天马轴承集团股份有限公司
2019年度内部控制评价报告
天马轴承集团股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合天马轴承集团股份有限公司（以下简称“公司”或“天马股份”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（“内部控制评价报告基准日”）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
公司已根据实际情况和管理需要，建立健全了完整、合理的内部控制制度，所建立的内部控制制度覆盖了公司业务活动和内部管理的各个环节和层面，与当前公司生产经营实际情况相匹配，具有规范性、合法性和有效性，能够较好地预防、发现和纠正公司在经营、管理运作中出现的问题和风险，较有力地保证了公司经营管理的有序进行，基本符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内部控制管理的规范要求。
三、内部控制评价工作情况
(一)内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域，其中：
–纳入评价范围的主要单位包括公司及重要控股子公司齐重数控装备股份有限公司、北京热热文化科技有限公司和北京中科华世文化传媒有限公司等。纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额的95.52%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的41.05%；纳入评价范围的主要单位占营业收入比重较低的原因是本公司原重要控股子公司成都天马铁路轴承有限公司（“成都天马”）因司法拍卖已于2019年12月1日不再纳入公司合并范围。若剔除成都天马的影响，内部控制纳入评价范围的主要单位占营业收入的比例为96.88%。
–纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部控制环境（发展战略、组织架构及权责分配、人力资源、企业文化、内部监督）；业务流程管理（销售业务、采购业务、资金管理、资产管理、投资管理、合同管理）；财务报告及信息披露层面（财务报告、关联交易及对外担保、信息披露）等；
–重点关注的高风险领域主要包括资金管理、合同管理、投资管理、关联交易及对外担保、信息披露等方面。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
(二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系、《公司章程》、天马股份《内部控制评价手册》及其他内部控制制度组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并在主要方面与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
(三)内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日，公司未发现财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
无。
天马轴承集团股份有限公司
董事会
2020年4月29日
学校内部控制风险评估结果报告-学校工作总结 学校领导： 根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制制度》有关规定，我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下： 一、风险评估活动组织情况 （一）工作机制 本次风险评估活动，是在单位内部控制工作领导小组的领导下，由财务科具体组织实施。从办公室、人事科、监察室抽调相关工作人员组成内部控制风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。 （二）风险评估范围 1、本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。 ①单位层面风险主要包括以下三个方面： 组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险； 经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险； 人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。 ②业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。 2、本次风险评估所涉及的部门范围 主责部门：内部控制工作领导小组。 配合部门：财务、办公室室等相关部门。 （三）风险评估的程序和方法 1、风险评估程序 本次风险评估活动，风险评估小组首先研究制定了风险评估工作计划，明确风险评估的目标和任务；其次组织召开了由各科室负责人参加的动员会，对风险评估活动做出了动员和安排，要求各科室先进行自查，查找风险点，研究整改措施，向风险评估小组汇报自查情况；再次，风险评估领导小组根据各科室的自查情况，选择关键科室和自查风险点高的科室进行重点检查，对其他科室也进行了排查；最后，根据自查情况和现场检查的工作底稿和收集到的资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。 2、风险评估方法 本次风险评估活动，采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险。 （四）收集的资料和证据等情况 支持本风险评估报告的主要有风险评估工作底稿， 相关文件、会计凭证、账本复印件，以及各科室的自查情况等。 二、风险评估活动发现的风险因素 （一）单位层面风险因素 单位的部分内控关键岗位的工作人员没有定期轮岗。 （二）业务层面风险因素 1、单位预算未分解下达至各科室及业务部门，可能导致预算权威性不足，执行力不够。
