诊断工具：企业概况诊断检查表

企业初步诊断检查表企业名称：（中文） 联系人：先生/女士（英文） 通讯方式： .地址： .诊断调查日期： 年 月 日 执行人： . 1.0 诊断目的1.1 对企业经营管理的基础、业务流程规范、产品和服务质量保证、绩效监控，持续改进等基本 运营要素，作初步调查和了解；1.2 以此为根据，提出能促进企业提升整体运营效率和绩效、满足客户对产品和服务要求的改进 方案，协助企业提升竞争能力、持续发展。

2.0 诊断范围企业主体内部运营范畴，包括从接洽获取客户订单、研发设计、质量要求规划与监控、采购、生 产和物料控制、制造过程控制、储存与运输等整个产业链。

3.0 诊断方法及评分标准3.1 采用文件（包括记录）检查审阅、现场观察、与管理人员访谈等手段，参照“PDCA”管理循 环原则进行全面重点抽样调查；3.2 评分标准。

每项诊断内容分别从“建立规法”程度、“有效落实”程度和“实施绩效”程度 三个方面进行评分：a）“建立规范”程度：0分：没有建立、1分：小部分建立（＜50%）、2分：不完备（＞50%）、3分：大部分建立（80-90%）、4分：完备（100%）b）“有效落实”程度：0分：没有落实、1分：没有持续，执行程度很低、2分：有持续，但 只落实小部分、3分：有持续，大部分落实（80-90%），4分：有持续，基本全面落实。

c）“实施绩效”程度：0分：N/A（没建立/没落实）、1分:不可接受（绩效不明显、）2分： 一般（有些许改善绩效）、3分：良好（多方面有改善）、4分：优异（改善绩效明显且高 度）。

5.1 总平均分：5.2 整体表现较为突出部分：a）“建立规范”b）“有效落实”c）“实施绩效”5.3 整体表现有较大改进空间部分：a）“建立规范”：b）“有效落实”：c）“实施绩效”：6.0 改进建议6.1 改进策略（包括战略目标、整体部署、切入点、行动计划、资源配置等……） 6.2 改进方法和工具：(注：正式具体改进方案，待双方商讨确定后作出)诊断执行人：日期：年 月 日。

企业诊断自查表企业也需要体检。

本表通过25个关键词，对企业各个方面进行评分诊断，以衡量企业当前的健康状态。

内容涉及到企业的信息、关系、机制、人、财、物等等。

请根据各项描述，对应自身实际情况打分。

（各项当中描述仅区别不同层次级别，未必完全含盖，可联系上下文扩展对应之）1、愿景目标0分：根本没有设定愿景与目标；1分：只有老板及核心高管知道；2分：传递到所有管理层；3分：能传递到全体员工，员工认同，并为之奋斗；4分：全体员工以此作为工作动力，完全贯彻在每天的工作中；5分：通过每一个员工传递到企业外部，使企业更为外人熟知、尊敬。

2、企业文化0分：没有任何可遵寻的东西，今天明天不一样；1分：老板有一套，老板文化就是企业文化；2分：有一些残缺的企业文化，尚未建立完整；3分：有完善的企业文化系统，有完整的MI，BI，CI。

4分：企业文化深入人心，全体员工引以为豪；5分：企业文化引领行业，被众多企业推崇。

3、决策信息0分：决策者完全无法取得企业内外部信息以供决策；1分：只能取得内部信息，或只能取得外部信息；2分：取得部分内部信息及部分外部信息；3分：能完整取得决策所需的内部及外部信息；4分：多渠道多角度取得内部外部信息，且是经过筛选，及时有效的；5分：有稳定机制自动获取详尽信息，多维度，立体化。

4、决策水平0分：决策层完全不知如何决策；1分：决策困难，导致许多问题；2分：能做一般决策，重大决策失灵；3分：遇事都可以及时、果断、正确做出决策；4分：突发事件也能决策自如，所做决策产生正面后续影响；5分：能决策于千里之外，防惠于未然之时。

5、风险管控0分：从上至下都毫无风险意识；1分：老板及核心高管有很好的风险意识；2分：全部管理层都能常怀风险意识；3分：全体员工时刻都有风险意识，并贯彻到每一项工作当中；4分：风险萌芽时就能及时控制，防止产生重大风险；5分：提前采取有效措施预防，完全杜绝风险产生。

