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2010年上半年证券从业资格考试《市场基础知识》真题及答案详解
一、单项选择题
1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A．股票B．银行本票C．基金证券D．金融证券
2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。
A．募集方式B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质D．是否在证券交易所挂牌交易
3．普通开放式基金份额属于( )。
A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．私募证券
4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
A．商品证券B．公募证券C．私募证券D．货币证券
5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( )。
A．期限性B．安全性C．流动性D．收益性
6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金
7．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A．江南制造总局B．安庆军械所C．福州船政局D．上海轮船招商局8．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。
A．中国证监会B．证券交易所C．证券业协会D．国家外汇管理局
9．目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A．保险公司B．商业银行C．主权财富基金D．证券经营机构
10．下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立
C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金
11．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
A．证券市场B．基金市场C．信托市场D．房地产市场
12．2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司( )获中国证监批准正式成立。
A．华欧国际证券有限公司B．中国国际金融有限公司C．海富通证券公司D．湘财证券
13．2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。
A．中国金属期货交易所B．中国外汇期货交易所C．中国金融期货交易所D．中
国期货交易所
14．当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( )趋势。
A．证券市场一体化B．投资者法人化C．金融创新深化D．金融机构混业化
15．股票实质上代表了股东对股份公司的( )。
A．产权B．债权C．物权D．所有权
16．( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券
17．下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )。
A．可以一次或分次缴纳出资B．转让相对简单C．安全性较差D．认购时要求一次性缴纳
18．下列关于股票清算价值的说法中，正确的是( )。
A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值B．股票的清算价值应高于账面价值C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
19．在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于( )。
A．公司净资产／发行在外的普通股数量B．公司总资产／发行在外的普通股数量
C．公司净资产／公司库存股票数量D．公司总资产／公司库存股票数量20．通常情况下，股票的账面价值( )股票价格。
A．不等于B．等于C．大于D．小于
21．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。
A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股
22．将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是( )。
A．优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发
B．优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配
C．优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种
D．优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回
23．按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在( )。
A．对企业经营参与权的优先
B．认购新股发行的优先
C．持有股票依法转让的优先
D．股息分配和剩余资产清偿的优先
24．下列各项中，不属于境外上市外资股的是( )。
A．H股B．B股C．S股D．L股
25．下列各项中，不属予记账式债券的特征是( )。
A．发行效率高B．交易风险大C．可记名、挂失D．交易手续简便26．凭证式债券是债权人认购债券的( )。
A．流通凭证B．会计凭证C．收款凭证D．付款凭证
27．提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。
A．1‰B．2‰C．3‰D．4‰
28．用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。
A．单利B．贴现C．复利D．分期
29．贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行的债券。
A．不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价
30．以利率逐年累进方法计息的债券称为( )。
A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券
31．下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是( )。
A．偿还能力B．资金使用方向C．市场利率变化D．债券变现能力32．附有交换条款的债券是指( )。
A．债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权
B．债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利
C．债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
D．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利
33．在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。
A．储蓄国债(电子式)B．赤字国债C．凭证式国债D．特种国债
34．20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。