2012年内部控制自查报告 我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下： 一、自查基本情况 我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。 上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。 二、自查发现问题及原因分析 （一）反舞弊程序与控制方面 通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。 （二）财务管理方面 1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。 3、发票管理未按规定保管 4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。 （三）物资采购及库存管理方面 通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。 （四）人力资源管理方面 1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。 2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。 3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。 三、整改措施 （一）反舞弊程序与控制方面 1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风 险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。 3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。 （二）财务管理方面 1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。 2.为了发票使用安全建议购买保险柜。 （三）人力资源管理方面
2017年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合深圳市证通电子股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法。在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会授权内部审计机构负责内部控制评价的具体实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。 二、内部控制评价的依据 本报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《内部控制基本规范》（以下简称“基本规范”）及《企业内部控制评价指引》的要求，结合企业内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2017年12月31日内部控制设计与运行的有效性进行评价。
三、内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项。纳入评价范围的单位包括：深圳市证通电子股份有限公司及其15家子公司。 纳入评价范围单位资产总额占公司本年度合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司本年度合并财务报表营业收入总额的100%； 纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、财务报告、募集资金管理、全面预算、关联交易、合同管理、信息与沟通、信息系统、内部监督、风险评估。上述纳入评价范围的单位、业务和事项涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 同时通过风险检查、内部审计、监事巡查等方式对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评价，具体评价结果阐述如下： 1.组织架构 （1）治理结构 公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳市证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章的要求，建立了由股东大会、董事会、董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、监事会、经理层构成的法人
公司代码：603712 公司简称：七一二 天津七一二通信广播股份有限公司 2019年度内部控制评价报告 天津七一二通信广播股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一.重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二.内部控制评价结论 1.公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是√否 2.财务报告内部控制评价结论 √有效□无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 3.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是√否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 4.自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 □适用√不适用
