2009年证券从业投资分析每日一练(11月18日)

证券从业资格考试模拟试题——投资分析（一）判断题三、判断题（本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。

每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分）1．证券投资的理想结果是证券投资收益的最大化。

（）A．正确B．错误2．影响股票投资价值的因素很复杂，它受宏观经济、行业形势和公司经营管理等多方面因素的影响。

（）A．正确B．错误3．群体心理分析基于“人的生存欲望”“人的权力欲望”“人的存在价值欲望”三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。

（）A．正确B．错误4．行为金融学从人的角度来解释市场行为，充分考虑市场参与者心理因素的作用，并注重投资者决策心理的多样性。

（）A．正确B．错误5．同步性经济指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步，如个人收入、企业工资支出、GDP、社会商品销售额等。

（）A．正确B．错误6．与基本分析法相比，技术分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。

因此，就我国现实市场条件来说，技术分析法更适用于短期的行情预测。

（）A．正确B．错误7．价值培养型投资理念所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。

（）A．正确B．错误8．中国银监会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属正部级事业单位。

（）A．正确B．错误9．债券投资者持有债券，会获得利息和本金偿付，把它的现金流入用适当的贴现率进行贴现并求和，便可得到债券的理论价格。

（）A．正确B．错误10．持有期收益率被定义为债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率。

（）A．正确11．向下倾斜的利率曲线表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。

（）A．正确B．错误12．股票价格的涨跌和公司盈利的变化同时发生。

（）A．正确B．错误13．市净率越大，说明股价处于较低水平；市净率越小，则说明股价处于较高水平。

证券从业资格（证券投资分析）模拟试卷48(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．( )是指央行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。

A．转贴现政策B．公开市场业务C．法定存款准备金政策D．再贴现政策正确答案：B2．在《全国经济活动国际标准行业分类》中，中类是用( )个数字表示。

A．1B．2C．3D．4正确答案：C解析：在《全国经济活动国际标准行业分类》中，门类、大类、中类、小类分别用1、2、3、4个数字表示。

3．公司数量少、产品价格高、企业亏损、风险高是行业发展的( ) A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期正确答案：A解析：幼稚期，公司数量少、产品价格高、企业亏损、风险高。

4．综合评价方法分配给盈利能力、偿债能力和成长能力的比重是( )A．1：1：1B．5：3：2C．2：3：4D．6：2：3正确答案：B解析：综合评价方法分配给盈利能力、偿债能力和成长能力的比重是5：3：2。

5．EV A的公式定义是( )A．EV A＝NOPAT＋资本×资本成本率B．EV A＝NOPAT－资本÷资本成本率C．EV A＝NOPAT－资本x资本成本率D．EV A＝NOPAT＋资本÷资本成本率正确答案：C解析：EV A＝NOPAT－资本×资本成本率。

6．在道一琼斯指数中，公用事业类股票取自( )家公用事业公司。

A．30B．6C．15D．10正确答案：B解析：道—琼斯指数中，公用事业类股票取自6家公用事业公司，主要包括电话公司、煤气公司和电力公司等。

7．( )向社会公布的证券行情，按日制作的证券行情表等信息是技术分析中的首要信息来源。

A．上市公司B．政府部门C．中介机构D．证券交易所正确答案：D解析：上市公司受到证券交易所的管理，上市公司的信息主要通过证券交易所进行公开发布。

证券《投资分析》训练试题及答案解析每日一测：(单项选择题)()主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成具有特殊作用的新型混合工具，以满足投资人或发行人的多样化需求。

A.无套利均衡分析技术B.整合技术C.组合技术D.分解技术【正确答案】B【本题来源】2011年9月资格《投资分析》真题单选题第56题【题目解析】整合技术就是把两个或两个以上的不同种类的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成。

其目的是获得一种新型的混合金融工具，使它既保留原金融工具的某些特征，又创造新的特征以适应投资人或发行人的实际需要。

(单选题)以个人为发行对象的( )有时被称为储蓄债券。

A.短期国债B.流通国债C.非流通国债D.中期国债【本题来源】2011年3月证券从业资格《基础知识》真题单选题第14题【正确答案】 C【题目解析】本题所要考核的知识点是储蓄国债。

