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物流服务外包市场化运作与管理研究综述

第26卷第10期(总第178期)2008年10月

系统工程

SystemsEngineering

Vol-26,No.10

Oct.,2008

文章编号:1001—4098(2008)10—0001—06

物流服务外包市场化运作与管理研究综述+

陈收,张汉江

(湖南大学工商管理学院,湖南长沙410082)

摘要:物流服务外包是第三方专业物流发展的基本形式,是物流产业组织理论研究的重要内容。拳文从物流服务外包概述、物流服务外包的市场化运作和物流服务外包的协调管理三个方面综合分析了目前的研究文献,重点是分析总结从物流服务外包市场的信息不对称的角度研究物流服务外包供应商与用户之间企业关系的成果,包括物流服务外包合约签订前的信息不对称导致的信号传递和信息甄别模型,签订后信息不对称导致的委托代理模型特别是多任务激励合约设计等,指出了一些可供深入开展的研究方向。

关键词:物流与供应链管理;第三方专业物流;信号传递}信息甄别,最优激励合约

中图分类号:F274文献标识码:A

引言

物流作为第三利润源泉,越来越受到社会各界的关注。学术界深入展开了研究,特别是对其中的主要对象,即第三方专业物流(TPL)的研究成为关注的焦点。第三方专业物流的发展水平是物流产业发展的基本标志,超过50%的第三方专业物流服务增加值是物流产业形成的标准已经成为有关各方的共识。

第三方专业物流的存在和发展与物流服务外包是密不可分的。物流服务外包是企业将自身生产业务活动中非核心的物流服务业务委托给第三方专业的物流服务企业来完成。物流服务外包的市场化运作首先成为人们的研究内容。

由于物流服务业务发包方和第三方物流服务企业属于不同利益的主体,具有独立的法人资格,不可能通过企业内部管理来实现物流服务业务的协调,只能通过企业间的商业合约关系来确定双方的权、责、利关系,达到有关各方的运营目标。

在物流服务外包市场化的过程中,物流服务外包的供应商与用户之间存在明显的信息不对称,这种信息特别是物流服务质量信息的不对称导致逆向选择,进而使得市场失灵,阻碍物流服务外包市场化的发展,也制约了现代物流产业的形成。在第三方物流服务合约的设计过程中,由于物流服务外包与承包双方存在各种各样的信息传递和显示障碍,产生的信息不对称问题常常会导致若干严重的道德风险同题。所以学术界围绕这些非对称信息开展了广泛深入的研究。

这种信息不对称可以分为物流服务外包合约签约前的不对称信息和签约后的不对称信息两种不同的类型,分别称之为事前信息不对称和事后信息不对称。

事前信息不对称,是指在物流服务外包市场化的过程中,第三方专业物流服务企业知道自己的物流服务能力、服务水平和服务质量的真实类型.而物流服务的发包企业不知道,只能估计其不同类型出现的先验概率,此时形成了两类基本的市场化运作形式。一是由具有私有信息一方为了争取到物流服务的外包合约或较为有利的合约而显示自己的私有信息,进行信号传递博弈}二是由不具有私有信息处于信息劣势的一方透过提供含有信息甄别条款的合约给物流服务供应商,让其对号入座,选择最适应自己情况的合约。

在签订物流服务合约之后,物流服务承包商的行为与信息是也是其私有信息,称为事后非对称信息,这种事后信息不对称将导致道德风险。事后信息不对称的研究主要围绕最优激励合约设计展开,包括多任务代理的模型,通过最优合约设计来约束和优化物流服务供应商的行为,也就是对物流服务承包商的管理和行为调控。

?收稿日期:2008—08—11

诺者简介:陈收(1956一),男,广东龙川人,湖南大学工商管理学院教授,博士生导师,研究方向:系统工程;张汉江(1961一),男,四J人,湖南大学经济与贸易学院教授,研究方向:物流工程与管理。