6、权限配置0分：朝令夕改，谁说了都不算；1分：老板说了算，其他人说了都不算；2分：放权给核心管理人员或某些亲信，各管一片；3分：各部门权限明确，责权匹配，既能相互监督，也有适当交叉；4分：360度监督，权力放进笼子里；5分：能担负责任的人可以通过机制获相关权限，企业治理自然而然。

第一节经营管理诊断
中小企业诊断表格
预备诊断表（一）
预备诊断表（四）
预备调查表（一）（资产负债表）
预备调查表（二）
预备调查表（三）
预备调查表（四）
物料管理调查表
生产管理调查表（三）
销售管理调查表（一）
销售管理调查表（二）
第二节销售管理诊断新商品销路调查判定表
[注] 1、本表用于销售新产品时，对其销路状况的判定定而设计的。

2、本表由促销策划室或商品开发室填制，原始资料由促销人员负责收集。

客户访问预定及实施表
客户访问计划与实绩日报
部门主管：单位主管：报告人：
客户销售预定及实绩进度表
客户访问日报
营
年度报告分析表
推销战略方格表
顾客购买行为调查表
顾客询问内容记录表
畅销商品调查表
顾客购买量调查表
来店客人类型调查表
来店客人购买动向调查报告表
商店经营诊断报告表
营销员时间调查表
开店清洁表
打烊清洁表
OPENING CHECK LIST
. .。

经营管理诊断系列表格
中小企业诊断表
诊断人：
预备诊断表（一）
预备诊断表（二）
预备诊断表（三）
预备诊断表（四）
预备调查表（一）
资产负债表）
预备调查表（二）
加工成本及人工费用）
预备调查表（三）费用明细表）
销售净额
材料费主要材料费
次要材料费
购入零件费
制其他
小计
外购加工
造
小计
费
劳务费奖金
用加班费
福利金
小计
卫生保健费
交通费
消耗品费
电力费
用水费
燃料费
其他
小计
工资固定工资
加班费
预备调查表（四）
月别在职人员表）
财务管理调查表（一）
财务管理调查表（二）
人事管理调查表（一）
物料管理调查表
生产管理调查表（一）
生产管理调查表（二）
生产管理调查表（三）
销售管理调查表（一）
销售管理调查表（二）
综合管理调查表（一）
关 最近市场变动状况
赊销情形及收款对策 顾客性质的增加情形
综 合 管 理 调 查 表（二）
系
3．销售方
应付市场变动的对策及方法。

检查表收集数据和积累资料什么是检查表检查表是记录和整理数据的常用工具，它能使项目小组清楚地看到某种情况发生的频率，容易从中发现事物的规律。

检查表的作用取得所要研究问题的第一手资料；记录事实本身而不是个人观点；迅速找出问题的原因或事件的规律。

怎么做1.对问题有个准确的表述，确保达到意见统一例：要研究手机维修时间过长的原因，就要明确“过长”这个概念。

2.确定资料搜集者、搜集时间和资料来源A 资料搜集人由具体项目而定，期限以小时或月为单位，资料来源可以是个体样本或总体；B 资料搜集人要有一定的耐心、时间和专业知识，以保证资料的真实可靠；C 搜集时间要足够长，以保证搜集的数据能够体现事情的本身发展规律；D 如果在总体中有不同性质的样本，在抽样调查时要进行分层。

例如，将白领阶层和蓝领阶层的资料分开。

3.设计一个方便实用的检查表例：某公司的新款电脑销售不佳，为了解顾客对此电脑哪方面不满，项目小组进行了一次调查。

项目：某品牌电脑缺少吸引力时间：4月5日-4月11日早08：30-17：30日期4/54/64/74/84/94/104/11总数原因配置不好453262325价格较高647735335无品牌优势553642530服务不佳10210116外观无特色00101002其它10000102总数17141616141112100检查表---表1提示：i.收集资料时，记录一定要真实，不能主观有选择地进行记录，并保持记录数据的连贯性；ii.项目经理工项目小组成员要对资料收集者表示支持，并尽可能提供帮助；iii.检查表做好后重要的是要尽快采取措施。