储蓄国债，是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

储蓄国债采用代销或包销方式发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售。

储蓄国债自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两类。

储蓄国债是2006年推出的国债新品种，具有以下特点：(1)针对个人投资者，不对机构投资者发行。

(2)采用实名制，不可流通转让。

(3)采用电子方式记录债权。

(4)收益安全稳定，由财政部负债还本付息，免缴利息税。

(5)鼓励持有到期。

(6)手续简化。

(8)付息方式较为多样。

所以，本题答案为C。

【考点】中央政府债券。

2009年11月证券从业考试《投资分析》终极模拟卷二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。

)第71 题反映股票基金经营业绩的指标主要有()。

A.基金分红B.已实现收益C.净值增长率D.净值增长率标准差【正确答案】：A,B,C第72 题市场营销观念的三个支柱是( )。

A.客户导向B.利润C.全公司努力D.市场定位【正确答案】：A,C第75 题代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列()业务。

A.建立基金份额账户B.基金份额登记C.确认基金交易D.代理发放红利【正确答案】：A,B,C,D第76 题关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是()。

A.夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同B.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致C.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度D.詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算【正确答案】：A,B,C,D第77 题基金分类的意义在于()。

A.有助于投资者作出选择B.使得基金业绩比较更客观公正C.使投资者加深对各基金的认识D.有助于实施更有效的分类监管【正确答案】：A,B,C,D第78 题基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括()。

A.基金合同约定的基金投资资产配置比例B.融资限制C.股票申购限制D.法规允许的基金投资比例调整期限【正确答案】：A,B,C,D第79 题基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于()。

A.所管理的基金资产规模B.基金投资取得的业绩C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力D.对基金持有人提供的产品及相关服务【正确答案】：A,B,C,D第80 题公司型基金和契约型基金如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下()方面的特征。

2023年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案单选题（共100题）1、金融期权的主要风险指标Delta=（）。

A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化【答案】 A2、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。

A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 C3、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法，正确的有（）。

A.①②③B.①③④C.③④D.①④【答案】 C4、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容将QFII、RQFII资格和制度规则合二为一，为了放宽准入条件，（）。

A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】 B5、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。

A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式D.凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式【答案】 C7、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

A.回购交易B.远期交易C.现券交易D.期货交易【答案】 C8、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。

通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D9、沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（）的个人投资者。

A.人民币20万元B.人民币50万元C.人民币80万元D.人民币100万元【答案】 B10、（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A11、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（）。

证券从业资格考试《证券投资分析》出题方法揭秘一、根据重大法律、法规、政策出题现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。

证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。

进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。

证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律、法规和政策了。

应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律、法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。

学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律、法规知识的办法。

根据法律、法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。

出题方式既可以就法律、法规本身出题，也可以就法律、法规政策的内容出题。

例如：1.根据2003年3月10日十届全国人大一次会议通过的《国务院机构改革方案》，财政部原有关国有资产管理的部分职能，转移至新设的国务院直属特设机构——国有资产监督管理委员会。

（）A.正确B.错误2.中国人民银行于（）颁布了《中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告》，以此确立了人民币“以市场供求为基础的、参考一篮子调节的、有管理的”浮动汇率制度。

A.2006年7月21日B.2007年7月21日C.2005年7月21日D.2004年7月21日3.2006年6月30日，中国证监会发布的（）是融资融券业务的基础性指导文件。

A. 《融资融券交易风险揭示书必备条款》B. 《融资融券合同必备条款》C. 《证券公司融资融券试点管理办法》D. 《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》4.2005年10月27日，十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了新修订的《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》（以下简称两法），两法修订的主要内容和基本精神是（）。

A.积极稳妥推进市场创新B.切实加大对投资者的保护力度C.促进证券公司的规范和发展D.完善证券发行、上市制度5.《上市公司行业分类指引》以（）为基本分类单位，规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。

证券从业资格考试《证券投资分析》每日一练（12.1）【6】三、判断题1.B。

【解析】趋势策略与动量策略的操作思路类似，只不过动量策略更侧重量化分析，而趋势策略往往会与技术分析相联系。

2.B。

【解析】证券市场上的各种信息主要来自于政府部门、证券交易所、中国证券业协会、证券登记结算公司、上市公司、中介机构、媒体和其他来源。

3.B。

【解析】上市公司作为经营主体，它所公布的有关信息，是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。

证券交易所发布的信息是证券分析中的首要信息来源。

4.B。

【解析】媒体是信息发布的主体之一，同时也是信息发布的主要渠道。

作为信息发布的主渠道，媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。

5.B。

【解析】可转换证券的投资价值是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值。

将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值是可转换证券的理论价值，也称为“内在价值”。

可转换证券由于是具有选择权的特殊公司证券，其价值有投资价值、转换价值、理论价值(内在价值)及市场价值之分。

6.A。

【解析】对于股价或汇率的随机过程，多以布朗运动模型来描述。

7.B。

【解析】期权价格受多种因素影响，但从理论上说，由两个部分组成，即内在价值和时间价值。

8.B。

【解析】当转换平价小于标的股票的市场价格时，可转换证券的市场价格小于可转换证券的转换价值，即可转换证券持有人转股前所持有的可转换证券的市场价值小于实施转股后所持有的标的股票资产的市价总值，如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利。

