龙钢集团公司合同治理方法
第一章总则
第一条为了加强集团公司合同治理，建立和完善以事前防范为主、加强事中操纵和事后补救为辅的企业经营风险治理体系,维护企业
合法权益，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章,结合集团公司生产经营实际,制定本方法。
第二条本方法适用于集团公司及其全资子公司、控股子公司(以下统称子公司)在经营治理活动中所签订合同的治理。
第三条本方法所称合同是指集团公司及各子公司在经营治理活动中所订立的设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
本方法所称合同治理是指集团公司及各子公司实施的合同签订、履行、变更、转让、终止、纠纷处理、监督检查、奖惩等行为。
第四条集团公司合同治理实行分级治理、统一授权、分工负责的治理体制,并遵循以下原则:
(一）严格评审合同，将风险操纵在可同意范围内;
（二)有效监控过程，保证经营治理活动处于可控状态;
（三)及时处理纠纷,确保企业合法权益不受侵害；
(四）认真总结经验,不断提高企业合同治理水平。
第五条各公司必须重视合同治理工作,健全合同治理机构,配备合
同治理人员,切实做好合同评审、签订、履行、纠纷处理等治理工作,提高合同治理的水平和质量，保证合同的规范性和有效性,维护企业的合法权益。
第二章合同治理部门及其职责
第六条公司法定代表人对合同治理工作负有第一领导责任。
第七条集团公司主管合同归口治理部门的领导分管合同治理工作。
各子公司应当指定一名领导分管合同治理工作。
第八条集团管控部为集团公司合同归口治理部门，负责全系统合同治理工作,其要紧职责是：
（一）宣传、贯彻、执行国家有关合同和合同治理的法律、法规;
(二）制定、修改集团公司合同治理制度，并监督执行;
（三）参与集团公司重大合同的论证、谈判和签订工作,并监督履
行；
(四）审查以集团公司名义订立的重大合同,对各子公司重大合同进行备案治理,并提出指导意见;
(五）定期、不定期检查监督合同治理情况，指导全系统合同治理工作,纠正违反合同治理制度的行为；
(六）协助相关单位对合同治理及有关业务人员进行法律业务培训；
（七)经办集团公司的《专项授权托付证明》和《法人授权托付证明书》及其审核工作，统一治理集团公司合同专用章。
（八）配合集团公司各单位办理合同的报批、公证、见证和鉴证等事项。
(九)指导处理对集团公司有重大阻碍的合同纠纷案件。
第九条各子公司合同治理部门负责本公司合同治理工作，未设立合同治理部门的应当指定一个部门负责合同治理工作。
合同治理部门的职责是：
（一）宣传、贯彻执行国家有关合同及合同治理的法律、法规和集团公司相关规章制度;
(二)制定、修改本公司合同治理实施细则,建立健全合同治理制度；
（三)组织本公司签订合同的谈判、合同文本的拟定,办理本公司《专项授权托付证明》和《法人授权托付证明书》及其审核工作;
（四）参与本公司重大合同的论证、谈判和签订工作；
(五）对需报请公司或上级主管机关审批、见证、鉴证或证的合同,办理申报手续，提出初步意见。
（六)统一治理本公司合同专用章,建立合同专用章使用治理制度。
(七)监督检查本公司和下属单位的合同履行,建立合同履行中资料收集保存和合同纠纷预警机制;
（八)参与本公司经济纠纷的处理；
（九）负责本公司合同治理信息的收集、反馈、上报、汇总、分析，定期向本公司领导及集团管控部报告合同治理工作情况，建立合同治理统计分析和工作报告制度;
(十）对本公司合同治理人员和业务人员进行法律培训，并对他们的合同治理工作进行业务指导;
（十一)其他应当由合同治理部门履行的职责。
第十条各公司的规划、技术、财务、审计、监察等综合治理部门及业务主管部门（或专人)应当依照本部门职责参加合同评审，对合同的相关质量、参数、合法性、技术指标等问题提出意见和建议,参加合同条款的审核,对合同履行及履行后的结果进行监督和评价,并与合同治理部门相互支持和配合，共同做好合同治理工作。
