第二章新制度经济学的基本原理I：
交易费用范式
讲义结构
?学习目的和要求
?交易费用的基本概念
?交易费用存在的原因
?交易费用理论的应用
?交易费用与新经济
?交易费用的测量
案例：身边的交易费用
?股票交易费用（上证A股交易费用）
–开户费：40 元 / 户投资者交登记结算公司
–委托手续费：5元(按每笔收费) 投资者交证券商
–佣金：成交金额的0.3% 起点：5元投资者交证券商
–印花税：成交金额0.1% 投资者交税务机关
–过户费：成交面额0.1% 起点：1元投资者交证券商
身边的交易费用（续1）
?大学生找工作的交易费用
–撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律文件；
–获得与自己专业有关的各种工作信息的费用；
–参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用；
–与用人单位的谈判协调费用；
–签订工作意向书的押金；
–正式签订工作合同的费用；
–工作合同的执行与监督费用；
–一旦发生纠纷的解决费用；
–工作合同的履行费用……
–以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃找工作，转而不工作或考研。
?汽车公司与汽车零部件供应商
–汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身
–汽车零部件供应商专门供应汽车车身
–他们之间是一种“虚拟”的协作关系
–如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车零部件供应商的反应：
?配合汽车公司，在不改变供货价格（车身）的前提下扩大生产规模
?要挟汽车公司，提高车身价格的前提下扩大生产规模
?不配合汽车公司，担心小轿车需求量会下降，可能造成扩大生产规模的投资难以收回
第一节交易费用的基本概念及其存在的
原因
一、交易费用的概念
（一）、什么是交易？
?Exchange 和 Transaction
?康芒斯的“交易”（将制度运作与交易联系在一起）
–“交易”是人类经济活动的基本单位,也是制度经济学的基本分析单位。
–“交易”是与人之间的关系，是所有权的转移，是人与人之间对物的所有权的让渡或取得，不是人与自然的关系（“交易”概念是与以往经济学中的“生产”概念相
对应的。“生产”是人与自然的关系，“交易”是人与人之间的关系，“生产”活
动与“交易”活动共同构成了人类的全部经济活动。）
–“交易”与新古典经济学中的“交换”不同
?交换是物品移交，实现的是对商品或货币的物质控制
?交易是财产权利的转让，实现的是对所有权的法律控制
–“交易”是使法律、经济学和伦理学发生相互关系的基本单位
–“交易”可以分为三种类型
?买卖的交易：即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，主要表现为市场上人们之间平等的竞争性买卖关系。
?管理的交易：即长期合约规定的上下级之间的不平等交易，主要表现为企业内上下级之间的命令与服从关系。
?限额的交易：这也是一种上级对下级的关系，只是上级是一个集体的上级或它的正式代表如政府、董事会，主要表现为政府对个人的关系。
–不同的具体交易和在一起便构成了经济研究上的较大单位——“运行的机构”或制度（无数次交易活动的结果）
?科斯的“交易”
–在继承康芒斯把交易关系作为法律上所有权转让的制度的基础上，从资源配置效率的角度来认识“交易”的内涵
–在多数场合，“交易”主要是指较狭小的市场交换或市场交易
–把企业配置资源的活动在替代了市场交易的层面称为“被组织的交易”
–交易是稀缺的、可计量的，交易的成本和收益也是可以计量和比较的
–传统微观经济学没有认识到交易本身的稀缺性，甚至将其视为可以在市场中自动完成的，从而在研究资源配置效率是，没有考虑交易的影响
?威廉姆森对“交易”研究的贡献：“交易”的细化
–当一项物品或劳务在技术上可分的结合部发生转移时，交易就发生了
–生产或提供商品服务的活动从技术上可分为一系列独立的活动过程，每个在技术上不可分的活动都是一个独立的活动过程，它们属于整个活动的一个阶段。当一项物
品或劳务从一个阶段交到下一个阶段时，则会产生交易。
–从交易维度分析交易的特性
–交易是由它的维度来限定的，交易相异的主要维度是资产专用性、不确定性程度和交易频率
?资产专用性
指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资，它一旦形成便很难转移
到其它用途上。
主要有三种类型：
?1、资产本身的专用性，如特殊设计只能加工某种原料的设备。
?2、资产地理区位的专用性，如为了节省运输费用，加工设备一般座落在原料产地附近，一旦建成，移动较为困难。
?3、人力资本专用性，即由人力资本投资而掌握的某种特定的技能和知识的拥有。如专注于某一领域的专家，企业的管理者、注册会计师等。
资产专用性实际上是测量某一资产对交易的依赖性。
?不确定性
交易过程中出现的不确定性有两种：
?1）来自环境的不确定性：指市场未来状况的不确定性，如：人们难于准确预测产品价格未来的价格、数量和质量等。
?2）来自交易双方行为的不确定性：即由于策略性地隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引起的不确定性。
?威廉姆森所强调的是“行为上的不确定性”，在不同的交易中，不确定性所起的作用和约束交易的程度也是不同的。一般来说，一次性交易，不确定性
的影响相对较小，而长期交易，不确定性的影响则较大。
?交易频率，即交易的次数。
?交易发生的频率是影响交易的成本和收益的一个重要因素，因而它对组织制度的选择也有重要影响。
?如何理解交易
–法律意义上和转移意义上的交易相互交织在一起
–制度分析的目标不局限于经济交易，还包括其他社会行为
（二）、交易费用的界定
?交易费用的思想
–对新古典经济学关于价格机制的纠正。
?在新古典经济学中，价格机制是一个完美的自动装置，它能够无成本、无摩擦地实现社会资源配置的帕累托最优状态
?
–交易费用思想最早是由在1937 年的论文《企业的性质》中提出的，但该文并没有直接提交易费用的概念。
–这个概念是威廉姆森提出的。
–不同的经济学者分别从不同的视角提出了不同的交易费用概念
?经济学家们对交易费用的研究
?科斯
–市场上的交易费用
?搜寻价格的费用（寻找价格分布、寻找和考察交易对象等）——交易准备阶
?谈判和签约费用（讨价还价、订合同、执行合同等）——交易过程中的费用
?
