基础押题卷一（题目）
单选题
(1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。
A、优质按揭贷款和相关证券化产品
B、次级按揭贷款和相关证券化产品
C、银行信用危机
D、实体企业信贷
(2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、上市开放式基金
D、保本基金
(3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。
A、韩国政府被迫宣布货币贬值
B、俄罗斯发生债务危机
C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
D、日本泡沫经济破灭
(4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。
A、货币市场基金
B、股票基金
C、国债基金
D、指数基金
(5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。
A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易
B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会
C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人
D、以上都不对
(6) 下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。
A、《证券法》属于行政法规
B、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规
C、《证券投资基金法》属于法律
D、《反洗钱法》属于法律
(7) OTC是()的简称。
A、芝加哥期权交易所
B、场外交易市场
C、交易所市场
D、首次公开发行
(8) 下列关于债券的表述不正确的有[ ]。
A、债券和股票两者的收益率相互影响
B、公司破产时,债券清除顺序在股票之前
C、债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决
D、在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定
(9) 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。
A、筹资功能
B、发行人承诺
C、投资功能
D、预期报酬率
(10) 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。
A、期货交易
B、现货交易
C、期权交易
D、互换交易
(11) 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期限最长不得超过()个工作日。
A、5
B、20
C、30
D、60
(12) 为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）。
A、国家重点建设债券
B、基本建设债券
C、特别国债
D、长期建设国债
(13) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、4个月
(14) 一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（）。
A、被动型基金
B、主动型基金
C、特定指数基金
D、ETF
(15) 上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。
A、1990年7月19日和1991年12月3日
B、1990年7月3日和1991年12月19日
C、1990年12月19日和1991年7月3日
D、1990年12月9日和1991年7月31日
(16) 当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。
A、一致性
B、稳定性
C、同一性
D、收敛性
(17) 证券投资基金资产估值的对象是（）。
A、基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等
B、基金的各项负债
C、基金的各项资产加负债
D、基金的收入与支出
(18) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。
A、3
B、4
C、6
D、12
(19) 在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过()。
A、33%
B、2/3
C、49%
D、1/4
(20) 证券发行监管以()为中心。
A、强制性信息披露
B、客户资料登记
C、公平原则
D、清算制度
(21) 证券的价格是证券市场上（）共同作用的结果。
A、证券供求双方
B、投资者与证券交易所
C、证券供求者
D、证券需求者
(22) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日之幸的金融期权是[ ]
A、美式期权
B、大西洋期权
C、修正的美式期权
D、欧式期权
(23) 双重交易机制是[ ]的重要特征，投资者可以在一级市场交易也可以在二级市场交易。
A、认股权证
B、交易所交易基金
C、备兑凭证
D、普通股票
(24) 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。
A、证券发行市场
B、证券流通市场
C、回购协议市场
D、同业拆借市场
(25) 开放式基金的交易价格主要取决于( )。
A、市场供求关系
B、每一基金份额资产净值
C、净资本
D、市场利率
(26) 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A、1
B、2
C、4
D、5
(27) 双重交易机制是( )的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、ETF
D、指数基金
(28) 同一发行主体发行的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对()的补偿。
A、利率风险
B、政策风险
C、信用风险
D、经营风险
(29) 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。
A、配股
B、增发
C、定向增发
D、发行可转换公司债券
(30) 通常情况下，债券的收益率（）。
A、与偿还期成反比，与风险性成反比
B、与偿还期成正比，与风险性成正比
C、与偿还期成正比，与风险性成反比
D、与偿还期成反比，与风险性成正比
(31) 深圳证券交易所综合指数不包括( )。
A、中小企业板指数
B、行业分类指数
C、创业板综合指数
D、深证100指数
(32) 目前我国权证交易实行（）回转交易。
A、T+0
B、T+1
C、T+2
D、T+3
(33) 质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。
A、证券发起人
B、证券机构
C、中介机构
D、证券监管机构
(34) 证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。
A、客户
B、登记计算公司
C、存管银行
D、证券公司
(35) （）是证券市场上最活跃的投资者。
A、主权财富基金
B、保险经营机构
C、证券经营机构
D、银行业金融机构
(36) 下列债券中信用风险最小的是()。
A、政府债券
B、金融债券
C、公司债券
D、企业债券
(37) 一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。
A、成长型基金
B、平衡型基金
C、收入型基金
D、债券型基金
(38) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A、证券收益
B、筹资能力
C、预期报酬率
D、证券价格
(39) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行审核委员会审核申请文件前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书（申报稿），还可同时在（）刊登该招股说明书（申报稿）。
A、证券交易所网站
B、公司网站
C、证券业协会网站
D、以上都对
(40) 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（）的管理。
A、上市公司
B、会员
C、交易活动
D、发行活动
(41) 反洗钱法于（）起施行。
A、2007年10月1日
B、2006年10月31日
C、2008年1月1日
D、2007年1月1日
(42) 为了特定的政策目标而发行的国债是()。
A、特别国债
B、长期建设国债
C、专项债券
D、财政债券
(43) 证券公司经营证券承销与保荐,自营,资产管理,其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币[ ]。
