一、单项选择题
1.1992年初，人民币特种股票即B股最先在( )证券交易所上市。
A．深圳
B．上海
C．纽约
D．香港
【答疑编号4635,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 B
【答案解析】参见教材P2
2.从( )年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
A．1988
B．1987
C．1986
D．1991
【答疑编号4636,点击提问】【加入我的收藏夹】
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【正确答案】 A
【答案解析】参见教材P2
3.我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。
A．2004年5月底
B．2004年10月底
C．2005年4月底
D．2006年1月底
【答疑编号4637,点击提问】【加入我的收藏夹】
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【正确答案】 C
【答案解析】参见教材P2
4.证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A．公平
B．公开
C．公正
D．安全
【答疑编号4638,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 B
【答案解析】参见教材P2
5.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。
A．申报
B．开户
C．委托
D．成交
【答疑编号4639,点击提问】【加入我的收藏夹】
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【正确答案】 C
【答案解析】参见教材P14
6.我国证券交易所目前采用的报价方式是（）。
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.人工报价
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【正确答案】 C
【答案解析】参见教材P15
7.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。
A．投资收入
B．投机收入
C．手续费、佣金收入
D．买卖证券的差价
【答疑编号4641,点击提问】【加入我的收藏夹】
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【正确答案】 D
【答案解析】
参见教材P17
8.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。A．5
B．7
C．10
D．30
【答疑编号4642,点击提问】【加入我的收藏夹】
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【正确答案】 A
【答案解析】参见教材P21
9.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A．证券账户
B．会员席位
C．交易席位
D．交易单元
【答疑编号4643,点击提问】【加入我的收藏夹】
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【正确答案】 D
【答案解析】参见教材P24
10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币( )元。
A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．5亿
【答疑编号4644,点击提问】【加入我的收藏夹】
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【正确答案】 B
【答案解析】参见教材P9
11.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。
A．买卖证券的方向
B．委托时效限制
C．委托价格限制
D．委托订单的数量
【答疑编号4645,点击提问】【加入我的收藏夹】
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【正确答案】 C
【答案解析】参见教材P14
12.2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A．《公司法》
B．《证券法》
C．《企业所得税法》
D．《企业破产法》
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【正确答案】 B
【答案解析】参见教材P7
13.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。
A．专门委员会
B．会员大会
C．理事会
D．董事会
【答疑编号4647,点击提问】【加入我的收藏夹】
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【正确答案】 D
【答案解析】参见教材P10
14.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。A．价格优先
B．时间优先
C．数量优先
D．客户优先
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【正确答案】 A
【答案解析】参见教材P15
二、多项选择题
1.下列属于政府债券的有（）。
A．金融债券
B．国债
C．地方债
D．可转换债券
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【正确答案】 BC
【答案解析】参见教材P4
2.下列关于ETF的说法正确的有（）。
A．ETF代表的是一揽子股票的投资组合
B．追踪的是理论的股价指数
C．可以在证券交易所挂牌上市交易
D．可以进行基金份额的申购和赎回
【答疑编号4650,点击提问】【加入我的收藏夹】
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【正确答案】 ACD
【答案解析】参见教材P4
3.目前，金融期货的主要类型有（）。
A．外汇期货
B．利率期货
C．国债期货
D．股权类期货
【答疑编号4651,点击提问】【加入我的收藏夹】
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【正确答案】 ABD
【答案解析】参见教材P5
4.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。
A．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
B．维护投资者和证券交易所的合法权益
C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D．无须派遣合格代表入场从事证券交易活动
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【正确答案】 BC
【答案解析】参见教材P19
5.可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括( )。
A．保险公司
B．财务公司
C．资产管理公司
D．咨询公司
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【正确答案】 ABC
【答案解析】参见教材P23
6.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。A．现货交易
B．回购交易
C．远期交易
D．期货交易
【答疑编号4654,点击提问】【加入我的收藏夹】
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【正确答案】 ACD
【答案解析】参见教材P6
