完成备案后，资料会更新到EIPO平台，同时由平台自动发送到结算， 由结算进行资金配号；
状态-结算列有以下几个审核阶段：
1、配号完成 ——表示通过结算审核 2、新增待配号、账号变更 ——表示正在审核中 3、新增资料错误、变更资料错误——需要到协会更新资料
第三步：询价
初步询价阶段进行以下三个步骤（询价阶段交易日9:30~15:00）： 1、确认已由主承销商加入本次发行询价投资者范围内，否则请联系主承销商

深圳证券交易所关于办理网下发行电子平台数字证书的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2008.01.22•【文号】•【施行日期】2008.01.22•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于办理网下发行电子平台数字证书的通知各保荐机构、询价对象：根据《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》的规定，主承销商和询价对象参与深圳市场首发新股网下发行需办理深圳证券交易所网下发行电子平台数字证书。

现将网下发行电子平台数字证书办理有关事项通知如下：一、办理数字证书的对象具备保荐资格的证券公司及已在中国证券业协会网站披露的经登记备案的询价对象。

二、办理数字证书的时间要求本所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将于2008年1月28日至1月30日联合举办分别针对保荐机构和询价对象的网下发行电子化业务培训，为确保相关机构在参加网下发行电子化业务培训时领到数字证书，请于2008年1月24日前按照本通知的要求将办理数字证书的申请资料寄至深圳证券信息有限公司，收件人如下：地址：深圳市深南东路5045号深圳证券交易所504办公室邮编：518010收件人：吕江帆电话：*************如保荐机构和询价对象未能在参加网下发行电子化业务培训时完成数字证书的办理，请务必于2008年2月15日前办理完成，办理方式请见本所官方网站“CA 证书服务”（http：///index.asp）。

保荐机构和询价对象未及时办理数字证书而导致无法参与网下发行电子化，由保荐机构和询价对象自行承担有关责任。

三、办理数字证书的申请资料办理数字证书前，保荐机构和询价对象应准备如下申请资料：（1）数字证书申请表一式两份（申请表请在本所官方网站“CA证书服务”（http：///index.asp）下载，文件名称为“数字证书服务协议及申请表”。

）（2）深圳证券交易所数字证书服务协议一式两份（协议请在本所官方网站“CA证书服务”（http：///index.asp）下载，文件名称为“数字证书服务协议及申请表”。

深圳证券交易所数字证书服务协议6篇篇1深圳证券交易所数字证书服务协议一、协议目的深圳证券交易所（以下简称“深交所”）为了保障证券交易的安全性和稳定性，提高交易效率，便于投资者进行交易操作，特制定本数字证书服务协议（以下简称“本协议”）。

二、协议范围本协议适用于深交所提供的数字证书服务，包括但不限于数字证书申请、使用、管理等方面。

三、协议内容1. 数字证书申请1.1 申请人应当按照深交所的规定提交数字证书申请材料，经过深交所的审核通过后，才能获得数字证书。

1.2 申请人应当保证所提供的信息准确、真实，并对所提交的信息承担全部责任。

1.3 深交所有权根据实际情况对数字证书的申请进行审核，有权拒绝不符合要求的申请。

2. 数字证书使用2.1 申请人在获得数字证书后，应当按照深交所的规定正确、安全地使用数字证书，不得私自出借、转让、泄露数字证书。

2.2 申请人在使用数字证书进行交易操作时，应当保证交易行为合法、合规，不得从事违法、违规活动。

2.3 若申请人发现数字证书被盗用或存在安全风险，应当立即通知深交所并配合深交所处理。

3. 数字证书管理3.1 申请人应当定期更新数字证书，确保数字证书的有效性和安全性。

3.2 申请人应当妥善保管数字证书及相关信息，不得将数字证书和相关信息泄露给他人。

3.3 申请人应当遵守深交所的管理规定，配合深交所对数字证书的管理和监督。

四、协议终止1. 申请人因违反本协议的规定导致数字证书不能继续使用的，深交所有权终止数字证书的服务。

2. 申请人主动申请终止数字证书的服务，应当提前通知深交所，并按照深交所的规定办理相关手续。

3. 终止数字证书的服务后，申请人应当及时将数字证书注销，并确保数字证书已经停止使用。

五、协议变更1. 深交所有权根据实际情况对本协议进行变更，并在深交所的网站上公布变更的内容。

2. 申请人在接到深交所通知后，应当及时了解并遵守变更后的协议内容。

六、协议解释1. 本协议的解释权归深交所所有。

首次公开发行股票的操作练习试卷7(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A．2亿B．3亿C．4亿D．5亿正确答案：C解析：首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

