国贸案例2-幼稚产业理论的运用讲解

WTO下我国幼稚产业适度保护的思考内容摘要:加入WTO,对每个发展中国家的幼稚产业都是个巨大的挑战。

我国加入世界贸易组织后,一些竞争力较弱的产业不可避免地受到冲击,因此对WTO 幼稚产业保护条款的研究以及制定相应的政策是必要的。

本文在分析了WTO幼稚产业保护条款的内涵和我国幼稚产业保护的现状及存在问题的基础上,深入探讨了我国如何更好地援引WTO幼稚产业保护条款,从政府、企业和个人三个不同层面采取相应的措施,科学构建我国幼稚产业适度保护体系。

关键词:WTO条款幼稚产业适度性保护中国入世后,原先的各大产业都受到前所未有的挑战,一些处在起步阶段的幼稚产业更是首当其冲。

因此,如何正确理解和把握入世对国内幼稚产业的影响,并发掘解决负面影响的途径和方法,将对我国幼稚产业在面对经济全球化的背景下如何更好地发展有一定的指导意义。

WTO幼稚产业保护条款中适度保护的内涵所谓幼稚产业保护,是指对那些当前还不成熟,经不起国外同类产业竞争,且具有潜在比较优势,如果采取适当保护性政策进行扶持,将对本国经济发展产生重要作用的产业,对此,国家需要采取过渡性保护的政策。

这是由美国经济学家亚里山大汉密尔顿1791年在《制造业的报告》中提出的,并在19世纪由德国经济学家府弗里德希李斯特进行了全面阐述和发展。

对幼稚产业进行保护的理论与实践由来已久。

从早期的贸易政策看,最初贸易保护的初衷不外乎为了保护幼稚产业,这似乎是人们潜意识中的“保护弱者”这种心理倾向的一种自然流露和表现。

幼稚产业理论的主要政策工具是利用较高的保护性关税保护和扶持本国的幼稚产业。

运用此政策工具的理论上积极效应表现为:保护性关税的征收将导致外国进口产品的成本提高,使得进口产品在进口市场上的价格竞争力有效弱化,从而为保护幼稚产业提供了比较广阔的市场空间。

汉密尔顿和李斯特的幼稚产业保护理论的创立,标志着与自由贸易理论体系相对立的贸易保护体系的形成。

对幼稚产业是否需要进行必要的保护与扶持,长期以来经济理论界对此争论不休,观点不一。

1.1 幼稚产业保护理论幼稚产业(Infant Industry Theory) 是指在本国处于初级发展阶段但又面临国外强大竞争的产业。

幼稚产业保护理论形成于资本主义自由竞争时期，直到今天仍然是一些国家保护本国新兴产业的理论基础。

一、汉密尔顿的制造业保护论汉密尔顿最早提出了幼稚产业保护理论。

在向国会提交的《关于制造业的报告》中汉米尔顿指出：一个国家如果没有工业的发展，就很难保持其独立地位。

美国工业起步晚，技术落后，生产成本高，根本无法同英、法等国家的廉价商品进行自由竞争。

因此，美国应实行保护关税制度，帮助新建立起来的工业生存、发展和壮大。

汉密尔顿还较为详细地论述了发展制造业的直接和间接利益。

他认为，制造业的发展有利于推广机器使用，提高整个国家的机械水平，促进社会分工的发展；有利于扩大就业，促进移民流入，加速美国国土开发；有利于提供更多的开创各种事业的机会，使个人才能得到发挥；有利于消费农业原料，保证农产品的销路和价格稳定，刺激农业发展等等。

汉密尔顿的具体政策主张主要包括：（1）向私营工业发放政府信用贷款，为企业提供发展资金；（2）实行保护关税制度，保护国内新兴工业；（3）限制重要原料出口，免税进口极为紧缺的原料；（4）为必需品工业发放津贴，为各类工业发放奖励金；（5）限制改良机器输出；（6）建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量。

