东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0024

东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.上市公司发行新股信息披露的一般要求是()。

A.上市公司在公开发行证券前的25个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅B.上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅C.上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间D.上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊2.负债毒丸计划的含义是()。

A.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)B.负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力C.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”D.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理3.证券交易的特征主要表现在()。

A.收益性、流通性、安全性B.安全性、收益性、流动性C.收益性、流动性、风险性D.风险性、收益性、流通性4.2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度5.关于外部融资说法正确的是()。

东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0004试卷总分:100 得分:100一、单选题(共13 道试题,共52 分)1.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。

产权界定应当依据()的原则进行。

A.投资优先B.谁投资、谁拥有产权C.出资时问先后D.出资额多少答案:B2.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。

A.内部融资与间接融资B.直接融资与问接融资C.股权融资与债务融资D.股权融资与问接融资答案:C3.证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。

A.净资产B.利润率C.净资本D.总资产答案:C4.()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。

A.公司法人财产的独立性B.公司法人财产的完整性C.公司法人财产的稳定性D.公司法人财产的合法性答案:A5.证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

A.3％B.5％C.2％D.10％答案:C6.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

A.20％B.30％C.50％D.100％答案:A7.按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。

A.尽职调查B.清产核资C.财务审计D.资产评估答案:B8.关于外部融资说法正确的是()。

A.外部融资是来源于公司外部的融资B.外部融资效率低C.外部融资成本低D.外部融资风险小答案:A9.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。

A.10B.15C.20D.30答案:C10.2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度答案:A11.《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0021
()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。

A:董事会
B:股东大会
C:监事会
D:经理层大会
参考选项：B
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。

A:推荐
B:上市保荐人
C:审批
D:核准
参考选项：B
根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。

A:20％
B:50％
C:10％
D:30％
参考选项：D
2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。

A:《证券法》
B:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C:《公司法》
D:《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
参考选项：B
按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。

A:内部融资与间接融资
B:直接融资与问接融资
C:股权融资与债务融资
D:股权融资与问接融资
参考选项：C
无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。

A:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
1。

(单选题)1: 独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。

A: 4B: 6C: 8D: 10标准解题:(单选题)2: 根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。

A: 20％B: 50％C: 10％D: 30％标准解题:(单选题)3: 不属于内部融资特点的是()。

A: 自主性B: 有限性C: 低成本性，低风险性D: 高效率性标准解题:(单选题)4: 《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。

"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。

独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。

A: 股东大会B: 监事会C: 董事会D: 总经理标准解题:(单选题)5: 召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。

A: 10B: 15C: 20D: 30标准解题:(单选题)6: 关于外部融资说法正确的是()。

A: 外部融资是来源于公司外部的融资B: 外部融资效率低C: 外部融资成本低D: 外部融资风险小标准解题:(单选题)7: 2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A: 首次公开发行股票询价制度B: 上市保荐制度C: 上市审核制度D: 股票定价制度标准解题:(单选题)8: 证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

A: 3％B: 5％C: 2％D: 10％标准解题:(单选题)9: 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。

A: 10％B: 100％C: 30％D: 50％标准解题:(单选题)10: 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。

《证券发行与交易实务》综合练习题(doc 15页)《证券发行与交易实务》综合练习一、单项选择题 (只有一个正确答案)【1】"关于善意收购，下列描述正确的是()。

A: 是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。

收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件B: 是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为C: 又称友好收购，是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购D: 是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行动遭到目标公司的反对，而收购者仍要强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商，而突然提出收购要约答案: C【2】"对承销商备案材料的合规性审核由()执行。

A: 证券交易所B: 保荐人C: 中国证监会D: 中国证券业协会答案: D【3】"负债毒丸计划的含义是()。

A: 目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”B: 负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力C: 规定目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)D: 目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理答案: B【4】"公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，在讨论内部筹资时主要是指利用()来筹集资金。

A: 折旧B: 资本公积金C: 留存收益D: 公益金答案: C【5】"公司内部自有资金的特点是()。

一、单项选择题（下列每小题的备选标准答案中，只有一个正确标准答案)
1. 关于上海证券交易所市场A股送股日程安排说明不正确的是（）。

A. 申请材料送交日为T-5日前
B. 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C. 公告刊登日为T日
D. 股权登记日为T+6日
标准答案：D
2. 关于善意收购，下列描述正确的是（）。

A. 是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行动遭到目标公司的反对，而收购者仍要强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商，而突然提出收购要约
B. 是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。

收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件
C. 是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为
D. 又称友好收购，是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购
标准答案：D。

东财《证券发行与交易实务》在线作业二
一、单选题（共13 道试题，共52 分。

）
1. 《公司法》第一百二十四条规定————选择："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。

董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。

公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。

A. 董事长董事会
B. 总经理董事会
C. 股东大会董事长
D. 董事长监事会
————选择：A
2. 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。

A. 10％
B. 100％
C. 30％
D. 50％
————选择：B
3. （）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

A. 《证券法》
B. 《格拉斯－斯蒂格尔法》
C. 《金融服务现代化法案》
D. 《公司法》
————选择：C
4. 召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
————选择：C
5. 证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

A. 3％
B. 5％
C. 2％
D. 10％。

东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0008
2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A:首次公开发行股票询价制度
B:上市保荐制度
C:上市审核制度
D:股票定价制度
答案：A
按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。

A:直接融资与间接融资
B:内部融资与间接融资
C:直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
答案：A
无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。

A:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C:直接作为投资折股，产权归控股公司
D:直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
答案：A
发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。

股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。

A:300万元
B:200万元
C:1亿元
D:500万元
答案：D
2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。

A:《证券法》
B:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C:《公司法》
D:《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
答案：B。

东北财经大学15春证券发行与交易实务在线作业东财15春《证券发行与交易实务》在线作业一试卷总分：100 测试时间：--一、单选题（共13道试题，共52分。

）1.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。

A. 3000B. 5000C. 1000D. 2000满分：4分2.我国采用资产评估的方法主要有()。

A. 收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法B. 现行市价法和清算价格法C. 重置成本法和清算价格法D. 收益现值法和现行市价法满分：4分3.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于()。

A. 20％B. 30％C. 50％D. 100％满分：4分4.()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。

A. 价值重估B. 股价评估D. 账务清理满分：4分5.无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。

A. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产B. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利C. 直接作为投资折股，产权归控股公司D. 直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权满分：4分6.《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。

董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。

公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。

A. 董事长董事会B. 总经理董事会C. 股东大会董事长D. 董事长监事会满分：4分7.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0024召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。

A:10B:15C:20D:30答案：C2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A:首次公开发行股票询价制度B:上市保荐制度C:上市审核制度D:股票定价制度答案：A证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

A:3％B:5％C:2％D:10％答案：C对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。

A:根据购人成本以及该项资产具备的获利能力B:根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力C:根据该项资产具有的获利能力D:根据市价答案：C在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。

A:30％B:65％C:50％D:10％答案：B2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。

A:《证券法》B:《证券发行上市保荐制度暂行办法》C:《公司法》D:《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》答案：B1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。

A:中国工商银行B:中国农业银行C:国家开发银行D:中国进出口银行答案：C证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

A:10B:20C:30D:15答案：B。