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2系统工程2008拄

2物流服务外包与现代物流

信息技术的发展

现代物流是在现代信息技术武装起来的、运用现代产业组织理论科学合理组织起米、整合了该产业的所有物流服务资源包括仓储设施、运输工具、人力资源、信息资源等实现了多个物流服务与多个物流服务运营商的全面合作的物流产业。T.Skioett—Larsen(2004)分析比较了对第三方物流的不同定义并对各种物流服务外包行为发展的理论背景进行讨论,包括了交易成本理论和网络理论。认为第三方物流不仅仅降低成本,同时还可以作为一种策略工具为企业创造竞争优势,包括提高服务的水平和灵活性。而且还指出了人力资源投资和改变对使用第三方物流的态度是外包协议成立的重要因素[13。Ander&son和Norrman(2004)通过建模比较了先进的和基本的物流服务外包的采购过程,他们侧重于三个阶段,这三个阶段被确认为在先进物流服务采购中是特别关键的:服务的定义、征求建议书和订约[2]。DeBoer等(2004)建立了指导外包决策过程的指示性模型,这个模型包含了行为决策理论的一些基本原理,尤其是满足最低要求的概念。该模型是建立在现存指示性模型的假设差异和现实中的两个物流外包过程的基础上[3]。

许多研究分析论证了相关的信息技术及其在物流产业中的应用,重点分析了具体的物流服务信息技术、物流服务信息技术的应用价值的实证研究等。Lewis和Talalayevsky(2000)在强调了信息技术在推进TPL发展方面的涵义。他们观察了信息处理和通讯技术的迅速进展有力地支持了物流服务活动中对TPL的采购,信息技术允许物流服务的买卖双方可以透过数据丰富、使用方便的信息管道直接地进行沟通,从而减少协调费用,并且就相互同意的目标促进战略合作n]。Delfmann等(2004)分析了电子商务导致的供应链配置的变化对TPL的涵义。他们的工作展示了电子商务是如何透过协调供应链的正向和反向业务流的电子市场的诞生来影响其结构的,从而导致了物流外包服务双方企业为适应TPL而面临的操作和战略两方面的挑战口]。魏修建和闵宗陶(2005)认为在现代物流产业的发展过程中,信息产业与信息技术已成为物流产业发展的重要支柱之一。信息产业与物流产业的这种交互关联关系,实际上是通过供给与需求相连接的[6。。黄曼慧(2005)认为物流信息化是信息时代提升物流业竞争力的一个有效途径,能使物流企业获得成本优势、差异型优势、提高人力资源利用效率、提升物流企业的整体素质、提升地区物流业的综合竞争力[7]。焦新龙(2006)分析了第三方物流与电子商务的关系,指出电子商务对物流服务的发展,尤其是第三方物流产业的发展,起到了至关重要的作用。为了能够更好地提供物流服务,不同的企业完全可以根据自身的特点,进行优化组合,最大限度地发挥自身的优势,设计出适合自身服务优势的基于电子商务第三方运作模式[8]。

物流服务外包是一个与物流市场发育、物流产业组织密切相关的问题,其中的研究视角比较广泛,包括经济学特别产业组织理论的分析,论述第三方专业物流的经济性质,也有从各种技术,特别是信息技术的发展,结合产业组织理论,促进物流服务外包服务市场化发育发展。

3物流服务外包带来的企业管理创新物流服务外包及其第三方专业物流的发展必然会导致企业管理的创新与变革,物流服务作为供应链上的粘合因素,影响到物流产业的组织结构,进而影响到相关产业组织中的企业行为变化,这部分研究既有理论分析的也有实证研究的。