汉密尔顿的制造业保护理论对美国制造业的发展产生了积极影响，开创了后起国家保护新兴产业的先河。

二、李斯特的幼稚产业保护论弗里德里希·李斯特是19世纪的德国经济学家，他对幼稚产业保护理论进行了全面的阐述和发展。

李斯特认为当时的德国与法国和英国相比，是一个政治上分裂、经济上落后的农业国，在国际贸易中处于不利地位。

同期，德国国内对实行何种贸易政策意见尖锐对立：一派主张实行自由贸易政策，其理论基础是亚当·斯密的绝对优势理论和大卫·李嘉图的比较优势理论；另一派主张实行保护关税政策，这主要是德国工业资产阶级的愿望，但缺乏有利的理论支持。

自由贸易和幼稚产业保护理论的对比及意义摘要：国际贸易理论的发展、演变过程，世界经济贸易发展的大趋势以及各国的贸易实践，无不揭示出自由贸易是人类世界追求的最终目标。

然而同时我们也可以看到，当今各国都在竞相对一些产业，尤其是本国的幼稚产业，采取不同程度、不同措施的贸易保护。

本文试图就自由贸易和幼稚产业保护理论进行对比分析以及对中国的外贸环境的现实状况进行探讨，以给出中国就采取的贸易政策的结论。

关键词：自由贸易幼稚产业对比中国外贸环境一、对自由贸易的分析（一）自由贸易理论的形成自由贸易理论起始于法国的重农主义，完成于古典派政治经济学，后来又不断丰富。

在古典派政治经济学前，法国的重农主义与英国学者休漠已提出自由贸易的主张。

重农主义提倡商业的自由竞争，反对重商主义的贸易差额论，并反对课征高额关税。

休漠主张自由贸易，并提出“物价与现金流出入机能”的理论，驳斥重商主义的贸易差额论。

古典政治经济学派首由亚当·斯密在其名著《国民财富的性质和原因的研究》（我国译为《国富论》）中提出国际分工，实行自由贸易的理论。

后由大卫·李嘉图继承并加以发展。

后来一些经济学家如穆勒、马歇尔等人进一步对此加以阐述、演绎。

（二）自由贸易理论的积极意义自由贸易政策可以形成互相有利的国际分工。

在自由贸易下，各国可以按照自然条件、比较利益和要素禀赋状况，专心生产其最有利和有利较大或不利较小的产品，促成各国的专业化。

还可以扩大国民真实收入。

在自由贸易环境下，每个国家都根据自己的条件发展最擅于生产的部门，劳动和资本就会得到正确的分配和运用。

再通过贸易以较少的花费换回较多的东西，就能增加国民财富。

在自由贸易条件下，可进口廉价商品，减少国民消费开支。

（三）自由贸易的弊端及贸易自由化的现实困境自由贸易并非给各国都带来利益，自由贸易全球化使世界的两极分化越来越严重。

之所以形成这种局面，是因为富国群体总是从自己的利益出发，建立各种所谓的自由贸易区或世界经济组织，并制订有利于自己的规则，一旦形势有变而对他们不利，富国则依仗自己的经济实力要求重新改变规则。

从西方幼稚工业保护理论看我国幼稚产业的发展我国加入世贸组织的五年过渡期已结束，将逐步履行全面开放市场的承诺。

面对实力强大的国际竞争者，我国的幼稚产业该如何应对？本文从西方幼稚工业保护理论的角度，结合我国国情进行了分析，本文认为我国在继续保持已经具有比较优势的制造产业同时，应深入挖掘出这些行业当中的幼稚工业，以及努力培养整体都处于幼稚阶段的高科技产业。

此外，政府部门应创建良好的市场环境，建立公平的市场竞争机制，加大幼稚产业市场竞争强度；企业则应大力创新、提高产品质量及技术含量、树立民族品牌。

关键词：幼稚产业选择标准保护措施自2001年12月我国正式加入世界贸易组织以来，五年的过渡期已经结束，企业面临着开放市场所带来的国际冲击。

越来越多的跨国公司进入制造、高新技术、金融零售等行业，在带来先进产品的同时，也给我国民族工业的发展带来巨大的挑战。

如何在竞争激烈的国际环境下，选择并扶持发展我国幼稚产业是一个值得关注的问题。

幼稚产业相关理论综述1791年，美国的亚历山大•汉密尔顿（Alexander Hamilton）在《关于制造业的报告》中提出，美国政府应该用关税保护国内工业生产，抵御主要来自英国的进口商品。