学校内部控制自查报告两篇 篇一：学校内部控制制度和财务收支管理的自查报告 学校组织相关人员就近两年来学校的财务收、支管理工作和学校内控制度认真 进行了全面自查。在自查中，我们严格按照文件规定的要求，逐项开展，现将 自查情况报告如下： 一、财务内部控制制度建设和执行情况 我校能严格按照上级财政部门、省教育厅的规定，开展财务活动，在每项经济 事务中，能依照财经纪律、法规制度办理。一是建立健全了学校财务管理内部 控制制度。严格执行资金支出的审批和审核的程序，形成了学校经济业务事项 的经办、验收、审批内部相互监督和制约机制。二是建立了财务管理人员控制 责任机制。在每一项财务制度中，都规定了相关人员的职责。各类人员各司其职，共同完成好学校财务的管理工作，确保财务收支管理工作有序、高效地运转。三是财务人员岗位职责明确。要求在工作中，严格按照财务人员分工体现 不相容职务相互分离、相互制衡的原则办事，坚持“收支有据”的原则，严防虚、假的经济事项发生。四是强调财务过程管理，做好财务管理的每一个环节。五是学校实施了财务收支内部审核制度，工会加强了对学校财务收支的审核力度。六是坚持学校财务定期公示。通过学校制度建设与实施，极大地提高了财 务管理人员的政治素质与业务素质，增强了财务管理意识，正是如此，我校的 财务管理工作在制度和法规的约束下，操作规范。 二、财务收支管理情况
建立各类会计及相关人员的岗位责任制，明确各岗位的职责和权限合理设置岗位，坚强制约和监督，建立健全收费和支出管理制度。 收入管理：学校收入包括财政预算的公用经费拨款、事业收入。 1、学校严格执行上级的收费规定。近年来，在收费过程中，严格执行国家规 定的收费范围和标准，并使用符合国家规定的合法票据。除此之外，学校没有 向学生收取其他任何费用。在收费时，实施“收支两条线”的管理规定，没有 截留或擅自坐支应交款项，更没有隐匿不报的现象。 2、学校的一切收费行为都做到有章可循，有据可依，所有收入都开列合法的 收据，很好的禁止了一切乱收费现象的发生。 3、学校的一切收入均按要求入帐，并及时纳入学校开设的银行帐户。严格按 照会计法规和制度执行，进行统一管理和核算。从而规范了学校资金运作行为、增强了对学校资金的监管力度,消除坐支、截留、挪用资金的隐患,提高了资金 使用效率。 支出管理：学校支出包括学校开展教育教学及其他活动发生的各项费用。 1、学校能根据年初支出预算开支经费，确保了公用经费的使用发挥了最大效益。严格按照学校经费开支制度执行和资金使用范围列支经费。没有随意扩大 开支范围、提高开支标准的现象发生。在经费的列支中，能按照相关规定提取 工会经费。外出培训、学习等费用能按照规定执行，该由单位支付的由单位报销，该由个人承担的费用，学校不予报销。 2、学校办公用品的采购均由学校总务处负责，大宗物品的采购均按程序办理，纳入政府采购。 3、所有支出凭证都有经手人、验收人或证明人、领导签字审批。从而杜绝了
公司内部控制自我评价报告 欧普康视科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合欧普康视科技股份有限公司（以下简称“公司”或“欧普康视”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司20×× 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业战略目标的实现。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
ⅩⅩ银行股份有限公司年度内部控制评价报告 ⅩⅩ银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司ⅩⅩ年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一.重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二.内部控制评价结论 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是V否 财务报告内部控制评价结论 V有效□无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 持了有效的财务报告内部控制。 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是V否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告
行政事业单位内部控制基础性评价报告 内部控制基础性评价报告 为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指 导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基 础性评价工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》 的有关规定，我们对本单位（部门）的内部控制基础情况进行了评价。 一、内部控制基础性评价结果 根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评 价指标和评价要点，本单位（部门）单位层面内部控制基础性评价得分 为 57 分，业务层面内部控制基础性评价得分为 38 分，共计95 分。本单位（部门）各指标具体得分情况如下表：