第十一条集团公司从事生产经营活动的部门,应当配备专职或兼职合同治理员。
合同治理员的差不多职责是：
(一）治理本部门的合同，建立合同档案;
（二）参与本部门合同的谈判和签订；
（三）检查合同的履行情况，协助合同经办人员处理合同履行中的问题;
(四)督促合同经办人员保管好合同订立、履行、变更、解除等过程中产生的各种文件,并及时归档；
（五）参加对合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼。
第十二条合同治理员应当具有一定法律知识、经营治理知识,并通过必要的法律业务培训。
各公司应当保持合同治理员队伍的相对稳定性,集团公司相关部门和各子公司应将合同治理员名单报集团管控部备案。
第十三条各公司法定代表人依照本公司的具体情况决定托付代理人及其代理事项和代理权限,发给专项托付代理人《专项授权托付证明》，发给长期托付代理人《法人授权托付证明书》。
长期托付代理人的代理事项以托付代理人所在单位职责界定,专项托付代理人的代理事项依照具体情况决定。
托付代理人的代理权限以金额界定。
长期托付代理人每单位设１-5人，一般托付期限为一年,专项托付代理人一般一事一托付。
第十四条《专项授权托付证明》、《法人授权托付证明书》的被授权人员,必须具备下列条件:
(一)政治思想好。
能自觉遵守国家的法律政策，遵守公司各项规章制度,不假公济私、不损公肥私;
（二）业务素养好。
业务熟练，能够完成本职工作,并以公司利益为重，择优签约,严格履约;
(三）法律意识强。
认真学习《公司法》、《合同法》等法律法规,
掌握有关条款并能在工作中运用；
《法人授权托付证明书》应妥善保管,防止遗失。
不得将其转借他人或用作其它证明,否则予以收回,并追究相应的经济责任和法律责任。
托付代理人工作变动时，应将《法人授权托付证明书》交回核发证件的合同治理部门。
《法人授权托付证明书》每年年终审核一次,由合同治理部门负责经办。
报公司主管领导和总经理批准后，由法定代表人依照情况分不做出：维持授权范围、变更授权范围、撤销授权及收回法人授权托付证书等决定。
第十五条托付代理人职责：
(一）托付代理人在代理事项范围内负责谈判、签订合同，既不能违章越权,也不能消极推诿。
(二）对需报请上级领导批准的合同，办理相关手续,提出本人意见,并对本人意见负责。
（三）对所签订合同的全面履行具体负责,若发觉问题应及时上报、并积极想方法解决，对发生的合同纠纷负责处理好或协助有关部门处理好。
（四)负责整理本人所签合同的一切资料，合同签订完毕后应及时将资料上交本单位合同治理人员。
第三章合同的订立
第一节合同订立前的预备
第十六条在合同订立前应当进行充分的背景和风险分析，包括业务背景分析、合同对方当事人的资信情况分析、双方履行能力分析、政策/法律风险分析等。
关于首次合作的业务对象或新的业务模式（包括新开发的业务领域或新的业务形式)，应当就前述分析结果形成可行性分析报告。
第十七条各公司应当建立客户信用调查分析、评价和预警系统。
第十八条关于首次进行合作的业务对象，应当在合同签订前通过适当方式进行客户信用调查分析，包括:
（一)要求对方提供必要的证据材料。
包括但不限于:
1.营业执照、组织机构代码证、税务登记证的原件及复印件;
２．贷款卡;
3．上一年度经审计的财务报表及当月/季的财务报表；
4．股东的构成及出资比例;
５.企业涉诉情况；
６.属于国家限制经营的业务的,应当出具相关的许可证书。
上述材料中所涉及的证照顾当有年检记录。
(二)对方提供的资料不清晰、不完整或认为有必要的,应当进行实际调查。
包括但不限于:
1．在对方当事人注册的工商行政治理部门查阅其企业差不多信息；
２．聘请律师事务所、会计师事务所、专业调查公司等中介机构进行专项调查，并出具调查报告。
第十九条拟签订的合同风险较大的，应当要求对方提供有效担保。
第二十条重大合同的谈判应当有法律顾问参加。
法律顾问不能现场参加谈判的,合同经办部门应当及时将谈判情况传递给法律顾问。
法律顾问应当依照所了解的情况及时提出法律意见供。