其中涉及到企业组织结构设计的有,Daugherty和Droge(2004)透过实证研究探索了在分类管理的公司中组织结构是如何与物流服务决策相关联的,发现外部物流服务供应商与分类管理的公司之间关于预期效益水平之间的差异是伴随“在线/责任”结构与“责任唯一”配置的[9]。墨菲和Poist(2004)调查了在TPL服务的用户和非使用者之间的个体统计上的区别,包括企业类型,企业规模和企业物流部门从事管理活动的人数,发现企业的规模可能会有助于区分TPL服务的用户和非使用者n“。韩翔和程明(2006)从企业对其物流管理的参与程度和需要配套的组织结构的角度,将企业的物流运作模式分为五大类,即完全自营物流运作模式、企业间物流联盟运作模式、分项物流职能外包运作模式、组合物流职能外包运作模式和物流职能完全外包运作模式。这些不同的物流运作模式需要企业有不同的组织结构与之相适应Cn]。

涉及到供应链管理(SCM)和企业联盟的有,Gentry(2004)在理论上分析说明了在供应商,买方和供应链的中介亦即第三方物流服务商之间闭合的关系.导致了运作上的改进,能够增加供应链效益极大化的可能性,以及提升整个供应链在市场中的竞争位置[1”。Kopcza(2004)调查了电脑产业供应链是如何构建其物流合作方式的。该调查表明通过使用物流服务外包可以降低供应链的组建难度,使企业可以获得更快的物流服务和减少对物流方面的投资,使用内部第三方物流联盟重组供应链可以使供应链运作更加有效,在供应链管理的背景下我们有必要强调使用物流联盟的优势c“]。Bhatnagar和Viswanathan(2004)分析说明了一个制造商和一个全球性物流服务提供商在以成本效率和顾客反应度为核心的供应链上结成战略联盟所带来的益处[I“。苏筱玲和刘俊芳(2006)认为第三方物流企业凭借自身的信息、管理的优势,在提供供应链整合解决方案的同时,会逐渐成为供应链的核心,这是供应链

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发展的一个方向。第三方物流企业可借助其核心竞争优势来整合整个供应链,并与相应的供应链战略相匹配,以达到整条供应链的最优化[1“。

涉及到客户关系管理(CRM)和企业战略管理有,R.I.VanHoek(2004)根据对服务服务供应商的调查评估了物流服务客户关系管理的发展,包括物流服务购买政策的类型和应用于特殊类型的公司关系的管理结构口“。S.Hertz等(2004)通过对不同类型的第三方物流企业进行个案研究,进而分析第三方物流企业之间的相互联系是如何影响有关顾客协调和顾客适应方面发展战略以及它的变化,随后这类企业就会提供更加先进的和复杂的服务(第四方物流服务),而不用考虑他们传统的经营战略[I“。H.L.Sink等(2004)从服务执行和控制的原始意识出发,引入购买处理构建了规范性模型进行分析。他们增加了对第三方物流服务在现在和将来的运用,使用企业的利益,物流成本的影响,顾客满意度以及就业方面的理解。他们发现成本和利用系数是选择第三方物流企业的关键因素.他们认为第三方物流服务可以提高企业的竞争地位,而且这个观点在可预测到的将来还会继续得到支持[1”。耿波(2006)阐述了第三方物流对提升企业竞争力的作用,指出了妨碍物流外包企业将物流业务委托给第三方物流企业的主要障碍,进而提出了加强企业与第三方物流企业合作的建议[1”。

作为供应链上基本环节的刨新变革,物流服务外包改变许多的企业管理行为,也产生崭新的管理研究领域,围绕如何构建供应链合作竞争的合理组织结构和有效信息沟通机制,为物流服务的市场化运作与管理提供了有效的基础性的和独到的视角。

4物流服务外包合约签订前的

企业市场行为分析

物流服务市场上的信息不对称,使得这个研究领域充满活力。目前主要的研究成果集中在运用信息经济学的非对称博弈理论与相关模型。杨帆(2004)认为物流外包实际上反映了物流外包企业与第三方物流企业之间的委托——代理关系。作为代理人的第三方物流企业常常拥有不为物流外包企业所知晓的私有信息。因此当物流服务发包企业在物流业务发包过程中选择物流服务商时,就可能产生了逆向选择问题[2“。