标汇总如下： 单位风险评估工作机制，开展组织及业务流程再造不够健全，预算执行中存在差异，预算约束不够。资产管理不严导致，跟踪管理不够。 二、特别说明项 （一）特别说明情况 本单位未发生相关事件。 三、内部控制基础性评价下一步工作 基于以上评价结果，本单位将开展内部控制风险评估、开展组织及业务流程再造、预算执行、资产定期核查盘点、跟踪管理等管理领域作为2016年内部控制建立与实施的重点工作和改进方向，并采取以下措施进一步提高内部控制水平和效果： 持续优化、完善内部控制业务流程及相关配套制度，做好内控文化学习建设，加大培训和宣传力度，使执行人员及检查人员能系统地掌握内部控制的程序和方法，开展管理制度建设，进一步明确职责、规范程序，实现了各项制度的统一、规范。 业务流程梳理方面，对业务流程进行修订，同时重新梳理业务流程，并形成了与流程相对应的风险管理控制，提高管理效率与防范风险能力。编制业务流程架构目录。随着内控建设的推进, 将逐步进行完善。 总体上保证了单位资产的安全、完整以及财务管理活动的正常进行，控制了管理风险，确保了管理目标的实现。本单位将进一步完善内部控制制度建设，加强法律、法规和规章制度的培训学习，不断提高管理水平和风险防范能力。内部控制评价工作组应当对被评价单位进行现场测
车间内部控制专项自查报告 有效的内部控制制度是促使企业实现稳健经营、防范风险的必要条件，加强和健全企业的内控机制，已成为各行各业的共识。为进一步推进制丝车间部门内部控制建设，全面提升部门管理水平和风险防范能力，根据厂部审计重点工作的安排，对本部门内部控制的健全性和有效性进行专项自查，通过自查、自评，发现并克服内部控制缺陷，改善内部控制薄弱环节，从而提高部门运行效率和效果，现将本部门自查情况汇报如下： 一、车间内部控制制度建设的总体情况 为切实做好内部控制这项工作，从车间工作的制度化、规范化出发，形成了一套行之有效、科学规范的内控制度。各项业务流程清晰，各个关键点都得到有效控制。 1.合理设置岗位，明确责任分工。根据工作需要，在部门内部建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部机制。采取定期检查和检查的方式，对车间各项工作的运行进行抽查，提出检查意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对车间各项制度以及流程的全方位、全过程的监督。 2.工作程序化、规范化。建立可操作性强的工作流程和业务规范，按照要求加大审核作用，强化内部控制功能。每月
与职能部门对账，财务部门具办人对账目进行复核，做到既高效、便捷，又准确无误。 3.加强内部检查，确保各项规范和流程得到贯彻落实。车间根据相应制度控制文件，定期对主要业务活动，采取定期检查和抽查的方法，对内部业务进行检查。 4.建立工作流程运行分析制度。部门从自身工作实际出发，在已有的工作规范和流程基础上，建立了生产运行分析制度，
部门领导亲自抓。定期召开车间月度分析会议，班组总结会，对当期工作流程运行的情况进行分析，逐条梳理，从而保证了工作流程的严密性和适用性。 从整体情况来看，制丝车间的各项内控制度已经建立，制度流程得到有效执行，没有违反制度流程的事项发生；在近年来的巡视整改检查、日常管理和党风廉政建设等自查工作中，也没有发现违规违纪的情况。 二、车间内部控制存在的问题 对于生产一线的部门，内部控制可以说是一个新的课题，部分员工对内部控制的重要性认识程度不高。内部控制与长期形成的习惯必然会有冲突，形成各种的矛盾，内部控制建设需要解决好这些问题。 2、加强员工培训 从车间目前现状来看，员工培训工作尚有很多不到位的地方。一是员工自身学习意识不强。由于员工知识结构和文化结构不合理，部分员工文化水平偏低，缺乏理论水平，实际操作能力依靠多年的工作经验，理论学习困难很大，同时由于观念滞后，不善于学习，部分员工产生学习无用的思想，个别员工不会、不懂、也不学，甚至还不问。二是发展潜力不足。部分员工在新观念、新事物面前表现出明显的不适应。为此，车间下一步将针对上述情况，开展班组及车间两级培训，通过加强学习改善问题，提高培训
中国东方航空股份有限公司2018年度内部控制评价报告 中国东方航空股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2018年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 内部控制审计意见与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致。 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露与公司内部控制评价报告披露一致。
重庆智飞生物制品股份有限公司 2019年度内部控制评价报告 重庆智飞生物制品股份有限公司全体股东： 为加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），重庆智飞生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）对2019年度内部控制及运行情况进行了全面检查，对公司截止2019年12月31日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准