7.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是( )。
A．无形席位采用场内报盘方式
B．根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位
C．有形席位的一个特点是交易速度有了提高
D．无形席位降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷
【答疑编号4655,点击提问】【加入我的收藏夹】
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【正确答案】 BD
【答案解析】参见教材P22
8.证券交易程序中，开户包括开立( )。
A．存款账户
B．证券账户
C．资金账户
D．交易账户
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【正确答案】 BC
【答案解析】参见教材P13
9.根据委托时效限制，委托指令可分为( )。
A．开市委托
B．市价委托
C．限价委托
D．当日委托
【答疑编号4657,点击提问】【加入我的收藏夹】
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【正确答案】 AD
【答案解析】参见教材P14
10.以下关于封闭式基金的说法，正确的有( )。
A．封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B．封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C．封闭式基金份额的申购价格和赎回价格，是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费
而确定的
D．封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
【答疑编号4658,点击提问】【加入我的收藏夹】
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【正确答案】 AB
【答案解析】参见教材P4
11.以下需办理席位变更的原因有( )。
A．公司更名
B．更换席位使用单位
C．公司股东变动
D．营业部迁址
【答疑编号4659,点击提问】【加入我的收藏夹】
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【正确答案】 ABD
【答案解析】参见教材P23-24
12.普通席位可以从事( )的买卖。
A．B股
B．债券
C．基金
D．A股
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【正确答案】 BCD
【答案解析】参见教材P22
三、判断题
1.1990年12月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。( ) 【答疑编号4661,点击提问】【加入我的收藏夹】
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【正确答案】对
【答案解析】参见教材P2
2.目前我国通过证券交易所进行的股票交易采用的报价方式有电脑报价和书面报价。( ) 【答疑编号4662,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】错
【答案解析】参见教材P14
3.证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。( )
【答疑编号4663,点击提问】【加入我的收藏夹】
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【正确答案】错
【答案解析】参见教材P22
4.证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。( ) 【答疑编号4664,点击提问】【加入我的收藏夹】
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【正确答案】对
【答案解析】参见教材P15
5.有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交申报时间，同时也降低申报差错。( ) 【答疑编号4665,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】错
【答案解析】参见教材P22
6.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。( )
【答疑编号4666,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】对
【答案解析】参见教材P4
7.深圳证券交易所会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交易申报。( )
【答疑编号4667,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】错
【答案解析】参见教材P25
8.期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。( )
【答疑编号4668,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】对
【答案解析】参见教材P7
9.投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。( )
【答疑编号4669,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】错
【答案解析】参见教材P13
10.期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。( )
【答疑编号4670,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】错
【答案解析】参见教材P6
11.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。( )
【答疑编号4671,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】对
【答案解析】参见教材P4
12.会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。( )
【答疑编号4672,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】对
【答案解析】参见教材P25
13.在定期交易系统中，成交的时点是连续的。( )
【答疑编号4673,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】错
【答案解析】参见教材P16
14.回购交易更多地具有短期融资的属性。( )
【答疑编号4674,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】对
【答案解析】参见教材P7
15.证券交易的公平原则的核心要求是实现市场信息的公开化。( )
【答疑编号4675,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】错
【答案解析】参见教材P2
第二章证券经纪业务
一、单项选择题
1.以下不属于证券经纪业务禁止行为的有()。
A．挪用客户交易结算资金
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准
【答疑编号5245,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 B
【答案解析】答案解析：参见教材P87
2.为了使客户更好地了解其中的风险，证券经纪商要向客户提供()，请客户认真详细阅读，然后由客户签名。客户一旦签名，就表明了自己阅读并完全理解和愿意承担证券市场的各种风险。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.以上均不正确