解决逆向选择进而导致的市场失灵问题的基本途径之一是信号传递。刘建香(2007)假设当第三方物流企业发出信号即对服务质量做出承诺时,预测到物流服务发包企业将根据他发出的信号,修正对自己类型的判断,因而选择一个最优的类型依存信号策略;同样,物流服务发包企业知道第三方物流企业选择的是给定类型和考虑信息效应下的策略,因此使用贝叶斯法则修正对第三方物流企业类型的判断,选择自己的最优行动口“。

另一个基本途径是信息甄别。田字(2005)在物流服务外包合约中增加惩罚因子或激励因子,用于甄别物流供应商提供的信息。提供给低能力的第三方物流服务提供者的外包合约参数中既不需包含激励因子,也不需包含惩罚因子;但提供给高能力第三方物流服务提供者的外包合约参数中至少应包含激励因子或惩罚因子。在激励因子高的条件下,初始支付相应低,或是惩罚因子高,初始支付相应高,让高能力的物流供应商能通过完成物流任务获得高额奖励或避免惩罚,低能力的物流供应商明确不能完成任务而不敢冒充高能力物流供应商[2“.

基于信号传递的物流外包基本模型:当存在下面三种情况任何一种情况时,高能力的第三方物流服务提供者选择对服务质量做出承诺,低能力的第三方物流服务提供者选择不对服务质量做出承诺。

①f(如,m=1)-c(%,m=0)<II.)H一钆<c(艮,m=1)-c(以,m=o)}

②户(如)(WH--WL)>--C(既,班=1)一c(先,m=o)}

@wx一毗<c(%,m=1)-c(%,,,z=0)。

其中,%,以分别表示能力高和能力低的第三方物流企业;户(OH)是高能力第三方物流服务提供者出现的概率;咖,u}工分别表示外包企业愿意支付给高能力和低能力的第三方物流企业外包费用;m=1,m=0分别表示第三方物流企业选择对服务质量做出承诺和不做出承诺,c(口,m)第三方物流企业完成物流业务的成本。

面对信息甄别的物流外包基本模型:

托t

mxu[(sll'口1l,Pn),…,(&,%,加)]=一∑∑8,sV,s

f—li-I

其中,&是第三方物流服务提供者宣称是类型(i,J)时,得到的初始收人}如是第三方物流服务提供者是任意一种

辩^

(i,J)类型的概率,∑∑如=1;叼是达到承诺的服务标

imli--I

准后,获得激励因子,加是达不到承诺的服务标准,得到惩罚因子fyd是类型(i,J)第三方物流服务提供者的期望收益函数。

研究物流服务市场的特殊性,描述其特征,促使研究成果具体化,实用化,可操作化,是值得注意的重要的研究方向。特别应该引起注意的是这个领域的国际上的文献显然少于中国的研究,可能与现代物流发展的国际差异以及学术研究成果的标准有异的缘故。实用型的成果难于在国外学术期刊上看到,国内在这个创新有限的领域倾注了较大的研究热情。与中国学者在博弈论的理论研究状况是有关系的。物流服务的发包方作为其中的供应链上的主导性角色,应该具有较大的话语权。因此,信息甄别类的模型更加值得我们重视,特别是适应物流服务外包市场的研究是值得期待的。