–企业组织过程中的费用
–在1960年《社会成本问题》中，提出“市场交易成本”的概念，使交易费用概念一般化。
?契约视角的交易费用研究
?科斯
–交易费用的内容
?度量、界定和保障排他性权利的费用；
?发现交易对象和交易价格的费用；
?讨价还价、定理交易合同的费用；
?督促契约条款严格履行的费用等。
–科斯关于交易费用研究的缺陷
?没有将“交易费用”定义成可以操作的概念
?没有说明是哪些力量决定着交易费用的大小和交易方式的选择
?威廉姆森
–从契约的角度分析交易费用
?事前的交易费用——起草、谈判、保证落实某种契约的成本，即达成契约的成本；
?事后的交易费用——签约之后的成本；3
–退约
–因合同有误而更改合同的成本
–仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等）
–为确保交易关系的长期化和持续化所付出的费用
–影响或决定交易费用的因素
?有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）
–资产专用性
–不确定性
–潜在交易对手的数量和交易发生的频率
?与交易人相关的因素
–有限理性
–机会主义倾向
–市场结构与交易费用
?完全竞争市场或垄断竞争市场，交易费用较小
?完全垄断市场或寡头垄断市场，交易费用较大
?达尔曼分析的交易过程中的交易费用（“相亲”过程）
–为了使双方的交易能够达成，双方相互之间的了解就必不可少，这需要耗费时间和资源
–如果相互了解了，彼此打算继续接触，需要互相通知，这种信息传递也需要费用
–如果潜在的讨价还价各方有多个代理人，在决定交易条件之前，还要产生某些决策费用
–相互统一的交易条件只有在各方讨价还价之后才能确定，这也需要花费成本；
–交易条件决定后，还有控制和监督他方是否认真履行合同的费用等
?马修斯
–交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制执行合同的费用，与生产费用不同，它是履行合同的费用
?考特
–狭义的交易费用—是完成一项市场交易所需花费的时间和精力，当一项交易设计处于不同地点的几个交易参与这时，这种成本会很高
–广义的交易费用—是协商谈判和履行协议所需要的全部资源，包括制定谈判策略所需信息的成本、谈判所花时间以及谈判各方欺骗行为的成本。
?康芒斯的思路
–交易是人与人之间经济活动的基本单位，无数次的交易构成经济制度的实际运转，并受制度框架的制约
?阿罗
–交易费用是经济制度的运行费用
–交易费用包括：
?制度的确立或制订成本
?制度的运转或实施成本
?制度的监督或维护成本（违反必究）
?张五常
–鲁宾逊·克鲁索环境
–交易成本是一系列制度成本，包括
?信息成本、谈判成本、界定和控制产权的成本、监督成本和制度结构变化的成本
?除了与物质生产过程和运输过程直接相关的成本之外的所有成本都是交易费用
–交易成本是衡量和明确交易单位特征和实施契约的成本
?巴泽尔
–交易成本是与转让、获取和保护产权有关的成本
?菲吕伯顿和瑞切特
–交易成本包括那些用于制度和组织的创造、维持、利用、改变等所需资源的费用……
–当考虑到存在财产和合同权利时，交易成本包括界定和测量资源和索取权的成本，并且还要加上使用和执行这些权利的费用
–交易成本的例子
?市场交易成本（与合同相关的准备、签约、执行费用）
?管理型交易成本（企业内部信息费用、内部运输费用）
?政治性交易成本（建立、维持和改变正是或非正式组织的费用、政治组织的运行费用）
交易费用与生产费用的比较
?交易成本不能和生产成本混淆
?交易成本：是仅与交换有关的成本，它是在交易过程中所损耗的资源，而这种损耗既不创造产品，也不增加产品的效用。例如：贿赂政府官员
?生产费用：主要是指购买、利用各种生产要素的直接费用。例如：工资、租金、利息、企业家分红、运输费用等
?对企业而言，一切成本都是生产成本，无所谓交易成本，而就经济分析而言，交易成本概念就十分重要
交易费用的具体形式
?由于合同、契约引起的各种费用。
?各种仲裁诉讼费用。
?交易过程中发生的各种费用。
?形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比如私有与公共产权制度、高校的学分制度、关税制度、出口退税制度等等。
?批零差价中有一部分是交易费用。
?为促成交易的各种中介费用。
?广告费用。广告费用本身是一种交易费用，但广告本身的目的又是试图减少交易费用。?政府支出的一部分也是交易费用，即为了维持一定的政府体制的费用。
交易费用的类型
?市场型交易费用
–合约的准备费用（搜寻和信息费用）
–决定签约的费用（谈判和决策费用）
–监督费用和合约义务旅行费用
?管理型交易费用（组织设计、组织运行费用）
–信息费用，即与制定决策、监管命令的执行、度量工人的绩效有关的费用
–与有形产品和服务在可分的技术界面之间转移有关的费用，如在企业内的运输费用?政治性交易费用（集体行动提供公共品所产生的费用）
–建立、维持和改变一个体制中的正式和非正式政治组织的费用；
–整体运行的费用
二、交易费用存在的原因
?交易费用存在的原因
威廉姆森：
–受到限制性的理性思考（人的有理性、人的智力资源是稀缺的、人的认识是有局限性的）
–机会主义（狡诈的追求利润的利己主义）
–资产专用性（它的高水平意味着双边垄断的存在）
加林.库普曼斯：
–人的行为的不确定性
–原发性，随机发生的问题；继发性，产生于缺乏信息沟通。
?对这些现象产生的原因分析
–信息不对称、私人信息的存在、人为的误导、歪曲、封锁、掩盖、混淆、复杂化、稀缺，而且有时信息本身就是一种有偿的商品。
–信息不对称产生原因：一是客观造成的，一是主观造成的（有意的隐瞒、撒谎、歪曲、增减等，还有个人专业知识文化的限制）。
–人的有限理性：人不可能拥有完全的理性、拥有完全的信息，而信息的搜寻是需要成本的，人们只能追求适当的信息以达到“满意程度”的答案，而不可能、也永远
达不到“最优、最理想程度”
–经济活动中的不确定性：（各种各样的偶然性：自然的、社会的、技术的、交易过程中的等）与风险（经济的、政治的等）
–败德行为与机会主义行为，使得违约、违规、违法、违纪等常常发生；
–权利界限不清晰，经济关系中则是产权不清晰。
–技术水平总是有限的、获得信息的物质手段与工具的作用总是有限的。
–垄断，越是完全竞争的行业、制度安排，其交易费用越低，反之，越高。
第二节交易费用的测量
?交易费用测量的争议
–交易费用概念定义的差异
–测量交易费用的目的不一样（精确程度）
–由于生产和交易费用往往相互关联，对交易费用的估计比较难
–如果交易费用非常高，则许多种交易可能根本就不会发生
–一价定律不适用
一、交易费用测量的两个层次及其变化趋势
?交易费用种类：
–制度或体质的差异引起的交易费用
–测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用
?交易费用由两部分组成
–经由市场的可以衡量的成本
–难以衡量的成本（获取信息、排队等候的时间、贿赂等)
?交换费用：
–在某种制度环境m中，当事人i采用给定的交换方式j获取某一商品A而消耗的总资源—货币、时间和商品等——的机会成本。
?交易费用的测量：K（总量交易费用的比例），G（经济总量），C（总量的交易费用）
C=KG（0 ?交易市场： –我国：关系经济基础。信息的隐蔽性。 –发达国家：契约经济基础。 二、技术进步后交易费用的变化趋势： –技术进步可以产生诸如新的有效的度量方法使交易费用降低； –技术进步意味着更复杂的商品从而提供交易费用。 第三节交易费用的范式 一、作为一种分析范式的交易费用理论 ?范式：一套公认的信念、标准、思想方法、统率知觉的条理化规则等。 ?市场交易费用的存在是企业产生的原因之一 –市场交易中的信息不完全性、不确定性（因资产专用性、机会主义行为等原因引起）–企业的存在是为了节约市场交易费用，即用较低的企业内交易费用替代较高的市场 交易费用 –职业介绍所、婚姻介绍所、报关事务所、律师事务所、租房和二手房交易中介等?市场交易费用是企业实行并购、分拆重组行为的原因之一 –当市场交易费用过大时，即市场交易费用大于企业内部的管理交易费用时，企业会考虑并购行为 –当企业内部的管理交易费用过大时，企业会考虑分拆、转让或出售资产等行为 –案例：汽车公司与汽车零部件供应商之间的并购、IBM出售其PC业务给联想 ?企业内交易费用是决定企业规模的原因之一 –企业内的交易费用包括：组织与管理人员的协调成本、获取各种内在信息的费用、委托代理成本、激励成本等 –企业内交易费用过大，必然导致规模收益递减。