2018年证券从业资格考试《法律法规》章节练习题(1)

【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：从业资格2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！证券从业人员管理第一节从业资格大纲内容了解从事证券业务的专业人员范围；了解专业人员从事证券业务的资格条件；熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序；了解从业人员监督管理的相关规定；熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。

掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定；掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定；掌握证券投资顾问的注册登记要求；掌握证券分析师的注册登记要求；熟悉保荐代表人的资格管理规定；掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；熟悉财务顾问主办人应当具备的条件。

从业资格章节试题一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)1.投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有( )。

[2017年2月真题]A.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明B.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明C.执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明，具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等D.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明答案：A【解析】投资顾问申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：①执业注册申请表；②身份证复印件；③学历证书复印件；④具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；⑤未受过刑事处罚的证明；⑥证券业协会规定的其他材料。

2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任1.关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有()。

Ⅰ.涉及人数较少、规模较小Ⅱ.手段隐蔽Ⅲ.蔓延速度快Ⅳ.欺骗性强A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。

非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。

2.当前，非法证券活动的主要形式有()。

Ⅰ.编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”Ⅱ.非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票Ⅲ.不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财Ⅳ.证券公司欺骗客户非法买卖未上市或者已经退市的股票A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ『正确答案』B『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。

当前，非法证券活动的主要形式为：(1)编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”。

(2)非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。

(3)不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。

4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，应予立案追诉的情形包括()。

Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的Ⅱ.个人集资诈骗，数额在20万元以上的Ⅲ.单位集资诈骗，数额在30万元以上的Ⅳ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ『正确答案』C『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的立案追诉标准。

【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券一级市场2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！证券一级市场大纲内容熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任；熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任；掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准，并熟悉其法律责任；掌握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。

证券一级市场章节试题一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)1.下列( )属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。

[2016年10月真题]A.没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款B.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款答案：C【解析】《证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

2.以下不能发行金融债券的主体是( )。

[2015年3月真题]A.中国人民银行B.证券公司C.国有商业银行D.政策性银行答案：A【解析】金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的银行和非银行金融机构法人在全国银行问债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。

2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（1）【4】16.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.全面A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A【解析】证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.证券公司自营业务部门的职责不包括( )。

Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。

18.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法是( )。

Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立Ⅳ.单独设置账户、独立核算、分账管理A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C【解析】常识题。

以上选项都是正确做法。

19.根据公司法规定，公司种类包括( )。

Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.无限公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.两合公司A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C【解析】根据公司法规定，公司的种类包括有限责任公司和股份有限公司。

20.证券公司在中间介绍业务中，违反监管规定的行为包括( )。

Ⅰ.代理客户进行期货交易、结算或者交割Ⅱ.在获得期货IB业务资格后开展中间介绍业务Ⅲ.收付、存取或者划转期货保证金Ⅳ.为客户从事期货交易提供融资或者担保A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条。

21.证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列哪些服务?( )Ⅰ.协助客户开户Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码Ⅳ.提供期货行情信息A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

2018年10月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案1、当利率看跌时，可以( )Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ答案：C2、政府债券的举债主体包括( )Ⅰ.中央政府Ⅱ.地方政府Ⅲ.国有企业Ⅳ.国有金融机构A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C3、简单算术股价平均数的缺点有( )Ⅰ.计算复杂Ⅱ.没有考虑权数Ⅲ.计算结果不精确Ⅳ.在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ答案：D4、中国证券登记结算有限责任公司具体负责( )Ⅰ.证券账户的设立Ⅱ.结算账户的设立Ⅲ.证券的存管和过户Ⅳ.证券和资金的清算交收A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ答案：C5、关于期货交易，下列说法正确的是( )Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D6、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。

A. 普通合伙人对合伙企业承担有限责任B. 合伙企业具有独立的法人主体资格C. 合伙企业的财产属于合伙人共有D. 合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

答案：C7、下列不属于股份有限公司特征的是()。

A. 必须设定董事会B. 财务状况必须公开C. 既可以发行设立，又可以募集设立D. 可以通过发行股票筹集资本答案：B8、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。

[2018年证券从业资格考试《法律法规》章节练习题(1)]2018证券从业资格考试时间表证券考试网权威发布2018年证券从业资格考试《法律法规》章节练习题(1)，更多2018年证券从业资格考试《法律法规》章节练习题(1)相关信息请访问证券从业资格考试网。

