内控规章制度调研表

公司内控制度方面的基本情况说明2011年4月14日一、制度体系的基本情况：截至到目前，公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件（含各类管理办法、实施细则、工作流程）共计57份，其中：安全、综治管控类11份，生产组织、服务质量管控类13份，固定资产、设备及工程管控类6份，人力资源管控类（包括干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培训、考勤休假加值班管理、社会统筹管理等）14份，物资采购、后勤管控类4份，财务管控类3份，其它管控类6份。

今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需，公司对2011年之前出台的规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出60份现行规章制度，并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。

60份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的45份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中的12份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止了3份文件。

二、制度执行情况及相关措施：总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购置，都能按照集团和公司的规定去处理。

采取的具体措施：总的来说把握了以下原则：1、集团有明确规定的，按集团规定执行；2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。

1、抓好制度的“制定”环节：一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。

公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。

违反公司规章制度调查表尊敬的员工，您好！为了保持公司的正常秩序和规章制度的严肃性，我们特别制定了本调查表，对公司制度进行全面的检查和调查，以确保公司的稳定和发展。

请您如实填写以下内容，我们会严格保密您的个人信息。

一、个人基本信息：姓名：部门：职务：入职时间：联系方式：二、违反公司规章制度的情况：1. 是否在工作时间内私自使用手机或电脑？2. 是否经常迟到或早退？3. 是否未经批准私自请假或早退？4. 是否擅自携带家属或朋友进入公司？5. 是否私自转让或泄露公司机密信息？6. 是否擅自使用公司资源或物品？7. 是否在工作期间长时间无故缺席？8. 是否对上级领导态度不尊重或出言不逊？9. 是否违规交际或谈恋爱影响工作？10. 是否有违规聚餐、聚会等社交行为？11. 是否在工作时间内与同事发生纠纷或冲突？12. 是否私自留宿在公司办公室或其他地方？13. 是否有其他违反规章制度的行为？三、问题描述：请对以上提到的每一个问题进行具体描述，并解释原因。