A、5亿元
B、1亿元
C、2000万元
D、5000万元
(44) 证券投资基金所筹资金主要投向（）。
A、实业
B、房地产
C、金融工具
D、金融机构
(45) 持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是( )。
A、可转换债券
B、可转换优先股票
C、一般债券
D、信用债券
(46) 一般来说,当市场利率提高,债券的市场价格将（）。
A、上涨
B、不确定
C、下跌
D、不变
(47) 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按[ ]计价。
A、基金资产净值
B、基金负债
C、基金份额净值
D、基金资产总值
(48) 世界上第一个股票交易所，应该是（）。
A、阿姆斯特丹股票交易所
B、费城证券交易所
C、芝加哥证券交易所
D、纽约证券交易所
(49) 《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实施。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、证券登记结算机构
D、证监会
(50) 美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期
存款和储蓄存款的（）。
A、最低利率要求
B、最高利率限制
C、平均利率限制
D、基准利率要求
(51) 沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（）。
A、10%
B、12%
C、15%
D、20%
(52) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。
A、利率期货
B、货币期权
C、天气期货
D、信用互换
(53) 我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（）。
A、限制交易
B、市场禁入
C、终止交易
D、暂停交易
(54) 只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）。
A、保证公司债券
B、收益公司债券
C、附认股权证的公司债券
D、信用公司债券
(55) 以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是[ ]
A、综合股价平均数
B、加权股价平均数
C、简单算术股价平均数
D、修正股价平均数
(56) 一般来讲,政府债券与公司债券相比[ ]。
A、公司债券风险小,收益高
B、政府债券风险大,收益高
C、公司债券风险大,收益低
D、政府债券风险小,收益稳定
(57) 下列关于证券市场法律、法规层次的表述中，正确的是（）。
A、证券市场的法律、法规分为三个层次
B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是第一个层次
C、国务院制定并颁布的法律是第一个层次
D、证券交易所、证券业协会指定的自律性规则是第三个层次
(58) 从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为（）等。
A、随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势
B、个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资，以全球基金、国际基金为代表的机构投
资者大量投资境外证券
C、异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
D、全球资本市场之间的相关性显著加强
(59) 相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是( )。
A、政府债券
B、政府机构债券
C、中央政府债券
D、中央银行发行的债券
(60) 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。
A、股东权利
B、股票的记载方式
C、股票名称
D、股票编号
多选题
(61) 以下关于资产管理业务的说法正确的是[ ]
A、集合资产管理业务中客户资产必须托管
B、定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务
C、专项资产管理业务中,证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多
D、为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时,应当在管理合同中约定具体投资方向
(62) 创业板临时报告的实时披露制度要求（）。
A、上市公司可以在中午休市期间或下午3:30后通过指定网站披露临时报告
B、公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告
C、公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的，公司可以通过指定网站披露临时报告
D、公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄露的，公司可可以在指定网站披露临时报告
(63) 影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。
A、供求关系的变化
B、经济形势变化
C、宏观经济政策调整
D、以上都不是
(64) 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市应当符合下列等条件（）。
A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B、公司股本总额不少于人民币3000万元
C、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
(65) 下列说法中,正确的有()。
A、债券根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、政府机构债券、金融债券、公司债券
B、债券按付息方式不同可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券
C、债券按募集方式分类可分为公募债券、私募债券
D、债券按形态分类可分为实物债券、凭证式债券、记账式债券
(66) 下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有()。
A、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
B、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因
C、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
D、金融衍生工具产生的最基本原因是避险
(67) 有限售条件股份包括（）。
A、人民币普通股
B、境内上市外资股
C、国家持股
D、外资持股
(68) 在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括( )。
A、在我国香港上市的内地公司
B、含N股的国内上市公司
C、含B股的国内上市公司
D、含A股的国内上市公司
(69) 关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（）。
A、股票本身有价值
B、股票只是一张资本凭证
C、股票的内在价值时股票未来收益的现值
D、股票的市场价格由股票的价值决定
(70) 按照流通受限与否分类，属于已上市流通股份的是（）。
A、优先股
B、A股
C、B股
D、H股
(71) 我国《公司法》规定，除了货币外，发起人还可以用（）作价出资。
A、个人声誉
B、实物
C、知识产权
D、土地使用权
(72) 政府发行债券所筹集的资金用途包括()。
A、弥补政府预算赤字
B、兴建政府投资的大型基础性的建设项目
C、为了某种特殊政策
D、弥补战争费用
(73) 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员包括()。
A、发行人控股股东
B、实际控制人
C、保荐人
D、保荐代表人
(74) 我国《公司法》规定，股票发行价格可以按（）发行。
A、低于票面金额折价
B、超过票面金额
C、不低于票面金额
D、票面金额
(75) 金融衍生工具的基本特征包括()。
A、套期保值性
B、投机性
C、联动性
D、杠杆性
(76) 根据我国《企业会计准则第22号---金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）。
A、独立衍生工具
B、股票衍生工具
C、嵌入式衍生工具
D、信用衍生工具
(77) 以下关于证券市场产生的表述正确的有()。