之后，德国的弗里德里希•李斯特（Friedrich List）在《政治经济学的国民体系》（1841年）中更为系统地建立了幼稚工业保护理论。

其主要思想是：经济的发展是分阶段的，国家应当对经济实行强有力的干预，实行贸易保护政策，以抵御外国竞争，促进国内生产力成长。

约翰•穆勒（John Mill）研究了幼稚产业的特征，指出幼稚产业选择的三个标准：正当的保护只限于刚刚从外国引进技术并且正处于学习掌握过程中的产业；应保护那些不久以后取消保护也能生存和发展的产业；保护一段时间后，有可能变成有比较优势的产业。

巴斯塔布尔（Bastable）从保护成本和预期利润角度提出了幼稚产业的评判标准，认为：判断一种产业是否属于幼稚产业，不仅要看其将来是否具有竞争优势，还要在将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较才能确定。

结合国际成功经验保护我国幼稚产业论文编者按：本文主要从关于幼稚产业保护条款援引条件的条文规定；幼稚产业条款在现实中的运用两个方面进行论述。

其中，主要包括：援引第18条A 节的实体和程序要件、援引第18条C节的实体和程序要件、各种保障条款的适用条件均各不相同，不可替代、援引幼稚产业保护条款不需要以国内产业受到损害为前提、发展中国家可以援引18条以背离GATT规则的条件是“只能维持低生活水平”、人均国民生产总值、经过缔约方全体的非正式谈判为特定案件达成一份非官方名单、适用范围不清、没有必要再去界定C节所指的确切范围、中国是以发展中国家的身份恢复缔约国地位、我国政府对国民经济和社会发展规划的制定等，具体材料请详见。

摘要：WTO幼稚产业保护条款对于发展中国家保护本国幼稚产业十分重要，从援引该条款的实体和程序要件的分析入手，将其与其他保障条款作比较，侧重幼稚产业条款在实际操作上的问题，以探讨援引WTO幼稚产业保护条款与其他保障条款相比是否更具优越性。

关键词：保障条款；幼稚产业保护条款；援引条件WTO的主要宗旨是逐步实现贸易自由化，因此要降低关税，反对形形色色的限制贸易措施。

WTO幼稚产业条款是专门为发展中国家进行经济援助而设计的，以体现多边贸易体制对发展中国家利益的考虑。

它是WTO的“安全阀”之一，体现了对关税减让和取消数量限制的例外。

但援引该条款也必须符合特定的实体和程序要件。

探讨幼稚产业条款是否更具可行性，与其他保障条款相比是否援引条件更为宽松，对我国来说也具有重要的现实意义。

WTO幼稚产业条款(infantindustry)的主要内容体现在《1994年关税与贸易总协定》第18条之中，分为五个部分：引言、A节、B节、C节和D节，被学者们认为是专门的幼稚产业保护条款的，只是其中的A节、C节和D节。

其中的Ｄ节，广义上也属于幼稚产业保护条款的范围，但只适用于西方工业国家中相对不发达的国家，而且自1948年以来从未被援引过，形同虚设，本文不加讨论。

论对外贸易中保护幼稚产业的原则和措施选择(1)论文进口关税的保护功能弱化已成为必然趋势。

在这一趋势下，后起的发展中国家如何保护幼稚产业是个值得研究的课题。

保护幼稚产业是后起国家对外贸易政策的不可缺少的组成部分，也是一项难以操作的事业，操作失误不仅会使投入得不到产出，而且会造成福利损失和效率损失。

本文旨在探讨保护幼稚产业的若干原则和在进口关税水平递减趋势下的保护幼稚产业措施的选择。

一、保护幼稚产业的若干原则无论是亚当·斯密的绝对成本论和大卫·李嘉图的比较成本论，还是赫克歇尔和俄林的要素禀赋论，都认为实行自由贸易能够增进全人类的利益，对各国均有好处。