9.A。

【解析】无论从长期看还是从短期看，宏观经济环境是影响公司生存、发展的最基本因素。

10.B。

【解析】国内生产总值有三种表现形态，即价值形态、收入形态和产品形态。

从价值形态看，它是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额;从收入形态看，它是所有常住居民在一定时期内创造并分配给常住居民和非常住居民的初次收入分配之和;从产品形态看，它是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。

2009年11月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.下列各项中，影响债券定价的内部因素是( )。

（分数：2.00）A.基础利率B.银行利率C.税收待遇√D.市场利率解析：解析：影响债券定价的内部因素有期限、票面利率、提前赎回规定、税收待遇、流通性、发债主体的信用六个方面。

基础利率、银行利率、市场利率都是影响债券定价的外部因素。

3.产权比率的计算公式为( )。

（分数：2.00）A.产权总额/资产总额B.负债总额/资产总额C.股东权益/资产总额D.负债总额/股东权益√解析：解析：产权比率的计算公式为：产权比率=负债总额/所有者(股东)权益总额。

它反映企业所有者对债权人权益的保障程度。

4.国家对某一产业实施限制出口财政补贴和减税等措施，属于( )。

（分数：2.00）A.产业组织政策√B.产业布局政策C.产业结构政策D.产业技术政策解析：解析：产业组织政策是政府为实现产业组织的合理化，并借此达到资源有效利用，收益公平分配等经济政策一般目标而对某一产业或企业采取.的鼓励或限制性的政策措施。

5.准货币是指( )。

（分数：2.00）A.M 2B.M 1 -M 0C.M 2 -M 1√D.M 1解析：解析：我国对货币层次的划分是：M 0 =流通中现金；狭义货币(M 1 )=M 0 +企业活期存款+机关团体部队存款+农村存款+个人持有的信用卡类存款；广义货币(M 2 )=M 1 +城乡居民储蓄存款+企业存款中具有定期性质的存款+信托类存款+其他存款加入。

2009年证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分366,考试时间90分钟)1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1. 下列不属于评价宏观经济形势的指标是( )A. 超买超卖指标B. 投资指标C. 消费指标D. 货币供应量指标2. 一般而言，当( )时，股价不构成反转形态。

A. 股价形成头肩底后突破颈线位并上涨一定形态高度B. 股价完成旗形形态C. 股价形成双重顶后突破颈线位并下降一定形态高度D. 股价形成双重底突破颈线位并上涨一定形态高度3. 某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金流量为4000000元，投资活动产生的现金流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为1000000元，流动负债为4000000元，公司该年度的现金债务总额比为( )A. 0.29B. 1.0C. 0.67D. 0.434. 利息支付倍数越大，企业付息能力( )A. 越受利润的影响B. 越受费率的影响C. 越弱D. 越强5. 一般而言，期权合约的时间价值、协定价格、标的资产市场价格三者之间的关系式是( )A. 协定价格与标的资产市场价格差距越大，时间价值就越小B. 协定价格与标的资产市场价格的差额，就等于时间价值C. 协定价格与标的资产市场价格差距越大，协定价格就越高D. 协定价格与时间价值差距越大，标的资产市场价格就越低6. 某30年期企业债券1997年1月发行，票面利率10%，每年付息两次，付息时间分别为每年6月30日和12月31日，2005年4月1日，其投资者就估算该债券的市场价格，到目前为止付利息的期数应为( )A. 16B. 8C. 22D. 447. 下列说法不正确的是( )A. 调整贴现率可以影响商业银行对社会的信用量B. 央行可以通过调节再贴现政策采调整货币流通量C. 央行对再贴现资格条件的规定着眼于长期的政策D. 再贴现率着眼于短期政策效应8. 下列各项中，通过( )渠道获得的信息具有较强的针对性和真实性。

2009年11月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．有一固定收益证券的现券在固定平台上进行，上_交易日的参考价格为8.50元，么今日的交易价不可能是( )。

A．9.40元B．9.35元C．8.25元D．7.65元正确答案：A解析：在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。

涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前-交易日参考价格×(1±10%)。

因为上一交易日的参考价格为8.50元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在7.65和9.35之间波动。