A、证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B、证券市场的形成得益于股份制的发展
C、证券市场的形成得益于信用制度的发展
D、随着信用制度的发展，证券市场的产生成为必然
(78) 无面额股票又可以称为（）。
A、份额股票
B、无记名股票
C、普通股票
D、比例股票
(79) 深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有（）。
A、交易活跃程度
B、平均总市值
C、行业代表性
D、平均可流通股市值
(80) 与基金业共同构成现代金融体系支柱的有（）。
A、证券业
B、期货业
C、银行业
D、保险业
(81) 普通股股东能否分到红利以及分多少,取决于公司[ ]。
A、未来发展需要
B、税后利润
C、公司规模
D、董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡
(82) 中小企业板块在交易和监管制度有别于主板市场的特别安排有（）。
A、实行T+0交易制度
B、完善交易异常波动停牌制度
C、改进收盘价的确定方式
D、改进开盘集合竞价制度
(83) 下列关于有价证券的表述中，错误的有（）。
A、有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格
B、有价证券一般标有票面金额
C、有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格
D、有价证券是一种虚拟资本
(84) 在国外，政府债券的举债主体主要包括（）。
A、财政部
B、国务院
C、中央政府
D、地方政府
(85) 亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因，重要的表现是（）。
A、企业过于依赖银行体系的间接融资
B、普遍缺少发达的资本市场
C、企业外部融资也以银行借贷为主
D、金融风险过度集中于银行体系
(86) 我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。
A、公司有重大违法行为
B、公司情况发生重大变化，但仍符合公司债券上市条件
C、发行公司债券所募集的资金不按照核准用途使用
D、公司最近2年连续亏损
(87) 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括（）。
A、公司对现金的需要
B、股东所处地位
C、公司的经营环境
D、公司进入资本市场获得资金的能力
(88) 对投资者而言,优先股是一种比较安全的投资对象,这是因为( )。
A、在公司财产清偿时先于普通股票
B、在公司财产清偿时后于普通股票
C、股息收益稳定
D、风险相对较小
(89) “国九条”提出了健全资本市场体系,丰富证券投资品种的纲领性意见,其含义有()。
A、建立多层次股票市场体系
B、积极稳妥发展债券市场
C、稳步发展期权市场
D、建立以政府为主导的品种创新机制
(90) 以下关于我国国际债券说法正确的是()。
A、1981年我国首次在国际市场发行国际债券
B、我国发行的国际债券的品种包括政府债券、金融债券、可转换公司债券
C、1993年中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
D、1982年，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元债券，采用公募方式发行
(91) 按发行主体分类，有价证券可分为（）。
A、政府证券
B、政府机构证券
C、公司证券
D、金融证券
(92) 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括：（）。
A、证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C、证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
D、证券公司和其子公司之间可以相互持股
(93) 计算股票的理论价格需要考虑的因素包括( )。
A、已实现的股息
B、预期股息
C、必要收益率
D、票面金额
(94) 我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件()。
A、公司债券的期限为一年以上
B、公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
C、公司股本总额不少于人民币三千万元
D、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
(95) 我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括( )。
A、事前监管
B、事前预防
C、事后处理
D、事后控制
(96) 20世纪80年代全球金融自由化的主要内容包括[ ]
A、打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制,允许各金融机构业务交叉,互相自由参透,鼓励银行综合化发展
B、开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制
C、取消对存款利率的最高限额,逐步实现利率自由化
D、放松外汇管制
(97) 《证券投资基金管理暂行办法》颁布后，率先发行的两只证券投资基金是（）。
A、基金金泰
B、基金裕隆
C、基金开元
D、基金安信
(98) 有关证券公司次级债务,正确的说法有[ ]
A、借入期限在2年以下[ 不含2年]的为短期次级债务
B、分为长期次级债务和短期次级债务
C、短期刺激债务可以计入净资本,并在开展特定业务时按规定扣除风险准备
D、长期次级债务可以按一定比例计入净资本。
(99) 证券交易所的组织形式主要有（）。
A、联合制
B、公司制
C、合伙人制
D、会员制
(100) 可转换公司债券的双重选择权特征是指（）。
A、债权投资
B、期权投资
C、股权投资
D、A与C
(101) 在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合（）制定的上市条件。
A、美国证券交易所
B、上市所在地区证券交易所
C、上市所在地国家证券交易所
D、香港联交所
(102) 影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括（）。
A、社会经济发展规划的制定
B、重要法规的颁布
C、企业的年度预算方案的调整
D、重大经济政策的出台
(103) 从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面( )。
A、在国际资本市场募集资金
B、开放国内资本市场
C、有条件地开放境内企业和个人投资者境外资本市场
D、对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
(104) 凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。
A、申请购买的手续不同
B、发行地点不同
C、债权记录方式不同
D、发行对象不同
(105) 证券投资基金具有（）等特点。
A、集合投资
B、专业理财
C、专业投资
D、分散风险
(106) 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人职责终止的情形包括（）。
A、被依法取消基金管理资格
B、被基金份额持有人大会解任
C、被依法宣告破
D、依法解散
(107) 指数基金的优势包括()。
A、费用低廉
B、在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率
C、风险较小
D、指数基金可以作为避险套利的工具
(108) 创业板股票首次公开发行的程序包括（）。
A、首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准
B、其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议
C、最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件
D、由保荐人保荐并向中国证监会申报
(109) 中国债券指数体系包括（）等。
A、国债指数
B、企业债指数
C、交易所债券指数
D、政策性银行金融债指数
(110) 在下列表述中,有关股票特征的表述正确的是( )。
A、收益性是股票最基本的特征
B、股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现渠道
C、股票具有期限性
D、参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性
判断题
(111) 基金运作费包括基金的上市年费、信息披露费、分红手续费等。
A、正确
B、错误
(112) 我国《公司法》规定,为减少注册资本,公司可以回购本公司股份。
A、正确
B、错误
(113) 《证券发行与承销管理办法》规定,拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价方式确定股票发行价格。