应用范围对问题或情况进行实施观测，系统地搜集资料，进行初步整理昨分析。

检查表的一种简化应用为工作核对单：交接工作：资源：√财务：√人：√文档：√在复杂的工作中，为避免出现重复或遗漏，采取工作核对单，每完成一项任务就要在核对单上标出记号，表示任务已结束。

第一节经营管理诊断中小公司诊疗表格公司名称：诊疗目的：诊疗事项：判定标准上中上中中下下诊断积分诊疗人：预备诊疗表（一）工厂名称地址电话负责人创立年月日公司形态资本额所属会员长久职工事务员技术员员 工计暂时工员 男土地工面建筑 人积女栋数数计 机 种 数 械 台数设备 利 用 率生 产品 种 类生产能力生产积数均匀每一员 卫星工厂的 产 （月均匀） （月均匀）工的生产量利用程度状 况销 范围销 售途 径产品供给的关系售%直接销售%贸 易 商% 有无共同生产的工厂关 内销经 销 商 % 直接外销%系 外销%有无其余增援共同生产% 共同外销%职 员员 工平 均均匀年纪劳务时间平男劳 均动 工 女关 资系均匀薪资制度固定薪资%奖 金 %预备诊疗表（二）1 ．公司的沿革及经理经历2 ．资本结构3 ．产品（加工技术）特点4 ．销售状况变化的特点5 ．生产状况变化的特点6 ．采买状况与持征7 ．劳务管理状况与特点8．经营的特点与困难点预备诊疗表（三）生产计划生产%形订货生产%态营业（独立经营型）形（设计）（销售）态生管理负责人产生产预约表管管理用表单理工作标准劳男%务出勤率管均匀续勤女理销售顾客数关系财固所土地%务定月建筑% 条资率设备% 件产（预-3）多种少许生产（标准品每种产品的月种少种多量生产类特别品均匀生产量）（加工工厂生产型）（一向作业型）（加工工厂利用型）依赖的程度（本公司）（外购）有无检查制度有无主要物料有无不良率% 月均匀使用量有无主要不良原由电力使用量有无资料可用率燃料使用量教育训练实行否娱乐活动年工会有无福利设备退货数销售推行方法市场检查固评材有息% 外有息%定价土地%无息% 购无息%资率建筑料%自给% 费预约%产设备费%经（月均匀）营经应收帐款营对付帐款管状资料费况存货理销售收款情况会计师现金利用不利用单据利用程度进货付款情况实行未实行成本计算现金实行未实行估算控制单据帐簿组织预备诊疗表（四）划分调查检讨事项记事1．对实质问题合理化的希望诊断2．遭受重要困难应予诊疗动3．以诱劝的方式期能改进机4．接受受诊工厂的要求1．组织图的结构管理2．专制经营状3．各项规章与表单整理况4．计量的充足利用技1．管理技术（高、中、低）术2．生产技术（高、中、低）水3．作业技术（高、中、低）准4．其余技术（高、中、低）经1．上一次诊疗被接受的情况营改2．顾问师的利用情况善3．自行改良的研究情况状况4．经营管理的特别事项诊1．整体性诊疗断2．经理阶层的诊疗的点重 3．生产部门的一般性诊疗4．其余事项1．热忱的程度指导2．驱遣力意3．接受特意性与持续性指导的程度见4．其余预备检查表（一）（财产欠债表）资产当期先期增减负债资本当期先期增减现金银行借款应收单据其他借款现应收帐款流应付票据有有价证券动预收帐款资现付帐款负代收帐款产代付帐款债流动其他债资现有财产总数流动欠债统计产商品呆帐准备制品提预存税款半成品预存退休金存存原料货款贮藏品提存款总计其他存货总额固长期借款流动资产定土地负建筑债有设备固定欠债总计形工具资本车辆法定公积金固自退休公积金定营业权己其余公积金资无专利权资产形地上权本上期移来出资金本期损益投投资证券自己资本计资长期放款固定资产创办费资产总计欠债资本总计预备检查表（二）时当前 前 期期自年代日 计月 平 均项自年代日至年代日至年代日目销 售 总 额销售 退 回销 售售 净 额销 销 当 材 （ +） 当期购料期 料期初资料 售 制 （－）合 计成 造期末资料本 成当期资料费本 外购加工费 劳务费制 造 费 用当 制 造 