A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券
35．我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是( )。
A．特种国债B．保值国债C．财政国债D．特别国债
36．下列关于实物国债的说法中，正确的是( )。
A．实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券
B．实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券
C．实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证
D．实物国债是以货币为本位而发行的债券
37．被称为“金边债券”的是( )。
A．政府债券B．金融债券C．公司债券D．企业债券
38．债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为( )。
A．可分离型与非分离型B．独立型与分离型
C．可分型与不可分型D．独立型与非独立型
39．附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者( )。
A．可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C．可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
40．下列关于国际债券的说法中，错误的是( )。
A．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D．欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国
家或几个国家同利承销
41．发行亚洲债券的主要目的是( )。
A．利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金
B．适应资金全球化的趋势
C．改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局
D．改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局
42．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( )方可成立。
A．70％B．80％C．90％D．60％
43．开放式基金的销售机构不包括( )。
A．商业银行B．保险公司C．证券公司D．担保公司
44．基金变更不包括( )。
A．封闭式基金转为开放式基金B．封闭式基金清算
C．封闭式基金扩募D．封闭式基金续期
45．下列关于股票基金的说法中，错误的是( )。
A．按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金
B．投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
C．具有变现性强、流动性强的特点
D．管理严格
46．1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于( )。
A．ETF B．LOF C．封闭式基金D．开放式基金
47．基金清算账册以及有关文件由( )来保存。
A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金清算小组
48．目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照( )的比例计提基金管理费。
A．1％B．1.5％C．2％D．2.5％
49．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬。
A．基金契约B．基金章程C．基金信托契约D．基金托管契约
50．投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至( )。
A．8月3日B．8月4日C．8月5日D．8月6日
51．下列各项中，不属于信息披露内容的是( )。
A．证券发行信息B．每日报告C．定期报告D．临时报告
52．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。
A．初始保证金B．维持保证金C．最低保证金D．结算保证金
53．在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是( )。
A．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
B．全体中标者的中标价格是单一的
C．以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价
D．各中标者的认购价格是不相同的
54．下列关于证券承销的说法中，不正确的是( )。
A．承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
B．发行人推销证券的唯一方式是承销
C．承销有包销和代销两种
D．包销有全额包销和余额包销两种
55．沪深300指数每次调整的比例定为不超过( )。
A．10％B．20％C．15％D．5％
56．加权股价指数不包括( )。
A．基期加权股价指数B．相对加权股价指数
C．计算期加权股价指数D．几何加权股价指数
57．只有当证券投资的名义收益率( )通货膨胀率时，投资者才有实际收益。
A．小于B．大于C．等于D．不等于
58．投资者刘小明买了1张年利率为10％的国债，其名义收益率为l0％。若1年中通货膨胀率为5％，则干也的实际收益率为( )。
A．0B．5％C．10％D．15％
59．( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A．证券经纪业务B．证券自营业务
C．证券承销业务D．证券投资咨询业务
60．由证券公司办理的证券发行称为( )。
A．私募发行B．公募发行C．自办发行D．承销发行
二、多项选择题
1．证券是指( )。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者权利和义务的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
2．机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有( )。
A．投资资金来源分散而量小
B．注重投资的安全性
C．收集和分析信息的能力强
D．对市场影响力小
3．股票发行的定价方式有( )。
A．协商定价B．一般询价C．累计投标调价D．上网竞价
4．广义的有价证券包括( )。
A．商业证券B．货币证券C．资本证券D．商品证券
5．下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有( )。
A．是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用B．是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C．虚拟资本是有价证券的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
6．金融互换包括( )。
A．货币互换B．利率互换C．股权互换D．信用互换
7．商品证券是证明持有人有商品( )的凭证。
A．所有权B．使用权C．收益权D．债权
8．下列关于证券的说法中，正确的有( )。
A．记载并代表一定权利的法律凭证
B．用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C．用于证明或设定权利的书面证明
