员工手册制订技巧及风险控制

证券交易员员工手册一、引言作为一名证券交易员，你将成为金融市场的重要参与者之一。

为了帮助你更好地理解和履行你的职责，本手册将提供一些基本的指导和要求。

请认真阅读，并切实遵守相关规定，始终以诚信和专业精神为准则。

二、工作职责1. 交易执行：根据客户要求执行证券买卖交易，确保交易的高效和准确。

2. 市场研究：持续关注市场动态和新闻，准确判断并提供明智的投资建议。

3. 风险控制：遵循公司风险管理政策，确保交易活动的合规性和稳定性。

4. 客户服务：建立并维护与客户的良好关系，及时回答客户咨询并提供专业的服务。

5. 业绩考核：按照公司规定的绩效指标进行业绩评估和报告。

三、职业道德与准则1. 诚信守法：遵守相关法律法规和行业准则，维护证券市场的公正、公开和透明。

2. 客户利益至上：以客户利益为核心，保护客户权益，积极提供专业的投资建议。

3. 信息保密：绝对保密客户信息和交易细节，不得泄露内部信息或操纵市场。

4. 避免利益冲突：避免利益冲突，客观公正地处理与不同客户的关系。

5. 持续学习：保持学习和进修的态度，始终跟进行业最新动态和技术。

四、操作规范1. 完整记录：准确记录交易明细，包括交易对象、价格、数量等关键信息。

2. 交易授权：严格执行交易授权规定，不擅自利用客户账户进行交易。

3. 违规交易：不参与任何违反法规或公司规定的交易行为。

4. 报告要求：按公司要求及时提交必要的交易报告和记录。

5. 交易限制：谨慎处理涉及潜在风险较高的交易，避免损害客户或公司利益。

五、风险管理1. 健全的风险控制机制：严格遵守公司的风险管理政策和程序。

2. 风险意识：始终保持对市场风险的高度警觉，避免盲目追求高收益或过度承担风险。

3. 外部禁止事项：严禁利用内幕信息进行交易或参与其他非法活动。

六、合规要求1. 注册与资质：具备相关从业资格并及时完成必要登记手续。

2. 内部规章制度：严格按照公司的内部制度和规定操作。

3. 主管监督：接受主管的监督和指导，及时汇报工作进展和风险事件。

风险防范控制制度及措施风险防范控制制度和措施是指企业或组织为了预防和控制风险，确保业务运作的安全和稳定性，制定的一系列规章制度和行动方案。

以下是一些常见的风险防范控制制度及措施：1. 风险管理政策和制度：制定风险管理的政策和制度，明确风险防范和控制的目标和原则，明确责任和权限，并提供相应的培训和指导。

2. 风险识别和评估：建立风险识别和评估的机制，对各种可能的风险进行分析和评估，确定其影响和可能性，并优先处理高风险事件。

3. 内部控制制度：建立内部控制制度，包括各种检查和审计机制，确保业务运作的合规性和规范性，避免和发现内部失误和舞弊行为。

4. 业务流程控制：对企业的各个重要业务流程建立控制措施，包括内部审批、流程监控、业务验证和核对等，确保业务的安全和可靠。

5. 信息安全控制：建立信息安全管理制度，包括网络安全、数据安全、设备安全等，保护企业的信息资产免受外部和内部的威胁。

6. 员工培训和教育：对员工进行风险防范和控制的培训和教育，提高员工的风险意识和应对能力，减少人为错误和失误。

7. 应急预案和演练：建立应急预案，包括各类突发风险的处置方案和应急措施，并进行定期的演练和测试，提高应急处理的能力和效率。

8. 外部监管和审计：与外部监管机构和审计机构建立合作关系，接受其监督和审计，确保企业的风险防范和控制符合相关法律法规和规范要求。

不同的企业和组织，根据其特定的业务和风险情况，可能会有不同的风险防范控制制度和措施，以上只是一些常见的基本方向和措施。

风险防范控制制度及措施（2）为了有效预防和控制风险，企业需要建立完善的风险防范控制制度，并采取一系列措施确保制度的有效执行。

下面将就此进行阐述。

一、风险管理制度建立1. 风险管理目标明确：企业需要明确风险管理的目标，例如保护企业资产、确保企业顺利运营等。

2. 风险管理责任分工：明确风险管理的责任部门和人员，保证风险管理工作的有效推进。

3. 风险管理流程规范：建立统一的风险管理流程，包括风险识别、评估、控制、监测等环节，确保每个环节的规范操作。

员工关系风险管控体系一、员工关系风险管控三大体系公司从员工招聘、入职签合同开始，及在职期间的工时、假期、加班、工资、社保等各方面的管理，一直到离职解聘，要做好这些工作的风险管控，最根本性的是制定好企业的规章制度。