A、正确
B、错误
(114) 证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以用证券充抵。
A、正确
B、错误
(115) 合格境外机构投资者可投资于中国证监会批准的人民币金融工具。
A、正确
B、错误
(116) 目前我国证券投资基金绝大部分是封闭式基金。
A、正确
B、错误
(117) 抵押债券以动产或权利作担保,若债券到期不能偿还,持券人可依法处理抵押品受偿。
A、正确
B、错误
(118) 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资产为核心的风险控制指标体系和风
险监管制度。
A、正确
B、错误
(119) 《证券法》修订后,证券公司的注册资本可以是认缴资本,即出资人可以在一定年限内分期缴纳,但首次出资应满足最低限额。
A、正确
B、错误
(120) 注册会计师申请证券许可证年龄不得超过60周岁。
A、正确
B、错误
(121) 股指期货保证金分为结算准备金和交易保证金,结算准备金是指被合约占用,用于结算的保证金。
A、正确
B、错误
(122) 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。
A、正确
B、错误
(123) 一般情况下,公司债券的风险比金融债券要大。
A、正确
B、错误
(124) 证券公司申请中间介绍（IB）业务的，向中国证监会提交备案文件即可。
A、正确
B、错误
(125) 目前我国的证券投资基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
A、正确
B、错误
(126) 深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。
A、正确
B、错误
(127) 证券业协会的权力机构是理事会。
A、正确
B、错误
(128) 期货套利有跨市场套利，跨品种套利和跨期限套利。其中跨市场套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价。
A、正确
B、错误
(129) 证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为,可以按照上市协议的规定予以处理,同时可以就其违反证券法规的行为进行行政处罚。
A、正确
B、错误
(130) 非公开发行股票，也称定向增发，这种增发方式不会直接影响原股东利益，无需经股东大会特别批准。
A、正确
B、错误
(131) 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券,包括的范围有股票、公司债券及商业票据等,但银行及非银行金融机构发行的“金融证券”不属于公司证券。
A、正确
B、错误
(132) 远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
A、正确
B、错误
(133) 对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。
A、正确
B、错误
(134) 我国《保险法》规定,保险资金不能投资于证券投资基金和股权性证券。
A、正确
B、错误
(135) 上市公司增发，可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发。
A、正确
B、错误
(136) 分散投资能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险和市场的系统风险。
A、正确
B、错误
(137) 由于指数基金的投资非常分散,可以消除投资组合的系统风险。
A、正确
B、错误
(138) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。
A、正确
B、错误
(139) 我国证券发行监管以强制方式要求信息披露。
A、正确
B、错误
(140) 中国债券指数的样本债券价格选取日终全价。
A、正确
B、错误
(141) 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。
A、正确
B、错误
(142) 中国证监会根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
A、正确
B、错误
(143) 红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A、正确
B、错误
(144) 证券公司与其子公司间应当建立合理必要的“隔离墙”,但受同一证券公司控制的子公司间无此要求。
A、正确
B、错误
(145) 股票型基金的托管费率一般会高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。
A、正确
B、错误
(146) 我国混合资本债券的期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回。
A、正确
B、错误
(147) 目前,我国封闭式基金按照0.025%的比率计提基金托管费,开放式基金根据基金合同的规定比率计提,通常低于0.025%。
A、正确
B、错误
(148) 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相一致。
A、正确
B、错误
(149) 一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。
A、正确
B、错误
(150) 申请在创业板上市的公司,公司发行前股本总额不得少于2000万元。
A、正确
B、错误
基础押题卷八(题目）
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基础押题卷八(题目） 单选题 (1) 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 A、１亿元 B、５亿元 C、2亿元 Ｄ、3亿元 (2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。 A、增加 Ｂ、不变 C、减少 D、没有影响 (3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(）。 A、股东的权利 B、债权方的权利 Ｃ、投资者的权利 Ｄ、债权转让的权利 (４）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（)。 A、债权 B、所有权 C、支配权 D、控制权 (5) ２002年12月3１日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（)。 A、该指数系列以20０2年12月3１日为基日 B、基期指数为1０0 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在5０亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。 A、５% Ｂ、8% C、10% D、15％ （7) 2００3年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（)。 A、外国企业在中国境内发行的股票 Ｂ、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 Ｄ、中国企业在境外发行的股票 (8）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A、基础工具 B、衍生工具
高考数学高三模拟试卷试题压轴押题 第Ⅰ卷（共60分） 一、选择题：本大题共12个小题,每小题5分,共60分.在每小题给出的四个选项中，只有一项 是符合题目要求的. 1.设{|{|ln(1)}A x y B y y x ====+，则A B =（） A ．{|1}x x >- B ．{|1}x x ≤ C ．{|11}x x -<≤ D ．? 【答案】B 【解析】 试题分析：根据题意，可知(,1]A =-∞，B R =，所以A B ={|1}x x ≤，故选B. 考点：集合的运算. 2.已知函数y f x =+()1定义域是[]-23，，则y f x =-()21的定义域（） A ．[]-37， B ．[]-14， C ．[]-55， D ．[]05 2 ， 【答案】D 【解析】 试题分析：由[2,3]x ∈-得1[1,4]x +∈-，由21[1,4]x -∈-，解得5[0,]2 x ∈，故选D. 考点：函数的定义域. 3.命题“存在04,2 <-+∈a ax x R x 使，为假命题”是命题“016≤≤-a ”的（ ） A ．充要条件B ．必要不充分条件 C ．充分不必要条件 D ．既不充分也不必要条件 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意为2 40x ax a +-≥恒成立，即2 160a a +≤，解得016≤≤-a ，所以为充要条件，故选A. 考点：充要条件的判断.
