2021年最新的BRCGS食品安全第八版各部门内审检查表
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食品安全内部审核检查表
记录
页码： 是否合格
6.3 基础设施 6.4 工作环境 7.2 前提方案
7.4 危害分析
是否有改进程序的规定？ 应急处理结果是否做为管理评审的
输入？ 怎样提供资源以建立和保持实现本
准则要求所需的基础设施？ 如何提供资源以建立、管理和保持实
现本准则要求所需的工作环境？ 是否建立、实施和保持前提方案？ 方案是否有助于控制：食品安全危害
对每种食品安全危害进行评价？
是否描述所采用的方法，并记录食品
安全危害评价的结果？
基于 7.4.3 的危害评价，是否选择适 宜的控制措施组合，预防、消除或减 少食品安全危害至规定的可接受水 平。
7.5
7.6
7.9
7.10
8.3
*******有限公司内部检查表
审核区域：**部
时间：
审核员：
日期：
对应的标准要求 5.6.1 外部沟通 5.6.2 内部沟通
5.7 应急准备和响应
审核内容 是否建立沟通渠道以确保食品安全
信息得到充分地沟通？ 询问、沟通的文件是什么？方法有哪
些？ 怎样与以下各方进行沟通？供方和
分包商；顾客或消费者，特别是在产 品信息（包括有关预期用途、特定贮 存要求以及适宜时含保质期的说明 书）、问询、合同或订单处理及其修 改，以及包括抱怨的顾客反馈；主管 部门；对食品安全管理体系的有效性 或更新产生影响，或将受其影响的其 他组织。 内部沟通包括哪几种？是否包括：影 响食品安全岗位员工间的沟通； HACCP 小组信息； HACCP 小组信息怎样获得和传出？举 例 是否能够确保 HACCP 小组充分获取 可能影响食品安全的任何工艺变化， 怎么获得?怎样确保食品安全小组及 时获得变更的信息，包括，但不限于 如下例子：产品或新产品；原料、辅 配料和服务；生产系统和设备；清洁 和卫生计划；生产场所，设备位置， 周围环境；包装、贮存和分销系统； 人员资格水平和（或）职责及权限分 配；法律法规要求；与食品安全危害 和控制措施有关的知识；组织遵守的 顾客、行业和其他要求；来自外部相 关方的有关问询；表明与产品有关的 食品安全危害的抱怨；影响食品安全 的其他条件。 以上信息是否体现在食品安全管理 体系的更新中。 以上信息是否做为管理评审的输入。 是否建立、实施并保持程序，程序名 称？可以防止和解决哪些可能影响 食品安全的潜在紧急情况和事故？ 程序是否适宜？是否针对以往发生 过的情况？ 是否演练过这些程序？
完整内容的BRCGS食品安全全球标准第8版内部审核检查表【BRC内审】
Y
由品管部负责日常管理，向第三方审核专家进行咨询
2.1.2
应明确确定每一项HACCP计划的范围，包括所覆盖的产品和流程
Y
HACCP计划范围已覆盖所有产品和流程
2.2
前提方案, 对前提方案的控制措施和监程序须文件化，并在HACCP方案中得以评估。
2.2.1
前提方案包括以下方面,但不限于:
清洁及卫生
Y
前提方案PRP包括：清洁及卫生
Y
有明确组织架构图，并编写了各部门关键岗位的任职要求及职责，车间关键岗位的作业指导书，责任人缺席时，按人员替代名单执行
1.2.2
应确保所有雇员明白其职责,提供书面的工作指引以使其正确操作.
Y
培训，保留记录
2
食品安全计划--HACCP
2.1
HACCP食品安全小组 (步骤1)
2.1.1
HACCP计划应由跨部门,多学科的成员组成,如品质、生产、工程、其他人士、各成员应经过HACCP相关培训。
Y
前提方案PRP包括：过敏原控制
2.3.1
每个HACCP计划，应涵盖产品及工序，每个或每组产品的食品安全信息，以下不限于：
成分：如原材料，成分表，过敏原，配方
Y
HACPP计划均包含
成分的产地
1.1.3
应建立明确的目标，依照食品安全与质量政策和本《标准》维护并改进所生产产品的安全、合法性和质量，这些目标应包括：
形成书面文件,包括目标达成情况及采取的措施
Y
确定每年质量目标
明确的向员工传达
Y
质量目标分发到各部门
受到监督，至少每季度上报到高层管理.
Y
每季度呈报高层
1.1.4
应定期(,至少每年一次进行管理评审并保持记录.管理评审输入应包括:
由品管部负责日常管理，向第三方审核专家进行咨询
2.1.2
应明确确定每一项HACCP计划的范围，包括所覆盖的产品和流程
Y
HACCP计划范围已覆盖所有产品和流程
2.2
前提方案, 对前提方案的控制措施和监程序须文件化，并在HACCP方案中得以评估。
2.2.1
前提方案包括以下方面,但不限于:
清洁及卫生
Y
前提方案PRP包括：清洁及卫生
Y
有明确组织架构图，并编写了各部门关键岗位的任职要求及职责，车间关键岗位的作业指导书，责任人缺席时，按人员替代名单执行
1.2.2
应确保所有雇员明白其职责,提供书面的工作指引以使其正确操作.