【案例】经验丰富的人力资源总监犯的低级错误有一名经验丰富的人力资源总监，最近遇到了一件事情：公司有一名员工离职，属于劳动合同到期终止。

他知道需要按员工2008年1月1日以后的工龄予以赔偿，一年工龄赔偿一个月的工资，于是给这名员工办理了离职理赔手续。

由于这名员工的工资高，公司赔偿了二十多万元。

后来人力资源总监想到，法律规定是有封顶的，按照一年工龄赔偿一个月工资，但如果员工工资超过社会平均工资三倍，就以社会平均工资的三倍作为赔偿员工一个月工资的上限。

社会平均工资往高估计可能为4千元，三倍即1.2万元，从2008年到2011年，四年工龄企业最多赔偿员工4.8万元即可。

在上述案例中，工作经验丰富的人力资源总监也可能出现一些低级错误，所以企业要有内控机制。

对于案例中员工离职，企业应该有一个办理流程，需要人事部门、法务部门、财务部门签字确认，甚至有时请第三方的外部顾问公司确认，最后才支付赔偿金，这样可以把人力资源总监由于失误而给公司带来的风险控制在最低水平。

所以，企业构建风险管控体系，并不是要求每位员工都要精通劳动法，而是通过制度进行风险管控。

1.员工手册员工手册是对于员工的一套体系，用于规范员工的行为，主要涉及绩效考核、试用期、失职、胜任、严重违纪、工时、加班、假期、劳动合同签订要求等，也是公司用来对员工进行各种处理的基础，是相关规章制度的汇总。