D．可以采用纸面形式或其他形式
9．银行证券是货币证券的一种，它主要包括( )。
A．银行本票B．银行汇票C．银行支票D．定期存单
10．资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有( )。
A．股票B．定期存单C．储蓄存单D．公司债券
11．在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。
A．代理证券发行B．代理证券买卖C．自营性买卖D．其他咨询业务12．证券业协会的主要职责有( )。
A．提供交易场所与设施
B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律
C．为会员提供信息服务
D．组织培训和开展业务交流
13．社会保障基金的资金来源有( )。
A．国有股减持划入的资金和股权资产
B．中央财政拨入资金
C．其他方式筹集的资金
D．社会公益基金
14．所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为( )等不同类别。
A．国有股B．法人股C．普通公众股D．公司集资股
15．20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了( )。
A．国债B．权证C．企业债券D．可转换债券
16．2005年10月，全国人大修订了( )，并于2006年1月i日实施。
A．《物权法》B．《反垄断法》C．《公司法》D．《证券法》
17．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。
A．股东的姓名或者名称及住所B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号D．各股东的信誉状况
18．股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有( )。
A．公司名称B．公司成立的日期C．股票种类D．票面金额
19．下列关于股利政策的说法中，正确的有( )。
A．体现了公司的发展战略和经营思路
B．针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润
C．采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策
D．是股份公司稳健经营的重要目标
20．普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。
A．法律上的限制B．公司的经营环境
C．公司对现金的需要D．公司进入资本市场获得资金的能力
21．优先股票的特征主要有( )。
A．股息率固定
B．股息分派优先
C．剩余资产分配优先
D．一般无表决权
22．下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有( )。
A．流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些
B．流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧
C．流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券
D．流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券
23．债券的有价证券属性主要表现为( )。
A．债券可赎回
B．债券本身有一定的丽值
C．持有债券可按期取得利息
D．债券是虚拟资本
24．下列各项中，属于垃圾债券的特点有( )。
A．利息高B．风险大C．等级低D．期限长
25．根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为( )。
A．零息债券B．附息债券C．息票累积债券D．记账式债券
26．下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有( )。
A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价
27．下列各项中，不属于我国混合资本债券的主要形式的有( )。
A．银行间市场发行的债券B．证券公司债券C．财务公司债券D．中央银行票据
28．下列各项中，属于非流通国债特征的有( )。
A．自由认购B．自由转让C．不能自由转让D．可记名，也可不记名29．我国从l994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。
A．银行储蓄网点B．财政部门国债服务部
C．证券公司营业部D．交易所交易系统
30．一般来说，国债的发行方式有( )。
A．直接发行B．代销发行C．竞争性招标拍卖发行D．非竞争性招标拍卖发行
31．下列各项中，属于公司债券特征的有( )。
A．契约性B．优先性C．风险性D．股权性
32．下列各项中，属于公司债券范畴的有( )。
A．信用公司债B．不动产抵押公司债C．收益公司债D．附认股权证的公司债
33．下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有( )。
A．银行间债券市场B．公募基金之间C．沪深股票市场D．国际资本市场
34．下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有( )。
A．在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准；而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束
B．在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
C．在发行规模方面，欧洲债券一般要低于外国债券
D．在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制；而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
35．下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有( )。
A．封闭式基金一般有固定的存续期限
B．开放式基金一般没有固定的存续期限
C．封闭式基金投资人少来源：考试大
D．开放式基金投资人多
36．下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中，正确的有( )。
A．成长型基金风险大、收益高
B．收入型基金风险小、收益较低
C．平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间
D．成长型基金的收益可能低于收入型基金
37．下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有( )。
A．又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应
B．其价格取决于基础金融产品价格的变动
C．包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具
D．衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权
38．下列各项中，属于金融衍生工具特征的有( )。
A．跨期性B．期限性C．联动性D．收益性
39．金融期货的主要交易制度有( )。
A．集中交易制度B．标准化的期货合约和对冲机制
C．保证金制度D．限仓制度
40．下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有( )。