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4系统工程2008楚

5物流服务承包商的

最优激励合约设计

委托代理关系中的最优激励合约设计,是信息经济学的基本问题之一,研究成果也已经基本定型。物流服务也是一种典型的委托代理关系,其中的研究渐渐引起人们的注意。何燕(2003)设计了一个分成合约。分成合约指的是第三方物流企业的收入与物流服务发包企业的收入存在固定的比例的合约。它既能激励第三方物流服务企业的行为,又能分担物流服务发包商的风险。第三方物流企业承担发包商固定比例的风险,由于服务能力低的企业承担风险的能力低于服务妮力高的企业,随着承担比例的增加,服务能力低的物流服务企业将达到无法承受较高的风险,依次逐步自动退出竞争。分成合约或是收益共享合约将促使第三方物流服务企业自身收益与物流发包方的收益趋于一致,从而减少了物流外包的道德风险[2“。刘建香(2007)从信息不对称角度出发,运用委托代理理论,研究了物流服务发包方与物流服务提供方之间的委托代理问题,建立了相应的道德风险和逆向选择模型。为了更好地解决信息不对称所引发的道德风险问题,物流服务发包方应挑选物流服务能力强的物流服务供应商。儿物流服务供应商对物流服务质量所作的承诺可以作为具有信号传递功能的外部信息帮助物流外包方对物流服务提供方进行评价和选择[2“。凌艳,严广乐(2008)根据委托代理理论,增加信息激励这一变量,建立第三方物流中物流外包方与物流提供商之间的委托代理关系模型,分析了第三方物流中由于信息不对称而产生的道德风险问题及其激励机制设计问题。并通过对物流外包方代理成本和物流提供商激励报酬强度系数影响因素的进一步分析,指出构建物流服务提供商激励机制必须反映物流服务提供商的特质、外部环境条件的变化以及外包方代理成本等因素的影响[2“。企业物流外包过程中同时存在逆向选择和道德风一险的条件下,李彦国,钟胜(2008)建立了第四方物流公司能力类型和努力都是不可观测条件下的最优激励合约模型。根据显示原理,利用最优控制理论求出了最优解并进行了分析,得出此最优激励合约的设计能使具有高能力的第四方物流公司乐于选择具有高强度激励、低固定收入和风险小的项目,同时又能激励其签约后更加努力,为物流外包公司设记合理的激励合约提供了理论依据[2“。曹玉贵,杨忠直(2006)运用委托代理理论,通过第三方物流中物流服务外包方与物流服务提供商之间委托代理关系的讨论,分析了非对称信息下第三方物流的最优激励选择同题。通过第三方物流最优激励合约的拓展分析,进一步探讨了第三方物流最优激励合约的影响因素,提出了建立物流服务提供商最优激励的政策建议[2”。

影响物流服务外包地最优激励合约设计的因素很多,

在不同情况下会又不同的表现。在第三方物流服务提供商的资产能力、管理水平与努力水平三因素均为非对称信息情况下,张旭辉(2007)利用委托一代理理论和最大值原理求解得出博弈双方的合作策略;在代理人为风险中性的假设下,进一步分析物流外包方的风险成本、激励成本和总代理成本。结果表明:物流服务提供商的资产能力、管理能力以及努力水平,在物流外包中起到关键的作用[2“。是否能对物流服务承包商进行有效的监督,也是设计最优激励合约的关键因素之一。彭本红,罗明(2007)引入监督信号来监督第三方物流企业的努力程度,在有监督信号的条件下,物流外包方的付出的报酬支付函数还依赖监督信号。对第三方物流企业道德风险产生的机理及其防范的激励监督机制的分析,建立了第三方物流企业道德风险的激励监督模型,并对模型结果进行了分析,提出了道德风险规避的若干对策与建议[2”。

第三方专业物流服务企业往往接受了多家具有物流服务需求的企业的物流服务委托,结合物流服务外包的特性来看,由于其中的多任务特性,导致了多任务激励合约得到较大关注。B.Hohnstrom等(1991)证明,当代理人从事多项工作时,从简单的委托一代理理论得出的结论可能是不适用的。特别在有些情况下,固定总价合约可能优于激励合约口…。A.Dixh(1997)融合了多任务分析的方法和多委托代理人两种模型,讨论了经济组织中的激励弱化问题,强调了多任务分析方法的重要性口“。彭本红、罗明和周叶(2007)分析了物流外包的多重任务特性,利用多任务代理模型探讨了物流外包中的最优合约设计,结果表明物流任务的可观测性和关联性对最优合约设计有重要影响。建议物流外包方应设计合理的指标考核体系,把主观绩效考评与客观绩效考评相结合,并与第三方物流企业建立长期合作伙伴关系[3“。刘联辉(2006)阐述了多任务委托代理模式下物流外包风险形成机理,并从委托企业角度提出了相应的风险防范策略[3“。