【导语】大范文网小编为大家整理2018年证券从业资格考试《法律法规》章节练习题供大家参考，希望对大家有帮助！第一节证券市场的法律法规体系1[单选题]《企业债券管理条例》属于()层级的规定。

A.行政法规 B.法律 C.自律管理规则 D.部门规章参考答案：A 参考解析：我国证券市场法律法规体系包括：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，如《证券法》、《公司法》;②由国务院制定并颁布的行政法规，如《证券公司监督管理条例》、《企业债券管理条例》等;③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件，如《证券发行与承销管理办法》;④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

2[单选题]《上市公司重大资产重组管理办法》属于()层级的规定。

A.行政法规 B.自律管理业务规则 C.法律 D.部门规章参考答案：D 参考解析：《上市公司重大资产重组管理办法》是为了规范上市公司重大资产重组行为，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，维护证券市场秩序和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规的规定制定的，属于部门规章层级。

3[单选题]下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。

A.对证券交易活动进行管理 B.对证券发行进行管理 C.对上市公司进行管理 D.对会员进行管理参考答案：B 参考解析：根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括：①对证券交易活动进行管理;②对会员进行管理;③对上市公司进行管理。

4[单选题]下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是()。

2018证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共99题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量( )以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

A)10％；30％B)30％；50％C)50％；30％D)70％；50％答案:C解析:单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50％以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

2.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。

A)股票抵押回购B)股票质押回购C)股票约定回购D)股票报价回购答案:B解析:股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

3.[单选题]未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。

A)责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B)处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款C)对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款答案:B解析:未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。

2018年《证券市场基本法律法规》真题模拟卷含答案解析一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.15B.30C.45D.60参考答案：C参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

2[单选题] 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3B.5C.10D.15参考答案：B参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

3[单选题] 根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。

A.30B.60C.90D.180参考答案：C参考解析：根据我国《证券法》的规定，主承销协议的必备条款包括：包销、代销的期限及起止日期；其中的承销期不得超过90日。

4[单选题] 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的（）内向派出机构报告。

A.5日B.10日C.15日D.20日参考答案：C参考解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。

5[单选题] 下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（）。

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算参考答案：D参考解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券法2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！证券法大纲内容熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。

掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。

掌握证券交易的条件及方式等一般规定；掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

掌握上市公司收购的概念和方式；熟悉上市公司收购的程序和规则。

熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；掌握上市公司收购的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。

证券法章节试题一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)1.在中华人民共和国境内，( )和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。

[2017年2月真题]A.股票、公司债券B.股票、政府债券C.政府债券、证券投资基金D.股票、商业票据答案：A【解析】根据《证券法》规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。

政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。

证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

2.公开发行公司债券筹集的资金可用于( )。

[2016年10月真题]A.核准之外的用途B.生产性支出C.弥补亏损D.非生产性支出答案：B【解析】《证券法》规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

2018年证券从业资格考试《基本法律法规》考题精选1. 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务( )个以上完整会计年度。

A.2B.3C.4D.5参考答案：B参考解析：《证券投资基金销售管理办法》第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备的条件有：持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。

2.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款。

A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下参考答案：B参考解析：参见《公司法》第一百九十八条规定。

3. 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是( )。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分，广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料参考答案：B参考解析：接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

B项说法错误。

4. 收购期限届满后( )日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

A.10B.15C.20D.25参考答案：B参考解析：《上市公司收购管理办法》第四十五条规定，收购期限届满后十五日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

5. 合格投资者应在首次获批投资额度后( )个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。

A.10B.20C.30D.40参考答案：B参考解析：《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十三条规定，合格投资者应在首次获批投资额度后二十个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。