四、改正措施：请对以上提到的每一个问题提出改正的具体措施，并说明如何避免再次犯错。

五、意见建议：请对公司的规章制度提出您的意见和建议，以帮助公司更好地管理和运营。

六、附加说明：请在此处补充并解释其他你认为需要说明的事项。

感谢您的配合和理解！公司将根据您的回答进行严格的审核和分析，并制定相应的改进措施。

同时，我们也会对不合规定的行为做出相应的处理，以维护公司的正常秩序和规章制度的严肃性。

公司管理部日期：________以上为违反公司规章制度调查表，望各位员工认真填写，谢谢合作！。

内控组织及制度建设情况内控组织及制度建设是企业管理中的重要环节，对于企业的稳定发展和风险控制具有重要意义。

下面将就内控组织及制度建设情况进行分析。

一、内控组织建设情况内部控制组织结构是企业内部控制的核心，合理的组织结构能够有效地推动内部控制的落地和发展。

在许多企业中，内部控制组织结构比较清晰，一般包括内部控制委员会、内部审计部门和风险管理部门等。

1.内部控制委员会：内部控制委员会是企业内部控制的决策机构，负责内控策略的确定、内控政策的制定和内部控制制度的建立等工作。

该委员会一般由企业高层管理人员组成，包括董事长、总经理、财务总监等。

内部控制委员会具有较高的权威性和决策权，能够有效协调各部门之间的利益关系，从而推动内部控制工作的开展。

2.内部审计部门：内部审计部门是企业内部控制的执行机构，负责对企业内部控制制度的执行情况进行监督和评估，发现并纠正内部控制缺陷。

该部门一般由具有相关专业背景和经验的专业人员组成，独立于企业其他部门，确保其工作的客观性和独立性。

内部审计部门通过定期的内审工作，对企业内部控制的状况进行全面的检查和评估，为企业提供改进内控管理的建议和意见。

3.风险管理部门：风险管理部门是企业内部控制的支持机构，负责对企业面临的各类风险进行识别、评估和管理，帮助企业建立健全的风险管理体系。

该部门一般由风险管理专业人员组成，通过制定风险管理政策和程序，加强对企业风险的管理和控制。

风险管理部门与内部审计部门互相配合，形成良好的内控管理体系，为企业的稳定运营提供保障。

二、内控制度建设情况内部控制制度是企业内部控制的重要组成部分，是通过规范各项业务流程和操作规范，实现对企业目标的有效管理和控制。

下面将从制度的建立、实施和监督等方面进行分析。

1.制度的建立：企业内部控制制度的建立需要充分考虑企业的特点和业务需求，在内部控制委员会的领导下制定相关的政策和制度。

内部控制制度应当包括制度的编制、审批和变更等程序，明确内部控制的责任和要求，以及各个部门的职责和权限。

事业单位内控制度规章制度事业单位是国家机关、事业单位、社会团体、企业、事业组织的统称，它们是公共服务和社会管理的重要组成部分。

事业单位内控制度是指为规范事业单位运作、保障事业单位利益和维护社会公共利益而制定的制度规章制度。

事业单位内控制度的建立和完善对于提高事业单位的管理效率、提高内部运作的透明度和规范化程度具有重要意义。

下面将从事业单位内控制度的概念、作用、内容、建立、实施等方面进行详细阐述，以期为事业单位内控制度的完善提供一定的参考。

一、事业单位内控制度的概念事业单位内控制度是指为事业单位日常运行、管理和决策提供基本框架和原则的制度规章制度。

内控制度是对事业单位运行过程的一种管理方法，是通过事前、事中、事后的一系列控制措施，保障事业单位的财务、人力资源和行政管理活动的安全、有效和合法运行。

内控制度侧重于建立合理的内部管理机制，规范事业单位的行政行为，确保事业单位的财务稳健和资源高效利用。

事业单位内控制度的建立和完善有利于提高事业单位的管理水平和运作效率，促进事业单位的可持续发展。

二、事业单位内控制度的作用1.保障事业单位的经济利益。

内控制度通过规范事业单位的各项行政行为，有效防范和化解各种经济风险，保护事业单位的财务利益和资产安全。

2.提高事业单位的管理效率。

内控制度通过明确事业单位的管理权限和责任，完善事业单位的组织结构和决策程序，优化事业单位的工作流程，提高事业单位的管理效率和运作效果。

3.增强事业单位的抵抗风险能力。

内控制度通过建立一套完善的风险管理机制，有效识别、评估和控制各类风险，提高事业单位的抵抗风险能力，保障事业单位的可持续发展。

4.规范事业单位的行为准则。

内控制度通过规范事业单位的各项行政行为，增强事业单位的自律性和规范性，维护事业单位的公信力和形象。

5.加强事业单位的监督和审计。

内控制度通过建立健全的内部监督和审计制度，强化对事业单位各项行政行为的监督和检查，提高事业单位的透明度和规范化程度。

内部检查工作计划范文表格序号项目名称负责人检查对象时间安排检查内容工作要求1 公司财务内部控制王经理财务部门 3月1日-3月5日 1. 财务制度执行情况2. 内部控制流程是否严谨3. 资金使用是否规范 -检查财务人员执行财务制度的情况-核实内部控制流程是否有疏漏-检查资金使用记录和凭证的合规性 1. 对员工进行培训，提高财务执行意识2. 及时纠正内部制度不规范的情况2 人力资源管理张经理人力资源部门 3月8日-3月12日 1. 人事档案管理情况2. 招聘流程是否规范3. 员工绩效考核情况 -审核员工档案的存档规范性-检查招聘流程的合规性及记录-调查员工绩效考核的执行情况 1. 提供人力资源管理培训2. 完善招聘流程，规范记录3 生产管理李经理生产部门 3月15日-3月19日 1. 生产流程是否规范2. 设备维护情况3. 产品质量检查 -检查生产流程的合规性-查看设备维护记录-抽查产品质量检查记录 1. 对生产人员进行设备维护培训2. 建立产品质量检查台账4 安全生产管理赵经理安全管理部门 3月22日-3月26日 1. 安全生产流程执行情况2. 安全设备检查3. 安全培训情况 -检查安全生产流程记录-查看安全设备检查记录-重新进行安全员工培训 1. 提高员工安全意识2. 更新安全生产管理制度5 销售管理刘经理销售部门 3月29日-4月2日 1. 销售流程是否规范2. 销售人员绩效考核情况3. 客户投诉情况 -检查销售流程记录-审核销售人员绩效考核记录-分析客户投诉情况 1. 提供销售人员绩效考核培训2. 设立客户投诉处理机制备注：此表格为公司内部检查工作计划，旨在加强对各部门内部工作流程的检查和监督，促进公司内部管理的规范和有效运作。