要点提示员工关系风险管控三大体系：①员工手册；②管理手册；③相关协议。

2.管理手册管理手册是用于规范管理者的管理行为。

员工手册和管理手册对于同一件事，如签订劳动合同，表述是不一样的。

在员工手册里可能这样写：“员工应当按照公司规定的时间、地点、要求，本人亲自到公司签订《劳动合同》，本人不能当场签订的，需要先签收《劳动合同》文本。

企业制度员工手册编写技巧与法律风险规避1.明确企业制度的目的和范围：手册应该清晰地阐明企业制度的目的和范围，向员工介绍企业的价值观和核心理念。

这有助于员工理解和接受制度，并明白自己的职责和义务。

2.针对员工需求进行分章节编写：员工手册一般包含多个章节，如入职流程、员工权益、职责和义务、纪律和行为准则等。

每个章节都应根据员工的需求和实际情况进行编写，确保清晰易懂。

3.简明扼要地表达：手册应该以简明扼要的方式表达制度，避免使用太多的行政术语和难懂的法律术语。

使用简单明了、通俗易懂的语言，以便员工能够理解和遵守。

4.遵循法律法规和劳动法律法规：编写员工手册时，必须遵守国家的法律法规和劳动法律法规。

避免制定不合规的规定或未被法律认可的制度。

可以咨询专业的法律顾问或法务部门，确保制度与法律法规相一致。

5.注重时效性和灵活性：手册应具备一定的时效性和灵活性，随着法律法规和企业的发展进行调整和更新。

及时更新和公示制度的变更，确保员工能够及时了解最新的制度要求。

6.制度的公平和合理性：员工手册应该以公平和合理为原则，避免歧视和不公平的制度。

公平性是员工满意度的重要因素之一，也是避免纠纷和法律风险的重要措施。

7.员工手册的签署和确认：企业应确保员工在入职时书面签署并确认阅读了员工手册。

这样一来，员工就有责任和义务遵守手册中规定的制度，也能降低员工对于手册内容不了解而导致的纠纷风险。

在编写企业制度员工手册时，企业应充分考虑员工和法律规定的权益，避免制定过于苛刻或不合理的规定。

同时，在适用期限到期前对手册进行审查和更新，确保手册与企业发展和法律法规的变化相符。

保障员工合法权益的同时减少企业与员工之间的纠纷和法律风险。

【续写】8.言简意赅的制度规定：员工手册中的制度规定应该简明扼要，言简意赅。

避免过多的细节和繁琐的内容，使员工能够一目了然地理解和遵守制度。

可以使用列表、图表等简洁明了的形式来呈现规定。

9.温和有效的纪律管理：员工手册中应该规定清晰的纪律管理制度，以确保员工的行为符合公司规定。

企业制度员工手册编写技巧与法律风险规避随着企业的快速发展，员工手册已经成为了劳动法的重要组成部分。

员工手册是企业规章制度的概括和集成，它不仅仅是一份用来规范员工行为的指南，还是企业宣传、文化传播的基础。

良好的员工手册能帮助企业规范员工行为，提高员工的认同度和满意度，对于企业的长远发展具有重要的作用。

在编写员工手册时，需要注意以下几点：一、编写思路编写员工手册的第一步就是制定编写思路和目录结构。

员工手册应包含的内容包括企业概况、组织架构、员工权利和义务、劳动保障、工作流程、职业道德和行为准则、福利待遇、员工纪律和违纪处理等方面。

根据实际需求和组织结构设计手册框架，在经过反复修改后定稿。

二、注意字词规范企业员工手册是一份处处体现专业性的文件，需要注意用语规范、准确、通俗易懂。

使用非正式语言、生僻字或含糊不清的语言都会给员工留下负面印象，甚至引发过多的问题和误解。

因此，要多次校对，规范语言使用，保证企业手册更加易于阅读和理解。

三、重视法律风险规避企业员工手册的编写，需要对《劳动法》、《劳动合同法》、《社会保险法》、《职工带薪年休假条例》等有关劳动法律法规进行法律风险规避。

企业要避免以宣传、招揽员工等名义，向员工收取押金、罚没工资等违反法律规定的行为。

同时企业还应特别注意相关人事政策，比如裁员、调岗、加薪等方面的制度，充分听取法律专业人士的建议，确保员工手册符合法律要求。

四、满足员工需求企业在编写员工手册时要重视员工的需求，并尽量满足员工的期望和利益。

员工手册应当清晰地说明员工工作和生活所需知识和技能，形成良好的企业文化和工作环境，为员工的发展提供更好的机会和平台。

五、注重员工参与在编写员工手册时，企业应该充分考虑员工的意见和需求，让员工参与编写过程，充分考虑不同员工群体的特点，设立合理有效的沟通机制，全力保障员工权益，打造富有活力和凝聚力的企业组织。

六、及时更新手册员工手册需要时时与时俱进，吸取新的制度、政策、法律等方面的信息，随时更新、修订，遇到重要的变化要及时通知员工。

风险防范控制制度及措施为保证工程造价咨询质量，我公司制定制定了《业务质量控制制度》、《审前报告制度》、《建设工程预(结)决算审核(核)验证办法》、《员工职业道德准则》和《员工个人风险基金制度》等内部管理制度。

对审核风险的防范、审核人员的廉政执业、审核质量的保障均做出了详尽的规定，同时建立了定期学习、交流、宣传工程造价咨询风险防范的机制，现将上述管理制度中有关审核风险防范及质量控制措施的要点归纳如下：(一)审核风险的评估我们认为，审核风险是指被审核项目的相关送审资料存在重大的错误或漏报，而审核人员审核后未能发现而发表不恰当审核意见的可能性。

审核风险包括固有风险、控制风险和检查风险三部分。

固有风险是指不存在相关内部控制制度时，某一事项产生重大错报或漏报的可能性。

控制风险是指某一事项产生重大错报或漏报而未能被内部控制防止、发现或纠正的可能性。

因此，在审核工作中我们要求审核人员应当保持应有的执业谨慎性，合理运用专业判断，对审核风险进行评估，制定并实施相应的审核程序，以将审核风险降低到可接受的程度。

基于以上认识，结合我们多年的审核经验，我们将采取以下审核风险防范措施：1、在接受审核任务后，项目组应充分调查、分析所收集资料的完整性、有效性、可靠性以及资料的形成过程，并向建设方、监理方、施工方等相关单位的当事人了解证实，做出正确的判断，同时对项目实行“多沟通、多了解”的理念。

2、在进行上述了解并做出对固有风险和控制风险的初步评价后，根据审核风险模型确定检查风险水平。

在固有风险和控制风险较高的情况下，必须降低检查风险，也就是说必须加大审核工作检查的量，获取更多的审核依据，才能发表审核意见。

(二)加强对审核人员的管理1、根据受托项目的规模和具体情况，制定计划，有针对性地配置具备相应政治素质、政策水平、执业资格及专业技术，有经验、稳定且执业能力突出的专职人员开展审核工作。

2、严格保守在审核工作获知的秘密，当委托单位有特别的保密要求时，即时对审核人员进行保密教育，在审核过程中严格执行国家有关保密规定；3、要求我单位审核人员在与被审核单位有亲属或利害关系时，予以声明，实行回避。