Y
培训，保留记录
2
食品安全计划--HACCP
2.1
HACCP食品安全小组 (步骤1)
2.1.1
HACCP计划应由跨部门,多学科的成员组成,如品质、生产、工程、其他人士、各成员应经过HACCP相关培训。
Y
前提方案PRP包括：过敏原控制
2.3.1
每个HACCP计划，应涵盖产品及工序，每个或每组产品的食品安全信息，以下不限于：
成分：如原材料，成分表，过敏原，配方
Y
HACPP计划均包含
成分的产地
1.1.3
应建立明确的目标，依照食品安全与质量政策和本《标准》维护并改进所生产产品的安全、合法性和质量，这些目标应包括：
形成书面文件,包括目标达成情况及采取的措施
Y
确定每年质量目标
明确的向员工传达
Y
质量目标分发到各部门
受到监督，至少每季度上报到高层管理.
Y
每季度呈报高层
1.1.4
应定期(,至少每年一次进行管理评审并保持记录.管理评审输入应包括:
BRC(第八版)内审检查表(2019)
●清晰的不符合项纪录 ●能够胜任且经授权的适当人员对后果的评估 ●解决当前问题措施 ●纠正进程的适当时间框架 ●质量纠正问题的人员 ●对纠正措施已得到实施且有效的验证
审核员：
检查内容
符合情况 符合/不符合
3.7.3 3.8 3.8.1
3.9
3.9.1 3.9.2 3.9.3
●对不符合项根本原因的识别和任何必要纠正措施的实施，以防再次发生。 工厂是否就完成根本原因分析制定规程。作为最低要求，在下列情况下，根本原因分析是否用于执行持续改 善工作及防止不符合项再次发生： ●对不符合项的趋势分析显示，某种不符合项显著增加； ●某个不符合项给产品带来安全、合法或质量方面的风险。 不合格产品控制 公司应确保任何不符合规格要求的产品均得到有效的管理，以防止擅自放行。 应制定成文的不合格产品管理规程，具体包括： ●对员工识别和报告潜在不合格产品的要求 ●对不合格产品的醒目标识，（如直接贴标签或使用IT系统） ●安全贮藏，以防止意外放行，（如实际或基于计算机的隔离区） ●必要情况下向品牌所有者进行查证
应为环境监控计划定义适当的控制限值。 公司应制定当监测结果显示不能满足控制限值或阳性结果有增加趋势时要采取的纠正措施，并将其编制成文 。
4.11.8.3
公司是否至少每年一次，或在下列情况发生时，评估环境监控计划： ●加工条件、工艺流程或设备发生变化 ●科学信息有了新发展 ●计划未能识别一个重大问题（如，监管当局测试发现阳性结果，但工厂的监控计划未能发现） ●产品不合格（产品检测出阳性结果） ●持续的阴性结果（例如，工厂长期有阴性结果时是否评估其计划，考虑检测范围是否为工厂正确的部 分，检测的执行是否正确，检测目标是否为正确的微生物等）。
3.9.4 4.11.8
4.11.8.1 4.11.8.2
审核员：
检查内容
符合情况 符合/不符合
3.7.3 3.8 3.8.1
3.9
3.9.1 3.9.2 3.9.3
●对不符合项根本原因的识别和任何必要纠正措施的实施，以防再次发生。 工厂是否就完成根本原因分析制定规程。作为最低要求，在下列情况下，根本原因分析是否用于执行持续改 善工作及防止不符合项再次发生： ●对不符合项的趋势分析显示，某种不符合项显著增加； ●某个不符合项给产品带来安全、合法或质量方面的风险。 不合格产品控制 公司应确保任何不符合规格要求的产品均得到有效的管理，以防止擅自放行。 应制定成文的不合格产品管理规程，具体包括： ●对员工识别和报告潜在不合格产品的要求 ●对不合格产品的醒目标识，（如直接贴标签或使用IT系统） ●安全贮藏，以防止意外放行，（如实际或基于计算机的隔离区） ●必要情况下向品牌所有者进行查证
应为环境监控计划定义适当的控制限值。 公司应制定当监测结果显示不能满足控制限值或阳性结果有增加趋势时要采取的纠正措施，并将其编制成文 。
4.11.8.3
公司是否至少每年一次，或在下列情况发生时，评估环境监控计划： ●加工条件、工艺流程或设备发生变化 ●科学信息有了新发展 ●计划未能识别一个重大问题（如，监管当局测试发现阳性结果，但工厂的监控计划未能发现） ●产品不合格（产品检测出阳性结果） ●持续的阴性结果（例如，工厂长期有阴性结果时是否评估其计划，考虑检测范围是否为工厂正确的部 分，检测的执行是否正确，检测目标是否为正确的微生物等）。