【调研问卷模板】行政事业单位内部控制调查问卷1. 您所在单位属于.行政事业单位事业单位2. 您对《行政事业单位内部控制规范》的了解情况基本不了解大概了解了解熟悉很熟悉3. 您对《行政事业单位内部控制规范》的了解渠道财政部门文件有关杂志相关网站教育培训其他4. 您认为《行政事业单位内部控制规范》对贵单位是否适用. 不适用勉强适用基本适用适用很适用5. 您认为内部控制对单位管理的重要程度.不重要一般重要较重要非常重要6. 您所在的单位是否有内部控制制度.没有内部控制制度没有内部控制制度，但有相关不成文的规定有较基本的成文制度有完善的内部控制制度，但执行情况一般有完善的内部控制制度，并能够有效的执行7. 您所在单位具体负责内部控制建设的职能部门: 财务部单位主要负责人内部审计部门新设内控部门其他部门未明确部门8. 您认为单位内部控制的执行效果.基本无效部分有效一般有效较有效很有效果9. 您所在单位主要的内部控制手段. （可多选）全面预算合同管理内部信息传递信息系统10. 目前您所在单位的内部控制实施现状. （可多选）预算管理收支管理采购管理资产管理工程项目财务报告其他11. 您认为您所在单位内部控制的薄弱环节是.没有内部控制制度内部控制制度本身的缺陷内部控制制度的执行效果内部控制制度本身缺陷和执行效果12. 您所在单位建立了以下哪些制度（可以多选）.会计人员的工作岗位设置各会计工作岗位人员工作分工对各会计工作岗位的奖惩制度各会计工作岗位的职责和标准以上都没有13. 您所在单位发生过哪些行为（可以多选）单位负责人指使会计人员进行违规会计事项单位负责人对会计人员抵制会计违法行为提出意见拒绝接受不合法、不合理的原始凭证对于手续不全的财务收支，并没有退回和要求更正对于违反单位会计制度的行为没有进行制止，或制止无效后没有及时向负责人报告单位对于会计人员的工作没有奖惩标准和制度以上都没有14. 您认为您所在单位会计工作不规范的原因是（可以多选）.单位领导指使，会计人员没办法会计人员职业素质和综合素质不高单位内部财务制度不完善社会大环境导致会计人员无法规范开展工作本单位会计工作很规范15. 您认为影响行政事业单位内部控制的不利因素有（可以多选）社交方式，无法避免对规章制度的执行不严格内部权责不清，职能重叠没有有效的激励机制其他因素16. 您在单位的职务是.领导班子成员部门负责人一般人员其他17. 您所在的部门是.行政部门业务部门纪检监察部门财务部门审计部门其他部门18. 您在单位工作年限是. 1年以内1－2年3－5年5年以上19. 您的性别.男女。