A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平
三、判断题
1．证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。( )
2．证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。( )
3．证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。( )
4．证券市场是财产权利直接交换的场所。( )
5．证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。( )
6．场外市场是指在证券交易所外的市场。( )
7．场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。( )
8．股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。( )
9．股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。( )
10．普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。( )
11．风险性、流动性是股票最基本的特征。( )
12．股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。( )
13．普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。( )
14．在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。( )
15．证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。( )
16．债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。( )
17．固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。( )
18．债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。( ) 19．按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。( )
20．凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。( )
21．按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。( )
22．流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资看可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。( ) 23．按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。( )
24．公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用还款后才能再使用。( )
25．欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。( )
26．扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。( )
27．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。( ) 28．我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。( )
29．以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。( )
30．证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。( )
31．ETF和LOF的共同之处就在于两者都是用一揽子股票申购和赎回。( )
32．基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。( )
33．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。( )
34．金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。( )
35．金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。( )
36．看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数
量基础金融工具的权利。( )
37．认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。( )
38．认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。( )
39．根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。( )
40．避开直接发行股票与债券的法德要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。( )
41．附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。( )
42．根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。( )
43．无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。( ) 44．全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托——代理关系。( ) 45．询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。( )
46．证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。( ) 47．承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。( )
48．我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。( )
49．中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。( )
50．股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。( )
51．投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。( )
52．一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。( ) 53．利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。( )
54．普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。( )
55．不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。( )