学校内部控制基础性评价报告 根据教育部财务司《关于报送教育审计工作总结的通知》要求，现将学校贯彻落实教育部办公厅印发的《关于做好教育系统经济责任审计工作的通知》要求，以及全年审计工作完成情况报告如下： 201X年，学校内部审计按照教育部制定的教育审计基本思路开展工作，取得了一定成效，在完善内控制度建设，规范财务管理，提高资金使用效益等方面，发挥了内部审计所具有的预防、揭示和抵御的"免疫"功能。一年来，学校内审部门共接手各类审计事项131项，已完成119项，审计资金总额41,743万元。其中，校级财务预算执行审计调查1项;经济责任审计4项，审计金额21,087万元;大型建设项目前期工程预算审核20项，审核金额7,409万元;基建工程跟踪审计3项，审计金额8,058万元;修缮工程竣工结算审计74项，审计金额5,073万元;科研项目结项审签12项，审签金额116万元;其他有关经济事项审计5项。参与各类项目招投标109次。共提交审计报告79份，签发审计意见217份，提出审计整改建议17条，为学校减少不合理资金支出3,223万元。 一、构建"三位一体"的内审工作格局，提升内审质量和效益 学校内审部门构建以预算执行审计为统领、经济责任审计为抓手、工程建设审计为重点的"三位一体"内部审计工作格局，科学合理安排内审业务，切实履行好内部审计监督和服务职能。 (一)开展校级财务预算执行审计调查，促进规范管理 根据教育部《关于加强高等学校预算执行与决算审计工作的意见》(教财[2008]12号)的有关工作要求，审计处对学校2011年1-10月份财务预算执行情况进行了事中审计调查，目的在于增强预算执行的约束力，促进预算规范管理。审计调查过程中，重点关注了预算收支总体执行情况，并对近三年有关经费的开支情况进行了统计调查分析。调查结果显示，截至10月底学校财务预算总体执行情况比较好。 (二)深化领导干部任期经济责任审计，明确经济责任
单位内部控制自查报告 下面是为您准备的单位内部控制自查报告，供大家参考和借鉴噢!希望能对您有所帮助。后续精彩不断，敬请关注! 根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下： 一、自查情况 加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。 1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制 根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。 突出加强对资金结算过程的监督。
一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核; 二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致; 三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。 2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范 按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。 参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况 进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部
中国民生银行股份有限公司 2010年度内部控制自我评价报告 根据《中华人民共和国商业银行法》、《企业内部控制基本规范》、《商业银行内部控制指引》和《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规和监管规章的要求，中国民生银行股份有限公司（以下简称“公司”）以提高经营管理水平和风险防范能力，促进可持续发展为宗旨，建立起了一套较为科学、完整、合理的内部控制体系，并按照年度工作计划稳步推进内部控制评价。公司内部控制范围基本涵盖了所有管理和业务流程，基本形成了对风险进行事前防范、事中控制、事后监督纠正的内控机制。2010年，公司内部控制合理、有效和完整，没有出现内部控制重大缺陷，为公司稳定健康发展、实现“效益+特色”银行的战略转型发挥了积极的作用。 一、建立了分工合理、权责明确、相互制衡的公司治理结构，形成了良好的内部控制环境 股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子各司其职，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会依法行使经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权，董事会依法行使经营决策权，监事会监督董事、行长和其他高级管理人员依法履行职责，行长及经营班子负责组织实施股东大会和董事会决议，主持经营管理工作。 在健全的公司法人治理结构下，公司内部控制管理体系有效运
作。董事会负责内部控制体系的建立健全及有效实施，董事会下设战略发展与投资管理、审计、风险、提名、薪酬与考核、关联交易管理等六个专门委员会，按照职责管理、协调、监督公司的日常经营活动。行长及经营班子认真落实董事会关于内部控制管理的各项意见以及相关工作计划，全面加强内部控制建设，不断强化内部控制制度的执行力度和权威性，努力实现内部控制管理的标准化、过程化、经常化和科学化。监事会根据公司章程、法律法规和监管要求，监督董事会、行长及经营班子履职活动的合法合规性，维护公司及投资者利益。 内部控制的监督评价工作在董事会领导下有效实施。董事会审计委员会通过定期审查公司内部控制工作报告、组织内部控制调研和自我评价，监督、指导内部控制体系建设。审计部是公司的内部审计机构，在董事会领导下，独立、客观地开展内部控制监督、评价和咨询工作。审计部实行总部垂直领导的独立审计模式，在华北、华东、华南和华中四个区域分设审计中心。2010年，审计部组织实施各类现场审计96项，非现场专项审计36项，离任审计166人次，出具审计报告和专题调研报告417份，发出风险提示和审计建议33份，较好地履行了监督、评价和咨询的工作职责，确保公司无案件事故发生。 优化激励约束机制促进内部控制的有效实施。为充分发挥人力资源对企业发展战略的重要作用，公司努力革新人力资源配置理念与方式，构建人力资源管理制度体系；积极落实资源配置的战略