蒙牛内部控制规章制度一、引言蒙牛集团作为中国乳制品行业的领先企业之一，拥有庞大的规模和广泛的市场份额。

为了规范企业的内部运作，确保风险控制和合规性，蒙牛集团制定了一系列内部控制规章制度，以确保企业的持续稳定发展。

二、内部控制的定义和目标内部控制是企业为了达到经营目标，在组织结构、业务流程和人员行为上采取的一系列措施和机制。

蒙牛集团的内部控制目标主要包括以下几个方面： 1. 维护企业的财务稳定和安全：确保企业的财务报表真实、准确、完整，防止财务造假和误导性信息的传播。

2. 风险管理和控制：及时识别和监控企业面临的各类风险，并采取有效措施进行风险管理和控制。

3. 保障企业资源的有效利用：优化资源配置，提高效益，避免资源浪费。

4. 合规性管理：确保企业的经营活动符合相关法律法规和企业政策。

三、内部控制的组成要素蒙牛集团的内部控制主要包括以下几个组成要素： 1. 企业目标：明确企业的战略目标和经营目标，作为内部控制的指导方向和评价标准。

2. 管理环境：包括企业的组织结构、企业文化、管理层面对内部控制的重视程度等因素。

3. 风险评估：对企业面临的各类风险进行识别、评估和分类，并确定相应的风险管理措施。

4. 控制活动：设立适当的控制措施和监督机制，确保业务活动的合规性和风险控制的有效性。

5. 信息和沟通：建立健全的信息系统，对企业内外部信息进行收集、传递和共享，保证决策的准确性和及时性。

6. 监督评价：对企业内部控制进行定期的监督和评价，及时发现问题并采取措施加以改进。

四、蒙牛集团内部控制规章制度1. 公司治理•1.1 董事会成员的任命和离任•1.2 董事会决策程序和决策权限的分配•1.3 独立董事的任命和独立性要求•1.4 高管层的职责和权力分配•1.5 董事、高管和员工的行为准则2. 财务管理与控制•2.1 财务报表编制和披露规定•2.2 资产负债管理和资金流动控制•2.3 预算管理和费用控制•2.4 资产管理和固定资产盘点•2.5 会计核算和审计工作的监督和检查3. 风险管理与控制•3.1 风险识别和评估方法•3.2 业务流程和流程控制•3.3 公司内控文化和员工培训•3.4 安全和保密管理•3.5 经营风险和市场风险管理4. 合规性管理•4.1 法律法规合规性管理•4.2 内部合规管理制度和流程•4.3 风险合规和内部审计•4.4 反腐败和贿赂防控•4.5 知识产权保护和管理5. 信息和沟通管理•5.1 内部信息系统和业务数据管理•5.2 员工的信息披露和沟通渠道•5.3 领导层和员工间的沟通机制•5.4 外部信息披露和公关管理•5.5 信息安全和网络安全管理6. 监督评价与改进•6.1 内部控制监督与评价机制•6.2 内外部审计与评估•6.3 问题发现和整改措施•6.4 绩效评估和激励机制•6.5 内部控制制度的不断改进五、总结蒙牛集团内部控制规章制度是企业持续稳定发展的重要保障。

人事规章制度培训调查表
尊敬的同事们：
为了更好地了解公司员工对人事规章制度培训的需求和意见，以便不断优化培训内容和方式，特制作此调查表，请您拿出几分钟时间填写，谢谢！
第一部分：个人基本信息（请如实填写）
姓名：
部门：
职务：
工作年限：
第二部分：对公司人事规章制度培训的认知
1、您是否已经参加过公司组织的人事规章制度培训？（）是（）否
2、您认为公司对人事规章制度的培训内容是否足够全面？（）是（）否
3、您对公司的人事规章制度了解程度如何？（）了解较多（）了解一般（）了解较少
第三部分：对人事规章制度培训的满意度
4、您对公司已经提供的人事规章制度培训满意度如何？（）很满意（）满意（）一般（）不满意
5、您认为公司应当对哪些方面的人事规章制度进行重点培训？（请勾选）
（）公司章程及管理规定
（）劳动合同和劳动合同解除制度
（）薪酬福利制度
（）假期制度
（）奖惩制度
（）其他，请注明：
第四部分：对人事规章制度培训的建议和意见
6、您对公司目前的人事规章制度培训有哪些建议？（请提出）
7、您对公司未来的人事规章制度培训有哪些期待？（请提出）
谢谢您的配合和参与！我们会认真汇总您的意见和建议，并及时进行调整和改进。