2．B股最先在( )证券交易所上市。

A．上海B．深圳C．香港D．纽约正确答案：A解析：1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

3．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。

A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利正确答案：A解析：B项属于公开原则；c项证券交易活动中的所有参与者都有平等法律地位；D项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇。

4．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。

A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定正确答案：A解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

5．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币( )亿元。

A．1B．3C．5D．7正确答案：C解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。

证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练（12.7）【2】二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。

)1.下列可以发行证券的有( )。

A.个人B.企业C.政府D.金融机构BCD2.证券市场监管机构包括( )。

A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券登记结算公司D.行业协会ABD3.新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括( )。

A .董事会会议由1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过B .明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C .利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D .上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权ABCD4.对基金管理人的概念理解不正确的是( )。

A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B.由依法设立的基金管理公司担任C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位CD5.金融期货与金融期权的不同之处包括( )。

A.标的物不同B.投资者权利与义务的对称不同C.履约保证不同D.现金流转不同ABCD6.新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。

A.1000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元BCD7.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。

A.债券B.股票C.银行定期存款单D.金融衍生工具ABCD8.近年来，我国金融债券市场发展较快。

金融债券品种不断增加，主要包括( )。

A.证券公司债券B.央行票据C.保险公司次级债务D.政策性银行金融债券ABCD9.下面的( )不是我国证券交易所目前采取的组织形式。

证券从业资格考试《投资分析》模拟试题六一、单项选择题1．进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（）。

A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的2．在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。

A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的3．在K线理论中，（）是最重要的。

A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价4．开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。

A．光头阳线B．光头阴线C．光脚阳线D．光脚阴线5．K线图中十字星的出现表明（）。

A．多方力量还是略微比空方力量大一点B．空方力量还是略微比多方力量大一点C．多空双方的力量不分上下D．行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义6．下面关于单根K线的应用，说法错误的是（）。

A．有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势B．一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势C．十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向D．小十字星表明窄幅盘整，交易清淡7．在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线。

A．两个低点B．两个高点C．一个低点、一个高点来源：D．任意两点8．在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着（）。

A．上升趋势开始B．上升趋势保持C．上升趋势已经结束D．没有含义9．支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于（）方面的原因。

A．机构主力斗争的结果B．心理因素C．筹码分布D．持有成本10．趋势线被突破说明（）。

A．股价会上升B．股价走势将反转C．股价会下降D．股价走势将加速11．一般说来，可以根据下列（）因素判断趋势线的有效性。

A．趋势线的斜率越大，有效性越强B．趋势线的斜率越小，有效性越强C．趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认D．趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认12．在技术分析理论中，不能单独存在的切线是（）。

2009年11月份《证券交易》考试全真试卷及答案（一）1 / 16 声明：本资料大家论坛证券从业考试专区/ 收集整理，转载请注明出自更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载/ 大家论坛，全公益性考试论坛，期待您的光临！2009年11月份证券交易考试全真试卷(一)及答案(一)单项选择题(每题分，共30分) 1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常()。

A.交易量较大，交易手续简单 B.交易量较大，交易手续复杂 C.交易量较小，交易手续简单 D.交易量较小，交易手续复杂 2.对于各种()，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A.开放式基金 B.债券基金C.封闭式基金 D.股票基金 3.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其()。

A.结算支票账户B.储蓄账户C. 证券账户 D.结算备付金账户 4.赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为()。

A.买入期权 B.卖出期权 C.利率期权 D.外汇期权 5.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了()。

A.为委托人服务和公平买卖的原则 B.为受托人服务的原则 C.扩大交易量的原则 D.利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、()、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A.特殊机构证券账户 B.交易所证券账户 C.一般机构证券账户 D.国有企业证券账户7.我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于()。

A.发行之后B.发行之中 C.发行之前 D.议价过程更多精品在大家！大家网，大家的！大更转本家多载资论会请料坛计注，考明全试出大免信自家费息论公，坛益考会性试计会真考计题试论，专坛模区，拟等题待：您的光临！/?gid=4 /?gid=4 收集整理， 2 / 168.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

第四章基金管理人一、单项选择题1、依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（）担任。

A、基金管理公司B、基金托管人C、投资管理公司D、基金发起人2、我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。

A、8 000万元B、1亿元C、12 000万元D、15 000万元3、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。

A、20％B、25％C、33％D、50％4、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。

A、2亿元B、3亿元C、5亿元D、10亿元5、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（）人民币。

A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、5亿元6、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（）。