（例如：计划经济的实质是全国的企业都是车间，导致国家作为一个公司的管理交易费用过大） –当企业内交易费用大于市场交易费用是，表明企业的规模已经过大，应该缩减规模，反之扩大规模 –此理论也可应用到政府等组织的规模分析上 二、从交易费用到制度的运行费用 ?制度与交易费用的关系之一 –没有零交易费用的制度，只有交易费用大小不同的制度。 –制度功能或作用之一就是为了降低交易费用，制度使人们行为有序、有预期、有激励导向，从而减少混乱无序，以节约交易费用。 –制度降低交易费用可分为绝对降低与相对降低，一个是就绝对额来说的，一个是就相对额来说的。 –WTO 的宗旨就是促进国际贸易自由化，降低或完全取消各国的关税与非关税壁垒，制定统一的贸易规则、术语，统一各国的外贸政策等。 ?制度与交易费用的关系之二 –统一的制度实施空间越大，即制度越是在更大的空间实施，越是有更多的人遵守统一的制度，其交易费用越小，越有利于经济与社会的发展；从市场的角度来说，越 有利于市场半径的扩大，而市场越统一、范围越大越有利于分工、效率的提高与经 济的增长。 –以货币为媒介的交易制度优于物物直接交易，它降低了交易费用。信用与交易费用。 –法律的作用之一是降低交易费用。比如合同法。 –不同的制度安排有不同的交易费用，交易费用的高低与制度的收益成反比。比如交通规则、清晰的产权安排。 ?制度与交易费用的关系之三 –对一个制度安排来说，其制度的成本是交易费用，和一切成本、费用一样，也要尽量使得交易费用降到最低点，即也要遵循经济学的最小最大原则。 –制度本身的激励功能是否能够使得人们自动地去寻找各种降低交易费用的途径、机会，并能从降低交易费用的努力中获得相应的收益，这是制度优劣的表现之一。 –如果各种制度安排都没有交易费用，或交易费用都一样，那么，制度就是不重要的，或什么样的制度安排都是一样的。 –如果交易费用不为零，即交易费用为正的情况下，那么，不同的制度安排就会有不同的交易费用，那么，选择什么样的制度就是十分重要的了。 二、交易费用理论的基本构成 张五常：（交易费用范式中的三个基本的经济命题） –约束条件下的极大化的假设 –向下倾斜的需求曲线（不必区分消费和投资活动） –机会成本 ?交易费用理论的基本论点： –市场和企业是相互替代而不是相同的交易机制，因而企业可以取代市场实现交易。 –企业取代市场有可能减少交易费用 –因此，市场交易费用的存在决定了企业的存在 –企业在内化市场交易的同时产生额外管理费用 –现代交易理论认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的唯一动力。 ?与研究经济组织的其他方法相比，交易成本经济学的特点： –更注重微观经济分析 –在做出行为假定是更慎重 –首次提出资产专用性对经济的重要意义并用以解释实际问题 –更加依靠对制度的比较分析 –把工商企业看做一种治理结构，而不是一个生产函数 –特别强调私下解决的作用，重点研究合同签订以后的制度问题 ?交易费用范式的总体思路： –交易是分析的基本单位； –造成各交易存在成本差异的关键是交易的频率、不确定性、资产专用性； –各种一般治理模式（市场、混合型组织、私有机构、公有机构）都是有一系列属性所界定的，每一模式都表现为成本、竞争力上的离散的结构性差异； –每一种一般治理模式都适用不同的合同法； –预测内容表明，交易与治理结构的对应方式各不同，但都主要是以交易成本最小化为目标； –将制度环境视为位移轨道的参数，其变化将导致治理成本的变化，可以提出额外的预测内容； –无处不在的交易成本经济学是对可行的备选方案所做的比较制度分析。 三、高额的交易费用：中国要素市场发展滞后于产品市场发展 的原因 ?表现为： –量的角度：产品市场的成熟程度高于要素市场； –政府管制：产品市场除少数产品外，大多数已经放开；要素市场政府管制较多较严格； –金融市场化程度低：减弱了金融体系中的竞争性。自然约束了大众、中小企业的融资需求；我国以后未对民间资本开放，对其进入资本市场存在诸多限制；金融、资 本市场管制较多，导致大量的寻租、租金行为。 –土地市场的市场化程度低：由国家所有和控制，土地的交易、转让的市场调节比重很低；大量的农村土地市场未建立，制约我国二元经济结构的转换；城市房地产由 于土地产权制度的不健全等，其发展受到影响； –劳动力市场：用工歧视，户籍流动限制，认为的分割 ?原因在于：由于产权制度改革的不到位及政府挂安置等方面的原因而出现了高额的交易费用，市场配置的比重很低，有许多要素市场交易难以进行。高额的交易费用（要素市场中的每笔交易费用①）阻碍了要素市场的形成。 –要素市场交易的产品比商品市场交易的产品其衡量和明确交易单位的特征要复杂得多，我国相应的中介机构发展严重滞后，从而导致①增大 –要素市场对产权的要求高得多 –要素市场对契约、法律制度的要求更高 ?从制度经济学的角度看：中国市场化改革面临着两大基本制度变迁 –将与计划经济相适应的产权制度转变为与市场经济相适应的产权制度 –边人治为法治。 ?中国还应历经的路： 国有资产的民营化；建立保护产权的有关规则和法律制度；建立独立的司法体系，有效解决合同中的纠纷，保障社会稳定；建立起有效、合理的政治体制的基本框架，保证在产权方面实行法制。 经济与交易费用 ?网络从技术上降低了人们的交易费用，促进了全球化 ?网络降低了组织内部的管理费用 ?电子商务与交易费用 –电子商务扩大了交易范围、增多了交易次数和交易方式但相对地降低了交易费用–减少了中间商代理费用与广告费用 –电子商务节省了店铺租金和商品库存等费用 –电子商务有助于消除供求的信息不对称性 –电子商务为消费者节省了大量的购物时间和购物交通费等交易费用，提高购买效率?“搜索引擎”与交易费用 新制度经济学已经成为经济学中最令人激动的领域，并被视为哥白尼式的革命。新制度经济学的革命使经济学的潮流从政策建议转向了经济解释，这种转变引起了对经济现象的重新认识和对研究目的的重新确认以及对效率含义的重新评价。由于关注范围的广阔和文献的庞杂，更主要的是由于其内部不同流派之间的差别和异议，新制度经济学还不是一个严格意义上的明确统一的范式。因而适时对新制度经济学的有关文献进行梳理，从总体上把握新制度经济学的思想脉络和发展方向，成为一项迫切而有价值的工作。 一、新制度经济学的发展历程 当回顾新制度经济学的发展历程时，我们必须将视角推向历史的纵深。 1.制度主义的先驱 制度经济学的先驱可以追溯到苏格兰启蒙思想家，包括大卫?休谟、亚当?弗格森和亚当?斯密（柯武刚和史漫飞，2002：39-40）。他们揭示出了运行中的经济，或者在更广泛的意义上说，人类文明的制度基础及其演化的性质。而涂尔干和孔德的社会学传统也是制度研究的重要起源（汪丁丁，2002：200-201）。特别是涂尔干在《社会学方法的通则》中将社会学定义为关于制度、制度发生和制度职能的科学，并给出了制度学的研究方法。孔德则保持了与经济学的密切联系，并通过英格拉姆等英国历史主义者产生了重要影响（埃克伦德和赫伯特，2001：343-344）。 理查德?琼斯在1833年的一篇演讲被霍奇森认为是制度主义方法论的源头（霍奇森，1984）。琼斯认为，如果经济学家认为可以从一个很小的一般假设集合出发，推导出具有广泛应用性的原理，他们就是自欺欺人，而以这种方式得出的一般原理也缺乏一般性。因此，经济学家不应通过抽象和演绎获得结论，他们必须“看和观察”（Look and See），把他们的研究建立在最广泛的历史和统计研究上。 对以李嘉图为代表的古典经济学的全面批判始于德国历史学派。老的历史学派的代表人物威廉?罗雪尔反对将经济学作为狭隘定义和抽象演绎的政治经济学，而应与其他社会科学尤其是法理学紧密联系，但其原理并不具有广泛的普遍性，而仅仅适用于特定的时期和地点。作为青年德国历史学派的领袖，施莫勒用历史和人类文化学的方法处理各种主题，拒绝推理的作用，仅仅坚持在无限的历史变动中的客观和记录下来的东西。熊彼特将施莫勒视为美国制度主义之父。由于无法提供指导和限制人类日活动的原理，历史主义是一口无泉之井（埃克伦德和赫伯特，2001：211）。 新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领 欧阳日辉 徐光东 摘要：新制度经济学已经成为经济学中不容忽视和令人激动的领域，但新制度经济学内部没 有形成一个明确统一的范式。新制度经济学在坚持正统的新古典理论硬核的同时，不断修正新古典 理论的保护带。由于制度现象本身的复杂性，新制度经济学的进步需要方法论上的多元论，或者说 对各种方法论的兼收并蓄。新制度经济学的进一步发展，必须在奥地利经济学认识论的基础上，充 分整合现有各个流派制度分析的资源，将被新古典抽象掉的不确定性、无知、错误预期和法律与制 度框架还原到现实中，研究真实世界的经济学。 