如果您还有其他想说的，欢迎补充在下方：
（备注：请将填写完毕的调查表交给人事部同事，或直接发送至**************）。

内控规章制度的沟通与反馈机制内控规章制度是组织实施内控的重要依据，它为组织内部明确了各项制度和规定，以确保各项业务活动合规、高效、可控。

然而，仅有完善的规章制度并不足以确保内控的有效运行，还需要建立一套有效的沟通与反馈机制，以保证规章制度的有效传达和执行。

本文将探讨内控规章制度的沟通与反馈机制，以及如何确保其高效运行。

一、规章制度的沟通规章制度的沟通对于内控的有效实施至关重要。

以下是几种常见的沟通方式：1. 内部培训：通过内部培训，组织可以向员工介绍和解释内控规章制度的内容和目的。

培训可以采取线下或线上形式，并应确保培训内容易于理解和吸收。

2. 内部通知：通过内部通知，组织可以将内控规章制度的修订或重要事项及时传达给员工。

通知可以通过内部邮件、公司内部网站或公告栏等方式发布，确保信息传递到每个员工。

3. 内部会议：通过内部会议，组织可以就内控规章制度进行深入的讨论和解释。

会议应当邀请相关部门的代表参与，并提供机会让员工提出问题和意见。

二、规章制度的反馈机制规章制度的反馈机制是内控体系中的重要环节，它有助于发现并解决规章制度执行中存在的问题。

以下是几种常见的反馈机制：1. 意见反馈箱：组织可以设立意见反馈箱，供员工提出对规章制度的建议和意见。

反馈箱可以实物形式存在于公司内部，也可以通过电子邮件或内部网站进行线上反馈。

2. 定期检查：通过定期对内控规章制度的检查，组织可以及时发现问题并进行纠正。

检查可以由内部审计部门、合规部门或专门的内控检查小组进行。

3. 外部审查：组织可以聘请外部机构对内控规章制度进行审查，以获得独立的意见和建议。

外部审查可以帮助组织发现潜在问题并提供改进建议。

三、保证沟通与反馈机制的高效运行为了确保沟通与反馈机制的高效运行，组织应该采取以下措施：1. 简洁明了的制度：规章制度应当简洁明了，避免冗长晦涩的措辞，以确保员工能够理解和遵守。

2. 及时更新：规章制度应当根据实际情况及时更新，以适应组织发展和变化的需要。

某某市财政局关于乡镇财政内控制度建设及运行情况的调研报告根据《某某市财政局关于开展乡镇财政内控制度建设和运行情况调研的通知》（某某财监〔2020〕某号）文件精神，某某市财政局在全市各乡（镇、街道）财政所自查的基础上，组成调研组，对部分乡（镇、街道）财政内控制度建设及运行情况开展实地调研，现将调研情况报告如下：一、基本情况某某市某个乡（镇、街道）财政所在机构建设、制度建设、规范运行等方面取得了一定成效，乡镇财政总体公共服务水平、资金监管能力得到有效提升，充分发挥了乡镇财政在农村经济社会发展中的重要作用，直接服务于乡（镇、街道）政府，为乡（镇、街道）经济发展提供财力保障。

（一）乡镇财政机构基本情况1.机构情况：各乡（镇、街道）财政机构按照机构独立，编制单列原则设置，为全额财政预算管理副科级事业单位，执行事业单位管理制度；实行乡镇政府直接管理，我局对其进行业务指导；实施乡财县管财政管理体制。

2.人员情况：某某市某个乡（镇、街道）财政机构在职人数某人，其中：行政编某人，事业编某人，其他某人。

按学历划分：大专及以以上人数某人，高中及以下某人；按年龄划分：35岁以下某人，35－49岁某人，50岁以上某人。

3.关键岗位管理情况：某某市某个乡（镇、街道）财政机构，财政机构全部具备法人资格，其中：已在岗5年（含5年）以上法人某人，在岗5年以下法人某人。

4.财政供养人员情况：某某市某个乡（镇、街道）财政供养人员某人，辖区内有某个行政村（居），财政补助村干部人数某人（其中：网格员人数某人），年人均补助金额某元；5.公共预算收入情况：某某市某个乡（镇、街道）财政公共预算收入均在百万元以上，其中：500万（含500万）――1000万元乡镇某个，1000万（含1000万）元以上的乡镇某个。

（二）乡镇财政机构内部管理方面1.会计核算情况：某某市某个乡（镇、街道）财政所均实施国库集中支付管理，设置了行政帐套、财政扶贫资金账套、村帐乡代管账套、一事一议资金账套进行会计核算，已全部实现电算化，按照国家统一的会计制度对经济业务事项进行账务处理，编制财务会计报告，做到了账证、账表、账账、账实一致。