56．自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。( )
57．我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。( )
58．会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。( ) 59．从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。( )
60．货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( )
2010年证券从业资格考试《市场基础知识》全真试题答案
一、单项选择题
1．【答案】D【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，其范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2．【答案】D【解析】有价证券的分类主要有：①按募集方式，可分为公募证券
和私募证券；②按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类；③按证券发行主体的不同，可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
3．【答案】B【解析】非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额。
4．【答案】B【解析】有价证券包括公募和私募两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的，而私募证券是向特定的投资者发行的证券。
5．【答案】C【解析】证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有流动性。
6．【答案】A【解析】开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
7．【答案】D【解析】1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。
8．【答案】Bh【解析】根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特别会员可由证券交易所受理。
9．【答案】A【解析】参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者；商业银行属于银行业金融机构，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券；保险公司已成为全球最大的机构投资者。
10．【答案】C【解析】A选项描述的是证券投资基金；B选项描述的是企业年金；D选项描述的是社会公益金。
11．【答案】A 【解析】QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
12．【答案】A【解析】2002年12月，由湘财证券和法国里昂证券组建的华欧国际证券有限公司获中国证监会批准正式设立，是依据《外商参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司。l995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。
13．【答案】C【解析】中国金融期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第四家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所。
14．【答案】A【解析】要掌握国际证券市场的发展趋势。
15．【答案】D【解析】股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任与风险。
16．【答案】C【解析】证券可以分为设权证券和证权证券：前者是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生；后者是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
17．【答案】A【解析】B、C、D选项是无记名股票的特点。来源：考试大
18．【答案】C【解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，故实际清算价值往往小于账面价值。
19．【答案】A【解析】在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得。
20．【答案】A【解析】通常情况下，股票的账面价值并不等于股票价格。原因有两点：一是会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司
资产的实际价格；二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。
21．【答案】C【解析】普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。
22．【答案】B【解析】依据优先股票的在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，将优先股票分为参与优先股和非参与优先股。应了解优先股票的五种分类和依据。
23．【答案】D【解析】A、B、C三项属于普通股票的权利。
24．【答案】B【解析】我国在境外上市的外资股按照上市的地方不同，主要有H 股、S股、N股、L股等，其注册地均在内地，但上市地分别在中国香港、新加坡、纽约、伦敦的外资股。而B股是在境内上市的外资股。
25．【答案】B【解析】记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程。记账式债券可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。
Z6．【答案】C【解析】凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。发行凭证式国债一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式，通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行。
27．【答案】B【解析】提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的2‰收取手续费。
28．【答案】B【解析】贴现债券在发行时票面不标明利率，而是以折价的方式发行，偿还时按票面价值偿还，售价与票面价值之间的差额就是贴现债券的利息，因此通常称为无息债券。
29．【答案】A【解析】贴现债券是指债券券面上不附有息票，在票面上不规定利率，发行时按规定的折扣率，以低于债券面值的价格发行，到期按面值支付本息的债券。
30．【答案】D【解析】按照计息方式的不同，债券可以分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券。其中，累进利率债券是指以利率逐年累进方法计息的债券。
证券基础知识试题 整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利
D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，
因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于
基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所