关键词：制度；新制度经济学；方法论 Key Words: Institution; New Institutional Economics; Methodology 作者简介欧阳日辉，中国社会科学院博士生。徐光东，国家发改委 经济体制与管理研究所。 诺斯第二悖论的思考 1. “诺斯第二悖论”的由来 交易费用是整个新制度经济学的基础，可以说，新制度经济学理论是在交易费用理论基础上发展起来的。在《企业的性质》一文中，科斯首先“发现”了交易费用，并首次将交易费用运用到经济分析中。在科斯看来，交易费用是市场机制运行的成本。也正因为市场机制的运行是有成本的，才导致了企业对于市场的替代。科斯之后，诺斯、威廉姆森、张五常、阿尔钦和德姆塞茨等新制度经济学家都把交易费用看作是人类社会财富和稀缺资源的损耗，是一种经济运行的“摩擦力”。正因为如此，在他们看来，制度的产生及其变迁的方向就是要节约交易费用。自然，交易费用也就成为衡量制度效率的核心指标。从理论上讲，伴随着一个国家经济的逐步发展以及制度的进一步完善，交易费用会呈现一个下降的趋势，整个社会的经济运行效率也将提高。 然而，在考察总量交易费用的过程中，诺斯和瓦利斯的《美国经济中交易行业的衡量：1870—1970》一文显示，从1870年到1970年这一百年里，美国经济中的交易费用已从1870年占国内生产总值（GDP）的25%，上升到1970年的45%。在另一篇文章中，诺思也曾估计到，在今天的西方发达国家中，交易费用大致占国内生产总值的50%。张五常先生也讲到，在香港这样的现代市场经济大都市中，交易费用可能要占其GDP的80%以上。诺斯和瓦利斯由此得出结论：随着一个国家经济的增长和发展，交易部门会随之扩大，每笔交易的交易费用会下降，但是总量交易费用占GNP得比重会越来越大。 这样，矛盾就出现了。交易费用既然是经济运行的“摩擦力”，是社会资源的消耗，制度变迁的目的正是为了降低交易费用，那么总量交易费用与每笔交易的交易费用都应该随着制度的进一步完善而下降，为什么会出现每笔交易的交易费用下降而总量交易费用上升的矛盾呢？或者说，一方面，从边际意义的短期来看，交易费用总是在下降；另一方面，每一个时期的下降最后带来的是长期交易费用的增长！前者的推论是经济不断增长，后者的推论是经济陷入停顿。反正无论经济出现什么情况，都可以用相同的原因加以解释。 韦森（2001,2002）可能是国内学者中最早“发现”这一矛盾的，在《交易费用与交易惠利——对新制度经济学的一点补充》一文中，韦森写道：“……诺斯似乎在这里明显地犯了一个重大的理论错误，因为纵观整个人类社会经济史，我们只能得出与诺斯相反的结论：交易费用的增加，是历史上经济增长的主要原因；特别是对欧美社会的近现代经济增长来说，更是如此。”这里，韦森所言的“重大理论错误”，实际上与后来被李建标、曹立群（2003）命名的“诺斯第二悖论”意义完全相同。之所以将这一矛盾称之为“诺斯第二悖论”，是为了区别所谓“诺斯悖论”（国家悖论），但这绝不仅仅是诺斯的悖论，而是整个新制度经济学的悖论。 2. 国内学者对于“诺斯第二悖论”的破解及其评述 对于“诺斯第二悖论”，国内已有一些学者对其进行破解。综合国内学者对于“诺斯第二悖论”及其破解的各类文献来看，这些学者的观点实际上可以划分为两个方向：第一种基于诺斯悖论存在的基础上给出破解的思路；第二种的观点则认为所谓“诺斯第二悖论”并不 《新制度经济学》考试复习大纲 第一章：导论 1．新制度经济学的三个假定：①人的动机是双重的：一方面追求财富最大化，另一方面又追求非财富最大化；②有限理性，人是想把事情做到最好，但人的智力确实有种有限的稀缺资源；③第三个假定是人的机会主义倾向，即人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。 2．新制度经济学主要研究一下问题：（1）制度的构成和制度的起源；（2）制度变迁和制度创新，包括制度需求与制度供给；（3）制度、产权与国家理论；（4）制度与经济发展的相互关系。自科斯以后，交易费用是新制度经济学的另一个非常重要的元素。在新制度经济学的核心里，到处可以看到制度、交易成本和经济成果之间的相互作用。 第二章：交易费用 3．交易费用的概念：交易费用被认为是使用价格机制的代价。为了执行一项市场交易，有必要发现和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、拟定契约、实施监督以保证契约的条约得以履行，在成功地进行一项交易之前，要花代价做这些事前的工作，这就是交易费用。 4．交易费用存在的原因：交易费用的存在取决于三个因素，受到限制的理性思考、机会主义以及资产专用性。 5．交易费用分为两类：一是由制度或体制的差异引起的交易费用。一是由测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用。 6．交易费用理论的基本观点：（1）市场和企业是相互替代而不是相同的交易机制，因而企业可以代替市场实现交易。（2）企业取代市场实现交易有可能减少交易的费用。（3）市场交易费用的存在决定了企业的存在。（4）企业在内化市场交易的同时产生额外管理费用。（5）现代交易费用理论认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的惟一动力。 第三章：产权 7．产权的定义：产权是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权安排决定了每个人相对于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或者承担不遵守这种关系的成本。 8．产权的分类：从产权的形式上来看，主要有共有制和私有制之分。9．产权的特征：（1）产权的完备性与残缺性；（2）产权的排他性与非排他性；（3）产权的明晰性与模糊性；（4）产权的实物性与价值性；（5）产权的可分割性、可分离性与可转让性；（6）产权的延续性与稳定性。10．科斯定理的两个层次：第一个层次，如果交易费用为零，不管初始权利如何配臵，自由交易都会达到资源的最优利用状态，这也被称为“科斯中性定理”；第二个层次，在正常交易费用的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用，被称之为“科斯定理”。 第四章：制度 陈世清：评杨小凯的西方现代经济学的分析框架 经济学是否科学，由经济学的方法决定。经济学的方法是科学的，经济学就是科学；经济学的方法是不科学的，经济学就不是科学。因此，问题不在于经济学是否科学，而在于我们是否有科学的方法——科学的方法是经济学成为科学的必要前提。科学的方法就是对称的方法，对称的方法整体上就是五度空间架构中时间、空间、层次相对称的方法，就是复杂系统论中确定性与不确定性相统一、规范性与实证性相统一的方法。 经济学是否科学，由经济学的方法决定。经济学的方法是科学的，经济学就是科学；经济学的方法是不科学的，经济学就不是科学。而经济学的方法又是由什么决定的呢？内容决定形式，观点决定方法，经济学的定位、定义，决定经济学的方法。杨小凯对经济学的定位仍然属于西方配置经济学，他的经济学定义没有达到经济规律的高度，所以他的经济学方法是分析的而不是综合的，也即西方现代经济学通行的实证方法；他提出的经济学的分析框架并没有超出西方现代经济学的分析框架的范畴，虽然他对西方现代经济学的分析框架作了比较全面的总结。杨小凯:“经济系统是我们迄今知道的世界上最复杂的系统之一。为了对其进行有效分析，我们需要将整个经济系统分解成众多可供操作的子系统。对概念和子系统进行组织的经济分析结构，被称为分析框架。经济学中有很多种分析框架。……分析框架的选择对于概念的含义以及理论的解释力有着决定性的作用。当代主流经济学采用的分析框架包含四个分析层次。在最底层，他们用函数和集合的数学概念来描述经济环境。……在第二个层次中，他们用数学规划来描述个体的自利行为。……在第三个层次中，更为复杂的数学工具，诸如拓扑学中的不动点原理，则被用来描述自利决策之间交互作用的结果。……上面这三个层次的分析被称作实证分析。当经济学家进行实证分析时，他们不问什么是好，什么是坏，或者什么应该去做，因为他们不关心价值判断。……在经济分析的第四个层次上，经济学家提出的问题涉及价值判断，例如‘在一个以私有制为基础的竞争性市场上，自利决策之间交互作用的结果（均衡）对全社会是否有利？’这个层次上的分析被称为福利或规范分析。最近，经济学在多个方面都遇到了挑战。但是，它们对经济分析的层级结构都不构成严重挑战。” 