知识模块：首次公开发行股票的操作2．向战略投资者配售，战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。

A．6B．12C．18D．24正确答案：B解析：向战略投资者配售，战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

知识模块：首次公开发行股票的操作3．公开发行股票数量少于4亿股的，网下配售数量不超过本次发行总量的( )。

A．20%B．25%C．30%D．35%正确答案：A解析：公开发行股票数量少于4亿股的，网下配售数量不超过本次发行总量的20%。

知识模块：首次公开发行股票的操作4．向参与网下配售的询价对象配售，询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于( )个月。

A．2B．3C．4D．5正确答案：B解析：向参与网下配售的询价对象配售，询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

知识模块：首次公开发行股票的操作5．初步询价开始日前( )个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。

A．1B．2C．3D．4正确答案：B解析：初步询价开始日前2个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。

知识模块：首次公开发行股票的操作6．配售对象须在T日( )点前将申购资金划人登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。

A．14：00B．15：OOC．16：00D．17：00正确答案：C解析：配售对象须在T日16：00前将申购资金划入登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。

深圳证券交易所数字证书服务协议2篇篇1本服务协议（以下简称“协议”）由深圳证券交易所（以下简称“深交所”）与数字证书申请企业（以下简称“企业”）共同签订。

本协议旨在明确双方在数字证书服务过程中的权利、义务和责任，保障数字证书的安全、有效使用。

一、定义与概述1. 数字证书：数字证书是一种采用数字加密技术的电子文档，用于证明企业身份及授权信息，保障信息安全。

2. 服务内容：深交所为企业提供数字证书的申请、制作、发放、管理、撤销等服务。

二、服务范围及期限1. 服务范围：本协议适用于深交所提供的数字证书相关服务。

2. 服务期限：本协议自企业签署之日起生效，至数字证书有效期结束为止。

若企业继续申请数字证书服务，双方应重新签订协议。

三、企业资格与义务1. 企业资格：企业应具有合法经营资格，提供真实、准确的申请信息。

2. 企业义务：（1）妥善保管数字证书及密钥，确保信息安全；（2）按照深交所规定使用数字证书，不得转让、转借他人使用；（3）及时通知深交所数字证书遗失、损坏等异常情况；（4）支付数字证书服务费用。

四、服务流程1. 申请：企业向深交所提交数字证书申请，并提供相关材料。

2. 审核：深交所审核企业申请信息，如信息不全或不符合要求，将通知企业补充或更正。

3. 制作与发放：审核通过后，深交所为企业制作数字证书，并通过约定的方式发放给企业。

4. 续费与更新：数字证书到期前，企业应按照深交所规定续费并申请更新数字证书。

5. 撤销：企业不再需要使用数字证书时，应办理撤销手续。

五、保密与安全保障1. 深交所应保障数字证书制作、管理的信息安全，确保数字证书的安全、有效。

2. 企业应妥善保管数字证书及密码，因企业原因导致数字证书泄露或损失，深交所不承担责任。

3. 若发现数字证书存在安全隐患，双方应共同采取措施予以解决。

六、违约责任与争议解决1. 双方应遵守本协议约定，如一方违约，应承担相应的违约责任。

2. 若因本协议引起的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

深圳证券交易所数字证书服务协议5篇篇1甲方：深圳证券交易所乙方：（数字证书申请者）鉴于甲方拥有深圳证券交易所数字证书服务的相关技术和资源，乙方需要使用数字证书服务进行交易等业务操作，双方经友好协商，达成如下协议：一、服务内容甲方为乙方提供数字证书服务，包括但不限于数字证书的注册、签发、管理、更新、撤销等。