B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票
D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。
2010年全国硕士研究生入学统一考试-政治试题 一、单项选择题：1～16小题，每小题1分，共16分。下列每题给出的四个选项中，只有一个选项是符合题目要求的。请在答题卡上将所选项的字母涂黑。 1. 1984年1月3日，意大利人卡内帕给恩格斯写信，请求他为即将在日内瓦出版的饿《新纪元》周刊的创刊号题词，而且要求尽量用简短的字句来表述未来的社会主义纪元的基本思想，以区别于伟大诗人但丁的对旧纪元所作的“一些人统治，另一些人受苦难”的界定。恩格斯回答说，这就是：“代替那存在着阶级和阶级对立的资产阶级旧社会的，将是这样一个联合体，在那里，每个人的自由发展是一切人的自由发展的条件。”这段话表明，马克思主义追求的根本价值目标是（） A．实现人的自由而全面的发展 B．实现人类永恒不变的普适价值 C．建立一个四海之内皆兄弟的大同世界 D．建立一个自由，平等，博爱的理性王国 2.有一则箴言：“在溪水和岩石的斗争中，胜利的总是溪水，不是因为力量，而是因为坚持。”“坚持就是胜利”的哲理在于（） A．必然性通过偶然性开辟道路 B．肯定中包含着否定的因素 C．量变必然引起质变 D．有其因必有其果 3. 右边这张照片反映出由于气候变暖，北极冰盖融化，致使北极熊无处可去的场景，颇具震撼力。它给我们地球上的人类发出的警示是（） A．人与自然的关系成为人与人之间一切社会关系的核心 B．生态失衡已成为自然界自身周期演化不可逆转的趋势 C．自然地理环境已成为人类社会发展的根本决定力量 D．生态环境已日益成为人类反思自身活动的重要前提 4. 劳动力成为商品是货币转化为资本的前提条件，这是因为（） A．资本家购买的是劳动力的价值 B．劳动力商品具有价值和使用价值 C．货币所有者购买的劳动力能够带来剩余价值 D．劳动力自身的价值能够在消费过程中转移到新的商品中去 5.1981年党的十一届六中全会通过《关于建国以来党的若干历史问题的建议》对我国社会主要矛盾作了规范的表述：“社会主义改造完成以后，我国所要解决的主要矛盾，是人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾。”我国社会主要矛盾的主要方面将长期是（） A．生产力落后 B．生产力不断发展的要求 C．经济文化发展不平衡
2010年1月MBA联考逻辑真题 三、逻辑推理(本大题共30 小题，每小题2 分，共60 分。在下列每题给出的五个选项中，只有一项是符合试题要求的。请在答题卡...上将所选的字母涂黑。) 26.针对威胁人类健康的甲型H1N1流感，研究人员研制出了相应的疫苗，尽管这些疫苗是有效的，但某大学研究人员发现，阿司匹林、痉苯基乙酰胺等抑制某些酶的药物会影响疫苗的效果，这位研究人员指出：“如果你使用了阿司匹林或者对乙酰氢基酚，那么你注射疫苗后就必然不会产生良好的抗体反映。” 如果小张注射疫苗后产生了良好的抗体反映，那么根据上述研究结果可以得出以下哪项结论？ A．小张服用了阿司匹林，但没有服用对乙酰氢基酚 B．小张没有服用阿司匹林，但感染了H1N1流感病毒 C．小张服用了阿司匹林，但没有感染H1N1流感病毒 D．小张没有服用阿司匹林，也没有服用对乙酰氨基酚 E．小张服用了对乙酰氨基酚，但没有服用痉苯基乙酰胺 【答案】D 【简析】试题类型：逻辑推断－命题推理 （阿司匹林∨对乙酰氢基酚）→?良好抗体反映 良好抗体反映 ―――――――――――――――――――――― 所以，?阿司匹林∧?对乙酰氢基酚 27. 为了调查当前人们的识字水平，其实验者列举了20个词语，请30位文化人士识读，这些人的文化程度都在大专以上。识读结果显示，多数人只读对3～5个词语，极少数人读对15个以上，甚至有人全部读错。其中，“蹒跚”的辨识率最高，30人中有19人读对；“呱呱坠地”所有人都读错。20个词语的整体误读率接近80%。该实验者由此得出，当前人们的识字水平没有提高，甚至有所下降。 以下哪项如果为真，最能对该实验者的结论构成质疑（） A.实验者选取的20个词语不具有代表性。 B.实验者选取的30位识读者均没有博士学位。 C.实验者选取的20个词语在网络流行语言中不常用。 D.“呱呱坠地”这个词的读音有些大学老师也经常读错。 E.实验者选取的30位识读者中约有50%入学成绩不佳。 【答案】A 【简析】试题类型：谬误辨析－样本不当。本题考查的知识点是简单枚举归纳推理中的统计归纳法。简单枚举归纳推理要求前提中列举的事例对于所推出的结论来说必须具有代表性，不能出现特殊样本，否则就会犯“以偏概全”或“偏向样本”的错误。题干中得出结论的依据是“20个词语”，但如果它们并不是常用字，就失去了代表性，结论的得出就失去了依据。E项的力度远不如A项。 28. 域控制器存储了域内的账户，密码和属于这个域的计算机三项信息。当计算机接入网络时，域控制器首先要鉴别这台计算机是否属于这个域，用户使用的登录账户是否存在，密码是否正确。如果三项信息均正确，则允许登陆；如果以上信息有一项不正确，那么域控制器就会拒绝这个用户从这台计算机登陆。小张的登录账号是正确的，但是域控制器拒绝小张的计算机登陆。
证券市场基础知识测试题及答案 单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大 标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权
1．关于比特的叙述，错误的是_________。 A．存储(记忆)1个比特需要使用具有两种稳定状态的器件 B．比特的取值只有“0”和“1” C．比特既可以表示数值、文字、也可以表示图像、声音 D．比特既没有颜色也没有重量，但有大小 2．下列关于信息系统的叙述，错误的是_________。 A．电话是一种双向的、点对点的、以信息交互为主要目的的系统 B．网络聊天室一种双向的、以信息交互为主要目的的系统 C．广播是一种点到面的、双向信息交互系统 D．因特网是一种跨越全球的多功能信息系统 3．下列关于IC卡的叙述，错误的是_________。 A．IC卡按卡中镶嵌的集成电路芯片不同可分为存储器卡和CPU卡 B．现在许多城市中使用的公交IC卡属于非接触式IC卡 C．只有CPU卡才具有数据加密的能力 D．手机中使用的SIM卡是一种特殊的CPU卡 4．对两个8位二进制数01001101与00101011分别进行算术加、逻辑加运算，其结果用八进制形式表示分别为__________。 A．120、111 B．157、157 C．170、146 D．170、157 5．内存容量是影响PC机性能的要素之一，通常容量越大越好，但其容量受到多种因素的制约。下列因素中，不影响内存容量的因素是__________。 A．CPU数据线的宽度B．主板芯片组的型号 C．主板存储器插座类型与数目D．CPU地址线的宽度 6．下列存储器按读写速度由高到低排列，正确的是__________。 A．RAM、cache、硬盘、光盘B．cache、RAM、硬盘、光盘 C．RAM、硬盘、cache、光盘D．cache、RAM、光盘、硬盘 7．下列因素中，对微型计算机工作影响最小的是__________。 A．磁场B．噪声C．温度D．湿度 8．下列关于CPU的叙述，错位的是__________。 A．CPU中指令计数器的作用是统计已经执行过的指令数目 B．CPU所能执行的全部指令的集合称为该CPU的指令系统 C．CPU中含有若干寄存器 D．时钟频率决定着CPU芯片内部数据传输与操作速度的快慢 9．下列关于USB接口的叙述，错误的是__________。 A．主机可以通过USB接口向外设提供+5V电源 B．USB接口使用6线接线器 C．一个USB接口通过USB集线器可以连接最多127个设备 D．USB接口符合即插即用规范，即不需要关机或者重启计算机，就可以插拔设备 10．I/O操作是算机中最常见的操作之一，下列关于I/O操作的叙述，错误的是__________。A．I/O设备的种类多，性能相差很大，与计算机主机的连接方法也各不相同 B．为了提高系统的效率，I/O操作与CPU的数据处理操作通常是并行进行的 C．I/O设备的操作由I/O控制器负责完成的