1新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。 2马克思的制度分析与新制度经济学的关系：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。 3制度分析的三种方法：①科斯，诺思的交易成本方法②布坎南托利森，塔洛克的寻租方法③奥尔森的分利集团方法。 4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。③威廉姆森把理性分为三个层析一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。 5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。 6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势： 7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置 8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率③在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。 9企业制度的三种组织行形式：①业主制。②合伙制。③现代公司制 10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？①现代公司的产权结构：股份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面一是所有权归属是典型的集体所有，即股权（所有权）结构分散化二是企业所有权和控制权的分离。②现代公司面临的问题：1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。2股份公司中经营者与所有者目标分离问题解决：两种途径①激励（年薪制经营者股票期权制度，管理层收购）②约束-公司治理（内部通过设计科学的法人治理结构，将形成相互配合，协调制衡的机制。外部：外部力量对企业管理行为的监督） 11公用地悲剧：公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧 12寻租带来的社会经济影响：一是把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力二是产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。（寻租社会成本;①为获取和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支持，即这些企业和个人向政府开展各种各种游说活动的支持费用，包括人力物力和财力②政治创租所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。③寻租造成的垄断和资源配置的扭曲，也是种社会福利的净损失）三是把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力 13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位：大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付出的成本，从而激 《新制度经济学》复习题 第一章 概念： 制度（诺思）:包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束 新制度经济学:就是用经济学的方法研究制度的经济学. 正式规则（制度）:正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式规则(制度): ;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 重要问题： 新制度经济学的研究对象是什么？ 研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系 新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？ 放弃完全信息假设、完全理性假设和确定性，继承稳定性偏好、理性选择和均衡分析。新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一 第二章 概念： 理性:在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性:是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 重要问题： 新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？ （1）是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 （2）有限理性 （3）机会主义倾向 如何理解制度与人类行为的关系？ （1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性 （2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。 第三章 概念： 社会资本:主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。 合作剩余:社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，也就是制度的红利。 囚徒困境:在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个 新制度经济学三个核心理论 新制度经济学，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。新制度经济学研究对象是是制度与经济的关系。其中，新制度经济学三个核心理论包括： 产权理论，交易费用理论，委托代理理论。 产权理论 新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。 产权理论的主导思想：产权分配方式决定个体行为，因为它决定对个体的奖励和惩罚机制。以济南华电国际电力股份有限公司为例： 济南华电国际电力股份有限公司及其附属公司是中国最大型的上市发电公司之一。1999年6月30日首次公开发行了约14.31亿股H股，并在香港联合交易所有限公司挂牌上市。公司于2005年初在境内成功发行了7.65亿A股，并于2005年2月3日在上海证券交易所挂牌上市。目前公司总股本为60.21亿股，其中包括H股约14.31亿股，约占总股本的23.77%；内资股（A）约45.9亿股，约占总股本的76.23%。 产权比例情况：中国华电集团公司持股比例为47.21%，香港中央结算有限公司持股比例为20.76%，山东省国际信托有限公司持股比例为11.83%，中国建设银行股份有限公司持股比例为1.26%，青岛国信发展有限责任公司持股比例为1.18%，青岛华通国有资本运营(集团)有限责任公司持股比例为1.03%，山东鲁能发展集团有限公司持股比例为0.98%，航天神舟投资管理有限公司持股比例为0.84%，中广核财务有限责任公司持股比例为0.59%，博时价值增长证券投资基金持股比例为0.53%。 产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。各个公司持持有不同的股份，当然也拥有着所有权、使用权、收益权等。再例如其中的收益权，各公司根据持股比例不同，因而收益也不同，但都享有其中的收益权。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。 产权的好处为可以迅速地实现资本集中。股份公司的资本划分为若干股份，由出资人认股，出资人可以根据自己的资金能力认购一股或若干股。这样，较大的投资额化整为零，使更多的人有能力投资，大大加快了投资速度。产权界定清晰是产权交易的前提。上例则体现了一种经济效率，不同产权结构经济效率不同。 交易费用理论 交易费用理论主要内容是揭示交易费用的含义、决定因素和性质等问题。其主动思想为为各种交易类型找到合适的控制和监督结构。 