制度变迁理论[1]

制度变迁理论一、理论概述美国经济学家道格拉斯·C·诺思（Douglass C. North）在研究中重新发现了制度因素的重要作用，他的新经济史论和制度变迁理论使其在经济学界声誉雀起，成为新制度经济学的代表人物之一，并因此获得了1993年度诺贝尔经济学奖。

诺思的制度变迁理论是由以下三个部分构成的：描述一个体制中激励个人和团体的产权理论；界定实施产权的国家理论；影响人们对客观存在变化的不同反映的意识形态理论。

诺思所讲的制度变迁和制度创新都是指这一意义上的制度。

制度的构成要素主要是：正式制约（例如法律）、非正式制约（例如习俗、宗教等）以及它们的实施，这三者共同界定了社会的尤其是经济的激励结构。

所谓的制度变迁是指一种制度框架的创新和被打破。

制度变迁的原则是：制度可以视为一种公共产品，它是由个人或组织生产出来的，这就是制度的供给。

由于人们的有限理性和资源的稀缺性，制度的供给是有限的、稀缺的。

随着外界环境的变化或自身理性程度的提高，人们会不断提出对新的制度的需求，以实现预期增加的收益。

当制度的供给和需求基本均衡时，制度是稳定的；当现存制度不能使人们的需求满足时，就会发生制度的变迁。

制度变迁的成本与收益之比对于促进或推迟制度变迁起着关键作用，只有在预期收益大于预期成本的情形下，行为主体才会去推动直至最终实现制度的变迁，反之亦反。

推动制度变迁的力量主要有两种，即“第一行动集团”和“第二行动集团”，两者都是决策主体。

制度变迁的一般过程可以分为以下五个步骤：第一，形成推动制度变迁的第一行动集团，即对制度变迁起主要作用的集团；第二，提出有关制度变迁的主要方案；第三，根据制度变迁的原则对方案进行评估和选择；第四，形成推动制度变迁的第二行动集团，即起次要作用的集团；第五，两个集团共同努力去实现制度变迁。

根据充当第一行动集团的经济主体的不同，可以把制度变迁分为“自下而上”的制度变迁和“自上而下”的制度变迁。

制度变迁的动力与主体关于制度变迁的一般理论认为，制度变迁指新制度（或新的制度结构）的产生，并否定（替代）、扬弃或改变旧制度（或旧的制度结构）的过程[1]。

制度变迁作为一种制度动态过程的考察，它涉及制度变迁的动力和主体问题。

任何制度，不论正式制度还是非正式制度，都是人类活动的产物。

一般而言，非正式制度并不是人类理性的直接对象，而是个人有限理性行为的意外社会结果，而正式制度则表现为人类集体理性的直接对象和产物，它是人类理性作用的有意识的社会结果。

制度变迁的“主体”[2]一般必然的表现为，在正式制度建构过程中有意识地理性参与、并推动制度变迁或者对制度变迁有意施加影响的行动主体。

因此，制度变迁的主体可以是政府、阶级、利益集团、企业或组织，也可以是自愿聚集的或紧密或松散的团体，也可以是个人。

与有意识的制度变迁相反，无意识制度演化论将制度变迁的过程看作一个主体无意识参与的自发演化过程。

因此，在无意识演化中，并不存在制度变迁的主体，该过程中不论个人行为怎样作用和影响制度变迁，只要他们没有在意识上指向特定的制度结果，那么他们就只是制度变迁的客体，而非主体。

制度变迁的主体一旦形成，他们就会根据既有的信息和行为目标，主动积极地对制度变迁施加影响。

这一有意识参与制度变迁的过程大致如下：对现有制度做出评价→形成认知和把握时机→确立制度变迁目标→选择制度变迁方式→制定变迁方案→实施变迁→调整完善目标制度→确立并巩固新的制度结构。

由于制度变迁过程的复杂性和结构性特征，制度变迁主体的参与同样需要特定的程序和分工。

制度变迁的动力，主要是对考察导致制度变迁的因果原理的物理学类比。

如果将制度变迁的现象视为结果，那么任何导致制度变迁的因素都可以视为制度变迁的动力。

黄少安（2004）主张从内外两种作用力来解释制度变迁动力的问题。

他指出制度变迁的内动力是指由特定制度对应的生产关系与生产力的内在矛盾作为动力源；而制度变迁的外动力则是指变迁主体从事变迁的直接动机和意图。

诺斯的制度变迁理论及对中国的现实意义诺斯一直致力于发展一种分析长期制度变迁的框架,而《制度、制度变迁与经济绩效》一书是诺斯对制度研究的系统总结。

诺斯的结论和研究,不仅涉及到重大的理论问题,而且对当今中国更有实践意义。

标签：诺斯制度变迁中国诺斯把制度纳入经济学分析的框架之内,运用成本-收益分析法和供求均衡分析法来分析制度的变迁。

产权理论、国家理论和意识形态理论构成了制度变迁理论。

把诺斯的制度变迁引入中国近二十年,中国学者从介绍、传播新制度经济学,转向分析和研究,并应用其理论对中国的现实问题进行分析。

一、诺斯的制度变迁理论1.制度变迁的定义。

诺斯给制度下了定义:“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范,提供了人类相互影响的框架,建立了构成一个社会,或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系。