但是在现实中，各国却坚持民族利益高于一切，况且自由贸易的基本假定与当今世界经济的垄断竞争市场和规模经济递增的现实完全不符。

在理论上，许多经济学家主张一国应采取一定的措施保护幼稚产业。

在实践上，当今世界的大多数国家，特别是后起的发展中国家的对外贸易政策中都含有保护幼稚产业的政策成分。

也就是说，保护幼稚产业是大多数国家对外贸易政策的不可缺少的组成部分，通过保护幼稚产业促进幼稚产业发展，使其在国际市场上拥有竞争优势而谋取远期的动态比较利益。

然而，保护幼稚产业是一项有风险的事业，从历史上看，成功与失败的例子都有。

为了取得大于近期保护成本的远期的产出，政府在保护幼稚产业的操作中应考虑以下原则：1.科学选择幼稚产业。

选择幼稚产业失误被认为是保护幼稚产业的风险之一。

并非所有的尚未成长起来的产业都是幼稚产业。

综合汉密尔顿、李斯特、约翰·穆勒、小岛清、赫尔普曼、克鲁格曼等经济学家的理论，幼稚产业大致有四个方面的特征：（1 ）具有潜在动态比较优势。

幼稚产业应是有发展前途的产业，尽管近期内尚不具备比较优势和竞争优势，但是在保护一段时期之后该类产业能够成长起来，并在逐步取消保护之后有能力参与国际市场竞争。

（2 ）远期的产出要大于近期的保护成本。

幼稚产业保护是有成本的，如消费者福利的损失、生产效率的降低、资源配置及利益分配的扭曲等等，这些成本必须要小于远期的产出。

幼稚产业理论视角下我国零售业发展策略选择按照我国对WTO关于服务市场的开放承诺，我国零售业开放进程不断深化。

跨国零售商将享有完备的国民待遇，外商投资国内零售业的规模更大，地域范围更广。

在高度开放的竞争条件下，我国零售企业面临的形势更加严峻。

本文依据幼稚产业理论，对我国零售业的发展现状和存在的问题进行了分析，并提出了相应的政策建议。

关键词：幼稚产业零售业政府策略幼稚产业界定的理论基础与政策目标传统的国际贸易理论认为，自由竞争和自由贸易可以实现资源的最优配置，而保护主义的国家干预则会导致经济扭曲，降低社会福利水平。

与此不同，德国经济学家弗里德里希•李斯特则从19世纪前半期德国经济发展落后于英国的事实出发，继承了曾任美国财政部长的汉密尔顿的贸易保护思想，提出了幼稚产业理论，主张贸易保护。

该理论认为，亚当•斯密和大卫•李嘉图等人主张的自由贸易理论，从世界大同的背景出发，并未考虑到各国之间经济发展的巨大差异。

在经济水平相近的国家间，自由贸易可能会产生利益，存在互利；但在实践中，自由竞争对相对落后的国家未必有利。

李斯特认为，财富的生产力，或生产财富的能力比财富本身更重要。

“财富的原因与财富本身完全不同。

……财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍。

”他使用动态分析方法研究贸易对经济发展的影响，主张经济上相对落后的国家，应当采取贸易保护政策，以培养本国相关产业的竞争力。

基于李斯特的贸易保护主义思想，学者们从多个角度对贸易保护进行了研究，认为贸易保护的必要性在于：相对于先进国家强大的产业竞争，后进国家竞争力不足的产业应当被视为暂时性的幼稚产业或成长中的产业，需要某种程度的政策保护才能使其逐步发展壮大；否则，这些产业可能毁灭于强大的进口竞争压力之下，永远不可能为本国创造财富。

该理论进一步分析认为，由于技术经验不足、劳动生产率低下、产品成本高于世界市场价格而无法与国外产业竞争的产业，如果在关税、补贴等保护措施下，经过一个时期能够在自由贸易条件下获利，达到先进国家的水平而自立并保持发展的可持续性，这样的产业就是幼稚产业。