规章制度的风险防控与内控体系建设在现代企业管理中，规章制度是保障企业正常运营和风险防控的重要手段。

通过建立健全的内部规章制度，企业可以明确员工的行为准则，规范各项工作流程，并最大限度地降低潜在风险的发生。

本文将探讨规章制度的风险防控与内控体系建设的重要性，以及如何有效实施。

1. 规章制度的风险防控规章制度作为企业的行为准则，在实践中起着重要的风险防控作用。

首先，规章制度可以明确企业内部各部门的职责和权限，防止权责混淆导致的风险。

其次，规章制度可以规范企业各项操作流程，减少非法操作和违规行为的发生。

同时，合理的规章制度还可以加强内部沟通与协作，提高工作效率，进一步减少风险。

2. 内控体系建设的重要性内控体系是规章制度实施的基础，也是风险防控的重要环节。

一个完善的内控体系可以帮助企业识别并评估风险，制定相应的控制措施，从而有效地预防和应对潜在的风险。

内控体系的建设还能够提高企业管理的科学性和规范性，促进资源优化配置，提高企业整体竞争力。

3. 内控体系建设的关键要素（1）风险管理：建立完善的风险管理机制，包括风险识别、评估、监测和应对等环节。

企业应根据实际情况确定适合自身的风险管理方法，并不断进行改进和完善。

（2）内部控制：内部控制是内控体系的核心内容，包括内部控制环境、风险评估、控制措施、信息与沟通、监督与评价等要素。

企业应根据内控评估结果，及时发现并纠正内部控制的不足之处。

（3）合规性管理：企业应建立合规性管理框架，确保各项业务活动符合法律法规和内部规章制度的要求。

合规性管理包括法律合规、财务合规、信息安全合规等方面，是规章制度实施的重要保障。

4. 有效实施规章制度的建议（1）制定适用的规章制度：基于企业实际情况，制定符合法律法规和业务需求的规章制度。

规章制度应遵循简明扼要的原则，以便员工容易理解和遵循。

（2）宣传和培训：及时向全体员工传达和宣传规章制度，并提供相应的培训与辅导。

员工对规章制度的理解和认同程度将影响其执行力和效果。

中国银行内控规章制度中国银行内控规章制度【篇一：中国银行a分行内部控制制度执行力研究】中国银行xx分行内部控制制度执行力研究论文题目：学专继续教育学院会计班学号：姓名：103夜升26100509舒先菊导师：王俊秋定稿日期：年月日金融业是国民经济的命脉,股份制商业银行在金融业中占主导地位银行业作为一个高风险!高负债的行业,因其与整个国民经济的高度关联性,受到社会各界的高度关注,因此如何防范银行业风险和加强内部控制,己成为银行界和学术界共同研究的重要课题2006年12月我国银行业己经全面对外开放,入世过渡期己经结束,国际化竞争持续升级,我国各商业银行也加快了股份制改革的步伐。

中国银行于2004年先后成功在香港和上海上市，作为上市公司的xx分行，要想在国内外激烈的竞争环境中立于不败之地，除了在产品、服务、人才、信息等方面下功夫外，加强银行内部的管理控制也是十分重要的工作。

2009年6月，中国银监会副书记、副主席蒋定之同志在《采取得力措施，坚决遏制大型银行案件高发势头》的讲话中指出：截止2009年5月底，五家大型银行除交通银行未发生案件外，工、农、建、中四家银行共发生案件17起；其中中国工商银行2起，中国农业银行9起，中国银行4起，中国建设银行2起。

以上数据应该给中国银行xx分行敲响警钟，如何健全中国银行xx分行的内部控制体系，增强全行员工的内部控制执行力，防范内部控制执行案件，已经是中国银行xx 分行所面临的一个重要课题。

3.1 中国银行xx 分行的基本情况介绍.................................................................3.2 中国银行xx 分行内控制度执行存在的问题分析.........................................第四章提升中国银行xx 分行内部控制制度执行力的对策................................4.1 健全内部控制执行的组织管理机制，提升管理者的执行力 ........................4.2 改革监督考核机制，强化员工的执行力度 ....................................................4.3 完善内部控制制度，提高内控制度执行力的运作效率.............. .............. ......4.4 建立健全内部控制执行评价机制是保证内控执行力的重要手段 ................第五章结束语 (44)致谢........................................................................................................ .. (45)参考文献........................................................................................................ . (46)第一章引言1.1 选题背景自2000年我国加入世界贸易组织以来,我国加快了现代金融体制建设步伐国有商业银行更是积极探索和建立现代公司治理机制,提升赢利水平,加大不良资产的处理力度,通过国家注资加快了股份制改造和重组上市进程,以迎接!应对2007年我国金融业的全面开放。

内控制度建设情况报告（2）内控制度建设情况报告（二）统一思想认识，形成内控机制建设合力。

加强推进内控机制建设工作的宣传动员，强化岗位廉政风险教育，使干部职工了解内控机制建设的目的和意义，提高风险防范意识，逐步培育内部控制理念，增强干部职工参与内控机制建设的积极性和主动性，引导更多的干部职工对内控机制建设工作的开展献计献策。