【答疑编号5246,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 A
【答案解析】参见教材P29
3.()是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。
A.中介公司
B.中国监管协会
C.中介银行
D.证券经纪商
【答疑编号5247,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 D
【答案解析】参见教材P28
4.某国债面值为100元，票面利息为5％，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，则已计息天
数是()天。
A．165
B．166
C．167
D．168
【答疑编号5248,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 C
【答案解析】参见教材P41
5.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()。
A．9：00～9：30
B．9：15～9：25
C．9：25～9：30
D．9：10～9：25
【答疑编号5249,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 B
【答案解析】参见教材P48
6.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。
A．证券公司
B．资产管理公司
C．信托公司
D．基金公司
【答疑编号5250,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 A
【答案解析】参见教材P27
7.在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．2‰
B．3‰
C．3.5％
【答疑编号5251,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 B
【答案解析】参见教材P54
8.()是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收帐户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
A.法人帐户
B.客户结算
C.法人结算
D.以上均不正确
【答疑编号5252,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 C
【答案解析】参见教材P61
9.下列关于连续竞价的说法错误的是()。
A．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B．在无撤单的情况下，委托当日有效
C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销
【答疑编号5253,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 D
【答案解析】参见教材P51
10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上l0万元以下
D．1万元以上l0万元以下
【答疑编号5254,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 B
【答案解析】参见教材P94
11.()是证券经纪商的主要业务。
B.汇兑结算业务
C.证券发行业务
D.委托买卖
【答疑编号5255,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 D
【答案解析】参见教材P36
12.涨跌幅价格的计算公式为()。
A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B. 涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
【答疑编号5256,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 A
【答案解析】参见教材P51
13.按风险起因不同，经济业务的风险不包括()
A.合规风险
B.管理风险
C.买卖风险
D.技术风险
【答疑编号5257,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 C
【答案解析】参见教材P88-90
14.在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．买卖价交易
【答疑编号5258,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 C
【答案解析】参见教材P40
二、多项选择题
1.证券营业部经纪业务主要环节包括()
A.清算交割
B.证券账户管理
C.资金账户管理
D.证券委托买卖
【答疑编号5259,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 ABCD
【答案解析】参见教材P67
2.关于证券经纪业务，以下表述正确的有()。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的．应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
【答疑编号5260,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 AC
【答案解析】参见教材P28
3.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。
A．资金
B．证券
C．账户
D．股东卡
【答疑编号5262,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 AB
【答案解析】参见教材P47
4.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有()。
A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合
竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0％
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下l0％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0％
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
【答疑编号5263,点击提问】【加入我的收藏夹】
【正确答案】 ABC
【答案解析】参见教材P53
5.下列关于过户费的收取正确的是()。
A．上海证券交易所A股过户费为成交面额的l‰，起点为1元
B．深圳证券交易所免收A股过户费
C．上海证券交易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元D．目前免收基金交易过户费
【答疑编号5264,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 ABD
【答案解析】参见教材P54-55
6.我国证券交易所采用的竞价方式有()。
A.独立竞价
B.集合竞价
C.连续竞价
D.公开竞价
【答疑编号5265,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 BC
【答案解析】参见教材P48
7.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括()。A．首次公开上市发行的股票
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．连续竞价阶段交易的股票
【答疑编号5266,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 ABC