4.若幂函数a mx x f =)(的图像经过点)21 ,41(A ，则它在点A 处的切线方程是（ ） A ．02=-y x B ．02=+y x C ．0144=+-y x D ．0144=++y x 【答案】C 【解析】 试题分析：根据函数a mx x f =)(为幂函数，所以1m =，根据图像经过点)21 ,41(A ，则有12 α=，所以 1 2 ()f x x =，1'()2f x x = ，1'()14 f =，根据直线方程的点斜式，求得切线方程是0144=+-y x ，故选C. 考点：幂函数解析式的求解，导数的几何意义，函数图像的切线方程. 5.将函数sin(4)6 y x π =- 图象上各点的横坐标伸长到原的2倍，再向左平移 4 π 个单位，纵坐标不变，所得函数图象的一条对称轴的方程是（ ） A 12 x π = B. 6 x π = C 3 x π = D 12 x π =- 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意，变换以后的函数解析式为sin(2)3 y x π =+，根据函数的性质，可知函数图象的一条 对称轴的方程是12 x π = ，故选A. 考点：函数图像的变换. 6.函数x x y 2 4cos = 的图象大致是（） 【答案】A 【解析】 试题分析：根据函数解析式可知函数是非奇非偶函数，所以图像不关于y 轴对称，所以C,D 不正确，当x 趋向于正无穷时，2x 趋向于正无穷，而余弦函数是有界的，所以y 趋向于0，故B 不对，只能选A. 考点：函数图像的选取.
基础押题卷一 一单选 (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D租赁公司 题型：常识题 页码：209 难易度：易 专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题型：常识题 页码：134 难易度：易 专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现 题型：常识题 页码：3 难易度：易 专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题型：常识题页码：142 难易度：中 专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题型：常识题 页码：154,155 难易度：易 专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 题型：常识题 页码：113 难易度：易 专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题型：常识题 页码：352 难易度：易 专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题型：常识题
基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值
8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券
基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。
基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性
C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2
基础押题卷一（题目） 单选题 (1) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。 A 1年 B 2年 C 3年 D 4年 (2) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。 A 互换 B 期权 C 远期 D 期货 (3) 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。 A 百慕大期权 B 障碍期权 C 平均期权 D 任选期权 (4) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。 A 利率期货 B 货币期权 C 天气期货 D 信用互换 (5) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是( )。 A 附息债券 B 息票累积债券 C 缓息债券 D 贴现债券 (6) 交易所交易基金的英文简称为()。 A LOF B QDII C ETF D QFII (7) 证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。 A 上市公告 B 年度报告 C 章程 D 股东(大)会会议纪要 (8) 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。 A 创业板市场 B 中小企业板块 C 主板市场 D 以上都不对
(9) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。 A 美式期权 B 大西洋期权 C 修正的美式期权 D 欧式期权 (10) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 A 9个月 B 12个月 C 3个月 D 6个月 (11) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。 A 1 B 2 C 3 D 5 (12) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。 A 客户 B 证券公司 C 登记结算公司 D 存管银行 (13) ( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。 A 《证券法》正式颁布并实施 B 上海证券交易所和深圳交易所正式营业 C 第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 D 国务院证券管理委员会和中国证监会成立 (14) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。 A 股权类产品衍生工具 B 货币衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具 (15) 2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A 上海 B 深圳 C 天津滨海新区 D 北京 (16) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。 A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 4个月 (17) 普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。
基础押题卷八（题目）-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 基础押题卷八(题U) 单选题
(1)下列不属证券市场中介机构的有()。 A证券公司 B证券登记结算机构 C会计师事务所 D证券业协会 (2)()是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A证券投资顾问业务 B证券财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券投资咨询业务 ⑶”国货币市场基金的份额净值固定在()。 A1元人民币 B2元人民币 C5元人民币 D 10元人民币 (4)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()o A—级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5)—般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。 A面额较小 B期限较长 C期限较短 D面额较大 ⑹根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A撤销 B托管、接管 C行政重组 D停业整顿 (7)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D 12 (8)以下关于股票合并的说法错误的是()。 A股票合并是指将若干股票合并成1股 B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化