（三）梳理完善制度，建立权力制衡工作机制。

以制度规范权力运行，是内控机制建设要解决的重点，把内控机制建设与贯彻《廉政准则》、落实党风廉政建设责任制、税源专业化管理、现代化分局建设、“两权”监督和干部队伍日常管理有机结合起来，贯彻好各项工作制度，落实好加强税收执法监督的各项规定。

对人、财、物管理权、税收执法权等廉政风险点，在全面梳理的基础上，进一步健全内控制度，明确具体权力事项的业务操作程序，坚持制权与增效相结合，简化办事程序，减少不必要的环节，建立起职权清晰、责任明确，既相互制约又相互协调的权力制衡机制。

内控制度建设情况报告 [篇2]市局：今年以来，亚布力国税分局按照市局《防范权力风险内控机制实施办法》的要求，通过采取排查廉政风险点、整章建制、加强监督检查等一系列措施，逐步建立健全“事前防范、事中监督、事后追责”的内控机制，初步实现了从源头上抑制腐败，不断降低执法风险。

现将2011年上半年如下：一、增强教育的针对性和有效性，夯实内控机制建设的立足点我局坚持以反腐倡廉教育为抓手，把廉政风险防控责任纳入党风廉政建设责任制和绩效管理考核中，一同部署、一同落实、一同检查、一同监督。

逢会必讲廉政，讲廉政必讲风险监控。

努力从教育的角度提高预防风险的针对性和有效性，充分发挥教育在内控机制建设中的基础性作用。

一是集中时间，定期组织干部职工观看反腐倡廉警示教育片和举办各种专题学习，开展预防职务犯罪大讨论活动。

二是坚持以廉政谈话为主要手段开展多层次风险教育。

比如局领导与风险岗位责任人进行廉政谈话，从廉政规定、纳税人的反映、来信来访情况等方面进行廉政提醒和预警；和风险岗位的税收管理员定期交流思想情况和工作情况，做到警钟长鸣；三是大力加强税收业务培训，按照人员的不同层次或工作需要，安排干部接受专业培训或知识更新教育。

内控信息部规章制度第一章总则第一条为规范内控信息部的管理和运作，提高工作效率，保障信息安全，促进企业发展，根据国家相关法律法规和公司内部管理制度，制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于内控信息部所有工作人员，必须认真执行，不得违反，一旦发现违反者，将按照规定进行处罚。