乙方可通过数字证书在深圳证券交易所进行交易及相关业务操作。

二、数字证书的申请与注册1. 乙方应按照深圳证券交易所的规定，向甲方提出数字证书申请，并提供真实、准确、完整的申请资料。

2. 甲方在收到申请后，对申请资料进行审核，如审核通过，将为乙方注册数字证书并通知乙方。

三、数字证书的使用与管理1. 乙方应妥善保管数字证书及其密码，不得泄露给他人使用。

如因乙方原因导致数字证书丢失或被盗用，由此造成的损失由乙方自行承担。

2. 乙方应按照甲方规定的方式使用数字证书，不得利用数字证书从事非法活动。

如有违反，甲方有权撤销其数字证书使用资格。

3. 甲方应提供数字证书管理平台和必要的技术支持，确保数字证书的安全、稳定、可靠。

四、数字证书的费用及支付方式1. 乙方应按照深圳证券交易所的规定缴纳数字证书服务费用。

具体费用标准按照深圳证券交易所公布的价格表执行。

2. 乙方应按时足额支付数字证书服务费用，如未能按时支付，甲方有权暂停或终止数字证书服务。

五、协议的变更与终止1. 双方如需变更本协议内容，应协商一致并签订书面补充协议。

2. 本协议自双方签署之日起生效，有效期为一年。

到期后如双方继续合作，可续签本协议。

3. 在协议有效期内，如乙方违反本协议规定，甲方有权单方面终止本协议。

4. 本协议终止后，乙方应立即停止使用数字证书，并交回或销毁数字证书及其相关密码。

六、免责条款1. 由于乙方不当使用数字证书导致的损失，甲方不承担任何责任。

2. 因不可抗力导致的数字证书服务无法正常使用，甲方不承担任何责任。

七、争议解决如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。

中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册目录1证券登记业务电子平台 (2)2用户登录 (2)3用户信息维护 (5)2.1用户密码管理 (5)2.2客户端证书维护 (8)4发行人业务申请 (11)3.1发行人业务 (11)3.1.1权益分派业务 (11)3.1.2信息披露义务人数据查询业务 (28)3.1.3不定期持有人名册查询业务 (36)3.1.4股份托管分布信息查询业务 (42)3.1.5股本结构查询业务 (50)3.1.6股份冻结数据查询业务 (62)3.1.7限售股份/非流通股明细数据查询业务 (65)3.1.8定期持有人名册查询业务 (67)3.2上市公司催款通知 (70)1证券登记业务电子平台“中国证券登记结算公司深市证券登记业务电子平台”是中国证券登记结算公司为方便深圳市场发行人用户办理业务而提供的基于互联网的电子平台。

该平台具有技术先进，操作便捷，功能强大，安全性高等特点。

2用户登录在中国结算网首页左上角，点击“发行人业务”，进入发行人用户登录页，发行人用户可从此页登录，如下图：【网站首页】如果您是第一次登录系统，请首先安装USB电子证书驱动程序和中国结算公司CA程序。

（1）如果您使用的是白色的飞天诚信epass3003auto的USB卡，直接插入使用即可。

（2）如果您使用的是蓝色的捷德USB卡，请从中国结算网站首页菜单“技术专区”－“软件下载”栏目中，找到“捷德USB卡驱动程序”，点击下载安装捷德USB卡驱动程序（在弹出窗口直接选择“打开”），或者从USB卡包装盒附带的光盘中，双击安装文件进行安装。