其中交易费用由搜寻和传递信息成本，价格谈判的成本，拟订合同的成本，监督和执行合同的成本，防止第三方侵权的成本构成。 当代西方经济学主要流派期末课程论文新制度经济学文献综述 姓名：郭兆凯 学号：20125587 新制度经济学文献综述 （安徽财经大学经济学院安徽蚌埠233030） [摘要]新制度经济学试图运用新古典经济学理论来分析制度的构成、运行和演化，通过探究，去发现制度是如何影响经济运行活动，新制度经济学摒弃了传统的假设，即制度是外生，进而强调制度重要性。本文主要从新制度经济学关于交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论四个方面的相关文献进行梳理。 [关键词] 新制度经济学交易费用企业理论产权理论制度变迁理论 一、新制度经济学的产生和发展 新制度经济学发源于罗纳德·科斯(Ronald·Cosas)的两篇巨著，1937年的《企业的性质》和1960年的《社会成本问题》，之后在哈耶克、布坎南、斯蒂格利茨等人的努力下发扬光大，逐步形成了包括交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论的完整理论体系。 二、新制度经济学基本理论 1.交易费用理论 交易费用的定义是什么？新制度经济学家们对此并无统一的说法。科斯认为交易费用是“使用市场价格机制的成本”。德姆塞斯把交易费用定义为“交换所有权的成本”。阿罗则把交易费用说成是“经济制度的运行费用”。威廉姆斯把交易费用分为事前的交易费用和事后的交易费用。诺斯将交易费用定义为“规定和实施构成交易基础的契约的成本因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。”而张五常认为交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本，是在“鲁滨逊”经济中不存在的所有成本。 深入分析交易费用的产生原因和决定因素是交易费用理论的核心问题，对此，新制度经济学家威廉姆斯和诺斯都做过分析。 威廉姆斯认为发生在市场间和企业内的资源转移意义上的交易费用主要包括两种，即合约签订之前的“事前”交易费用和签订合同的之后的“事后”交易费用。关于交易费用的决定因素，威廉姆斯主要从三个方面进行分析，即是人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素。 诺斯是从广义上理解交易费用的。即是说，在他看来，交易费用主要由市场型交易费用、管理型交易费用以及政治型交易费用。而针对市场型的交易费用的影响因素，诺斯是从商品的多维属性和特征、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等来方面进行分析。 可以看出两位学者对交易费用的决定因素认识不尽相同，可以说，这里并没有什么根本上的不一致，他们的分析实际上具有一定的互补性，有助于人们从多方面，多角度了解交易费用产生的原因和决定因素。 2.企业理论 一科斯在1937年发表的论文《企业的性质》通常被认为是现代企业理论基石，主要是这篇论文解释了关于企业的起源以及最终决定企业规模的主要影响因素。他的企业理论着重点是把企业当做是一种资源配置。对于企业组织出现和存在的原因是什么？科斯给出的解释是：“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的。通过价格机制生产 交易费用经济学的视角和方法交易费用经济学 内容提要：本文将交易费用经济学的分析视角和分析方法概括为：其一，引入正确的竞争理念，高度一般化地看待问题和事物；其二，重视约束条件，强调成本概念和效率概念的条件依存性质；其三，用一般均衡的观点看世界，强调效率概念的一般均衡特性。利用该分析视角和方法，本文剖析了几个经典经济学分析的错误。关键词：交易费用经济学一般均衡条件依存一般化古典经济学以自利为出发点，证明市场竞争、价格机制在配置资源的时候能够使社会福利达到最大，而劳动分工和专业化生产则具有提高生产率的进步作用，建立起了分析资源使用与收入分配的基本架构。新古典经济学引进微积分，把自利处理为约束条件下争取个人利益最大化，形式化了古典经济学的分权市场理论[②]。古典、新古典经济学考察的是既定约束条件下的资源配置和收入分配问题，交易费用经济学则关注不同约束条件下的资源配置和收入分配问题。它不仅仅是分权市场理论，更是分权市场理论与分工和组织理论的有机统一。严格来讲，交易费用经济学不过是古典、新古典经济学的高度一般化[③]。交易费用经济学的分析视角和分析方法主要地表现在三个方面：其一，引入正确的竞争理念，高度一般化地看待问题和事物；其二，重视约束条件，强调成本概念和效率概念的条件依存性质；其三，用一般均衡的观点看世界，强调效率概念的一般均衡特性。 1、一般化、公理化、形式化因为“归纳问题”不可克服[④]，所以任何科学的理论都必然地表现为逻辑演绎体系。然而哪里才是逻辑演绎恰当的起点呢？答案是：科学理论的逻辑起点是、也只能是不定义概念和公理假设。作为科学理论，经济学基本的不定义概念和公理假设是竞争概念、成本概念以及约束条件下的利益最大化公理。这当然不是说经济学就不需要别的不定义概念和公理假设了，而是说如果能够从这些基本的不定义概念和公理假设推演出来，要尽可能地不引入新的不定义概念和公理假设，即使需要引入新的不定义概念和公理假设，新引入的不定义概念和公理假设是不能和这些基本的不定义概念和公理假设相冲突的。古典、新古典经济学重视市场竞争，然而其竞争理念并不正确，主要是没有对作为市场结构的竞争、垄断与竞争、垄断本身做出清晰的区分，错误地将垄断与竞争对立起来，并与厂商数量相联系，并且也不理解并不是凡竞争都是好的、合意的。要到阿尔钦、张五常 才提出了正确的竞争理念。这个正确的竞争理念有两层含义：其一，竞争与稀缺性相伴而生，只要存在稀缺性，那么在非鲁宾逊一人的世界就总是存在着竞争；竞争无时不在，无处不存，竞争总是激烈的。其二，重要的不是竞争本身，而是竞争的方式；不是凡竞争都是好的、合意的，有的竞争是生产性的、价值增值的竞争，有的竞争是非生产性的、价值消散的竞争，竞争是需要进行筛选限制的。产权的主要作用在于对竞争方式进行筛 新制度经济学 第一章绪论 名词解释 新制度经济学：是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。 不完全理论理性：诺思认为，人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 单选 BBBCDCB 简答题 1、新制度经济学是怎样产生的？ 1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。 1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。 2、新制度经济学研究对象是什么？ NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 (1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。 (2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度（如产权、契约、企业、国家等）的构成、运行、演进及其影响。 5、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？ （1）对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面 （2）从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出 （3）从完全理性到不完全理性的行为假设 7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系？ A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。 B 引入交易成本范畴，拓展新古典经济学的分析框架。 C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析，以效率为标准，解释制度产生的原因及其变迁根据。 概括为：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用。 威廉姆森指出：“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。 