2018年证券从业《证券基本法律法规》真题（1）1、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。

以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1 下列说法错误的是（）。

A 公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议B 公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额C 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保D 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议答案：A解析: 我国《公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应当在公司章程中作出明确规定；其次应当按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议。

2 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。

A 民事赔偿B 刑事C 行政处罚D 缴纳罚款答案：A解析: 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

3 有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。

A 2/3B 1/2C 1/3D 1/10答案：B解析: 有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。

4 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。

A 选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B 审议批准监事会或者监事的报告C 对发行公司债券作出决议D 聘任或解聘公司总经理答案：D解析: 有限责任公司股东会的职权包括：①决定公司的经营方针和投资计划；②选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；③审议批准董事会或者执行董事的报告；④审议批准监事会或者监事的报告；⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议；⑧对发行公司债券作出决议；⑨对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；⑩修改公司章程。

2018年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试举行以下几场的考试，考试时间分别是2018年3月31-4月1日、5月26日-27日、7月9日、9月1日-2日、10月27日-28日、12月1日-2日。

考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量为100题，考试时长120分钟，60分及以上视为合格成绩。

《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科可分开报考，通过一门考试成绩长期有效，另一门考试没有时间的限制，直到通过为止！真题后附最新考试大纲！1、未经( )许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A.期货交易所B.中国人民银行C.中国期货业协会D.中国证监会参考答案：A2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的( )。

A.百分之三十B.百分之五十C.百分之四十D.百分之六十参考答案：C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是( )A.上市公司董事会秘书B.财务负责人C.副经理D.高级法律顾问参考答案：D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是( )A.发行数额在500万元以上的B.发行数额在300万元以上的C.发行数额在100万元以上的D.发行数额在200万元以上的参考答案：A5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为( )名。

A.5B.8C.7D.6参考答案：A6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少( )以上。

A20%B.25%C.10%D.15%参考答案：C7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票。

A.3个月B.9个月C.12个月D.6个月参考答案：D8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。

A.首次发行证券并上市之日起12 个月内累计50%以上的资产发生重组B.公开发行证券上市当年即亏损C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次发行证券并上市之日起12 个月内控股股东或实际控制人变更参考答案：B9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案一精心为您整理了“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案一”供您参考，更多相关资讯，网站将持续为您更新，敬请关注!祝大家新年新气象!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案一选择题1[单选题] 禁止内幕交易的主要措施是( )。

A.严格把关B.责任到人C.法律制裁D.行业自律参考答案：A参考解析：禁止内幕交易的主要措施是严格把关。

2[单选题] 作出的表彰、奖励、评比不应记人奖励信息的单位是( )。

A.中国证券监督管理委员会B.中国证券业协会C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司D.地方性证券业协会参考答案：A参考解析：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：(1)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。

(2)中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

3[单选题] 向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。

A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会参考答案：C参考解析：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

4[单选题] 直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持( )的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

A.收益性B.流动性C.偿还性D.返还性参考答案：B参考解析：直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

年 月证券业从业人员资格考试 证券市场基本法律法规 真题
一单选题 共 !" 题每小题 # 分共 !" 分 以下各选项中只有一项符合题目要求不选错选均不得分
#$下列选项中属于 证券法 明文列示的证券公司操纵市场行为的是
&$将自营账户借给他人使用
'$在自己实际控制的账户之间进行证券交易影响证券交易价格或者证券交易量
'$按照约定辅助客户作出投资决策
($直接或间接获取经济利益的经营活动
)$在报刊上发表证券期货投资咨询的文章评论报告
-!$下列关于公司财务会计制度的表述中说法错误的是
&$公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料
'$公司除法定的会计账簿外不得另立会计账簿
($对公司资产不得以任何个人名义开立账户存储
外发行债券
$$到 *""# 年底我国发行了 - 种可供境外投资者投资的可转换公司债券
&$"#$
'$!"#
($!"$
)$!#$
+$以下关于我国证券公司短期融资券的说法正确的是
)$公司持有的本公司股份不得分配利润
-.$下列关于上市公司股份质押的表述错误的是
&$质押合同自登记之日起生效
'$股份设质应订立书面合同并办理出质登记
($公司可以接受以本公司的股票作为质押的标的
)$股份出质后不得转让但经出质人和质权人同意的除外
-,$建立自营业务的逐日盯市制度定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以 为核心的风险监
&$本交易日闭市后
'$次一交易日开市前
($次一交易日开市后