安装完毕后重启计算机，再将USB卡插入计算机。

从中国结算网站首页菜单“技术专区”－“软件下载”栏目中，找到“中国结算网CA根证书”和“中国结算网SUBCA根证书”，点击下载安装（在弹出窗口直接选择“打开”）（3）如果您使用的是蓝色的渥奇USB卡，请从中国结算网站首页菜单“技术专区”－“软件下载”栏目中，找到“渥奇USB卡驱动程序”，点击下载安装渥奇USB卡驱动程序（在弹出窗口直接选择“打开”），或者从USB卡包装盒附带的光盘中，双击安装文件进行安装。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2023年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】深证上〔2023〕975号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2023年修订）》的通知深证上〔2023〕975号各市场参与人：为了规范非公开发行公司债券挂牌行为，强化投资者合法权益保护，促进交易所债券市场健康发展，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关规定，本所对《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2022年修订）》进行修订。

经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。

本所于2022年4月22日发布的《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2022年修订）》（深证上〔2022〕392号）同时废止。

附件：深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2023年修订）深圳证券交易所2023年10月20日附件深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2023年修订）（2015年5月实施2018年12月第一次修订；2022年4月第二次修订；2023年10月第三次修订）第一章总则第一条为了规范非公开发行公司债券业务，维护公司债券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及深圳证券交易所（以下简称本所）相关业务规则，制定本规则。

第二条本规则适用于非公开发行的公司债券在本所的挂牌转让。

前款所称非公开发行的公司债券包括股票未在证券交易所上市的股份有限公司非公开发行的可转换公司债券。

第三条本所为债券的挂牌转让以及信息披露提供服务。

债券在本所挂牌转让，不表明本所对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及该债券的投资风险或者收益等作出判断或者保证。