8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？ 差别：价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别 创新：分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新 关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象—— 新制度经济学理解 一、新制度经济学概貌 新制度经济学是一门以制度为研究对象、倡导经济自由主义的理论学说。这一理论引起人们广泛注 意是二十世纪九十年代，1991年和1993年，该学派代表人物罗纳德.科斯、道格拉斯.诺斯分别荣获诺贝 尔经济学奖，使得新制度经济学声名鹊起。目前，新制度经济学发展势头迅猛，理论影响波及世界各国。 新制度经济学近十年来之所以备受关注，主要基于三点原因：第一、与时代背景契合：首先是经济体 制转型浪潮的兴起；二十世纪九十年代，世界绝大多数计划经济国家纷纷向市场经济转型，理论上需要对计划经济制度下经济低效率作出说明，对于如何构建有效的经济制度，以及如何完成这样制度变迁作出设计。新制度经济学相关理论和分析工具对于解决这些问题提供了理论支持。其次，市场经济运行所表露的各种矛盾更加突出，许多困扰的市场经济国家的老问题，如市场的外部性问题，市场的失范问题，企业的发展问题，在既有的经济学那里已找不到更好的解是，也找不到更好的解决办法，而新制度经济学恰好有一套新颖的理论见解和政策主张，满足了人们试图解决这些问题的需要。尤其是在公司制企业的治理问题上，关于如何设计有效的制度处理委托代理关系，完善公司治理，成为七十年代以后的经济学研究的热点，新制度经济学的出现深化了企业制度的研究。再次，具有不同于主流经济学的理论特色：从全新视角研究经济社会各种问题。以往的经济学都是研究既定制度的具体经济问题，即研究既定制度下厂商谋求利润最大化行为、个人追求效用最大化行为，研究市场配置资源机理，以及政府调控经济的经济政策，对于制度与经济发展的关系并不涉及。新制度经济学对于制度与经济发展关系的全面揭示，特别是提出制度能提高经济绩效这一命题，无疑拓展了经济学研究的视野，给人们以新的启示。 2、制度分析的理论演变 严格说来，新制度经济学对制度的关注和研究，是对制度学派的历史传承。早在19世纪，以凡勃伦、康芒斯为代表的一批美国经济学家就开始倡导对实际经济生活中的问题进行分析，在他们看来，经济研究不能撇开包含生产关系的社会制度，而资本主义社会制度结构存在种种弊端，需要改造和纠正。凡勃伦主张进行一场社会变革，实现经济控制权由资本家向技术管理阶层转移。凡勃伦这一思想被后人称之为旧制度经济理论。他所开创的对社会制度结构分析，被称为“凡勃伦传统”。由于凡勃伦的旧制度经济理论 矛头直指资本主义基本制度，因而被斥为“异端邪说”，长期受到排挤和打击。 第二章物流经济分析的基本原理及方法 学习目标 1.了解现代经济学的基本内容与发展。 2.理解物流经济分析的基本原理：成本分析、资金报酬原理、供应链系统原理、技术创新原理等。 3.掌握物流经济分析的基本方法。 技能目标 1.能够结合物流工作实际选择合适的物流经济分析方法。 2.能够灵活应用供求分析法、成本收益分析法和盈亏平衡点分析法。 3.能够运用贡献分析法分析物流企业如何将有限资源最优使用。 第一节现代经济学理论概述 一、现代经济学的内容 为什么学习经济学？因为资源的稀缺性。人的需求是无限的，相对于人的需求来说，任何资源都可能是稀缺的。正因为资源的稀缺性，节约才可能成为必要，才产生了如何有效配置和利用资源这个问题。设想一下，如果使用的资源是无限的，取之不尽、用之不竭，可以任凭挥霍浪费，经济学又有什么必要呢？当然，资源的稀缺性是指相对稀缺，即相对于人们现实的或潜在的需要而言是稀缺的。这就要求社会经济活动的目的，是以最少的资源消耗取得最大的经济效果。这就是经济学产生和发展的原因。 在西方，对经济学的定义很多，比较流行的定义是：经济学是一门关于经济行为主体如何利用稀缺的社会资源进行生产核对社会产品进行分配的科学。经济学中所说的经济行为主体包括居民、厂商、政府和其他经济组织。经济学也就是研究这些经济行为主体的经济行为的科学。经济学作为一门最主要的社会科学，它所研究的核心问题是资源配置，而资源配置之所以作为一个需要研究的问题二存在，又在于资源具有稀缺性。 在西方经济学中，资源（resources）又称为生产要素（factor of production）,是指用于生产物品和劳务的一切东西，具体包括土地、劳动、资本和企业家才能。 西方经济学的基本原理由微观经济学和宏观经济学两部分组成。 （一）微观经济学 微观经济学是以单个经济单位为研究对象，围绕稀缺资源的配置，研究经济变量的单项数值定，说明价格机制如何解决社会的资源配置问题，其中心理论是价格理论。 经济活动的主体是指一个社会经济活动的当事人或决策者，因而也就是资源配置者和利用者。一个社会经济活动中有三种类型的经济主体:家庭、企业、政府。相对于政府而言，家庭和企业被称为单个经济主体，是微观经济学的研究对象，政府的积极行为时宏观经济学的研究对象。微观经济学以单个居民和企业的经济行为及其相互关系为研究对象。微观经济学的具体理论包括： ⑴消费者行为理论。研究消费者如何把有限收入分配于各种物品以实现效用最大。 ⑵生产者行为理论。研究生产者如何把有限的资源用于各种物品的生产而实现利润最大化，包括生产理论、成本与收益理论、厂商理论等。 ⑶均衡价格理论。研究商品的价格如何决定，以及价格如何调节整个经济的运行。 ⑷市场结构理论。研究交易市场的竞争性。 ⑸收入分配理论。研究工资、利息、地租和利润如何决定。 ⑹微观规制与收入再分配理论。研究社会资源配置最优化的视线，正如有关价格管理、消 新制度经济学及其发展 发表时间：2018-10-15T10:34:04.710Z 来源：《知识-力量》2018年10月下作者：杨佳鑫 [导读] 20世纪六七十年代，一个不同于凡勃伦，康芒斯，加尔布雷斯的传统制度经济学的学派诞生了，即新制度经济学。它最早由美国人威廉姆森提出，但普遍的看法是由科斯的《企业的性质》一文的发表而开始的。 （渤海大学经法学院，辽宁省锦州市） 一，综述 20世纪六七十年代，一个不同于凡勃伦，康芒斯，加尔布雷斯的传统制度经济学的学派诞生了，即新制度经济学。它最早由美国人威廉姆森提出，但普遍的看法是由科斯的《企业的性质》一文的发表而开始的。这一学派运用新古典经济学的方法研究与分析制度的构成与运行，并去发现这些这些制度在经济体系中的地位和作用，迎合了当代人主流经济学派研究的方法，并于九十年代随着科斯和诺斯的相继获得诺奖而盛行。新制度学派将生产函数的表达式中扩展了第四个要素——制度，从该学派现如今的影响力我们可以看到，制度作为额外的生产要素来考虑是十分必要的。 新制度经济学核心内容包括有产权理论，交易费用理论，组织理论以及制度变迁理论，下面我将分别从各个核心理论方面来谈对制度的认知。 二，交易费用理论 交易费用(transaction cost)，也称交易成本，基本思想是由科斯提出来的，后来由威廉姆森，诺斯，张五常等人加以完善的。这是新制度经济学最基本的概念。“有限理性人”概念的提出者西蒙建议将信息不对称，处理信息的费用和一些非传统的决策者目标函数引入经济分析，除此之外，加上机会主义以及资产的专用型这两个因素，就明确了新制度经济学中交易费用存在的原因。当今高速发展的市场经济中，信息不对称以及信息不完全是市场失灵的表现之一，由此给企业效益的影响是不言而喻的。因此，企业在交易过程中会耗费一定的费用来减少信息不完全和信息不对称带来的影响，而费用的多少又一定程度上决定了获得信息的可靠性。 科斯的原创性贡献，使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界，从而获得了对现实世界较强的解释力。经过威廉姆森等人的发挥和传播，交易费用理论已经成为新制度经济学中极富扩张力的理论框架。引入交易费用进行各种经济学的分析是新制度经济学对经济学理论的一个重要贡献，目前，正交易费用及其相关假定已经构成了可能替代新古典环境的新制度环境，正在影响许多经济学家的思维和信念。 三，产权理论 产权(property rights)不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。 产权在新制度经济学中也占有重要的作用，是该学派的基石。产权能界定人们在经济中如何受益受损以及得到补偿，并帮助一个人形成与其他人交易时的预期。