学校内部控制考核评价自评报告3篇 学校内部控制考核评价自评报告篇1 (一)、收入管理 1.所有预算外收入全额解入财政专户，严格执行收支两条线管理; 2.我校已经实行免费入学，无擅自设立收费项目、扩大收费范围或提高收费标准; 3.针对外地学生各类收费按规定使用财政部门统一印制的财政票据，无乱收费现象; (二)支出管理 1.学校各项支出按实际发生数列支，无虚列虚报和白条抵库等现象; 2.学校购置的教学仪器设备、办公作品及图书资料等都实行政府采购; 3.学校财务支出实行校长负责制，已经建立健全民主理财制度，对大额资金的使用由校领导集体讨论决定; 4.学校实行校务公开制度，建立健全财务管理内部控制制度，所有的财务都有结算中心的报账员操办，职责明确; 5.不存在私设小金库、公款私存、账外账、坐收坐支等现象。 (三)资产管理 1.学校资产的出租、出借、出售、出让、对外捐赠、报废报损等，都有校领导集体决定并按国有资产处置管理的有关规定报批; 2.学校已建立健全资产的购置、验收、保管、使用、交接、维修等内部管理制度，建立校产台账，定期组织资产清查，做到账账相符、账卡相符、账实相符; 3.学校国有资产出租、出借经学校领导集体决定后报上级相关部门审批，不
存在将学校资产用于抵押和担保，或以货币资金投资企业、购买股票、基金、企业债券等风险性投资活动; (四)、财会队伍建设 1.从事财会工作的财会人员，是结算中心派出的报账员，具有会计从业资格证书; 2.财会人员正确行使会计监督职权，对违反法律规定的会计事项，拒绝办理或者按照职权予以纠正以确保会计信息的真实性、合法性和完整性; 加强财务管理，提高教育经费使用效益，是落实科学发展观、办好让人民满意的教育的重要内容，是促进教育持续健康发展的基本保证。学校的财务管理工作事关广大学生的切身利益，事关学校的健康发展，学校领导充分认识加强财务管理的重要性，在今后的工作中切实加强领导，采取有效措施，确保财务管理规范化、制度化、科学化。 学校内部控制考核评价自评报告篇2 为规范学校管理，控制风险，保证经济活动的正常开展，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《内部会计控制规范》等法律法规的规定，结合我单位的所处行业、资产结构以及自身特点和发展需要，制定了一整套贯穿于学校财务管理各层面、各环节的内部控制制度体系，并不断地及时补充、修改和完善，并在实际工作中严格遵循。现对内部控制制度的建立和实施情况自我评价如下： 一、内部控制制度建立健全并有效实施(一)内部环境。 控制环境提供学校纪律与架构，并影响教职工的控制意识，是所有其它内部控制组成要素的基础。学校近年来不断改善控制环境，主要表现在: 1、健全的
卢氏县社会失业保险中心 关于内部控制情况的自查报告 按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下： 一、制度建设方面。 （一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。 （二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。 二、业务规程方面 （一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。 （二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。
（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。 三、基金财务方面 （一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。 （二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。 （三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。 四、信息系统运行方面 （一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。 （二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据
2018年度部控制评价报告
目录 第一部分2018年部控制体系建设总体概况 (3) 第二部分2018年部控制评价工作开展情况 (4) 一、部控制评价工作组织 (4) 二、部控制评价依据 (4) 三、2018年度部控制评价围 (4) 四、部控制评价的程序和方法 (5) 五、部控制体系评价 (6) 六、部控制缺陷认定标准 (9) 七、部控制缺陷及整改情况 (10) 八、部控制有效性的结论 (10) 九、对集团推动部控制评价工作的意见和建议 (11)
第一部分*****2018年部控制体系建设总体概况*****医药有限公司根据*****及风险合规部的要求开展控体系建设， 根据《*****有限公司部控制评价制度》，于2018年11月9 日下发了《关于2018年控评价工作的通知》，搭建了*****控管理的组织架构，明确了工作职责，将*****2018年控工作划分为三个工作阶段，第一阶段培训及准备、第二阶段实施（含样本抽取、底稿填写、缺陷表上报等）己完成，第三阶段对缺陷项进行整改。现在2018年*****控评价工作己基本完成。 *****在已有风险管理的基础上，进一步深化部控制体系建设，完善控评价机制。2018年在公司本部开展了控评价培训会两场，组织***** 医药有限公司各部门进行控底稿填报及缺陷收集工作。根据《2018年度控评价工作方案》，*****应于2019年元月完成缺陷的整改跟踪，*****在分析控底稿及缺陷汇总表的基础上，并形成《*****医药有限公司 2018年度部控制评价报告》（即本报告）。