D股票合并常见于低价股 (9)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 (10)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定()。 A给予行政处罚 B给予纪律处分 C处以罚款 D对责任人员采取市场禁入措施 (11)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A1年内 B2年内 C3年内 D半年内 (12)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。 A附息债券 B贴现债券 C缓息债券 D零息债券 (13)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 AA股的承销 B基金的承销和交易 C发起设立基金 DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (14)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D以上都不是 (15)证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为莆事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权 (16)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A操作风险 B经营风险 C非系统风险 D系统风险
2019年注册安全工程师考试-安全生产技术基础 考前押题--模拟试题一 一、单项选择题（共70题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）。 1.某组合钻台进行打孔作业。胡某按下卡紧装置自动运行程序按钮后，张某离开操作台进入组合钻一端狭窄的设备空间内，左手扶中梁侧翼面，右手拿手电侧身观察；此时卡紧装置开始动作，将张某的左手挤在卡紧装置与中梁侧翼面之间，使其左手严重受伤。根据以上描述，可判断导致此次事故发生的主要危险因素是（）。 A.旋转的钻头、狭窄的空间、滑动的钻台 B.锋利的钢板、运动的卡紧装置、滑动的钻台 C.狭窄的空间、运动的卡紧装置、运动部件与静止部件的组合 D.旋转的钻头、锋利的钢板、运动部件与静止部件的组合 『正确答案』C 『答案解析』本题考查的是机械安全基础知识。根据题干信息可以得出事故发生的主要危险因素是狭窄的空间、运动的卡紧装置、运动部件与静止部件的组合。 2.机械设备存在不同程度的危险部位，在人操纵机械的过程中对人造成伤害。下列关于机械的危险部位防护说法错误的是（）。 A.对于无凸起的转动轴，光滑暴露部分可以装一个和轴可以互相滑动的护套 B.对于有凸起的转动轴，可以使用固定式防护罩对其进行全封闭保护 C.对于辊轴交替驱动的辊式输送机，可以在驱动轴的上游安装防护罩 D.对于常用的牵引辊，可以安装钳型条通过减少间隙提供保护 『正确答案』C 『答案解析』本题考查的是机械安全基础知识。对于辊轴交替驱动的辊式输送机，应该在驱动轴的下游安装防护罩。 3.皮带传动的危险出现在皮带接头及皮带进入皮带轮的部位，通常采用金属骨架的防护网进行防护，下列皮带传动系统的防护措施中，不符合安全要求的是（）。 A.皮带轮中心距在3m以上，采用金属骨架的防护网进行防护 B.皮带宽度在15cm以上，采用金属骨架的防护网进行防护
2014年文综高考猜题押题卷及答案 (新课标) 本试卷分第Ⅰ卷(选择题)和第Ⅱ卷(非选择题)两部分，考试时间150分钟，共300分。 注意事项： 1．答题前，考生务必将自己的准考证号、姓名填写在答题纸上。考生要认真核对答题纸上的“准考证号、姓名、考试科目”与考生本人准考证号、姓名是否一致。 2．第Ⅰ卷每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑，如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。第Ⅱ卷用黑色墨水签字笔在答题纸上书写作答，在试题卷上作答，答案无效。 3．考试结束，监考员将试题卷、答题卡一并收回。 第Ⅰ卷(选择题共140分) 本卷共35个小题，每小题4分，共140分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。 我国许多高山湖泊，都被人们形象地称之为“天池”，如长白山天池(图甲)、天山天池(图丙)。长白山天池属于火山口湖，天山天池属于冰川堰塞湖。图乙示意地壳物质循环过程。读图完成1～2题。 1.图甲中岩石的主要组成物质是() A．玄武岩B．花岗岩 C．石灰岩D．片麻岩 2．长白山天池、天山天池形成的地质作用分别对应于图乙中 的() A．①、③B．①、⑤ C．②、④D．③、⑤ 2012年4月8 日，中国第二十八次南极考察队乘“雪龙”
号极地考察船，完成从阿根廷乌斯怀亚港——中山站——澳大利亚弗里曼特尔港——上海的航行任务。总航程2.84万海里，其中冰区航行3 900余海里，完成各项考察任务。右图为“南极科考船航行路线示意图'”。读图，完成3～5题。 3．流经甲、乙、丙海域的洋流类型依次是() A．寒流、寒流、暖流B．暖流、寒流、暖流 C．暖流、暖流、寒流D．寒流、暖流、暖流 4．科考人员沿途观察到的陆地自然带景观变化所反映的地域 分异规律形成的基础是() A．水分B．热量 C．地形D．洋流 5．科考船往返中山站和乌斯怀亚港之间不可能看到的景象是() A．狂风巨浪B．湍急的洋流 C．漂浮的冰山D．因纽特人的雪屋
2020年高考押题卷及参考答案 本卷满分150分，考试时间150分钟。 一、现代文阅读(36分) (一)论述类文本阅读(本题共3小题，9分) 阅读下面的文字，完成1～3题。 宋朝国富军弱的原因 宋朝给我们留下了“幽云十六州”“澶渊之盟”“靖康之耻” 这样的负面记忆，其积贫积弱、昏聩无能的形象牢牢地刻在人们心中。然而，宋朝的生产力水平和社会繁荣程度乃当时世界之最。清明上河图描绘的繁荣景象，千年后的今天仍让西方人惊叹不已。 宋朝靠兵变建立，为了防范武将拥兵自重进而威胁其政权，宋朝统治者实行崇文抑武、以文制武的策略，千方百计削弱武将手中的权力，武将地位大大降低。实行兵将分离、将从中御，导致兵不识将，将不识兵，极大阻碍了作战效能。过去由武将把持的行政、财政、司法权力交到了文臣手中。建立枢密院，削弱武将兵权，将权力集中到皇帝手中，每次出征前，由幽居深宫的皇帝和二三大臣，依据主观臆测，制定作战阵图，交给统兵作战的将领遵照执行，而这也极大抑制了武将主观能动性和积极性的发挥。 统治阶级有无斗志、进取心和高明的战略，是决定国家和民族崛起的重要因素。从宋太宗开始，过去高度重视和依赖军事与武力的传统发生转变，强军强国的意识逐渐被追求文治和稳定的思想取代，以和缓战的思想逐步形成。宋朝自太宗后期始，即不再以积极防御、开疆拓土为能事，军队转而以维护域内统治为主要任务，军队与边防的意义和价值随之降低，主流意识逐渐对战争手段产生怀疑、抵触和排
斥的态度。“澶渊之盟”的缔结，使宋朝统治者自认为一劳永逸地寻找到了“化干戈为玉帛”之路，从此更倾向于以和的方式解决边患威胁。 宋朝的军队的规模不可谓不大，国防投入不可谓不多。然而庞大的军队与慷慨的投入却没有锻造出强大的国防和军事实力。究其原因，其兵员构成和军队组织结构上的缺陷不容忽视。宋代的兵员主要来源于三个方面：一是招募，宋代募兵的对象主要是流民和饥民。二是抓夫，在军情紧急、兵员枯竭的情况下，也实行强制征召。三是配隶，即让罪犯充军。从中可以看出，宋代士兵的来源多是三教九流之徒，各类人员混杂，士兵地位极低。致使很少有人愿意当兵，即使被迫当兵也想方设法逃亡。“好男不当兵，好铁不打钉”成为社会共识。军队的整体组织结构上推行禁军、厢军互补的制度，随着禁、厢互补制度的异化，特别是厢军逐渐转变为吸收消化不合格禁军的重要载体，厢军成为禁军的养老之地，战斗力严重退化。 安史之乱爆发到唐朝走向衰落后，中原王朝重要的战略要地辽东、河套河西走廊一带，还有蓟北之野等产马良地全部丢失。而燕云十六州地区被辽占领后，更是使宋失去了传统上最重要的防御生命线——东段和中段长城。过了幽燕十六州，便是八百里平川，北宋已经无险可守，辽突破长城阻隔后，挥师南下更为便利，因拥有长城以内农业区的各种经济资源，可为军事行动提供充足的补给，极大地增强了军事优势。 历史是一面镜子，富不简单地等同于强。一个缺乏尚武精神、没有强大国防力量作后盾的民族，即使经济再强大繁荣，也同样丧权辱国。 1．下列关于原文内容的理解和分析，正确的一项是(3分)( )