另一方面,结合物流服务外包的财产保险是一个很现实的问题,因此物流服务承包商的信用评定、带有财产保险的三方激励合约的研究可能是有实用价值的研究领域。

物流外包最优激励合约的基本模型是:

maxu=j(z)一co)

其中,so)=a+矿z常常为线性激励契约;

maxV—B(口)一s(z)

其中,a为物流提供商的固定收入,卢为激励报酬强度系数,o<卢<1;X是第三方物流企业的努力选择决定如下可观察的信息向量z=。+口j护是由外界不确定因素决定的随机变量.口~(o,口2);n是物流服务提供商可选择的努力水平向量;B(口)表示代理人努力委托人的期望收益,努力成本c(n)为货币等价物。V、“分别为外包方和物流提供商的期望效用函数。

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6结论

关于非对称信息下物流服务外包问题的研究大都是运用信息经济学理论,讨论物流服务外包市场上的逆向选择、信号传递,信息甄别、道德风险和最优激励合约设计,属于供应链协调的较为特殊的研究领域。

目前研究大多都把注意力集中在最优激励合约的设计上,然而现实中更为一般的情况是第三方物流企业的一些努力可以被物流需求企业观察到,并可能被其控制。监督能有效减少信息的非对称性,从而减少代理成本。因此。加入监督信息来防范道德风险问题很有意义。从而可能构成物流服务外包市场上的非对称信息动态博弈,这是一个全新的更有学术意义和实用价值的领域。其次,现在的市场竞争,已经不再一个一个企业之间的单打独斗,而是一条一条供应链之间的综合性的合作竞争,物流服务是供应链上的一个普遍的环节,应该把它放到供应链合作竞争、竞争合作的层面上来考察,也就是说,从现代物流产业组织的角度研究供应链上的物流服务外包行为固然重要,从供应链的角度研究其纵向的企业行为也同样具有重要价值,甚至更为重要。

另外,物流服务外包过程中的招投标研究成果,且前还比较少见,希望引起足够的重视,因为比如伊利、蒙牛等大型企业的物流服务外包的招投标是现实运作中常见的市场行为。

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AReviewofResearchonMarketOperation

andManagementofLogisticsServiceOutsourcing

CHENShou,ZHANGHan—jiang

(CollegeofBusinessAdministration,HunanUniversity,Changsha410079,China)

Abstract:LogisticsserviceoutsourcingisabasicformofthethirdPartyprofessionalLogisticsandveryimportantcontentinlogisticsindustrialorganizationtheoryreseach.Thispapersyntheticallyanalyzescurrentliteraturesformthreerespects,asummaryoflogisticsserviceoutsourcing,marketoperationoflogisticsserviceoutsourcingandcoordinationmanagementoflogisticsserviceoutsourcing.Thispaperfocusesonanalyzingandsummarizingtheresearchfruitsofenterpriserelationshipbetweenlogisticsservicesuppliersandcustomersunderlogisticsserviceoutsourcingmarketinformationasymmetry,includ—ingsignaltransmissionandScreeningmodelwhichiscausedbyasymmetricinformationbeforesigninglogisticsserviceout—sourcingcontractaswellasprincipal—agentmodelespeciallymulti—taskincentivecontractdesignetc.causedbyasymmetricinformationaftersigninglogisticsserviceoutsourcingcontract.Finally,thispaperpointsoutthedirectiondeservingfurtherresearch.

Keywords:LogisticsandSupplyChainManagement;TheThirdPartyProfessionalLogistics;SignalSignalling;SignalScreening;OptimalIncentiveContract

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物流服务外包市场化运作与管理研究综述

作者:陈收, 张汉江, CHEN Shou, ZHANG Han-jiang

作者单位:湖南大学,工商管理学院,湖南,长沙,410082

刊名:

系统工程

英文刊名:SYSTEMS ENGINEERING

年,卷(期):2008,26(10)

被引用次数:0次

参考文献(33条)

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