【答案解析】参见教材P52
8.证券经济业务的特点有：()
A.业务对象的广泛性
B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
【答疑编号5267,点击提问】【加入我的收藏夹】
【正确答案】 ABCD
【答案解析】参见教材P27
9.投资者教育主要是对投资者进行()。
A.证券法规宣传
B.证券知识普及
C.证券交易风险揭示
D.证券公司基本信息公示
【答疑编号5268,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 ABCD
【答案解析】参见教材P85
10.连续竞价时，成交价格的确定原则为：()
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。
B.卖出申报价格高于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
【答疑编号5269,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 ACD
【答案解析】参见教材P51
11.在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有( ) A．A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B．基金交易为0.001元人民币
C．B股交易为0.Ol港元
D．债券质押式回购交易为0.005元人民币
【答疑编号5270,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 ABC
【答案解析】参见教材P41
12.上海证券交易所接受()方式的市价申报。
A．最优5档即时成交剩余撤销申报
B．对手方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余转限价申报
D．本方最优价格申报
【答疑编号5271,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 AC
【答案解析】参见教材P39
13.办理客户交易结算资金第三方存管业务根据银行的不同要求一般采取()模式。
A.三步式开户
B.二步式开户
C.代理客户
D.一步式开户
【答疑编号5272,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 BD
【答案解析】参见教材P77
三、判断题
1.从2002年3月25日起国债交易率先采用净价交易。()
【答疑编号5273,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】对
【答案解析】参见教材P40
2.委托指令一般由证券经纪商自行下达。()
【答疑编号5274,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】错
【答案解析】参见教材P36
3.证券交易所内的证券交易按“价格优先，时间优先”原则竞价成交。()
【答疑编号5275,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】对
【答案解析】参见教材P48
4.竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度
不得超过5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过10%。()
【答疑编号5276,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】错
【答案解析】参见教材P51
5.证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。()
【答疑编号5277,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】错
【答案解析】参见教材P93
6.营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资金、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。()
【答疑编号5278,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】对
【答案解析】参见教材P64
7.在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。()
【答疑编号5279,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】错
【答案解析】参见教材P28
8.客户交易结算资金第三方存管是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。()
【答疑编号5280,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】对
【答案解析】参见教材P32
9.过户费是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。()
【答疑编号5281,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】错
【答案解析】参见教材P55
10.同一种证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还具有价格变动性特点。()
【答疑编号5282,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】对
【答案解析】参见教材P27
11.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％。()
【答疑编号5283,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】错
【答案解析】参见教材P52
12.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司和客户共同完成。()
【答疑编号5284,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】错
【答案解析】参见教材P61
第三章经纪业务相关实务
一、单项选择题
1.网上竞价发行方式的最大缺陷是（）。
A. 效率低
B. 手续繁琐
C. 股价易被操纵
D. 发行价格与二级市场上的交易价格有很大差别
【答疑编号5329,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 C
【答案解析】参见教材P110
2.上市开放式基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。
A. 交易期
B. 等候期
C. 冻结期
D. 封闭期
【答疑编号5330,点击提问】【加入我的收藏夹】
【您的答案】
【正确答案】 D
【答案解析】参见教材P126
3.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。
A.T-1
B.T
C.T+1
D.T+3
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【您的答案】
【正确答案】 B
【答案解析】参见教材P123
4.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（）。
A.T+0日，投资者申购
B.T+1日，对申购资金进行验资
C.T+2日，摇号抽签
D.T+4日，公布摇号中签结果
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【您的答案】
【正确答案】 D
【答案解析】参见教材P113
5.深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。
A. R+1日，5
B. R日，l0
C.R+1日，l0