A、1／4B、1／3C、1／2D、2／37、基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。

A、股东会B、董事会C、董事长D、总经理8、（）是基金管理公司最核心的一项业务。

A、投资管理业务B、基金募集与销售业务C、基金行政业务D、受托资产管理业务9、在我国，基金管理公司采取的组织形式是（）。

A、有限责任公司B、股份C、合伙制D、合作制10、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A、总经理B、董事会C、风险控制委员会D、投资决策委员会11、在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。

A、投资部B、研究部C、交易部D、财务部12、关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是（）。

A、又称专户理财业务B、由政策性银行担任资产托管人C、基金管理公司向特定客户募集资金D、接受特定客户财产委托担任资产管理人13、（）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。

A、基金募集与销售B、基金的投资管理C、基金的会计核算D、基金运营服务14、基金管理人管理的不是自己的资产，而是投资者的资产，因此其对投资者负有重要的（）责任。

2023年期货从业资格之期货投资分析每日一练试卷A卷含答案单选题（共30题）1、2011年8月1日，国家信息中心经济预测部发布报告指出，三季度物价上涨可能创出今年季度峰值，初步统计CPI同比上涨52%左右，高于第季度的67%。

在此背景下，相对于价格变动而言，需求量变动最大的是( )。

[2011年9月真题]A.食品B.交通支出C.耐用消费品D.娱乐消费【答案】 D2、美国供应管理协会(ISM)发布的采购经理人指数(PMI)是预测经济变化的重要的领先指标。

一般来说，该指数( )表明制造业生产活动在收缩，而经济总体仍在增长。

A.低于57％B.低于50％C.在50％和43％之间D.低于43％【答案】 C3、当前十年期国债期货合约的最便宜交割债券(CTD)报价为102元，每百元应计利息为0.4元。

假设转换因子为1，则持有一手国债期货合约空头的投资者在到期交割时可收到（）万元。

A.101.6B.102C.102.4D.103【答案】 C4、将依次上升的波动低点连成一条直线，得到( )。

A.轨道线B.压力线C.上升趋势线D.下降趋势线【答案】 C5、4月22日，某投资者预判基差将大幅走强，即以100．11元买入面值1亿元的“13附息国债03”现券，同时以97．38元卖出开仓100手9月国债期货；4月28日，投资者决定结束套利，以100．43元卖出面值1亿元的“13附息国债03”，同时以97．40元买入平仓100手9月国债期货，若不计交易成本，其盈利为（）万元。

A.40B.35C.45D.30【答案】 D6、利用MACD进行价格分析时，正确的认识是( )。

A.出现一次底背离即可以确认价格反转走势B.反复多次出现顶背离才能确认价格反转走势C.二次移动平均可消除价格变动的偶然因素D.底背离研判的准确性一般要高于顶背离【答案】 C7、下列不属于实时监控量化交易和程序的最低要求的是（）。

A.设置系统定期检查量化交易者实施控制的充分性和有效性B.市场条件接近量化交易系统设计的工作的边界时，可适用范围内自动警报C.在交易时间内，量化交易者可以跟踪特定监测工作人员负责的特定量化交易系统的规程D.量化交易必须连续实时监测，以识别潜在的量化交易风险事件【答案】 A8、假如一个投资组合包括股票及沪深300指数期货，βS=1.20，βf=1.15，期货的保证金比率为12%。

基金从业资格考试每日一练（十八）基金法律法规【单项选择题】号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益属于( )。

A.投资决策教育B.资产配置教育C.投资风险教育D.权益保护教育正确答案:D知识点：投资者教育的内容答案解析 :权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。

证券基金基础【单项选择题】关于证券交易买卖价差，以下表述错误的是( )。

A.同一股票在不同的时段也会表现出不同的买卖价差B.成熟市场的股票一般流动性较好，而新兴市场的股票买卖价差则较大C.买卖价差很大程度上是由证券类型及其流动性决定的D.一般来讲，大盘蓝筹股流动性较好，买卖价差大正确答案:D知识点：交易成本答案解析 :买卖价差在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的,所以选项C正确;一般而言，大盘蓝筹股流动性较好，买卖价差小,小盘股则反之，所以选项D错误;成熟市场，如美国市场的股票，流动性较好，价差较小;而新兴市场买卖价差则较大，所以选项B正确;另外，市场在不同的时段也会表现出不同的流动性，所以选项A正确。

私募股权投资基金【单项选择题】对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括( )。

A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全B.有利于提升股权投资企业自身价值，增加投资收益C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起重要的决策支撑作用D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值正确答案:D知识点：投资后管理的概念答案解析 :对于股权投资基金而言，投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全，投资后的增值服务则有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益，投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。

基金法律法规【单项选择题】组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。