金融合同:深圳证券交易所数字证书效劳协议范本深圳证券信息受深圳证券交易所授权,负责运营深圳证券交易所身份认证系统并发放深圳证券交易所数字证书.为明确深圳证券信息与用户的权利和义务,标准双方业务行为,深圳证券信息本着平等互利的原那么,就数字证书效劳相关事宜与用户达成>.一,定义如无特别说明,以下用语在>中的含义为:1．〞深交所〞:指深圳证券交易所.2．〞信息公司〞,〞甲方〞:指深圳证券信息.3．〞数字证书效劳〞:指深圳证券信息借助互联网技术为用户提供的使用数字证书的网络业务等效劳.4．〞用户〞,〞乙方〞:指自愿使用深圳证券交易所数字证书的机构和个人. 5．〞本协议〞:指>.二,用户权利及义务1．在申请深交所数字证书时,须向信息公司提供真实,准确的用户资料,当用户资料变更时应及时办理用户资料更新手续否那么应对未及时更新用户资料造成的损失承当全部法律责任.2．合法登录深交所,信息公司网站及使用其各项效劳,不得利用深交所,信息公司网上效劳系统进行任何不利于深交所,信息公司或违反国家有关法律法规的行为.3．妥善保管申请的数字证书,密码,保证无论是将之提供应他人使用,或因遗失,泄密等原因而被他人使用,均视为本人使用,并对使用所申请的数字证书产生的一切后果承当全部法律责任.4．如发现深交所或信息公司网上效劳系统出现平安漏洞,应立即通知深交所或信息公司.5．不以与其他第三人发生纠纷为理由拒绝支付应付给信息公司网上效劳款项. 6．应在信息公司规定时间内交纳数字证书效劳的费用.7．应配合信息公司实施的数字证书效劳变更.8．有权享受本协议约定的数字证书效劳,有权在信息公司提供的数字证书效劳工程中选择和变更自己所需要的效劳.9．有权对信息公司的数字证书效劳质量进行监督和投诉.10．理解深交所和信息公司已采取了有效措施保护用户资料和网上效劳业务的平安,但网上效劳存在且不限于以下风险,并愿意承当该风险和由此带来的一切可能损失:〔1〕互联网是全球性公共网络,并不由任何一个机构所控制.数据在互联网上传输的途径是不完全确定的.互联网本身并不是一个完全平安可靠的网络环境; 〔2〕如果用于证实用户身份的数字证书和密码被窃取,他人有可能仿冒用户身份在互联网上办理网上效劳业务;〔3〕在互联网上传输的数据有可能被某些个人,团体或机构通过某种渠道获得,但他们并不一定能够了解该数据的真实内容;〔4〕在互联网上的数据传输可能因通信繁忙出现延迟,或因其它原因出现中断,停顿或数据错误,从而使得网上效劳出现延迟,停顿或中断.三,信息公司权利及义务1．按照国家许可的资费标准,向用户收取本效劳协议提供的数字证书效劳的费用.保存在国家许可的资费政策范围内调整资费的权利.2．保存对数字证书效劳的效劳功能作出调整的权利,以确保数字证书的效劳质量.3．本协议终止后,深圳证券信息有权终止用户数字证书的使用权.4．应依法保护数字证书用户的用户信息和数字证书使用权,但以下情况除外: 〔1〕事先获得用户的明确授权;〔2〕根据有关的法律法规要求;〔3〕按照相关政府主管部门的要求;〔4〕为维护社会公众的利益;〔5〕为维护深交所和信息公司的合法权益.5．应向用户公布数字证书的效劳工程及资费标准,并以多种方式为用户交费提供方便.6．应向用户提供业务咨询,认真受理用户投诉.从接到用户投诉之日起,应在15日内答复用户.7．应建立与用户沟通的渠道,进行用户满意程度测评,听取用户的意见和建议,自觉改善效劳工作.8．因数字证书开展或数字证书技术的需要,实施数字证书效劳变更时应及时通知用户.9．因数字证书开展或数字证书技术的需要,必须变更已发放给用户使用的数字证书时,应提前10日通知用户.10．在用户申请并拿到数字证书后,按照网上效劳系统所提供的功能向用户提供效劳.11．如因系统维护或升级等主观原因需暂停网上效劳,应当事先通告.12．将用户在深交所,信息公司网上效劳系统的数字证书视作用户进入深交所,信息公司网上效劳系统办理相关业务时确认用户身份的有效依据.13．有权增加,减少,中止或撤消网上效劳种类,并提前公告.但由于增加,减少,中止或撤消网上效劳种类对用户或任何第三方造成直接和间接损失不承当任何法律责任.14．如发生以下任何一种情形,有权随时中断或终止向用户提供本协议项下的网上效劳而无需通知用户:〔1〕用户提供的注册资料不真实;〔2〕用户违反本协议的有关规定.15．深交所,信息公司不担保网上效劳一定能满足用户的要求,也不担保网上效劳不会中断.四,协议修改如遇有关法律,法规,规章或主管部门相关政策调整,信息公司有权根据该法律,法规,规章修改本协议的相关条款,一旦条款内容发生变动,信息公司应当在相关的网页履行提示或公告义务.五,法律管辖1．网上效劳同样受相关法律法规和深交所,信息公司有关业务规定约束.如有未尽事宜,应依照深交所,信息公司有关业务规那么,指南办理.2．双方在履行本协议的过程中,如发生争议,应首先协商解决.协商不成的,任何一方均可向深圳仲裁委员会提请仲裁.3．与本协议有关的争议应适用中华人民共和国法律.六,违约责任在本协议生效后,双方应全面履行本协议约定的义务,任何一方不履行或不完全履行约定义务,应承当相应的违约责任,并赔偿因此给对方造成的损失.七,通知和送达本协议项下所有的通知均可通过重要页面公告,电子邮件或常规的信件传送等方式进行;该等通知于发送之日视为已送达收件人.八,可分性假设本协议其中任何条款被认定为无效后,该条款不影响本协议其它条款的法律效力.九,附那么1．〞深圳证券交易所数字证书用户申请表〞是本协议不可分割的组成局部. 2．数字证书效劳到期后用户需要更新或续费的,本协议自动延期到更新或续费业务到期为止,所填写的登记表格均视为本协议附件,与本协议具备同等法律效力3．本协议构成双方对本协议之约定事项及其他有关事宜的完整协议,除本协议规定的之外,未赋予本协议各方其他权利.4．签定本协议后,双方经协商签订的协议或其它补充协议,均为本协议的附件,与本协议具备同等法律效力.5．用户与其它任何单位,部门或个人签定的凡涉及到数字证书使用权和所有权的协议,对信息公司概不发生效力.6．本协议一式两份,用户与信息公司双方各保存一份,双方签字或盖章后生效. 甲方:深圳证券信息?法定代表人或授权委托人:_______________签署日期:_____________________________乙方:_________________________________法定代表人或授权委托人:_______________签署日期:_____________________________。