3.9.4 4.11.8
4.11.8.1 4.11.8.2
食品安全小组内审检查表
是否建立和保持达到符合食品安全要求的基础设施？
基础设施包括那些？其维护情况怎样？
是否对基础设施进行验证？出验证记录？
经过危害分析、确定控制措施后，基础设施是否进行调整？如有是否记录
是，批准，总经理
相适应
是
热食类食品制作、配送等生产规范生产车间良好生产规范
卫生标准操作程序
是
厂区，厂房，设施，设备。使之保持良好状态，并防止对产品的污染（见表）
确定的监视方法和频率是否能及时判断、识别关键限值偏离？
建立了〈HACCP计划表〉对监测系统做出了规定。基本符合要求。
提供各CCP的监控记录
合格
7.7关键限值偏离采取的措施
HACCP计划中是否规定纠偏措施？所规定的措施是否有效，如何才能有效？
是否建立程序文件，对偏离时生产的不合格产品正确处置？
做出规定，规定的措施有效。
合格
7.3.2危害评价
是否对每种以识别的食品安全危害进行评价？
是否对将危害降至可接受水平的必需性及控制其达到规定要求做出判断？
是否依据危害风险性对其进行评价和分类？
是否指明在原料、加工和分销中危害被引入、产生或增加的程度？
是否对评价方法及结果进行记录？
对识别的危害进行了评价。见《危害评价单》，基本符合要求。见HACCP计划。
有程序文件。
合格
7.8确认、验证策划
是否对确认和验证进行策划？
确认、验证活动方法、频率、职责是否规定？
确认、验证活动应确定的内容是否规定？
策划是否符合要求？
是否对记录要求作出规定？
是否进行确认验证？查确认验证情况？
进行了确认验证策划。有验证控制程序。
对确认验证方法、频率人员职责等做出了规定。
基础设施包括那些？其维护情况怎样？
是否对基础设施进行验证？出验证记录？
经过危害分析、确定控制措施后，基础设施是否进行调整？如有是否记录
是，批准，总经理
相适应
是
热食类食品制作、配送等生产规范生产车间良好生产规范
卫生标准操作程序
是
厂区，厂房，设施，设备。使之保持良好状态，并防止对产品的污染（见表）
确定的监视方法和频率是否能及时判断、识别关键限值偏离？
建立了〈HACCP计划表〉对监测系统做出了规定。基本符合要求。
提供各CCP的监控记录
合格
7.7关键限值偏离采取的措施
HACCP计划中是否规定纠偏措施？所规定的措施是否有效，如何才能有效？
是否建立程序文件，对偏离时生产的不合格产品正确处置？
做出规定，规定的措施有效。
合格
7.3.2危害评价
是否对每种以识别的食品安全危害进行评价？
是否对将危害降至可接受水平的必需性及控制其达到规定要求做出判断？
是否依据危害风险性对其进行评价和分类？
是否指明在原料、加工和分销中危害被引入、产生或增加的程度？
是否对评价方法及结果进行记录？
对识别的危害进行了评价。见《危害评价单》，基本符合要求。见HACCP计划。
有程序文件。
合格
7.8确认、验证策划
是否对确认和验证进行策划？
确认、验证活动方法、频率、职责是否规定？
确认、验证活动应确定的内容是否规定？
策划是否符合要求？
是否对记录要求作出规定？
是否进行确认验证？查确认验证情况？
进行了确认验证策划。有验证控制程序。
对确认验证方法、频率人员职责等做出了规定。
BRCGS全球标准 食品安全 第8版 审核资料清单
BRC/V8所需文件资料清单1.1.1食品安全管理手册老总的签字。
1.1.2食品安全和质量文化的计划，对计划活动的评估证据。
1.1.3公司总的质量目标及各部门分解目标，及至少季度一次的评审记录。
1.1.4管理评审记录。
1.1.5至少月度一次的质量分析会会议记录。
1.1.6保密报告系统，上报内容的评估记录。
1.1.8外来法律法规清单。
1.1.9纸质或电子版标准标准变化的更新。
1.1.10审核证书上的审核截止日期不能过期。
1.1.11高层领导参加外审首末次会议。
1.1.12上次审核的不符合项整改记录。
1.2.1公司组织机构图和人员替代名单。
2.1.1HACCP计划，HACCP小组人员内审员培训证明，法律法规要求的特定培训记录或者证明（水产品HACCP FSPCA）。
2.1.2HACCP计划的数量。
2.2.1前提方案及前提方案的验证记录。
2.6.1流程图验证记录要有签字和日期。