D.R-1日，l5
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【您的答案】
【正确答案】 A
【答案解析】参见教材P118
6.证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。
A. 发行规模不同
B. 是否上市交易
C. 设立后规模是否允许变动
D. 申购和赎回的方式不同
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《国际贸易学》案例分析 1．某货轮从天津新港驶往新加坡，在航行途中船舶货舱起火，大火蔓延到机舱，船长为了船货的共同安全，决定采取紧急措施，往舱中灌水灭火。火虽被扑灭，但由于主机受损，无法继续航行。于是船长决定雇佣拖轮将货船拖回新港修理。检修后重新驶往新加坡。事后调查，这次事件造成的损失有：①1500箱货物被火烧毁；②800箱货物由于灌水灭火受损；③主机和部分甲板被烧坏；④拖船费用；⑤额外增加的燃料和船长、船员工资。试分析：以上损失中哪些属于共同海损?哪些属于单独海损?为什么? 答：①③⑤属于单独海损。单独海损是指仅涉及船舶及货物所有人单方面利益的损失。满足一下两个条件：第一，必须是意外的、偶然的或者其他承保危险所直接导致的损失；第二，必须是船方、货方或是其他利益单方面的损失。①③⑤都是由于火灾导致的，而火灾是意外的、偶然的，并且只是船方单方面的损失满足单独海损条件。 ②④属于共同海损。共同海损是指船舶、货物或者其他财产遭遇共同危险，为了解除共同危险，有意采取合理的就难措施所直接造成的特殊牺牲和支付的特殊费用的损失。②是为了灭火而使货物受损，④是为了使船舶恢复航行而采取的行动，二者都符合共同海损的定义。 2．A向B发盘，发盘中说：“供应50台拖拉机，100匹马力，每台CIF香港3500美元，订立合同后两个月装船，不可撤销即期信用证付款，请电复。”B 收到发盘后，立即电复说：“我接受你的发盘，在订立合同后立即装船。”但A 未作任何答复。问双方的合同是否成立?为什么? 答：合同并不成立。合同成立有连个必不可少的环节：发盘和接受。A公司的发盘是有效发盘，但B公司的回函并不构成接受，B公司虽然表明其接受发盘，但其声明中的“在订立合同后立即装船”与A公司所说“订立合同后两个月装船”并不一致，这意味着回函是还盘，而还盘使原发盘失效，自己成了新的发盘。既然B公司并未作出接受，那么合同就不能成立。
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证
券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管
国际贸易案例分析 Ps：这是国际贸易ppt上的案例汇总，大家也可以去看课件！ 第四章案例一 中国某食品有限公司出口苹果酒一批，国外来证货名为：“Apple Wine”，于是我方为单证一致起见，所有单据上均用“Apple Wine”。不料货到国外后遭进口国海关扣留罚款，因该批酒的内外包装上均写的是“Cider”字样。结果外商要求我方赔偿其罚款损失。问：我方对此有无责任？为什么？ 案例分析 ?我方应负责赔偿。 ?作为出口公司，理应知道所售货物的英文名称。如来证货名与实 际不符，一则要求对方改证，二则自己更改货物上的英文名称。 如只考虑单证相符而置货物上的名称不顾，势必给对方在办理进口报关时造成严重后果。 第五章例题1 上海运往肯尼亚蒙巴萨港口“门锁”（小五金）一批计100箱。每箱体积为20厘米*30厘米*40厘米。每箱重量为25公斤。当时燃油附加 费为40%。蒙巴萨港口拥挤附加费为10%，试计算该货物的运费。 GAGGAGAGGAFFFFAFAF
计算方法 (1) 查阅货物分级表。门锁属于小五金类，其计收标准为W/M，等级为10级。 (2) 计算货物的体积和重量。 100箱的体积为：（20厘米*30厘米*40厘米）*100箱=2.4（立方米）。 100箱的重量为：25*100箱=2.5（公吨）。 由于2.4立方米小于2.5公吨，因此计收标准为重量。 (3) 查阅“中国-东非航线等级费率表”，10级费率为443港元，则基本运费为： 443*2.5=1,107.5（港元） (4)附加运费为： 1,107.5*(40%+10%)=553.75(港元) (5)上海运往肯尼亚蒙巴萨港100箱门锁，其应付运费为： 1,107.50+553.75=1,661.25（港元） 例2：典型的计算班轮运费题 从我国大连运往某港口一批货物，计收 运费标准W/M共200箱，每箱毛重25公斤， 每箱体积长49厘米，宽32厘米，高19厘米， GAGGAGAGGAFFFFAFAF
原文连接： https://www.doczj.com/doc/f316810432.html,/training/search/setup.html 从Android3.0开始，使用SearchView部件作为工具栏中的搜索部件，是您的应用程序的首选方式。和工具栏中的所有项目一样，只要有有空间，你可以定义SearchView显示在任何时候，或作为一个可折叠的活动，显示为一个图标，当用户点击它时，最初的Search View将占据整个工具栏用来搜索字段。 注：在这个类中，您将学习如何使您的不支持SearchView应用程序向下兼容的设备到An droid 2.1（API 7级）。 向工具栏添加搜索视图 要向工具栏添加一个的SearchView部件，可以在您的项目种创建一个名为res/menu/op tions_menu.xml文件，并添加下面的代码到该文件。此代码定义了如何创建搜索项目，比如该项目要使用的图标和标题。collapseActionView的属性可以让你的SearchView扩展到了整个工具栏，在不使用时又可以折叠回一个正常的工具栏项目。由于手持设备的工具栏空间有限，建议您使用collapsibleActionView属性来获得更好的用户体验。 注：如果你已经有一个XML文件菜单项，你可以向该文件中添加
注：如果您的可搜索活动以单顶模式（android:launchMode="singleTop"）启动的话，也可以在onNewIntent()方法中处理ACTION_SEARCH意图。在单顶模式下，您的活动只有一个实例被创建，随后被调用来启动你的活动而不在栈上创建一个新的活动。这种启动模式是非常有用的，用户可以从相同的活动执行搜索，而无需每次都创建一个新的活动。
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位
B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期
(第七章) 问题1：本案例是涉及FOB价格术语下船货衔接的问题。按照FOB术语成交的合同属于装运合同，这类合同中卖方的一项基本义务是按照规定的时间和地点完成装运。然而，由于FOB 条件下是由买方负责安排租船订舱，所以，就存在一个船货衔接问题，处理不当，自然会影响到合同的顺利执行。根据有关法律和惯例，如果买方未能按时派船，卖方有权拒绝交货，而且由此产生的各种损失均由买方负担，因此，在FOB术语下成交的合同，对于装运期和装运港要慎重规定，订约之后，有关备货和派船事宜，双方要加强联系，密切配合，保证船货衔接。 在此案例中，我方作为卖方尽到了自己的责任。在装运期临近时，卖方电告催促买方派船接货，但买方仍没有及时派船接货。根据《联合国国际货物销售合同公约》的规定，卖方有解除合同之权利，并要求买方赔偿损失。 问题2：本案中我方公司据理力争，维护自身合法权益的做法是值得提倡的。后来从有利于交易的角度出发，我方公司未行使解除合同之权而继续履行合同义务也是适当的。如果行情发生了变化或其他原因使合同给我方带来损失时，我方当然可断然行使解除合同之权。[案例2] 问题1：卖方完全有权利凭合同规定的单据要求买方付款，而买方无权拒付。 问题2： （1）CIF条件成交，是象征性交货，卖方交单就完成了交货责任，而无需保证到货。（2）CIF条件成交，卖方承担货物越过船舷以前的风险、损害和灭失，越过船舷后的损坏和灭失属于买方的责任。 （3）CIF条件成交，是单据买卖，只要卖方提交了全套合格单据，买方就应该凭单付款。所以，买方以货物已全部损失为由拒绝接受单据，拒付货款，是没有道理的。 第八章国际贸易商品的品名、品质、数量和包装 1．（1）仲裁应裁定卖方赔偿买方600英磅；虽然合同中规定的品质以具体规格来表示，但卖方后又向对方寄送样品，并且电告对方，“成交货物与样品相似”。这样的做法使得卖方的交货变成了既凭规格、又凭样品交货，卖方交货必须既符合合同的规定，又与样品一致。 卖方有中国商品检验局签发的品质规格合格证书，但这不排除买方的复验权，买方出具了所交货物平均品质比样品低水平%的检验证明，向买方提出了索赔600英磅的要求，是合理的。 （2）从本案例中，我们应吸取如下的教训： ①凭样品交货是严格的交货方式，不易轻易采用； ②寄送样品的行为要注意，如不凭样品成交，应注明为“参考样品”或“仅供参考”。2．（1）我公司一方面应抓紧时间更换包装，如不更换，可能会造成违反合同，无法收回货款的情况；另一方面应和客户再进行沟通，争取让对方负担更换包装的费用，或让其承担一部分；还可做好仲裁或诉讼处理的准备，让对方付出违反合同的代价。 （2）我方公司应注意，在包装条款的制订上，应更为详细。如买方提供包装，应规定提供包装的最迟时间，迟于规定的时间应向卖方支付违约金，另外，如不能按时提供包装，卖方有权自行处理，但相关的费用应由买方承担。 （3）对客户提出的合同变更，如案例中公司代表的意见应以书面的方式确认。 第九章国际货物运输 [案例1] 我方的做法属分批装运，将导致银行拒付的结果。