网上证券交易协议模板3篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（证券公司）：____________________鉴于甲方希望通过乙方的网上交易平台进行证券交易，双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，就网上证券交易事项达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方在网上证券交易过程中的权利与义务，确保双方交易行为的合法性、安全性和规范性。

二、交易账户1. 甲方需在乙方处开设证券交易账户，账户信息需真实、准确、完整。

2. 乙方应为甲方提供网上交易服务平台，确保平台的安全、稳定、高效。

三、交易规则1. 甲方通过乙方网上交易平台进行证券交易，需遵守国家相关法律法规、政策规定及乙方制定的交易规则。

2. 乙方应及时向甲方提供交易相关信息，确保交易过程的公开、公平、公正。

四、资金安全1. 甲方应在乙方指定的银行账户中存放交易资金，并确保资金充足。

2. 乙方应保证甲方资金的独立、安全，不得擅自挪用。

3. 乙方应建立完备的资金管理制度，确保资金流转的合法性和规范性。

五、交易风险1. 甲方应充分了解网上证券交易的风险，包括但不限于市场风险、技术风险、操作风险等。

2. 乙方应提供风险警示和提示服务，帮助甲方降低交易风险。

3. 甲方应自行承担交易风险，乙方对甲方的交易损失不承担法律责任。

六、信息披露1. 乙方应及时向甲方披露重要信息，包括但不限于政策法规变动、交易规则调整等。

2. 甲方应及时了解并遵守相关信息披露内容。

七、保密义务1. 甲乙双方应对涉及对方商业秘密的信息予以保密。

2. 未经对方许可，任何一方不得将涉及对方商业秘密的信息泄露给第三方。

八、争议解决1. 本协议的履行过程中发生争议，双方应友好协商解决。

2. 协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、违约责任1. 甲乙双方如违反本协议约定，应承担相应的违约责任。

2. 如因违约造成对方损失的，违约方应负责赔偿。

版本号：xxxxxxx证券股份有限公司资产托管业务电子指令系统使用协议甲方：GLR乙方：xxx证券股份有限公司鉴于GLR（以下简称“甲方”）已经或将要聘任xxx证券股份有限公司（以下简称“乙方”）作为甲方所发行产品的托管机构；乙方为履行托管义务，依照相关法律法规的规定，经甲、乙双方友好协商，达成以下约定以资双方遵守：第一章释义本协议除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：甲方：指GLR。

乙方：指xxx证券股份有限公司。

本协议、使用协议：指甲、乙双方签署的《xxx证券股份有限公司资产托管业务电子指令系统使用协议》。

产品：指甲方作为管理人发行并由乙方作为托管机构的金融产品，上述产品包括但不限于私募投资基金、基金公司及其子公司专户产品、券商资管产品、期货资管产品等产品。

产品合同：指为了约定产品各方当事人（包括但不限于甲乙双方、产品投资人等）权利义务而签署并生效的产品合同，上述产品合同包括但不限于基金合同、资产管理计划资产管理合同、托管协议等。

xxx服务平台：是指乙方开发的，向产品管理人提供资产托管服务及日常产品运营的综合服务系统平台。

投资指令、划款指令、支付指令（下称“投资指令”）是指由甲方依据产品合同约定范围向乙方发送的，委托乙方作为产品托管人执行处理的，产品的投资、费用、资金调拨等相关资金划付凭证或指示。

场外投资划款指令：是指产品在沪、深证券交易所及股转系统外进行的一切投资交易划款指令，包括但不限于基金认购申购划款指令、股权投资划款指令、债权投资划款指令、收益权投资划款指令、委托贷款划款指令等。