2.7.1危害分析记录包含危害分析判断树。
2.9.1CCP点的关键限值判断依据。
2.12.1HACCP计划验证记录。
2.14.1HACCP计划的评审记录。
3.1食品安全管理手册3.2文件控制程序，变更记录，发放记录，作废回收记录，文件清单，电子档文件管理要求。
3.3记录控制程序记录保存期限保质期后加12个月，电子档记录的管理要求。
3.4内审计划安排，内审记录注意交叉审核，内审至少一年一次，内审的不符合项及其后的跟踪，内审检查表至少一月一次的内务检查记录。
3.5.1原辅料包材风险评估文件需根据其配方和组成进行分析合格供应商名录与现场审核中仓储或使用的货物交叉比对原料包括包材的接受和测试程序，供应商的批准程序及例外程序(例如:紧急情况)，已完成的调查问卷（低风险的产品）要有日期，供应商审计报告，供应商的GFSI认证证书的复印件，检查证书的状态，进行供应商审核的审核员的培训记录。
从代理那购买的供应商的BRC证书3.5.1.3供应商绩效评估表3.5.1.6供应商具有追溯系统的证据3.5.2原料包材的接收程序，原料验收记录有人员签字和日期，原料放行的记录有人员签字和日期，分析报告每批次都要有交叉比对其表格与结果是否与程序对应，检查程序执行的符合性。
2021版质量体系各部门内审检查表及审核记录
Y
Q:
、公司有无顾客财产和外部提供财产的管理要求？
2、公司有无按照规定要求识别和管理顾客的财产？
3、管理是否到位？是否有效？
负责人介绍：顾客财产主要为顾客的信息、客户的图纸及样件，公司进行统一登记、备案，目前没有发生过泄露的情况。
公司顾客提供的财产有图纸、样件。抽查客户山东临工
Y
、金利液压提供的下弯管等产品图，按规定进行管理，适宜、有效。
12、采购的信息有无能力的要求，包括所要求的人员资质？
13、外部供方与公司的接口是否确定？
14、公司有无对外部供方绩效的控制和监视的要求？有无实施？
15、公司有无拟在外部供方现场实施的验证或确认活动的要求？
16、外部供方控制信息是否有效？
以下方式对供方的进行绩效监视：进货检验/验证供方提供的产品合格证；数量/重量、名称、型号/规格的入库核对、验证。抽查4月份原材料进货检验记录，符合要求。
Q:
、是否明确Байду номын сангаас人员的能力要求?
2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘或其它措施使人员满足要求?
3、如何确保员工的管理意识？
4、人员意识是否满足体系运行的需要？
1)有无规定内外部沟通的内容？
2)沟通的时机对象有无确定？
3)沟通的方式接口是否明确？
8、沟通是否顺畅有效？
管理体系文件有无成文信息？
9、成文信息是否包含标准要求的内容？
在纠正措施管理规定中对要求进行了明确。
抽查，对内审提出的不符合项，得到了确认，进行了原因分析，并分析了原因的可行性和有效性，采取了相应的措施进行处理，对最终结果进行了跟踪验证及评审，确认符合要求。
Y
管理评审也提出了改进意见，对改进意见进行了评审，确定了改进要求、实施办法，并进一步追踪跟进实施效果，过程符合控制要求。
Q:
、公司有无顾客财产和外部提供财产的管理要求？
2、公司有无按照规定要求识别和管理顾客的财产？
3、管理是否到位？是否有效？
负责人介绍：顾客财产主要为顾客的信息、客户的图纸及样件，公司进行统一登记、备案，目前没有发生过泄露的情况。
公司顾客提供的财产有图纸、样件。抽查客户山东临工
Y
、金利液压提供的下弯管等产品图，按规定进行管理，适宜、有效。
12、采购的信息有无能力的要求，包括所要求的人员资质？
13、外部供方与公司的接口是否确定？
14、公司有无对外部供方绩效的控制和监视的要求？有无实施？
15、公司有无拟在外部供方现场实施的验证或确认活动的要求？
16、外部供方控制信息是否有效？
以下方式对供方的进行绩效监视：进货检验/验证供方提供的产品合格证；数量/重量、名称、型号/规格的入库核对、验证。抽查4月份原材料进货检验记录，符合要求。
Q:
、是否明确Байду номын сангаас人员的能力要求?
2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘或其它措施使人员满足要求?