”诺斯在《制度、制度变迁与经济绩效》中指出“制度变迁一般是对构成制度框架的规则、准则和实施组合的边际调整”。

制度变迁包括制度创新。

2.制度变迁的原因和条件。

诺斯从相对价格变动中去寻找制度变迁的原因。

诺斯认为农奴制度的兴起是由于土地丰裕而劳动力短缺,因而建立一种农奴——领主契约是有效率的,随着人口增长,要素价格发生变化,于是封建制度逐步瓦解。

诺斯根据成本受益分析方法,只有当制度变迁带来的预期收益大于其产生的预期成本时,制度变迁才能实现,反之,制度变迁将受到阻碍。

诺斯认为制度变迁的动力在于主体期望获取最大的潜在利润。

潜在利润就是指外部利润,是指在现有制度下不可能得到的利润。

主要来源有四个方面:规模经济、外部性的内部化、交易费用的降低和风险的分担。

由于生产中的规模经济的要求,以及实现外部性内在化、降低交易成本,经济组织有必要进行创新。

诺斯断言大多数都是风险的厌恶者,如果有能克服风险倾向的制度创新,制度就会发生变迁。

3.制度变迁的路径。

由于市场不完全,制度变迁不可能总是按过去的选择一直进行下去而不发生改变,可能一个偶然事件就会改变制度变迁的方向。

制度变迁理论概念与原因首先，制度变迁理论的概念：制度是社会关系体系中的规范和约束性规定，它包括政治制度、经济制度、社会制度等方面。

制度变迁是指社会制度从一种形态向另一种形态的转变过程，它具有时间性、系统性和目标性。

制度变迁可以是性质和特征的变迁，也可以是结构和职能的变迁。

制度变迁的原因：制度变迁是社会变迁的重要方面，其原因主要包括以下几个方面：1.社会压力：社会压力是制度变迁的重要推动力之一、当社会出现经济、政治、文化等方面的危机和矛盾时，会产生一定的压力，使得人们要求制度的改变和适应，以解决这些问题。

2.制度内部矛盾：制度的内部矛盾也是制度变迁的原因之一、随着制度的发展，一些内部矛盾开始显现，制度的规定无法有效解决这些矛盾，从而需要进行相应的调整和变迁。

3.外部环境的变化：外部环境的变化也会引起制度的变迁。

当社会的经济、科技、文化等方面发生了重大变化时，现有的制度往往无法适应新的环境需求，需要进行相应的变迁。

4.制度创新和制度转变：制度的创新和转变也是制度变迁的重要原因。

有时候，一些新的理念和观念涌现出来，对现有制度提出了挑战，需要制度进行相应的变迁和调整，以适应新的情况。

5.利益关系的变化：利益关系的变化是制度变迁的重要原因之一、随着社会的变迁和发展，利益关系会发生调整，原有的制度可能无法保障各方利益，需要进行制度的变迁来维护和调整利益关系。

制度变迁在社会发展中起到重要的作用，它可以推动社会的进步和，也可以导致社会的混乱和动荡。

在制度变迁过程中，需要考虑到各方利益的平衡和社会稳定的维护，以确保制度变迁的顺利进行。

同时，还需要充分发挥政府、市场、社会组织等各方的作用，形成多元的决策和参与机制，以保证制度变迁的合理性和有效性。

制度变迁理论制度变迁理论是一种解释以及预测制度变化的理论框架。

该理论主要从制度的内外部因素出发，分析制度变迁的原因和过程，并提供了一种对制度变迁的预测和解释。

制度是一种规则和规范的集合，它们约束了行为者的行为方式和决策方式。

制度的变迁是指制度的规则和规范发生改变或转变的过程。

制度变迁理论认为，制度变迁主要受到内部和外部因素的影响。

内部因素包括制度内部的动力和机制。

例如，制度内部的利益冲突、权力争夺、资源分配等问题会推动制度的变迁。

此外，制度内部的反馈和学习机制也会影响制度的变迁。

例如，制度的不完善或困境会引起行为者的反馈和调整，从而推动制度的变迁。

外部因素包括制度外部的环境和压力。

例如，社会、经济环境的变化、技术进步、国际关系等因素会对制度产生重大影响。

此外，外部利益集团的行动和影响也会促使制度的变迁。

例如，社会运动、利益团体的活动会对制度的变迁产生重要影响。

制度变迁理论认为，制度的变迁是一个复杂的过程，涉及多个行动者的互动和决策。

在这个过程中，不同的利益集团和政治力量会进行博弈和斗争，以争取自身的利益。

同时，制度的学习与适应也是一个重要的过程，在这个过程中，制度会对外部环境和内部需求进行调整和改变。

制度变迁的预测和解释是制度变迁理论的核心内容。

制度变迁理论认为，制度的变迁是有规律可循的，可以通过对制度变迁的原因和机制进行分析和解释，从而对未来的制度变迁进行预测。

例如，如果一个制度内部存在着利益冲突和不平衡，同时外部环境也在发生变化，那么该制度有可能会发生变迁。

总之，制度变迁理论是一种对制度变迁进行解释和预测的理论框架。

它通过分析制度内外部的因素，解释了制度变迁的原因和过程，并提供了对未来制度变迁的预测。

这一理论对我们理解和解释社会变迁具有重要的意义。