费 用 计（ +）期初存货计（－）期 末 存 货 制造花费计（ +）期初在制品计（－）期 末 在 制 品销 售 成 本 销售 利 润 一 般 管理 费 用营业 利 润 营 业 外利润 营业外费 用其他 当期净利（加工成本及人工花费）加工成本总人工花费人 工 数单加工成本位人工花费预备检查表（三）（花费明细表）项目当期先期比率修正月百分固定改动平均比 % 费用费用销售净额制材主要材料费造料次要材料费费费购入零件费用其他小计外购加小计工劳奖金务加班费费福利金小计卫生保健费交通费消耗品费电力费用水费燃料费其他小计一工固定工资般资加班费营奖金销福利费费小计用卫生保健运费旅费通信费交际费和金保险费小计合计预备检查表（四）月区别月 月 月 月 月 月 月 月 月 月 月 月共计均匀分生产量 销售量 销售退回 销售量净值 应收帐款 应收帐款馀额 对付帐款材料加工（月别任职人员表）月区别月 月 月 月 月 月 月 月 月 月 月 月共计均匀分当 期 人 员 前 期 人 员当期出勤率应 付帐 款区分会计组织处理手续财产管理财务管理检查表（一）检查项目主要检讨事项记事1．规格会计组织与经营规模能否配合2．结算系统分类帐及协助帐对总结算的关系3．帐簿协助帐簿与总控制帐的关系4．传票会计单位与其余单位的运络1．速结算表的快速程度度延误的原由开发、检证、出纳等记帐程度及手续如何2．传票的流动传票的流通及内部管束能否确定会计部门的帐簿传票与其余部门的近似及重复情况3．帐簿的款式传票款式的改良与事务简化传票类的款式的标准化1．余对付帐款与应收帐款的差额额单据的利用方法能否适合评论存货的方法能否适合2．存货财产帐目上的存量实物存量的差别如何办理存货能否过多帐簿记录情况3．固定财产帐面价钱与实质价钱的差额资本支出与花费支出之分能否适合4．准备金坏帐、价钱改动、离职金等准备能否提存5．其他火灾保险等的办理能否适合划分会计资料的利用税务财务管理检查表（二）检查项目主要检讨事项记事资本表的编制1．预综合估算的编制算实质绩效及计划的考虑估算与绩效的比较检讨成本计算的方式能否适合2．成本计算标准成本的计算各部门进出的计算固定花费与改动花费的划分能否适合能量利用率的计算能否适合3．收益计划各项花费的展望适应经营条件的变化、损益均衡点的计算及经营目标的拟订能量利用率提升与成本降低的关系现行加工成本能否过高4．加工花费加工成本与人工成本的比较加工成本变化的原由经营统计的重要性的检讨5．经营统计不一样期间的比较经营统计的有效应用1．凭证外面凭据与内部凭据的整改2．公告公司决算的通告与调整能否适合3．缴缴税计划书与资本计划书的配合税缴税准备金人事管理检查表（一）划分检查项目主要检讨事项记事勤年纪结构与性别结构能否适合1．年纪性别散布务特别事项的影响状态2．绩勤年数散布3．出勤率4．勤务时间1．一般制度工资制2．付款方式度3．劳工生产力1生人之产职教1．职阶制度阶与育2．教育训练1．工会关系劳资2．福利关系关系3．生产士气绩勤年数散布能否适合均匀经验年数职工流动率出勤率低的原由特别事项的考虑勤务时间能否太多空暇时间能否太多时间、能率与收入的关系如何基本薪资与奖金的给付能否适合奖金的给付能否明确能否完全按规定进行初任薪资及升任薪资能否确定退休金制度能否确定薪津水平能否过低加班有无加班费薪津能否延误给付过去的绩效能否表示生产力提升人工成本加工成本的比率经营上支付薪金的能力增薪对生产力的影响如何职阶制度能否与薪津配合人事查核制度能否健全新进职工的训练课及长级的教育工会的意议与活动情况工会以外的劳资商谈情况福利设备娱乐活动生产士气能否充足何种方法提升士气物料管理检查表划分检查项目主要检讨事项记事1．物料计划书计划的橛式及手续能否适合采能否与生产计划书相当合购资料部件的标准化及常备化管2．物料管束存货的管束能否适合理3．