2018年证券从业基本法律法规章节练习题：第一章你准备好考试了么?小编为大家提供“2018年证券从业基本法律法规章节练习题：第一章”供广大考生参考，希望帮到您!更多证券从业资格考试的资讯请关注我们网站的更新哦!2018年证券从业基本法律法规章节练习题：第一章第一章证券市场基本法律法规一、单项选择题1、新《公司法》已于3月1日正式实施，( )登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。

A、注册资本B、实收资本C、实收货币资本D、净资本2、下列属于封闭公司的是( )。

A、无限责任公司B、股份有限公司C、有限责任公司D、股份两合公司3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司是( )。

A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、合伙公司4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

A、3B、5C、7D、105、能够修改公司章程的是( )。

A、股东会B、董事会C、监事会D、监事6、有限责任公司设董事会，其成员为( )人。

A、3～5B、5～7C、3～10D、3～137、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的，视为同意转让。

A、5B、7C、15D、308、股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的( )。

A、15%B、25%C、30%D、35%9、股份有限公司股东大会应当每年召开( )次年会。

A、1B、3C、4D、510、股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于( )，具体比例由公司章程规定。

A、三分之一B、二分之一C、三分之二D、四分之三11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内( )公布一次财务会计报告。

A、两个个月B、三个月C、四个月D、半年12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾( )年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

选择题1、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。

I. 合法经营原则II .自主经营原则III. 自负盈亏原则IV. 实现资产保值增值的原则A.I 、II、 III 、IVB.I、 IIIC.II、 III 、IVD.I 、IV正确答案是：A解析：公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。

(2)自主经营原则。

(3)自负盈亏原则。

(4)依法接受国家宏观调控的原则。

(5)实现资产保值增值的原则。

2、有下列情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年II.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的III.不能清偿到期债务IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案是：C解析：有下列情形之一的，单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的。

(3)不能清偿到期债务。

(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

3、证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。

Ⅰ股东大会Ⅱ董事会Ⅲ实际控制人Ⅳ投资决策机构A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正确答案是：D解析：通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。

定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

4、证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括()。

Ⅰ证券账户的开立Ⅱ证券账户挂失补办Ⅲ证券账户注册资料查询与变更Ⅳ证券账户合并与注销A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案是：D解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

2018年证劵从业资格考试法律法规题库(1)导读：本文2018年证劵从业资格考试法律法规题库(1)，仅供参考，如果能帮助到您，欢迎点评和分享。

为您带来《2018年证劵从业资格考试法律法规题库(1)》，供您参考!相关资讯请继续关注的更新!希望给您带来帮助!祝您顺利通过考试!2018年证劵从业资格考试法律法规题库(1)一、选择题1.全国证券、期货市场的主管部门是( )。

A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国人民银行2.自律性组织包括证券交易所和( )。

A.证券信用评级机构B.证券公司C.证券业协会D.会计师事务所3.证券交易所具有监督职能，它属于( )。

A.立法机构委派的监管部门B.政府监管部门C.自律性监管机构D.地方所属的监管机构4.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

A.5%B.10%C.20%D.30%5.关于普通股票股东的义务的相关规定出自( )。

A.《证券法》B.《刑法》C.《公司法》D.《股票发行与交易管理暂行办法》6.契约型基金的基金份额持有人通过召开( )对基金的重大事项作出决议。

A.经理层B.基金受益人大会C.董事会D.基金托管人7.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是( )。

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C.参与分配清算后的剩余基金财产D.分享基金财产收益8.我国证券投资基金财产的资产组合( )公告一次。

A.每月B.每半年C.每季度D.每周9.我国《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。

A.分综合类和经济类B.分创新类和规范类C.按照业务类型D.按照规模不同10.在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。

证券业协会收到完整申请材料后( )天内审核完毕。