.html .asp/.aspx .php .jsp Html语言变量、函数、组建、流程、循环、结构 代码结构进行优化 URL 统一资源定位符号universal resources locator 网络地址 Filetype Intitle Inurl 美萍点播系统VOD down:43 Site: 在站内进行检索 Intext: Seo搜索引擎优化-》sem搜索引擎营销-》网络营销 【项目背景介绍】 信息社会，信息以爆炸式的方式增长，网络环境下，搜索引擎是我们通往目的地的必备武器，但是在浩如烟海的网络信息里面，很多网友都只会简单的搜索，往往不能够很好的达到搜索的目的，因此也无法完成对海量信息的综合处理。作为电子商务专业学生，如何高效的完成信息检索，无论是对个人依托网络进行的学习还是今后的网络商务工作，都十分重要。 【项目工具简介和环境要求】 互联网机房 能正常访问互联网、IE插件正常 【项目延伸思考题】 搜索引擎的商用价值 各类搜索引擎通用的高级搜索命令 提高网站被检索可能性的建议 【项目教学难点】 网站备案机制 网站支付流程的合理性 网站联系信息的真实性判断 【项目实施步骤】 项目简介—快速测试—软件包传送—学生自我摸索（安装、调试、搜索等）—手把手—应用场合分析—新模式联想 随着网络技术尤其是WWW站点的快速发展和普及，人们通过Internet获取全球信息的可能性越来越大。可以说，我们所需要的信息，绝大部分都可以通过因特网获取。但是网络信息内容庞杂、分散无序，各种有价值、所需的信息资源淹没在信息的“汪洋大海”中，给人们查询和利用网络信息资源带来了极大的不便。为了更有效地开发和利用网络信息资源，人们研制了许多网络信息检索工具，其中WWW是Internet上增长最快、使用最方便灵活的多媒体信息传输与检索系统，越来越多的用户将自己的信息以WWW的方式在网上发布。WWW服务器已称为互联网上数量最大和增长最快的信息系统，因而可以检索WWW网址网页以及新闻论坛、BBS文章的检索工具——搜索引擎称为查询网络信息的最主要的检索工具。 有人说，会搜索才叫会上网，搜索引擎在我们日常生活中的地位已是举足轻重。你也许是个刚买了“猫”兴冲冲地要上网冲浪，也许已经在互联网上蛰伏了好几年，无论怎样，要想在浩如烟海的互联网信息中找到自己所需的信息，都需要一点点技巧。对于企业而言，学习搜索，提高技巧，就能找到更多的潜在客户。
2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价
D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务
旧物交易系统
详细设计分析
项目名称：__旧物交易系统
2013 年 5 月 8 日
1.引言
1.1 编写目的
鉴于学校学生的个人用品，如电子产品的更新速度的加快，很多同学买了新的东西后不知道如何去 处理旧物，扔了怕浪费。还有很多即将毕业的大四的同学要处理一些无法带走的物品。校园旧物交易平 台应运而生，为旧物的重生而努力，服务学生，减少浪费。
1.2 功能的概述
旧物交换系统主要包括前台面向用户的网页界面和后台面向管理者的管理功能。前台为大多想要通 过旧物交换实现旧物价值的用户提高信息平台。后台主要是对帖子评论进行管理，对不良的非法的评论 和帖子予以删除。 旧物交换系统主要功能包括:用户登录功能，用户的注册功能，浏览新帖功能，搜索旧物功能。查 看旧物详细信息功能，用户发帖功能，评论功能和回复功能。后台管理功能包括：帖子删除、查看功能， 评论及回复的删除评论功能，用户的查看和删除功能
1.3 背景
项目名称：旧物交换系统 项目提出者：高鹏飞 项目设计人员：第七小组 项目的用户：全体理工大学院
1.4 参考资料
[1] 作者，书名，出版社名，出版时间 暂无。
1.5 小组成员
组长：宋丽霞 组员：张国栋、高鹏飞、赵桂雄、王善良、胡永禧
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2.分析设计
2.1 界面划分
根据需求分析的结果，旧物交易系统系统分为以下几个界面：
界面名称
功能简介 网站的主界面，主要按帖子的时间显示旧物的图片和名 称，点击进入该物品的详细信息，同时主页旁边有用户 登陆功能，导航上有搜索功能，可以根据名称对站内物 品进行模糊搜索，登陆后显示***欢迎你的字眼，点击进 入个人主页，同时在导航上出现发新帖的超链接，点击 链接到发新帖的页面。 由导航栏直接连接着登陆界面，同时当主界面登陆失败 时自动跳转到登陆页面再次登陆。 在主页搜索物品进入搜索界面，搜索界面显示所有的模 糊搜索匹配的物品的图片和名称，点击进入各个物品的 详细信息界面。 注册界面进行注册，输入用户名、联系电话、邮箱、性 别、学院、密码、确认密码，并且判断用户名是否重复， 点击提交后如果重复则显示用户名重复并且重载该网 页，让用户重新输入。 添加旧物的界面，也就是发帖界面。首先上传图片，点 击提交跳转到添加旧物详细信息的页面。 对上传的旧物照片进行详细的描述。可附上自己的联系 方式。 显示旧物的详细信息以及对该旧物的评论和恢复，最上 面是旧物的照片，然后紧跟着是旧物的详细描述，最下 面是评论，并且用户可以对该旧物进行评论的同时恢复 评论。当帖子超出一定的时间限制就不再出现。 显示个人的信息，包括用户的用户名、联系电话、邮箱、 性别、学院，同时可以点击查看自己发表的旧物交换帖 子。 帖子的删除界面，对不和规则的帖子进行删除，首先浏 览帖子，点击帖子进入每个物品的详细信息界面， 每个 界面都有删除按钮进行删除。 帖子的浏览界面，浏览所有的物品的信息 浏览所有的评论和评论回复，每条评论后面有删除按钮， 对评论进行删除
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国际贸易案例分析题 1．某公司以FOB条件出口一批茶具，买方要求公司代为租船，费用由买方负担。由于公司在约定日期无法租到合适的船，且买方不同意更换条件，以致延误了装运期，买方以此为理由提出撤消合同，问买方的要求是否合理？ 2．我国某公司以CFR条件进口一批大豆，在约定日期未收到卖方的装船通知，却收到卖方要求该公司支付货款的单据。过后我方接到货物，经检验部分货物在运输途中因海上风险而丢失。问该公司应如何处理？
3．我方按CIF条件进口一批床单，货物抵达我方后发现床单在运输途中部分受潮，而卖方已如期向我方提交了合同规定的全套合格单据并要求我方支付货款。问我方能否以所交货物受潮而拒付货款或向卖方提出索赔？ 4．某公司以DES条件进口一批药材。该公司已按合同约定日期做好受领货物的准备，却于合同约定交货期的7天后收到货物，经查证是海上风暴太大导致轮船无法按时到达。因此，该公司向国内生产厂家支付了5万元延期交货违约金。该公司以此为由向国外卖方提出索赔。 问公司的行为是否合理？
5．某公司以EXW条件买进一批茶叶，在受领货物时发现茶叶包装不适宜出口运输，据此公司拒绝提货和付款。问公司的作法是否合理？ 6．我方按CIP条件进口10吨化肥，其经海上运输，抵达目的港后转为铁路运输，我方受领货物后，卖方要求我方支付货款和铁路运费，请问卖方行为是否合理？