2010年1月MBA联考逻辑真题及答案解析 26.针对威胁人类健康的甲型H1N1流感，研究人员研制出了相应的疫苗，尽管这些疫苗是有效的，但某大学研究人员发现，阿司匹林、痉苯基乙酰胺等抑制某些酶的药物会影响疫苗的效果，这位研究人员指出：“如果你使用了阿司匹林或者对乙酰氢基酚，那么你注射疫苗后就必然不会产生良好的抗体反映。” 如果小张注射疫苗后产生了良好的抗体反映，那么根据上述研究结果可以得出以下哪项结论？ A．小张服用了阿司匹林，但没有服用对乙酰氢基酚 B．小张没有服用阿司匹林，但感染了H1N1流感病毒 C．小张服用了阿司匹林，但没有感染H1N1流感病毒 D．小张没有服用阿司匹林，也没有服用对乙酰氨基酚 E．小张服用了对乙酰氨基酚，但没有服用痉苯基乙酰胺 27. 为了调查当前人们的识字水平，其实验者列举了20个词语，请30位文化人士识读，这些人的文化程度都在大专以上。识读结果显示，多数人只读对3到5个词语，极少数人读对15个以上，甚至有人全部读错。其中，“蹒跚”的辨识率最高，30人中有19人读对；“呱呱坠地”所有人偶读错。20个词语的整体误读率接近80%。该实验者由此得出，当前人们的识字水平并没有提高，甚至有所下降。 以下哪项如果为真，最能对该实验者的结论构成质疑？ A．实验者选取的20个词语不具有代表性 B．实验者选取的30位识读者均没有博士学位 C．实验者选取的20个词语在网络流行语言中不常用 D．“呱呱坠地”这个词的读音有些大学老师也经常读错 E．实验者选取的30位识读者中约有50%大学成绩不佳 28. 域控制器存储了域内的账户，密码和属于这个域的计算机三项信息。当计算机接入网络时，域控制器首先要鉴别这台计算机是否属于这个域，用户使用的登录账户是否存在，密码是否正确。如果三项信息均正确，则允许登陆：如果以上信息有一项不正确，那么域控制器就会拒绝这个用户从这台计算机登陆。小张的登录账号是正确的，但是域控制器拒绝小张的计算机登陆。 基于以上陈述能得出以下哪项结论？ A．小张输入的密码是错误的 B．小张的计算机不属于这个域 C．如果小张的计算机属于这个域，那么他输入的密码是错误的 D．只有小张输入的密码是正确的，它的计算机才属于这个域 E．如果小张输入的密码是正确的，那么它的计算机属于这个域 29. 现在越来越多的人拥有了自己的轿车，但他么明显地缺乏汽车保养的基本知识，这些人会按照维修保养手册或4S店售后服务人员的提示做定期保养。可是，某位有经验的司机会告诉你，每行驶5千公里做一次定期检查，只能检查出汽车可能存在问题的一小部分，这样的检查是没有意义的，是浪费时间和金钱。 以下哪项不能削弱该司机的结论？ A. 每行驶5千公里做一次定期检查是保障车主安全所需要的 B. 每行驶5千公里做一次定期检查能发现引擎的某些主要故障 C. 在定期检查中所做的常规维护时保证汽车正常运行所必须的 D. 赵先生的新车未作定期检查行驶到5100公里时出了问题 E. 某公司新购的一批汽车未作定期检查，均安全行驶了7000公里以上。 30. 化学课上，张老师演示了两个同时进行的教学实验：一个实验室KCIO3,有O2缓慢产生，另一个实验室KCIO3，加热后迅速撒入少量MnO2，这时立即有大量的O2产生 。张老师由此指出：MnO2是O2快速产生的原因 以下哪项与张老师得出结论的方法类似？ A.同一品牌的化妆品价格越高卖的的越火。由此可见，消费者喜欢价格高的化妆品 B.居里夫人在沥青矿物中提取放射性元素时发现，从一定量的沥青矿物中提取的全部纯铀的放射性强度比同等数量的沥青矿物中放射线迁都低数倍。她据此推断，沥青矿物中还存在其它放射线更强的元素。 C.统计分析发现，30岁至60岁之间，年纪越大胆子越小，有理由相信：岁月是勇敢的腐蚀剂 D.将闹钟放在玻璃罩里，使它打铃，可以听到铃声；然后把玻璃罩里的空气抽空，再使闹钟打铃，就听不到铃声了。由此可见，空气是声音传播的介质 E.人们通过对绿藻、蓝藻、红藻的大量观察，发现结构简单，无根叶是藻类植物的主要特征 31. 湖队是不可能进入决赛的。如果湖队进入决赛，那么太阳就从西边出来了。
证券基础知识模拟试题及答案
21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
2010年1月高等教育自学考试全国统一命题考试 中国近现代史纲要试题 课程代码：03708 一、单项选择题(本大题共30小题，每小题1分，共30分) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1.中国开始进入半殖民地半封建社会是在( A ) A.第一次鸦片战争后 B.第二次鸦片战争后 C.中日甲午战争后 D.八国联军侵华战争后 2.1895年，日本迫使清朝政府签订的不平等条约是( C ) A.《南京条约》 B.《天津条约》 C.《马关条约》 D.《辛丑条约》 3.中国半殖民地半封建社会最主要的矛盾是( D ) A.地主阶级与农民阶级的矛盾 B.资产阶级与工人阶级的矛盾 C.封建主义与人民大众的矛盾 D.帝国主义与中华民族的矛盾 4.1843年，魏源在《海国图志》中提出的思想主张是( B ) A.中学为体，西学为用 B.师夷长技以制夷 C.物竞天择，适者生存 D.维新变法以救亡图存 5.辛亥革命时期，资产阶级革命派的阶级基础是( C ) A.买办资产阶级 B.官僚资产阶级 C.民族资产阶级 D.城市小资产阶级 6.中国资产阶级领导的民主革命进入到一个新阶段的标志是( D ) A.兴中会的成立 B.华兴会的成立 C.光复会的成立 D.中国同盟会的成立 7.1911年4月，资产阶级革命派发动的武装起义是( C ) A.惠州起义 B.河口起义 C.广州起义 D.武昌起义 8.中国历史上第一部具有资产阶级共和国宪法性质的法典是( A ) A.《中华民国临时约法》 B.《中华民国约法》 C.《钦定宪法大纲》 D.《中华民国宪法》 9.在俄国十月革命影响下，中国率先举起马克思主义旗帜的是( B ) A.陈独秀 B.李大钊 C.陈望道 D.毛泽东 10.标志中国新民主主义革命开端的运动是( B ) A.新文化运动 B.五四运动 C.保路运动 D.五卅运动 11.1922年，中共二大第一次明确提出了( D ) A.实现共产主义的最高纲领 B.新民主主义革命的总路线 C.土地革命的总路线 D.反帝反封建的民主革命纲领 12.1923年2月，中国共产党领导发动的工人运动是( C ) A.香港海员罢工 B.安源路矿工人罢工 C.京汉铁路工人罢工 D.省港工人罢工 13.1930年成立的中国国民党临时行动委员会的主要领导人是( A )
2010年3月 一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会 标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债 结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础 指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑 标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债