另外，产权的一个重要特征就是有限性，它要受到各种正式与非正式制度的制约。个人认为，这一点在我们现在的社会主义市场经济中有明显的例证，我们的土地所有权问题是国家和集体所有的，所以个人才会为了一己之利去肆意的破坏我们的土地使用制度，尤其是农用耕地面积不断的被占用，已经直接逼近了耕地红线。新制度经济学中的核心定理——科斯定理是这样定义的，交易费用为零的假设条件下，自由的市场交易不论产权如何界定都会使效益最大化。但是我们都知道，真实的市场中，交易费用是不可能为零的，所以，在存在正的交易费用的情况下，产权的界定将成为资源配置的一个重要影响因素。 四，组织理论，制度变迁理 组织理论(organization theory)包含企业和国家的组织理论。诺斯曾指出，西方世界的兴起就在于发展一种有效率的经济组织。在组织理论中我们重点研究的是企业理论，关于企业理论的研究当然要数科斯的《企业的性质》中的贡献了，文中指出，市场机制是一种配置资源的手段，企业同样也是。但市场机制的运行是有成本的，通过企业家组建企业组织来支配流通资源的手段是可以节约某些市场运行成本的。其中契约理论中的委托代理理论是现代企业中常常存在的现象。 作为制度的制定者，人普遍具有双重动机，有限理性，机会主义倾向的特点，从而也必然会存在缺陷。新制度经济学关于人的行为有一下三方面的假设，首先，人类的行为动机是双重的，同时追求物质财富与精神财富的最大化;其次，人具有有限理性特点;最后人具有机会主义倾向，即人具有随机应变，投机取巧，为自己谋求更大利益的行为倾向。这三点假设使得古典经济学基本前提中完全理性人的概念进一步准确，贴近实际，同时相较于马克思构筑的人人舍己奉公的理想共产主义社会更具有现实基础。 制度总是随着经济状况和技术进步等因素的变化而变化，没有一成不变的制度。制度的变迁往往都是由于利益的诱导，比如安徽凤阳小岗村农民冒着风险实行家庭联产承包责任制，是由于自身生存下去的利益所诱导。现存的制度如果没有被替代，就必然有其一定的合理之处，存在即合理。 产权理论、国家理论和意识形态理论构成制度变迁理论的三块基石。制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。其中，路径依赖对制度变迁具有极强的制约作用，并且是影响经济增长的关键因素。所以，制度变迁的国家必须不断解决路径依赖问题。 通过以上的分析，我自己对制度变迁的态度：制度变迁还是应该以不断改进的较小成本的方式进行，因为当代社会已经没有那么足够大的收益去掩盖掉大规模制度变迁成本的环境了，所以制度变迁逐步缓慢的进行即可。现代社会以及不可能再有很大成本的制度变迁的能力了。 正所谓无规矩不成方圆，制度的存在是必然的，对制度的不断理解与认知，也是十分必要的。在新制度经济学的世界里，我们要从经济学大家们的理论中汲取到制度之精华之处，抓住生产函数的一个重要因素，对我们以后的经济学研究提供了更准确的分析思路。 管理经济学 案例讨论一 浅谈交易费用 2016级2班第5组 林燕清（17920151151596） 林少俊（17920161150758） 彭雯（17920161150812） 王依珊（17920161150859） 温泉（17920161150868） 张潇（17920161150959） 目录 一、不同经济学派理论与交易费用的阐述 (3) （一）新古典经济学 (3) （二）新制度经济学 (3) 二、产生交易成本（费用）的原因 (4) （一）交易的三项特征 (4) （二）交易成本（费用）的定义 (5) 1、交易费用的分类 (5) 三、新古典范式的交易费用模型 (7) （一）生产者与消费者的小麦交易模型—作为活动的交易 (7) （二）生产企业内总产出Vs净产出曲线模型 (8) 四、参考文献 (9) 一、不同经济学派理论与交易费用的阐述 （一）新古典经济学 新古典微观经济学的建立基于标准完全竞争市场模型、完全市场合约、完全理性人等假设基础之上。完全竞争市场模型，需满足四个条件：（1）市场上有大量的生产者和消费者；（2）厂商生产的产品完全无差别；（3）资源可以自由流动；（4）信息是完全而充分的。完全竞争模型是理论上的理想假设和参照系，不可能完全符合现实。因此，传统的古典交易模型假定零交易费用，并且完全理性。而现实社会经济生活中，生产要素的流动性和社会资源的分配无法达到古典完全竞争模型的理想状态，信息并不对称且存在很大程度上不确定性。合同签订前交易对手的匹配、合同签订过程中的讨价还价以及合同签订后监督、贯彻合同履行并避免违约风险，这一系列过程付出了交易成本，形成了正交易费用。 交易费用的产生，彻底打破了古典经济学的完全理想状态。1970年Foley将交易费用纳入古典模型，一些文献也尝试引入交易费用对新古典经济学或新古典企业理论进行简单拓展。 （二）新制度经济学 该理论认为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制，由于存在有限理性、机会主义、不确定性与小数目条件使得市场交易费用高昂。为节约交易费用，企业作为代替市场的新型交易形式应运而生。交易费用决定了企业的存在，企业采取不同的组织方式最终目的也是为了节约交易费用。 新制度经济学也是一般均衡理论的现代发展。它同时关注合约尤其不完全市场合约治理结构以及其它组织形式，并研究通过组织技术的合理设计减少交易费用。交易费用经济学认为，促进国家经济发展，不仅应关注生产技术改进，也要注意组织技术与经济制度建设，从而降低社会经济活动的总交易费用，建立一个更为有效的市场经济。 ---------------------------------------------------------------最新资料推荐------------------------------------------------------ 袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参 考答案 年版）《新制度经济学教程》袁庆明著，2011 年版）新制度经济学教程》袁庆明著教程（课后思考与练习思考与练习题课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题项选择题BBBCDCB 三、判断说明题 1．错。 人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。 如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。 2．错。 新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。 3．对。 新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核” ，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。 五、案例分析案例分析 1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。 该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。 （2）说明人都是追求私利的。 1/ 20 任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。 2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。 ? ?第二章交易费用理论二、单项选择题项选择题 CBACCBA 三、判断说明题 1．答：错。 随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。 2．答。 错。 高额的交易费用并非总是具有不利的影响。 对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。 3．答：对。 有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。 五、案例分析案例分析 1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。 国宝卖成了“白菜价” ，即买者没有得到其真实价值，是交易新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领
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