第二部分*****2018年部控制评价工作开展情况 一、*****部控制评价工作组织： *****医药有限公司于2018年11月9日下发通知成立*****控领导小组并下设工作小组，11月13日通过*****第三十三期总经理办公会议并于2018年11月13日形成会议纪要，对控评价工作进行底稿填写要求及实际操作练习等培训工作。*****总经理办公会对*****整体工作情况、缺陷整改进行审议。*****控领导小组为控评价工作的领导机构，由*****任控领导小组组长，*任副组长，由*********任组员。控领导小组负责审议*****控评价工作方案，整理控工作组填报的底稿，评价过程中的总体把控、质量监控、进行重要决策、协调工作等，并将《*****医药有限公司2018年度部控制评价报告》（即本报告）提交*****有限公司审议。*****控工作组负责具体评价工作、资料收集、样本收取、底稿填报。 公司在2018年度未聘请专业机构协助开展部控制评价工作；未聘请会计师事务所对公司部控制进行独立审计并出具部控制审计报告。 二、*****部控制评价依据 *****医药有限公司根据*******企业部控制规体系有关规定，结合*****的实际，按照“全面性、重要性、客观性、风险导向、一致性”等原则，制定部控制评价工作方案，并统一部署在部控制日常监督和专项监督的基础上，对*****截至2018年12月31日（部控制评价报告基准日）的部控制有效性进行全面、有序地评价。 三、2018年度部控制评价围
事业内部控制建设自我评价报告 为规范学校管理，控制风险，保证经济活动的正常开展，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《内部会计控制规范》等法律法规的规定，结合我单位的所处行业、资产结构以及自身特点和发展需要，制定了一整套贯穿于学校财务管理各层面、各环节的内部控制制度体系，并不断地及时补充、修改和完善，并在实际工作中严格遵循。现对内部控制制度的建立和实施情况自我评价如下： 一、内部控制制度建立健全并有效实施 （一）内部环境。 控制环境提供学校纪律与架构，并影响教职工的控制意识，是所有其它内部控制组成要素的基础。学校近年来不断改善控制环境，主要表现在: 1、健全的治理结构、科学的内部机构设置和权责分配制度。目前，学校的治理结构健全，内部机构设置科学，权责分配合理。学校制定了一系列内部控制制度等重大决策的程序和规则文件，明确学校教职工的权利和义务；学校管理层在开展具体经济业务时，能够根据不同环境和自身发展情况，不断调整内部组织结构，出台新的措施，激发全体教职工的工作热情，使我校教育教学质量继续保持着高速度发展步伐。 2、学校文化建设 学校文化是学校生命力的表现，我校在发展过程中重视校园文化的建设和发展，学校每年都组织专门的校园文化建设和弘扬师德师风专题活动，教职工加深了对校园文化的理解，做小事、做细事、做具体事的工作作风深入人心，增强了教职工的凝聚力，教职工中不断涌现无私奉献的感人事迹。
3、人力资源政策 我校不断的培训促进了教职工专业技能的发展；员工的考核、晋升与奖惩使得教职工在公平、公开、公正的环境中发展，我校注重个人的品德、能力和发展前景。学校对财会等关键岗位员工的轮岗制衡要求强化了学校的管理意识，确实保障了学校的发展。 4、内部审计机制 我校重视内部审计工作的开展，有效的防范了学校经济活动中存在的风险。 （二）风险防范 我校根据各种经济活动实施的特点，制定和完善风险管理政策和措施，确保经济活动风险的可知、可防与可控，确保我校经费使用安全。对已知风险点，定期进行评估、提示及完善。通过风险防范、风险转移及风险排除等方法，将经济活动风险控制在可承受的范围内。存在经济风险的业务，也积极分析，充分认清风险实质并积极采取降低、分担等策略来有效防范风险。 （三）控制措施。 学校根据业务的性质和工作要求，实施了不同的控制方法，保证日常运转正常有序，这些方法包括职责分工控制、授权控制、审核批准控制、会计系统控制、内部报告控制、绩效考评控制等。 1、职责分工控制 具体工作中，中心学校校长负责全面工作，副校长分别分管不同职能领域的工作，具体分校(职能部门)各负其责，通过分工明确了各自的权利和义务，通过协调配和共同完成工作。
内控制度自查报告 内控制度自查报告 第一篇： 内控制度落实自查报告 关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等 内控制度落实情况的自查报告 为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【201X】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下： 一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。 我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、 1 强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况 （一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。 （二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。 （三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数 三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。 农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且 坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查