7．交易双方在签订合同时使用了CIF术语，但同时又约定“以货物到达目的港作为支付货款的前提条件”。结果，货物在中途遇到海难，没有按合同的规定到达目的港。问买方拒绝支付货款，是否合理？ 8．我国某公司向德国出口一批大豆，合同规定起所含水分最高为15%，杂质不得超过3%。但在成交前，我方曾向买主寄过样品，订约后我方又电告对方成交货物与样品相似。货到德国后，买方验货后提出货物的质量比样品差的检验证明，并据此提出索赔6000英镑的损失。 我方是否可以以该项交易并非凭样品买卖为由而拒绝买方索赔？
2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1.（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 2.（）不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1.30 2.40 3.50
4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 6.（）不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括（）等。 1.开户风险，服务质量风险 2.开户对象风险，服务质量风险 3.开户数量风险，服务质量风险
案例4.3 双重质量担保案例（案例讨论） 我国某外贸公司向德国出口花生一批，合同规定最低含油量不低于44%，杂质不超过1%。但在成交前我方曾向对方寄过样品，合同订立后我有电告对方“成交货物与样品相似”。货到德国后，买方出具了货物品质比样品低7%的检验证明，并要求赔偿600英镑的损失。我方拒绝赔偿，并陈述理由说：货物在交货时是经过挑选的。因为是农产品，不可能做到与样品完全相符，但也不至于低7%。 问：我方失误在哪里？是否可以以货物非凭样成交理由而不予理赔？ 答：（1）此案例是凭卖方样品交易，在合同中应定名品质以卖方样品为准。日后，卖方所交整批货的品质，必须与其提供的样品相同。但允许卖方交付某些商品的质量指标在一定的幅度内有变化，在之前要约定一定幅度的品质公差。在本案例中卖方在达成合同后，有电告对方“成交货物与样品相似”，此举有欠妥当，应当在双方商定品质条款时，可加订“交货品与样品大体相同或相似”之类的条文，以避免争议和便于履行合同。同时本案例涉及两个质量担保：合同担保，样品担保。合同规定最低含油量不低于44%，杂质不超过1%，样品担保允许5%偏差，但是7%已超过，尽管此样品担保是成交货物与样品相似允许5%偏差。同时买方出具品质比样品低7%的证明，卖方则认为买方出具的证明不符合实情。如果卖方拿不出留存样品，也要赔偿600英镑。
（2）我方应该理赔。 凡以样品表示成交商品质量并以此作为交货一句的，则为凭样品买卖，我方已寄给卖方样品，则为样品担保，同时双方已订立合同，则为合同担保。所以我方不可以以货物非凭样成交理由而不予理赔 案例4.9 冻羊肉案例（讨论） 我国某公司向科威特出口冻羊肉20吨，每吨FOB价400美元。合同规定数量可增减10%。国外按时开来信用证，证中规定金额为8000美元，数量约20吨。结果我方按22吨发货，但持单到银行办理议付时遭拒绝。 问：原因何在？ 答：《公约》第37条和52条对卖方交货数量大于约定数量时有明确规定：如卖方交货数量大于约定的数量，买方可以拒收多交的部分。数量机动幅度的选择，应视成交条件和双方当事人的意愿而定，本案例采用FOB成交，应由派船接货的买方来选择。同时本案例虽然规定数量可增减10%，即为22吨，但国外按时开来的信用证，证中规定金额为8000美元。按照ucp500规定，受益人（卖方）所提交的单据不仅要做到“单证相符”，还要做到“单单不得互不一致”二本案例单表明为 8800美元，则单据不符，导致银行拒绝信用证支付也是极为普遍的现象。简单来说，单据总金额为8800美元，超过了信用证的金额，而信用证的金额在没有约数的情况下是不允许超证支付的。
一、界面、广告以及速度搜索引擎在我们日常操作中的使用频率非常高，大家使用它的目的都非常明确，就是用它来搜寻需要的内容，而不会为搜索引擎的页面做过多的停留，因此搜索引擎的界面设计和速度就对我们的使用产生不小的影响，下面来看看这六款搜索引擎在界面和速度上的表现。谷歌、百度和微软的Live Search，这三大搜索引擎的界面大家都已经相当熟悉，它们有着共同的特点，就是简洁至极：网站LOGO、搜索框和按钮以及个别功能服务链接，除此以外，页面上就没有其他多余和花哨的东西了，给人的感觉非常清爽，界面一目了然，特别是Live Search在不失简洁的同时还通过一些小脚本和背景图片使得页面整体更加美观。三者使用起来都很方便，并且首页界面上没有任何第三方的广告。搜索结果页面，三者同样是采用简洁的风格，页面左侧排列着搜索结果，百度搜索结果页面右侧有不少广告，谷歌视关键词的不同也可能出现右侧广告。 Live Search的界面十分简洁且美观 百度搜索结果页面右侧的广告与上面三者相比，雅虎全能搜在界面上显得更为活泼、色彩更加多样，并且在首页内容上也更丰富。首页上除了常规的搜索所需组成部分外，雅虎全能搜还加入了天气预报、邮箱登录的显示区域。虽然这些占据了一点点页面，但是它们功能实用且不影响正常使用。雅虎全能搜的搜索主页 搜狗搜索的界面可谓结合了谷歌和Live Search：在布局上
与谷歌类似，而在细节上与Live Search有着异曲同工之妙；而搜索新军——网易有道的界面与谷歌、百度站在同一阵线，风格、版式都十分一致。在搜索结果页面中，搜狗搜索页面左侧有少量广告。总的来说，六款搜索引擎的界面设计都比较合理、美观、大方。雅虎全能搜的界面稍有不同，加入了天气预报和邮箱模块，而其他五款都尽量精简，其中谷歌、百度和有道趋于一致，采用最简的风格，而Live Search和搜狗在首页的一些细节上多加以了一些修饰。此外，值得一提的是一些搜索引擎对于Logo文化的重视，在传统的节日或者一些特殊的纪念日时都会将首页的Logo徽标换成与该日子相关的设计。其中在这方面要数谷歌和百度做得最为出色：无论是三八节、五一节这样的国际节日，或者情人节、万圣节这样的西方舶来物，还是春节、清明、端午等传统的中国农历节日，谷歌和百度都会精心设计相应的节日Logo；此外，谷歌在一些特殊的纪念日，如达芬奇诞辰、地球日之类的纪念日也会推出专门的徽标；而百度近期开始定期在首页推出一个搜索封面人物，以此反映对互联网时代风云人物的价值取向，十分有特色。雅虎和搜狗在节日Logo设计方面也有所表现，在节日时也可经常看到其专门的徽标；网易有道正式版新近推出不久，我们还无法对其在特殊Logo的设计上是否会有所表现作出评价。搜索引擎的特色Logo其实并不仅仅是一个单纯的设计，它还有更多的作用：它承载了一种信息，传达了搜索引擎提供商对于创新、
《证券交易》重点及习题：证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息，请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性
B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
1.要看如果经过协调不成必须经过的法律机构在哪里? 那就是当地的法律为主!如果是美国签合同,在美国起诉就是美国法律,如果是香港公司在香港起诉就是香港法律,但是一般如果合同还没有签字也没有起诉的问题! 2.美国公司无这种权利.独家代理是指在指定地区和期限内,委托人给予代理人独家代理某项商品权利的方式.委托人在指定地区内,不得委托其他代理人.委托人在特定地区和一定期限内享有代销指定商品的专营权.本案中,美国公司经改进后的商品与指定商品仍为同类商品,所以,美国公司应将该商品的经营权给予香港A公司,而无权将该商品的经营权给予A公司以外的另一家公司. 3.在寄售方式下,商品寄售前的有关费用应由寄售人(即我方)承担.寄售方式的特点是:①寄售是凭实物进行买卖的现货交易;②寄售是一种先出运后成交的贸易方式;③寄售人与委托人之间属于委托代售关系;④货物出售以前的所有风险,由寄售人承担.因而,寄售费用应由我方承担. 4.该公司应做卖期保值交易.套期保值的基本做法是期货交易者在购进(出售)现货的同时,在期货市场上出售(购进)同等数量的期货.卖期保值是指卖期保值者根据现货交易情况下,先在期货市场上卖出期货合同,然后再以多头进行平仓的做法.本案中某食品进出口公司于1997年8月以225美元/公吨的价格收购200公吨小麦,并存入仓库随时准备出售,根据套期保值的基本做法,该公司应做卖期保值才可以避免商品价格变动的风险 5.A公司应反省一下，为什么会造成如此被动局面？ 1．对客户的样品没有做仔细研究，就简单地认为自己可以生产或从其他地方购买，以致确认客户的定单。 2．对于客户特别重要的货物，应该给予重视。因为客户将样品从国外带到中国交给A公司订做，S公司确认可以生产，最后却没有生产出来，客户当然感到十分失望。要是换成其他产品不能完成，或许客户会勉强答应不至于取消合同。