采买的标准市场本位、期间本位、质量本位供给商的选择标准4．采买价钱现行采买价钱能否适合能否进行市场检查5．付款方式现行交易方式及价钱质量的适合性供给商及付款方式检讨1．外托工厂的选定设定固定的选择标准能力及技术检查进货时的严格检查外2．指导检查不良率的品责问题购技术指导管理工厂及交货期3．工程管理各工场当前的负荷量连接与追踪的适合性4．付款方式单价、付款方式、交货期、质量等1．进货检查进货手续检查基准不良品的办理保存中的丢失及保存方法仓2．保存及请领适合存量成本库房内部结构及保存方法库管请领手续的记录能否的确理限期能否的确对付要求3．存货偏差程度4．其他有否呆板物料残料的活用方法生产管理检查表（一）划分检查项目主要检讨事项记事1．工程剖析掌握改良要点作（主要产品）改良着眼点的实例业2．工作研究工作条件与动作改良分（主要工程）拟订标准时间（实例表示）析机械工作率、掌握工作效率3．工作率剖析宽放率及效率标准的控制人1．工作者各部门各工程能力的均衡员（职种、技术别）设备建2．机械设备筑（台数、能力）3．工厂部署（设备、建筑）1．设计管理设计2．产品研究1．一般情况生2．程序计划产计划3．日程计划4．工时计划技术的适合性及其训练工程别能力的均衡、精准度的适合性过忙或空暇剖析机械工作率能否适合流程图工厂部署能否适合工作面积及工作环境能否适合设计改良与降低成本的关系生产设计的实行情况提升产品品责问题其余公司同类产品质量的比较由谁、以什么方法立案的销售计划书及资本计划书能否配合工程程序的指定问题标准工作量的确定当前负荷量的控制装置次序、宽放时间的考虑、缓急次序的决定生产预约案与工时的配合工时太多或不足的对生产管理检查表（二）划分检查项目主要检讨事项记事1．生产预约表部门类型、产品类其余工程进度指示什么范围的人员认识此进度预约的进度表与实质绩效对比较工2．进度管理工作单位快速的确地传递达成品管理程达成品的收付与保存管理3．绩效资料每天生产量与工作时间的记录生产计划与成本计算的利用计划的一致管理4．管理机构办公室与现场的控制举行生产会议与工作会议所使用表单的款式能否适合5．表单预约表与进度表的式样一次书写制度能否订有工作标准1．工作标准能否清楚工作条件与时间能否指示工作标准的形式工做工作者的指导方法与程度作2．工作指导工作者的任命能否充足管质量与生产的管束理工作简化、制做工具与设备改进3．工作改良踊跃改良的实例奖赏工作改良的实例4．整理整改整理整改能否充足不良品与废料能否凌乱生产管理检查表（三）划分检查项目主要检讨事项记事检查标准能否适合1．检查方法收货检查与工程检查检查者及检查制度检查工具能否适合检检查结果的记录查2．不良率不良率的工程类型、原由类型不良品的处理及防备对策此刻的不良率能否太高3．可用率整体可用率对付可用率提升的对策机1．械机设备管理管理的负责人械预防养护工按期检查的实行具工具的研磨等管理管理2．工具管理工具的保存能否适合外借工具能否的确记录3．工具种类设计、采买、制造的方法能否适合保存方法能否适合、负责人是谁1．电力电力管理的要点动节俭电务的对策力2．燃料燃料费的比便例、成本、单位花费量及管理要点1．搬运管理搬运工具的利用、通路状态工2．环境条件影响工作的条件如何作能否有适合的管理环境3．安全管理有无安全统计、安全对策火灾的防备能否适合销售管理检查表（一）划分销售政策销售组检查项目主要检讨事项记事产品种类的选定目标1．产品种类及现行产品销售目标与市场的适合性商品化计划产品的增添或减少商标的注册销售计划方法2．销售目标与生产计划的关系对付需要量变化的方法能否确定销售估算应收帐款的回收状况3．应收帐款应收帐款的回收对策顾客信誉程度检查1．编销售部门组织的确定制各人分担责任范围的确定织销售计划划分顾客调查价格销售推广销售员的能力能否适合2．能力销售员的教育与训练如何控制销售员3．