3、如何确保员工的管理意识？
4、人员意识是否满足体系运行的需要？
1)有无规定内外部沟通的内容？
2)沟通的时机对象有无确定？
3)沟通的方式接口是否明确？
8、沟通是否顺畅有效？
管理体系文件有无成文信息？
9、成文信息是否包含标准要求的内容？
在纠正措施管理规定中对要求进行了明确。
抽查，对内审提出的不符合项，得到了确认，进行了原因分析，并分析了原因的可行性和有效性，采取了相应的措施进行处理，对最终结果进行了跟踪验证及评审，确认符合要求。
Y
管理评审也提出了改进意见，对改进意见进行了评审，确定了改进要求、实施办法，并进一步追踪跟进实施效果，过程符合控制要求。
食品安全管理体系审核通用检查表(适合各部门)
◆外部沟通的要求
√
◆ 外部沟通是否能确保给组织的产品提供充分的食品安全方面的信息？
◆ 当已知的食品安全维护是由食品链中其他组织控制时，是否要求这些组织给本组织提供充分的食品安全危害方面的信息？
◆ 沟通时是否做好了记录？
◆ 是否通过外部沟通，获得了顾客和主管部门对食品安全的要求？
◆ 执行得如何？
√
√
○对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废做出了规定，执行有效。
◆ 作废文件的管理
√
◆ 是否对保留的作废文件进行了标识和管理，以防止误用？
√
○公司暂无作废文件，将来发生作废文件的保留现象时，加盖“作废保留”印章予以标识。
4.2.3
记录控制
◆ 是否有对记录进行管理的程序？
审核员：
尹恩中、帅年球、陈挥鞭、张燕
ISO22000
条款
检查项目
是否适用
参考
文件
检查方法
检 查
结果记录
提 问
文件
查阅
现场
检查
4.2
文件要求
4.2.1
总则
◆ 检查有无形成文件的食品安全方针、目标
√
◆ 有无形成文件的食品安全方针、目标？
√
○食品安全方针、目标已形成文件。
◆ 检查有无ISO22000要求形成文件的程序和记录
◆ 是否有定期评审食品安全方针的规定？
◆ 最高管理者是否定期评审过食品安全方针？
◆ 如何对食品安全方针进行修订？
◆ 评审、修订的依据是什么？
√
√
√
√
√
○公司最高管理者在每年的管理评审会议上组织对食品安全方针进行评审，如有必要，根据相关法律法规对食品安全方针进行修改。
√
◆ 外部沟通是否能确保给组织的产品提供充分的食品安全方面的信息？
◆ 当已知的食品安全维护是由食品链中其他组织控制时，是否要求这些组织给本组织提供充分的食品安全危害方面的信息？
◆ 沟通时是否做好了记录？
◆ 是否通过外部沟通，获得了顾客和主管部门对食品安全的要求？
◆ 执行得如何？
√
√
○对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废做出了规定，执行有效。
◆ 作废文件的管理
√
◆ 是否对保留的作废文件进行了标识和管理，以防止误用？
√
○公司暂无作废文件，将来发生作废文件的保留现象时，加盖“作废保留”印章予以标识。
4.2.3
记录控制
◆ 是否有对记录进行管理的程序？
审核员：
尹恩中、帅年球、陈挥鞭、张燕
ISO22000
条款
检查项目
是否适用
参考
文件
检查方法
检 查
结果记录
提 问
文件
查阅
现场
检查
4.2
文件要求
4.2.1
总则
◆ 检查有无形成文件的食品安全方针、目标
√
◆ 有无形成文件的食品安全方针、目标？
√
○食品安全方针、目标已形成文件。
◆ 检查有无ISO22000要求形成文件的程序和记录
◆ 是否有定期评审食品安全方针的规定？
◆ 最高管理者是否定期评审过食品安全方针？
◆ 如何对食品安全方针进行修订？
◆ 评审、修订的依据是什么？
√
√
√
√
√
○公司最高管理者在每年的管理评审会议上组织对食品安全方针进行评审，如有必要，根据相关法律法规对食品安全方针进行修改。
BRCGS食品安全全球标准第8版各条款对应的文件要求及注意事项清单
1.至少每月进行一次沟通会议，保留会议记录
1.1.6
《保密报告程序》
《保密报告评审和处理记录》
1.至少要建立保密报告程序，提供相关的电话号码。
1.1.8
《行业信息和法律法规管理程序》
《行业信息和法律法规清单》
1.除了国内相关法规，还要注意收集销售国地区的法规
1.1.9
《BRC 食品安全（第八版）》标准
成。
3.11
3.11.1~3.1
1.4
《产品撤回/召回程序》
《产品召回演练报告》
《突发事件管理程序》
《应急预案》
《应急演练报告》
第四章
4.1
4.1.1~4.1.
5
《厂区位置图》、《厂区平面图》
1.厂区环境应整洁有秩序，避免滋生虫害；
4.2
4.2.1~4.2.
4
《工厂安全管理程序》
《食品防护计划》
《薄弱环节风险评估和应对措施》
《食品防护计划验证报告》
《员工安保和食品防护培训记录》
《限制区域平面图》
1.合理设置门禁和监控摄像头。
2.主要出入口应张贴限制区域标识；
3.关键入料口应设置上锁管理；
4.3
4.3.1~4.3.
5
《车间平面图（人流、物流）》
1.车间布局应合理
4.4
4.4.1~4.4.
10
/
1.硬件设施应维护良好，包括地面、天花板、墙体、门窗、照明设施等。
《来料检验报告》
供应商提供的COA报告企业自行抽样送检报告
3.5.3
《服务商管理程序》
《合格服务商名录》
《服务商资质评价报告》
《服务合同》
1.关键性服务应明确服务过程的管理要求，如运输、虫害控制、设备维修等；
1.1.6
《保密报告程序》
《保密报告评审和处理记录》
1.至少要建立保密报告程序，提供相关的电话号码。
1.1.8
《行业信息和法律法规管理程序》
《行业信息和法律法规清单》
1.除了国内相关法规，还要注意收集销售国地区的法规
1.1.9
《BRC 食品安全（第八版）》标准
成。
3.11
3.11.1~3.1
1.4
《产品撤回/召回程序》
《产品召回演练报告》
《突发事件管理程序》
《应急预案》
《应急演练报告》
第四章
4.1
4.1.1~4.1.