证券交易试题 来了解一下吧。 一： 1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券 C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续比较简单 【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。 2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 【答案解析】：我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。 3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【ABCD】业务。 A.证券资产管理
国际贸易保险经典案例分析 在国际贸易实践中，经常会发生一些保险金额比较大的保险纠纷，这些纠纷往往与保险当事人保险业务知识匮乏和外贸合同条款签订欠妥有关。本文将就上海海事法院于2009 年审结的一典型的国际贸易保险案例中的一些具体问题进行分析，希望国际贸易从业者从中吸取经验教训，以利于贸易实践的发展。 一、案例回顾 江苏省连云港市经济技术开发区罗盖特（中国）精细化工有限公司（以下称罗盖特公司）于2003 年初承包了位于连云港开发区的一项工厂建筑工程。 为了建筑工程的安全，罗盖特公司在2003 年4 月1 日，便就整个建筑工程向中国财保连云港支公司投保建筑工程一切险，期间为自2003 年4 月2 日起至2005 年4 月30 日止，保险金额为人民币892,580,197.53 元。中国财保连云港支公司出具了编号为 PQYL200332079700000001的保险单。 出于建筑工程的需要，于2003 年11 月25 日罗盖特公司以CIF 连云港285,650 美元的价格向美国纽约特灵公司订购两台制冷器。规定特灵公司应于2004 年4 月12 日前将货物运至连云港港口。 2004 年2 月24 日货物由American Independent Line 对货物付运，并签发了编号为 AILW4314734 的提单。与此同时，特灵公司还向北美补偿保险公司就该批货物投保，保险金额314,215美元。于2004 年2 月24 日，北美补偿保险公司向特灵公司签发编号为 W000059385 的特殊海运保险单，保单载明保险的范围为从“Seattle”到“Lianyungang Port”，采用仓至仓条款，并载明保单的有效期为自货物交付到保险单载明的目的地的最后仓库或15 天期满（如果货物承保所至的目的地在港口范围以外，则为30 天）为止。其中保险单左角有“INAMAR Ocean Marine Insurance an ACE USA Company”的字样。同时，保单还表明，保险时限从承保货物卸离海船完毕之日的午夜开始起算。保险责任为保险人对于外部因素引起的有形损失，承担一切险。并表明保险单所承保利益隶属于优先于该保险单的其他保险单所承保的范围，该公司只承担超过优先保险的金额”。涉案货物于2004 年3 月25日运至目的港后，罗盖特公司委托连云港中远国际货运有限公司用卡车将装有货物的集装箱从码头运至位于连云港市经济技术开发区宋跳高新区振兴北路23 号的工地。4 月1 日，在货物进入到达罗盖特公司工地时，集装箱发生倾倒，货物受损。 罗盖特公司于2006 年3 月31 日向上海海事法院邮寄材料起诉因纳玛保险代理有限公司，法院于同年4 月7 日立案受理，于2007 年1 月26 日，罗盖特公司申请追加北美补偿保险公司（以下简称“北美公司”）为本案共同被告，要求因纳玛公司与北美公司承担连带赔偿责任，请求判令两被告连带赔偿货物损失314,215 美元及利息损失，并承担案件诉讼费。据悉虽然承保期限已过，但于2007 年2 月12 日，人保连云港分公司还是委托道富评估拍卖有限公司对涉案两个受损制冷器进行拍卖，拍卖价值为人民币620,000 元，并于同年6 月13 日向人保连云港分公司支付了上述款项。在案件审理过程中，人保连云港分公司在其建筑工程一切险保险单项下已就涉案货损向原告支付了1,859,687.50 元人民币。另外，在合同中双方并没有就合同的法律适用问题做出规定。 二、案例引发的问题 本案比较复杂，引发的有关国际贸易保险的问题比较多，典型问题有五个： 第一，此案应适用何种法律？在国际贸易争端的解决中，适用何种法律，直接关系到双方当事人的利益。一般情况下，双方当事人都要争取适用自己熟悉的本国法律作为解决争端的依据，以利于在诉讼中处于有利地位。本案中罗盖特公司和特灵公司并没有在合同中规定法律
这里的“搜索”是指Windows XP“开始”菜单的“搜索”功能，也许您会说，这个东西我早就熟悉了，不需要您在这里浪费口舌。您真的熟悉了吗？我看未必，要知道，微软（Microsoft）为这个功能可谓“煞费苦心”。在“开始”菜单您所看到的这个“搜索”功能仅仅是微软全文搜索引擎的查询界面，实际上，在这个查询界面的背后隐藏着一个庞大的数据库系统，它就是微软的索引服务，所以，要讲清“开始”菜单的“搜索”功能，就得从微软的索引服务说起。 一、索引服务的来历和特点索引服务是微软全文搜索技术在Windows中的应用，它最早出现在Windows NT 4.0上，叫做Index Server，那时它只能爬行和创建（在全文搜索技术中，提取文档信息的过程叫做“爬行”）Internet Information Services（IIS）Web服务器上的内容，到了windows 2000，它已能爬行和创建文件系统以及虚拟Web站点的内容，而且也融入到了Windows内部，成了Windows系统的一项基本服务。索引服务是一种后台运行的服务，它从文档中提取并组织信息，以便能够通过Windows XP的“搜索”功能、索引服务查询表或Web浏览器快速容易地访问这些文档。提取的信息可以包含文档中的文本或文档的特征和参数（文档的属性），例如文档的作者姓名。一旦创建了索引，您就可以对包含关键字、词或属性的文档进行搜索。例如，可以搜索所有包含“产品”一词的文档，也可以查询作者是“杨兴平”的所有Microsoft Office文档。搜索完成后，索引服务将返回符合搜索条件的所有文档列表。提示：文档的特征和参数在Windows中称作文件的“属性”，它包括文档的文件名、标题、作者、创建时间等属性值，一般可以在应用程序或者在资源管理器中通过打开“属性”对话框查看和修改。例如，一篇Word文档，利用Word打开后可通过“文件→属性”打开它的“属性”对话框就可以查看和修改它的属性值（如图1）。 索引服务具有如下特点。⒈支持多种文件格式。索引服务依靠文档筛选器对多种格式的文件进行索引，在缺省情况下，它能索引网页文件、文本文件、Microsoft Office 程序创建的文件以及Internet邮件和新闻。提示：筛选器（Ifilter）也叫过滤器，它是一种从特定的文档格式中提取文字串和属性值的程序，比如Microsoft Office筛选器可以从Word、Excel和Powerpoint文件中提取文本信息和文档的属性值。在索引服务中，其它的筛选器还有Html筛选器和电子邮件筛选器等，另外，您也可以安装第三方的筛选器比如Adobe 提供的PDF文件筛选器来扩展索引服务能够索引的文件类型。⒉零维护设计。索引服务可以连续运行并且几乎不需要维护。安装索引服务后，所有的操作都将自动完成，包括索引的创建，索引的更新以及突然掉电时的故障恢复。 二、索引服务的安装和启动在安装Windows时，可以选择安装索引服务组件，也可以在安装后添加索引服务组件，步骤如下：第一步：打开控制面板，双击“添加或删除程序”。第二步：在“添加或删除程序”窗口中双击“添加/删除Windows组件”第三步：在“Windows组件向导”中选择“索引服务”，然后单击“下一步”按照提示进行安装。缺省情况下，安装后的索引服务以手动方式启动，也就是说Windows启动时，索引服务并未启动。如果在搜索界面需要索引服务的支持，那么Windows将会弹出启动索引服务的提示，这时若选择了启动搜索服务，那么索引服务将会变成自动启动的服务。手工启动索引服务的步骤如下。第一步：在桌面上右击“我的电脑”，在弹出的菜单上