一、单项选择题 1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( D)。 A.股票 B.银行本票 C.基金证券 D.金融证券 2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( D)。 A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权利性质 D.是否在证券交易所挂牌交易 3.普通开放式基金份额属于(B )。 A.上市证券 B.非上市证券 C.公司证券 D.私募证券 4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( B)。 A.商品证券 B.公募证券 C.私募证券 D.货币证券 5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( C)。
A.期限性 B.安全性 C.流动性 D.收益性 6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是(A )。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 7.随着( D)的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。 A.江南制造总局 B.安庆军械所 C.福州船政局 D.上海轮船招商局 8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( B)受理。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国家外汇管理局 9.目前(A )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A.保险公司
B.商业银行 C.主权财富基金 D.证券经营机构 10.下列关于社保基金的描述中，正确的是(C )。 A.通过公开发售基金份额筹集资金 B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C.由社会保障基金和社会保险基金组成 D.将收益用于指定的社会公益事业的基金 11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( A)，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场 12.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司 (A )获中国证监批准正式成立。 A.华欧国际证券有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.海富通证券公司 D.湘财证券 13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立(C )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。
1.世界上最早、最有影响的股价指数是（）。 A.道-琼斯股票价格平均指数 B.金融时报指数 C.日经指数 D.纳斯达克指数 正确答案:A2019年基金从业考试基础押题卷 解题思路：道-琼斯股票价格平均指数被习惯称为道-琼斯指数，是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均指数，它由美国报业集团道-琼斯公司编制并在《华尔街日报》上公布。 2.相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到（）。 A.60%以上 B.80%以上 C.90%以上 D.95%以上 正确答案:C 解题思路：资产配置是基金投资过程中非常重要的环节之一，是决定基金业绩的主要因素。相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到90%以上，因此分析资产配置的差异及效果，是基金业绩归因分析的重要内容。 3.下列基金类型中，认购费率最低的是（）。 A.股票型基金 B.货币市场基金 C.混合型基金 D.债券型基金 正确答案:B 解题思路：货币市场基金一般不收取认购费，其他三种基金均会收取不同比率的认购费。 4.证券投资基金的市场营销，应从（）的角度出发。基金从业资格考试报名条件 A.营销产品 B.客户基金投资需求 C.投资者关系 D.客户服务 正确答案:B 解题思路：证券投资基金的市场营销是指基金销售机构从客户基金投资需求出发所进行的基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。 5.下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。 A.专业性 B.适用性 C.服务性 D.一次性 正确答案:D 解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。基金从业考试 6.QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括（）。 A.申购和赎回渠道 B.申购与赎回的开放日及时间 C.申购与赎回的程序、原则 D.巨额赎回的处理办法 正确答案:ABCD
基金《基础知识》考前押题卷试题及答案 1、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()。 [单选题] * A)利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流(正确答案) B)货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率 C)互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务 D)利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率 2、关于基金资产估值责任，以下表述正确的()。 [单选题] * A)基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术，在与托管人充分协商的基础上，谨慎确定公允价值(正确答案) B)基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人 C)基金管理人选择将估值业务外包给服务机构，可以免除基金管理人的估值相关责任 D)基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指引，即可免除估值相关责任 3、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()。 [单选题] * A)股票投资总市值/基金资产净值(正确答案) B)股票投资总市值/基金的投资总额 C)股票投资总成本/基金资产净值 D)股票投资总成本/基金的投资总额 4、不动产投资的特点包括()。 1异质性 2不可分性
3高流动性 4低流动性 [单选题] * A)1、2、3 B)1、2 C)2、3 D)1、2、4(正确答案) 5、关于预期损失，以下表述正确的是()。 [单选题] * A)预期损失的估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法 B)预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值(正确答案) C)预期损失是一个分位值 D)预期损失，又称在险价值、尾部损失、条件风险价值度 6、某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。假设A基金按1:2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。 [单选题] * A)该投资者持有的A基金资产变为3000元 B)A基金份额净值变为2.4元 C)该投资者持有的基金份额仍为5000份 D)A基金的资产规模不变(正确答案) 7、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法，其中正确的是()。 1标志着人民币国际化的重要进展 2刺激了人民币的资产需求 3丰富了境外人民币资本的投资品种 4标志着我国不断扩大金融市场开放 5标志着我国资本账户已经完全开放 [单选题] *