5
《厂区位置图》、《厂区平面图》
1.厂区环境应整洁有秩序，避免滋生虫害；
4.2
4.2.1~4.2.
4
《工厂安全管理程序》
《食品防护计划》
《薄弱环节风险评估和应对措施》
《食品防护计划验证报告》
《员工安保和食品防护培训记录》
《限制区域平面图》
1.合理设置门禁和监控摄像头。
2.主要出入口应张贴限制区域标识；
3.关键入料口应设置上锁管理；
4.3
4.3.1~4.3.
5
《车间平面图（人流、物流）》
1.车间布局应合理
4.4
4.4.1~4.4.
10
/
1.硬件设施应维护良好，包括地面、天花板、墙体、门窗、照明设施等。
《来料检验报告》
供应商提供的COA报告企业自行抽样送检报告
3.5.3
《服务商管理程序》
《合格服务商名录》
《服务商资质评价报告》
《服务合同》
1.关键性服务应明确服务过程的管理要求，如运输、虫害控制、设备维修等；
新版食品安全管理体系内审检查表(含检查内容)
用于监视和测量的软件，在使用前是否进行了确认？
查见有监视和测量资源，并提供了检测报告
符合
9.1监视、测量、分析和评价
是否对保证食品安全体系运行所需的监视和测量活动进行了规定、策划和实施？
在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？
监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？
查阅相关文件，了解对保证食品安全管理体系正常运转和不断改进而规定的监视和测量活动的合理性及充分性。
在公司领导下组织各部门负责人进行了食品安全管理体系策划，通过策划识别了体系所需的过程以及过程运行所需的文件、资源；确定了组织机构，并明确了各部门职责、权限分工；会议后组织编制了公司工作流程管理制度等体系文件。
符合
6.3变更的策划
食品安全策划是否体现了食品安全管理体系的持续改进？
食品安全策划的更改是否受控？更改期间是否保持了食品安全管理体系的完整性？
符合
8.7监视和测量
是否对确保服务符合规定要求所需的监视和测量设备进行了识别？是否配备了必要的监视和测量设备？
监视和测量设备的测量能力是否与测量要求相一致？
对监视和测量设备的控制是否满足标准中规定的各项要求？
发现监视和测量设备偏离校准状态时，对先前测量结果的有效性采取了哪些复评方式？是否根据复评结果采取了相应的纠正措施？
4、是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性
组织按照食品安全管理体系建立食品安全方针和目标，并持续改进，管理层通过举办培训、会议等方式向员工传达满足和相关法律法规的重要性，制定食品安全方针和目标，满足公司发展需要，最高管理层依据《管理评审控制程序》之规定时间间隔，至少一年进行一次管理评审，在会上，对公司食品安全方针目标的适宜性、充分性、有效性进行了评价，并保持了管理评审计划，管理评审输入鞥记录
查见有监视和测量资源，并提供了检测报告
符合
9.1监视、测量、分析和评价
是否对保证食品安全体系运行所需的监视和测量活动进行了规定、策划和实施？
在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？
监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？
查阅相关文件，了解对保证食品安全管理体系正常运转和不断改进而规定的监视和测量活动的合理性及充分性。
在公司领导下组织各部门负责人进行了食品安全管理体系策划，通过策划识别了体系所需的过程以及过程运行所需的文件、资源；确定了组织机构，并明确了各部门职责、权限分工；会议后组织编制了公司工作流程管理制度等体系文件。
符合
6.3变更的策划
食品安全策划是否体现了食品安全管理体系的持续改进？
食品安全策划的更改是否受控？更改期间是否保持了食品安全管理体系的完整性？
符合
8.7监视和测量
是否对确保服务符合规定要求所需的监视和测量设备进行了识别？是否配备了必要的监视和测量设备？
监视和测量设备的测量能力是否与测量要求相一致？
对监视和测量设备的控制是否满足标准中规定的各项要求？
发现监视和测量设备偏离校准状态时，对先前测量结果的有效性采取了哪些复评方式？是否根据复评结果采取了相应的纠正措施？
4、是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性
组织按照食品安全管理体系建立食品安全方针和目标，并持续改进，管理层通过举办培训、会议等方式向员工传达满足和相关法律法规的重要性，制定食品安全方针和目标，满足公司发展需要，最高管理层依据《管理评审控制程序》之规定时间间隔，至少一年进行一次管理评审，在会上，对公司食品安全方针目标的适宜性、充分性、有效性进行了评价，并保持了管理评审计划，管理评审输入鞥记录
质量环境食品安全管理体系全套内审检查表
4.4.2 记录控制
ISO 9001 条款
4.4.2 记录控制
ISO 14001 条款
4.5.4 记录控制
------ 精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载
-----
ISO 22000 条款
4.2.3 记录控制
◆是否有对记录进行 管理的程序？
适用 文件
提问
文件 查阅
◆程序中是否对记录的标识、收
√ √ √
√
√
√
√
√
√ √
◆外来文件的控制 ◆作废文件的管理
◆是否对外来文件的收集、审查、
√
批准、 归档、 发放、 使用、 评审、
更新、补充和作废等做了规定 ?