如何确保员工手册合法有效？企业的员工手册或规章制度是一个企业和企业员工的权利义务清单，现在企业要想健康高效运行，很重要的一个因素即明确员工的权利义务界限，使企业的每一个环节按照既定规则干净利落地运转。

因此，对于企业规则即规章制度或员工手册本身的制定显得至关重要；制定出合法且有效的规章制度或员工手册对维护企业自身利益、同时保障员工合法权益吸引人才至关重要。

用人单位的规章制度要具有法律效力，应当具备3个条件：（1）规章制度的内容应具有合法性；（2）制定和通过应经过民主程序；（3）应向劳动者公示。

因此，将直接涉及员工切身利益的规章制度和重大事项决定公示或告知员工至关重要。

内容合法1、合法性首先企业制定的规章制度要合法，不得违反法律、行政法规的强制性规定。

诸如迟到罚款、旷工扣除三倍工资等均是不合法的，企业在制定或修改规章制度时，对于诸如罚款等处罚措施要予以删除。

对于规章制度中的霸王条款，诸如在职期间不准谈恋爱结婚、入职三年不得怀孕、三月前未休完年休假视为自动放弃等，均因违反法律的强制性规定而无效。

2、合理性合理性是公平原则在规章制度中的体现。

《劳动合同法》第三十九条规定：劳动者有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同：(二)严重违反用人单位的规章制度的。

因此，虽然未违反法律法规的明确规定，但明显不合理显失公平的内容仍然不为法律所承认。

比如司法实践中即便企业在员工手册中将下列情形列为重大过失企业有权解除劳动合同的情形，法院也不一般不会认可：旷工一天解除劳动合同，则有可能被认为不具有合理性，通常认为旷工三天解除劳动合同是合理的；给单位造成损失500元即解除劳动合同也有可能被认为是不合理的；朝阳法院判的某高档酒店员工私拿三卷手纸被解除劳动合同则不被法院认可。

3、可操作性可操作性是指规章制度在适用时具有明确的指向，且不存在模棱两可的情形。

例如：对于考勤制度中常见的“迟到”、“早退”行为：一方面需要明确“迟到”、“早退”的具体含义，对于每天有四次打卡要求的企业来说，中午前后的迟到早退是否属于迟到、早退。

员工手册制订技巧及风险控制员工手册是企业管理中不可或缺的一部分，它对于新员工的培训和帮助起着至关重要的作用。

一份好的员工手册能够帮助员工快速融入企业文化，清楚了解企业的政策和流程，提高工作效率。

制定员工手册需要注意以下几个技巧，同时也要注意一些可能存在的风险，以保证员工手册的有效性和合规性。

首先，制定员工手册需要明确企业的目标和需求。

不同企业有不同的目标和需求，员工手册要根据实际情况进行制订。

在制定员工手册之前，需要先了解企业的历史、发展方向、企业文化等，这样才能确保员工手册与企业的定位相符合。

其次，员工手册应该具备清晰明了的内容结构。

员工手册中的内容应该按照一定的顺序编排，以便员工能够快速找到需要的信息。

一般来说，员工手册应包含企业概况、组织架构、工作规范、薪酬福利、培训发展等方面的内容。

再次，员工手册应该遵循“简洁明了”的原则。

员工手册的内容不宜过于冗长繁杂，要注意言简意赅，尽量使用通俗易懂的词语，并加入一些具体的案例来帮助员工更好地理解。

同时，员工手册中的内容要尽量符合法律法规和公司政策，避免出现过于模糊或不合规的表述。

最后，制定员工手册需要注意风险控制。

员工手册中的内容涉及到企业的敏感信息和公司政策，因此在制订过程中应注意保密措施，防止员工手册落入他人手中造成安全隐患。

此外，员工手册中的内容要经过多部门的审核，以确保信息的准确性和一致性。

制定员工手册是一项重要的任务，需要企业多方面的配合和参与。

在制订过程中，应设立专门的小组进行规划、撰写和审核，同时收集员工的意见和建议，以保证员工手册的质量和有效性。

只有制定出符合企业需求和员工期望的员工手册，才能更好地发挥它的作用，提高企业的运行效率和员工的工作满意度。

员工手册是一份对员工来说非常重要的参考材料，它涵盖了企业的政策、规定、流程、权责、福利待遇以及其他必要的信息。

制定一份完善的员工手册需要注意一些技巧，并且要防范一些可能存在的风险。

首先，制订员工手册需要明确目标和需求，从而确保员工手册与企业战略一致。