电子指令系统、电子指令处理系统：指由乙方基于xxx服务平台自主开发，为实现投资指令网上或无纸化处理的系统模块。

该电子系统的使用范围如本协议第二章约定。

工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

不可抗力：指本协议当事人不能预见、不能避免、不能克服，且在本协议签署之后发生的，使本协议当事人无法全部履行或无法部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用或没收、法律法规变化、相关交易所非正常暂停或停止交易以及非当事人所引起或能控制的计算机系统、通讯系统、网络系统、电力系统故障或其他突发事件等情形。

2024年网上证券交易协议书范本网络证券交易协议书甲方：（投资者姓名、身份证号码、通讯地址、联系电话等详细信息）乙方：（证券公司名称、注册地址、联系电话等详细信息）鉴于，甲方拥有进行证券交易的合法权益，并自愿通过乙方提供的网络证券交易平台进行证券交易。

为明确双方权益和义务，双方经友好协商一致，达成如下协议：第一条交易账户1.1 甲方在乙方开立的交易账户为甲方进行证券交易的唯一账户，甲方应妥善保管交易账户的用户名、密码和其他相关信息，并自行承担因其泄露导致的风险和责任。

1.2 乙方有权根据法律法规的要求，对甲方的交易账户进行持续监控和风险评估，并在发现异常交易行为时采取相应的风险控制措施。

第二条交易指令2.1 甲方通过乙方提供的网络证券交易平台，向乙方发出买入、卖出等交易指令。

甲方委托交易指令一经乙方系统接收并处理，即为生效。

2.2 甲方应自行负责交易指令的准确性、完整性和及时性，并了解乙方的交易指令执行规则和风险提示，自行承担交易指令的风险和责任。

第三条交易费用3.1 甲方进行证券交易所产生的佣金、印花税、交易费等相关费用，按乙方规定的标准和方式由甲方独自承担。

3.2 乙方有权根据市场情况和政策变化，调整交易费用标准，并提前向甲方进行书面通知。

第四条交易风险4.1 甲方在进行证券交易时应充分了解所投资证券的风险性质和相关风险提示，并自行承担投资风险，包括但不限于股票市场风险、股票价格波动风险、政策风险等。

4.2 甲方应自行对证券市场和证券投资进行独立的研究和判断，并自行承担投资决策的风险和责任。

第五条交易信息保密5.1 双方应对因履行本协议而获取的对方的商业秘密和个人信息予以保密，并不得擅自披露、传播或用于其他非法用途。

5.2 如有法律法规或监管机构要求，或涉及证券交易纠纷的解决等需要披露信息的情况，各方应按照相关要求进行相应的信息披露。

第六条协议终止6.1 本协议终止的情形包括但不限于以下情况：（1）甲方自愿注销交易账户，并通知乙方；（2）甲方违反本协议的约定，乙方依据有关法律法规和交易规则终止本协议；（3）乙方因合规风险控制需要终止本协议。

****2021年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（46分，每题1分）1. 上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。

A．公司制B．会员制C．合同制D．合伙制答案：B解析：证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。

2. 公司外部资金的来源不包括（）。

A．发行公司股票B．发行公司债券C．公司留存收益D．银行贷款答案：C解析：公司可以通过发行权益证券或债权证券来筹集外部资本，支持公司运营。

C项属于公司内部资金。

3. 房地产权益基金的退出策略是（）。

A．打包上市B．在公开市场上出售资产C．管理层回购D．二次出售答案：A解析：在退出策略方面，房地产权益基金可以通过在非公开市场上出售其所持有的资产退出，也可通过打包上市后退出。

4. （）是指赋予买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。

A．期货合约B．远期合约C．期权合约D．互换合约答案：C解析：期权合约，又称作选择权合约，是指赋予期权买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。

约定的价格被称作执行价格或协议价格。

5. 收益率固定不变，通货膨胀率上升时，投资者面临（）。

A．利率风险B．汇率风险C．购买力风险D．政策风险答案：C解析：购买力风险指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。

通货膨胀是购买力风险出现的原因，通货膨胀使得资产总购买力发生变化。

6. 下列关于限价指令，说法正确的是（）。