◆执行的如何 ?
√
◆是否对保留的作废文件进行标
√
识和管理，以防止误用 ?
一体化管理体系要求
检查内容
是否 参考
检查方法
续表 检查
4
一体化 条款
√
相关方带来的环境因素 ?
√
现场 检查
续表
检查 结果记录
√
9
7.2.2 与产品有 关的要求 的评审
------ 精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载
-----
◆如何进行环境影响
◆有无规定环境影响评价的方法、
评价 ?
准则和步骤 ? ◆有无重大环境因素清单 ? ◆评价结果是否合理 ? ◆对新项目和变化是否进行了环
◆有无 3 个标准要求形成文件的程
√
序和记录？
◆一体化管理体系要素（过程）间
√
的逻辑关系、文件的接口是否清
楚？
1
一体化 条款
4.2.2 综合 管理 手册
ISO 9001 条款
4.4.2 记录控制
ISO 14001 条款
4.5.4 记录控制
------ 精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载
-----
ISO 22000 条款
4.2.3 记录控制
◆是否有对记录进行 管理的程序？
适用 文件
提问
文件 查阅
◆程序中是否对记录的标识、收
√ √ √
√
√
√
√
√
√ √
◆外来文件的控制 ◆作废文件的管理
◆是否对外来文件的收集、审查、
√
批准、 归档、 发放、 使用、 评审、
更新、补充和作废等做了规定 ?
◆执行的如何 ?
√
◆是否对保留的作废文件进行标
√
识和管理，以防止误用 ?
一体化管理体系要求
检查内容
是否 参考
检查方法
续表 检查
4
一体化 条款
√
相关方带来的环境因素 ?
√
现场 检查
续表
检查 结果记录
√
9
7.2.2 与产品有 关的要求 的评审
------ 精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载
-----
◆如何进行环境影响
◆有无规定环境影响评价的方法、
评价 ?
准则和步骤 ? ◆有无重大环境因素清单 ? ◆评价结果是否合理 ? ◆对新项目和变化是否进行了环
◆有无 3 个标准要求形成文件的程
√
序和记录？
◆一体化管理体系要素（过程）间
√
的逻辑关系、文件的接口是否清
楚？
1
一体化 条款
4.2.2 综合 管理 手册
质量与食品安全管理体系内部审核检查表
质量安全管理体系内部审核检查表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量安全管理体系内部审核检查表续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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质量安全管理体系内部审核检查表续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量安全管理体系内部审核检查表续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量安全管理体系内部审核检查表续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量安全管理体系内部审核检查表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量安全管理体系内部审核检查表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量安全管理体系内部审核检查表续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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1.1.6
疑虑。用于报告疑虑的机制必须清晰的传达给员工。 应制定一个流程来评估任何上报的疑虑。评估记录，以及必要时采取的行动，都应该有
Y
已制定员工报告管理程序
书面记录。
1.1.7
高层管理应提供足够的人力和财力资源,以符合本标准之食品安全要求及以HACCP为基础 的食品安全计划.
Y
成立食品安全小组
1.1.8
工厂应制定和维护一个清晰的计划来开发和不断改进食品安全和质量文化。包括：
包括工厂内影响产品安全的所有部分、定义明确的活动。
一个行动计划，说明这些活动将如何实施和衡量，以及计划时间表。
对已完成活动的有效性的评估。
1.1.3
应建立明确的目标，依照食品安全与质量政策和本《标准》维护并改进所生产产品的安 全、合法性和质量，这些目标应包括：
应有收集和掌握最新法规变化, 科技发展,行业动态,原材料真伪鉴别的新风险，包括原 料供应链,所在国及销售国.
Y
收集行业最新的法律法规以及食品替换掺假事 件
1.1.9
公司必须拥有原装正版的全球食品安全标准或电子真实原始版本.
Y
有正版BRC标准第八版电子版
1.1.10
再次通告审核发生在证书上注明的再次审核日期之前,不是指证明有效期.否则记严重不 符.
Requirement标准要求
Conforms符 合情况
Y, N.
Details检查内容
2
食品安全计划--HACCP
2.1 2.1.1
2.1.2 2.2 2.2.1
HACCP食品安全小组 (步骤1)
HACCP计划应由跨部门,多学科的成员组成,如品质、生产、工程、其他人士、各成员应 经过HACCP相关培训。 HACCP组长具有深厚相关资历,经验及能力. 组员应对应HACCP知识和有关的产品,工艺, 危害的知识.