第三条内控信息部的主要职责包括：负责企业信息化建设、数据安全保障、网络风险防范等工作。

第四条内控信息部设有信息管理、数据保护、网络安全、技术支持等各职能部门，各部门负责不同的工作内容，相互协作、相互配合，共同完成任务。

第五条内控信息部领导班子由部门负责人和相关主管组成，部门负责人负责全面领导和管理，各主管负责各自职能部门的工作。

第六条内控信息部接受公司领导的领导和监督，向公司领导汇报工作情况，接受公司领导的评价和考核。

第七条内控信息部要不断提高自身素质和专业技能，积极参加培训和学习，不断完善工作方法和流程，提高工作效率和质量。

第八条内控信息部秉承服务企业、保持信息安全、确保工作高效的宗旨，坚持以用户为中心，不断提升服务水平，满足企业需求。

第九条内控信息部要做好内部沟通和协作，加强部门之间的合作，建立团结互助的工作氛围，共同完成任务。

第十条内控信息部要时刻注意信息安全风险，加强网络安全防护，确保信息数据的机密性和完整性，防范相关风险。

第二章信息管理第十一条内控信息部要制定完善的信息管理制度，明确信息采集、存储、传输、处理等工作流程，确保信息的安全性和准确性。

第十二条内控信息部要建立信息管理数据库，对企业信息资源进行统一管理和维护，提高信息资源的利用效率和价值。

第十三条内控信息部要定期对信息系统进行巡检和维护，确保信息系统的正常运行和稳定性，及时发现并解决问题。

第十四条内控信息部要做好信息备份和恢复工作，建立完善的备份机制，确保信息数据的安全性和可用性。

第十五条内控信息部要加强对信息安全管理的监督和检查，发现问题及时处理，防止信息泄露和损坏。

规章制度在内控的作用随着社会的发展和企业的壮大，内控管理在企业中逐渐变得尤为重要。

规章制度作为内控管理的基础，对于企业的健康发展起着至关重要的作用。

本文将从多个方面探讨规章制度在内控中的作用，为企业建立健全的内控管理体系提供一定的参考。

一、规章制度的定义规章制度是企业在发展过程中所制定的一系列准则和规范，通过明确的规则和程序，指导员工的行为和工作流程，以促进企业的良好运作和管理。

规章制度包括行为规范、管理制度、工作流程、安全制度等，通过规章制度能够明确各项工作职责、权利和义务，规范企业内部管理行为，提高企业的运营效率和规范化程度。

二、规章制度在内控中的作用1.明确目标和责任规章制度为企业内部各项工作目标、职责和责任做出了明确规定，帮助员工清楚了解自己的工作范围和任务分工，避免出现工作混乱或责任不清。

通过规章制度的制定和执行，可以确保企业内部各个部门和人员都能够按照规定的程序和要求完成工作，保证企业整体目标的实现。

2.规范员工行为规章制度为员工的行为规范起到了重要的指导作用。

员工在日常工作中，要遵守企业规章制度的要求，保持良好的职业道德和职业操守，避免出现个人行为违规或不当的情况，保障企业内部秩序和工作效率。

3.防范风险和问题规章制度能够有效地预防和管理风险，规避潜在的问题和危机。

企业在制定规章制度时，可以针对各种可能出现的风险和问题做出相应的规范和措施，提高内部控制的有效性，降低企业面临的风险和损失。

4.保障资产安全规章制度在内控中的作用还体现在保障资产安全方面。

企业通过规定各项资产的管理制度和使用权限，确保企业各类资产的安全保障和有效利用，防止资产遭受损失和浪费。

规章制度的制定和执行，可以更好地保护企业的经济利益和财产安全。

5.提高管理效率规章制度为企业提供了明确、系统的管理方法和程序，通过规范员工的工作行为和执行步骤，提高了企业的管理效率和工作效率。

规章制度可以避免决策失误和流程混乱，帮助企业更好地组织和管理内部各项工作，提升企业整体的运营能力和竞争力。

内控合规部规章制度第一章总则第一条为了加强内部控制和合规管理，防范和化解风险，保障公司稳健经营和可持续发展，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于公司内控合规部的各项管理工作，包括内部控制、合规审查、风险防范、制度建设等。

第三条内控合规部在公司董事会和管理层的领导下，负责组织实施公司内部控制和合规管理工作，确保公司各项业务活动符合法律法规和公司规章制度的要求。

第二章内部控制第四条内控合规部应根据公司业务特点和风险状况，制定内部控制制度，明确内部控制目标、范围、程序、方法和责任。

第五条内控合规部应加强对公司各项业务的监控，定期进行内部审计和风险评估，对发现的问题及时进行整改。

第六条内控合规部应建立健全信息披露制度，确保公司信息披露的真实、准确、完整和及时。

第七条内控合规部应加强公司资产管理和财务核算，确保公司资产安全、有效运用和财务报告的真实、准确、完整。

第三章合规管理第八条内控合规部应制定合规管理政策和程序，明确合规管理的目标、范围、程序、方法和责任。

第九条内控合规部应加强对公司各项业务的合规审查，确保公司各项业务活动符合法律法规和公司规章制度的要求。

第十条内控合规部应建立合规风险预警机制，对可能出现的合规风险进行识别、评估和应对。

第十一条内控合规部应加强合规培训和宣传，提高公司员工的合规意识和素质。

第四章风险防范第十二条内控合规部应根据公司业务特点和风险状况，制定风险防范措施，明确风险防范的目标、范围、程序、方法和责任。

第十三条内控合规部应加强对公司各项业务的风险监控，定期进行风险评估和内部审计，对发现的问题及时进行整改。

第十四条内控合规部应建立健全突发事件应急处理机制，确保公司在面临突发事件时能够及时、有效地应对。

第五章制度建设第十五条内控合规部应根据公司业务发展需要，不断完善和更新公司规章制度，确保公司规章制度体系的完整性和适用性。

第十六条内控合规部应加强对公司规章制度的宣传和培训，确保公司员工熟悉并遵守公司规章制度。