2010年专四真题答案 【篇一：2010年英语专四真题及参考答案】class=txt>1.d room services 2.d air tickets, local transport and all meals 3.a the traveller is reluctant to buy travel insurance 4.c mark doesn’t know the exact number of the delegates yet 5.a the arrival time of the guest speakers 6.b two 7.d an airline company 8.c her laptop 9.c in her client’s office de bore her name 11. d the arts ans science program 12. b thirty thousand dollars 13. a federal loans 14. d australia 15. d take children to watch sports events 16. b spend more time with chidren 17. c australia 18. b infected children and women 19. d it has worked in five countries till now 20. a the importance of government support 21. c a 23-year-old woman 22. b two months later 23. a all parties have agreed upon it 24. d the end of 2011 25. c the prison authorities 26. a to be imprisoned and fined 27. b public use of the beach 28. a the airport was shut down for friday 29. c 21 30. a the rescue operation involved many people 点击阅读：2010专四真题听力部分（影印版） 2010专四听写和听力mp3下载 2010英语专四完形填空参考答案（周玉亮版本） 31 b in other words 32 a sounds 33 c so that
《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同 6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。 A.45％ B.49％ C.50％ D.51％ 7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。 A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场
证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)
Word考试试题 一、选择题 1．中文word是（A ） A 字处理软件 B 系统软件 C 硬件 D 操作系统 2．在word的文档窗口进行最小化操作（C ） A 会将指定的文档关闭 B 会关闭文档及其窗口 C 文档的窗口和文档都没关闭 D 会将指定的文档从外存中读入，并显示出来 3．若想在屏幕上显示常用工具栏，应当使用（A ） A “视图”菜单中的命令 B “格式”菜单中的命令 C “插入”菜单中的命令 D “工具”菜单中的命令 4．在工具栏中按钮的功能是（ A ） A 撤销上次操作 B 加粗 C 设置下划线 D 改变所选择内容的字体颜色 5．用word进行编辑时，要将选定区域的内容放到的剪贴板上，可单击工具栏中（C ）A 剪切或替换 B 剪切或清除 C 剪切或复制 D 剪切或粘贴 6．在word中，用户同时编辑多个文档，要一次将它们全部保存应（ A ）操作。Ａ按住Shift键，并选择“文件”菜单中的“全部保存”命令。 Ｂ按住Ctrl 键，并选择“文件”菜单中的“全部保存”命令。 Ｃ直接选择“文件”菜单中“另存为”命令。 Ｄ按住Alt 键，并选择“文件”菜单中的“全部保存”命令。 7．设置字符格式用哪种操作（ A ） A “格式”工具栏中的相关图标 B “常用”工具栏中的相关图标 C “格式”菜单中的“字体”选项Ｄ“格式”菜单中的“段落”选项
８．在使用word进行文字编辑时，下面叙述中（ C ）是错误的。 Ａword可将正在编辑的文档另存为一个纯文本（TXT）文件。 Ｂ使用“文件”菜单中的“打开”命令可以打开一个已存在的word文档。 Ｃ打印预览时，打印机必须是已经开启的。 Ｄword允许同时打开多个文档。 9．使图片按比例缩放应选用（B ） A 拖动中间的句柄 B 拖动四角的句柄 C 拖动图片边框线 D 拖动边框线的句柄 10．能显示页眉和页脚的方式是（B ） A 普通视图Ｂ页面视图 C 大纲视图 D 全屏幕视图 11. 在word中,如果要使图片周围环绕文字应选择( B )操作. A “绘图”工具栏中“文字环绕”列表中的“四周环绕”。 B “图片”工具栏中“文字环绕”列表中的“四周环绕”。 C “常用”工具栏中“文字环绕”列表中的“四周环绕”。 D “格式”工具栏中“文字环绕”列表中的“四周环绕”。 12. 将插入点定位于句子“飞流直下三千尺”中的“直”与“下”之间，按一下DEL键，则该句子（B .） A 变为“飞流下三千尺”Ｂ变为“飞流直三千尺” C 整句被删除Ｄ不变 13在word中，对表格添加边框应执行（ A ）操作。 Ａ“格式”菜单中的“边框和底纹”对话框中的“边框”标签项。 Ｂ“表格”菜单中的“边框和底纹”对话框中的“边框”标签项。 Ｃ“工具”菜单中的“边框和底纹”对话框中的“边框”标签项。
一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。
A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券 交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构
最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查 条件相对较松、不采用公示制度 的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票 及进行重大重组的上市公司增发 或配股的，证券公司应按有关规 定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设 的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须 妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控， 要能及时发现股价异常波动情 况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负 责的组织好日常交易(单项选择 题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂 行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的 利率高，这是对()的补偿。 (单 项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料 的，其资产负债表报表日和利润 表及其他规定的报表的报告终止 日距交易首日不得超过()，其盈 利预测期间自挂牌交易首日起盈 利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要 按照()原则对待各类交易主体， 尽可能的维护他们的合法权益， 不因故意或疏漏使交易主体蒙受 不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定，从 事证券业务的中介机构的从业人 员不得利用知悉的内幕信息从事 证券内幕交易或其他的内幕交易 活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂 行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]