控制各人的负担量能否适合每个月销量量改动的原由安在1．销售量改动季节与经济改动情况如何对付改动的方法能否适合生产能力及销售量的配合情况2．与生产的关系交货期及数目的考虑销售员与代理商的配额3．销售配额与积效的比较剖析销售管理检查表（二）检查项目主要检讨事项记事1．销售网销售网的形能否适合销售网的保持与扩大方法如何顾客的选定方法如何2．顾拜见顾客状况客试用检查与实况检查顾客接受同业竞争的程度3．交易方式交易方式的成效交易积效与交易方式的关系价钱如何决定1．价格水平与市场的比较各项产品的收益2．价钱与销售量价钱降落对销售量的影响外托工厂的意愿如何1．外托工厂顾客的要求如何供应时不良品的退货及付款情况销售业务划分高层经理组织与职务企业目标与政策增添主要顾客的剖析广告的程度市场检查与产品研究2．自行生产时销售网的利用情况同业竞争的要点有磁信函的保存1．信函表单的接受订货的来往信函的办理处理订货资料的整理2．事务管制销售员差旅报告办公室内的事务管束综合管理检查表（一）检查项目主要检讨事项记事1．经理经历工厂经营经历对公司界及顾客影响力各部门能否有能干的经理2．各级经理部门经理参加公司决议程度经理专制或家族干部的弊处组织系统能否确定1．组织图人本位或组织本位能否实行经理睬议及生产会议职务说明能否具备2．职务各部门的责任与权益能否明确就业规则服务规定能否具备公司目标能否确定1．公司目标职工对公司目标的认识程度如何经理对经营的热情如何经营政策能否确定2．经营政策现行经营政策能否适合每个月计划（生产、销售、财务）成立方法3．计量管理能否实行综共计量管理销售关系划分生产关系财务关系能否利用图表情报报告制度能否确定各种产品特点如何1．产品质量、设计、价钱关系如何2．组织及销售销售网、顾客、销售组织及销售员能力等等问题近来市场改动状况对付市场改动的对策及方法3．销售目标赊销情况及收款对策顾客性质的增添情况综合管理检查表（二）检查项目主要检讨事宜记事1．能量利用度生产能力与生产绩效的比较生产能率与薪金的比较2．成本成本结构及降低成本的要点降低成本的目标3．采买及投票采买方式（质量、价钱、交货期）外购目标（与自制的关系）生产计划的成立方法4．生产管理工程管理的方式与机构作业标准（方法与时间）的订立不良率及可用率5．劳务管理对职工的态度与目标就业规则与薪资制度1．资金关系借入资本的状况借入资本的能力（金融机关的关系）劳工生产力2．财务分析获益力检讨稳固性检讨资本的运用方法能否稳当3．利润计划损益点剖析决定生产目标4．资金计划资本根源去路表1．综改善2．个的重点3．其品名购入客户引进日状况判断销售商铺长久规划与资本表经理的态度能否适合合观点经营目标能否合理生产、销售、财务部门有何弊端别观点各部门勿须改良之处要否扩充计划他要否借用资本其余须知检讨的问题第二节销售管理诊疗新商品销路检查判断表售价进价出售日月份销售销售预计结果未购置原由备注预定月一次标准最低份订购量库存量库存最送货量可·否保管销售期间场所[ 注 ] 1、本表用于销售新产品时，对其销路状况的判断定而设计的。

销售管理诊断系列表格顾客询问内容记录表
新商品销路调查判定表
[注] 1、本表用于销售新产品时，对其销路状况的判定定而设计的。

2、本表由促销策划室或商品开发室填制，原始资料由促销人员负责收集。

客户访问预定及实施表
客户访问计划与实绩日报
部门主管：单位主管：报告人：
客户销售预定及实绩进度表
地区月份年月日制表
OPENING CHECK LIST
来店客人购买动向调查报告表年月日
部门主管：单位主管：填表：
开店清洁表
打烊清洁表
客户访问日报
年度报告分析表
推销战略方格表
顾客流量调查表一
顾客购买行为调查表
顾客流量调查表二
畅销商品调查表
顾客购买量调查表
来店客人类型调查表
商店经营诊断报告表
营销员时间调查表（单份分）
顾客构成调查表。