如果公司内部没有相应专业人士,可咨询外部专家,但日常管理仍由公司负责.
应明确确定每一项HACCP计划的范围，包括所覆盖的产品和流程
前提方案, 对前提方案的控制措施和监程序须文件化，并在HACCP方案中得以 评估。
前提方案包括以下方面,但不限于:
Y
食品安全小组由各部门高层负责人和质量部成 员组成，并参加公司HACCP相关培训
2021年最新的BRCGS食品安全第八版各部门内审检查表
审核日期：2021.01.13
审核部门：高级管理层
审核人员：
标准编号
Requirement标准要求
符合情况 Y, N.
Details检查内容
1 1.1
1 1.1 1.1.1
高级管理层承诺
高级管理层承诺与不断改善 工厂的高级管理层应展现他们全面承诺实施《食品安全全球标准》的各项要求和可促进食品安全和质量管理不断改善的流程。
■内部审核、第二方和/或第三方机构审核情况.
Y
总结内审和第三方审核情况
■任何没有完成的目标，了解背后的额原因，该信息应在设定未来目标时使用。
Y
包含
■客户投诉,客户满意度调查结果.
Y
销售部收集客户投诉和满意度调查，品管部做 分析防范改进
■突发事件,纠正措施,意外结果及不合格物料. ■对HACCP体系、食品防护和真伪鉴别体系管理的审查 ■资源需求.
管理承诺 高层管理应证明其承诺已符合全球食品安全标准的要求,并持续改善其食品安全及品质管理.
管理承诺及持续改善
应建立书面安全和质量政策,证明工厂已履行其义务来确保生产安全及合法的产品,并对 消费者承担责任,应包括:
由对工厂运营负有全责的人签字
Y
形成质量方针，总经理签字
全员传达(参与)
Y
培训传达
1.1.2
Y
审核有效期为1年，到期前提前28天安排审核
1.1.11
最高管理者或运营经理应参加BRC第三方审核时的首/末次会议，保证在审核期间根据需 要随叫随到
Y
管理者和相关各部门经理可以随叫随到
1.1.12 高层管理必须确保上次审核不符项的根本原因得到有效解决,防止重复发生
Y
内审不符合报告高层审批签字确认
1.1.13
1.2.2
应确保所有雇员明白其职责,提供书面的工作指引以使其正确操作.
审核日期： 2021.01.13
审核部门：HACCP小组
有明确组织架构图，并编写了各部门关键岗位
Y
的任职要求及职责，车间关键岗位的作业指导
书，责任人缺席时，按人员替代名单执行
Y
培训，保留记录
审核人员：
BRC Requirement No. 标准编号
形成书面文件,包括目标达成情况及采取的措施
Y
确定每年质量目标
明确的向员工传达
Y
质量目标分发到各部门
受到监督，至少每季度上报到高层管理.
Y
每季度呈报高层
1.1.4
应定期(,至少每年一次进行管理评审并保持记录.管理评审输时间范围.
Y
对上一次的管理评审输出做汇总
应每月召开会议识别并产品安全性\合法性和质量问题,并对相应问题采取及时的纠正行
1.1.5 动,并保留相关会议记录。
Y
每月召开一次质量分析会议，上交品管部保留
员工必须清楚的知道，他们必须向指定的经理报告任何不安全或者不合格的产品或原
应制定保密报告系统，以便让员工报告与产品安全、完好性、质量和合法性有关的任何
BRC全球标准的标志以及对认证状态的描述只能依据本（标准）审核协议部分（第3章， 第5.6节）
Y
符合
1.2
组织架构,职责及权限
公司应有明确的组织架构及注明人员以确保产品安全性,合法性和质量的高效管理
1.2.1
应建立清晰的组织架构图,应明确划分确保食品安全、合法性和质量的各项活动的管理 责任,应当进行清晰的分配，并被相关责任的管理人员所了解。当责任人缺席时，应当 有书面规定，制定相应的替代人.
Y
对内审不合格项目进行纠偏
质量部对HACCP体系、食品安全防护计划进行
Y
评估以及供应商原辅料可能存在替换或欺诈情
况进行评估
Y
各部门对资源需求汇报
管理评审输出结果及措施应通知相关人员在规定的时间内落实执行,会议记录应编制成 文且用于更新修订目标.
Y
开具不合格报告，责令5个工作日内改进完成； 形成内审报告
HACCP组长胡希亮具有深厚相关资历,经验及能
Y
力；组员应对应HACCP知识和有关的产品,工
艺,危害的知识
Y
由品管部负责日常管理，向第三方审核专家进 行咨询
Y
HACCP计划范围已覆盖所有产品和流程
清洁及卫生
Y
前提方案PRP包括：清洁及卫生
虫害控制
Y
前提方案PRP包括：虫害控制
设施设备维护程序
Y
前提方案PRP包括：设施设备维护程序