基础押题卷四（题目） 单选题 1/100投资风险的主要因素不包括（）。 A借款方还债的能力和意愿 B在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 C市场价格变化 D内部欺诈 2/100关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。 A交易所上市的权证以当日市价估值 B交易所上市的股指期货以当日结算价估值 C交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值 D交易所上市的私募债按成本估值 3/100下面属于货币时间价值的应用的是（）。 A卖的比买的精 B不要为洒掉的牛奶哭泣 C谷贱伤农 D早收晚付 4/100以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。 A为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算 B目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日 C基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算 D基金会计核算主体为证券投资基金 5/100估值表中不属于基金资产的是（）。 A债券 B银行存款 C股票 D应付赎回款 6/100中国人民银行规定，到期交易净价价债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 A不小于 B小于 C不大于 D大于 7/100若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为（）。 A股份拆分 BIPO C增发 D股份回购 8/100债券基金主要的投资风险不包括（）。 A利率风险 B复制指数风险 C信用风险 D提前赎回风险 9/100关于基金估值的基本原则，以下表述错误的是（）。
A对以市价确定公允价值的投资品种，估值日无交易价格，均以最近交易日市价确定公允价值 B对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值 C采用估值技术确定公允价值时，应定期检验，确保估值技术的有效性 D存在活跃市场的投资品种，采用市价确定公允价值 10/100关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。 A在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 B交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 C通过审核的投资指令才能被分发给交易员 D交易系统或相关负责人袁审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理 11/100根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。 A基金托管人 B注册登记机构 C基金管理人 D基金销售机构 12/100投资政策说明书的内容不包括（）。 A投资决策流程 B业绩比较基准 C确定收益 D投资回报率目标 13/100关于风险分散化，以下说法错误的是（）。 A不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大 B资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果 C不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险 D投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比 14/100股份有限公司所有者权益不包括（）。 A利润总额 B股本 C盈余公积 D资本公积 15/100我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的（）次数和基金利润分配的（）比例。 A最多；最高 B最多；最低 C最少；最啊哦 D最少；最低 16/100下列关于权证的说法错误的是（）。 A按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证 B按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证 C按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证 D按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证 17/100全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。 A必须采用已实现的回报加上费用
证券基础1 1、非累积优先股票的特点是股息分派以（每个营业年度）为界，当年结清。 2、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（2）亿元。 3、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（股东权利） 的法人、其他组织或个人。 4、我国证券公司的设立采取（审批制）。 5、ETF的申购和赎回用（一篮子股票）来交换ETF份额。 6、下列关于国际债券的表述不正确的有（不存在汇率风险）。 7、证券市场是指（股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所）。 8、股利正式发放给股东的日期叫做（派发日）。 9、2001年3月30日，（中国证券登记结算有限责任公司）成立，标志着全国集中、统一的 证券登记结算体质的组织构架已经基本形成。 10、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5 日前至股东大会闭幕时将（股票）交存于公司。 11、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（分散风险）特点。 12、ETF的申购和赎回在（一级市场）进行，市场交易在（二级市场）进行。 13、通常所说的交易所交易基金ETF是（一种在交易所上市交易、基金份额可变的基 金运作方式）。 14、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（实际价值）。 15、下列各项中、不属于全国社会保障基金的资金来源的是（企业及其职工在依法参加 基本养老保险的基础上，资源建立的补充养老保险基金）。 16、我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（10%）计算营运风险基本准备。 17、股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公 司总数的（25%）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（10%）以上。 18、与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是（套期保值）。 19、证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金 必须实行（第三方存管）。 20、按投资标的划分，证券投资基金可分为（债券基金、股票基金、货币市场基金）。 21、股票按（是否记载股东姓名），分为无记名股票和记名股票。 22、利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的 同时，做一笔与现货交易（品种、数量、期限相当但方向相反）的期货交易。 23、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（2/3）通 过。 24、当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（收敛性）。 25、NASDAQ综合指数是按每个公司的（市场价值）来设定权重的。 26、（证券投资咨询业务）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券 市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。 27、龙债券的投资者来自于（亚洲的主要国家）。 28、我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为（12年）。最短的是（5年）。 29、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（系统性风险）的需要而产 生。、